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序論：在您撰寫鐵路建設工程安全風險管理時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導您走向新的創(chuàng)作高度。
中圖分類號：X731文獻標識碼： A 文章編號：
1 引言
鐵路做為國家的重要基礎設施、國民經濟的大動脈和綜合運輸體系的主力，在國民經濟發(fā)展中起著舉足輕重的地位。規(guī)模空前的鐵路建設，給工程建設管理帶來了巨大的挑戰(zhàn)，過去相對完善的管理體系和管理理念隨著新技術引進、消化吸收和再創(chuàng)新已不能滿足當前工程管理需求。因此，需要進行質量管理與風險管理相結合的管理思維和方法手段成為目前鐵路建設質量管理的主要手段。
2 工程質量管理和質量風險控制
質量不僅僅是指產品質量、服務質量，也可以是某項活動或過程的工作質量，還可以是質量管理體系的運行質量。對質量管理體系而言，是質量方針和質量目標的能力；對工程質量就是工程滿足業(yè)主或顧客需求，符合國家法律法規(guī)、規(guī)范標準、設計文件和合同約定要求，包括安全性、施工功能和耐久性、環(huán)保方面的綜合。
3鐵路建設工程存在的質量風險
由于鐵路建設過程周期長、規(guī)模大，其中必然存在大量風險，因此，加強鐵路項目風險管理研究對實現鐵路工程項目的建設目標、維護施工企業(yè)信譽和形象、保護人民群眾的生命財產安全，以及保障鐵路建設事業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。當前解決普速鐵路線下工程主要突出的質量問題也是質量風險管理的有效手段。其重點突出問題如下：
3.1路基工程
一是路基填筑不規(guī)范。填料粒徑超標、級配不良，虛鋪厚度超標、斷面加寬不夠、邊坡碾壓不實，雨季沖刷嚴重。二是路基支護工程及排水工程問題突出。路基支護工程不按設計要求施作甚至偷工減料，漿砌作業(yè)質量通病多發(fā)，沉降縫數量不足，排水系統(tǒng)不到位、不完善、不通暢。三是地基處理質量控制手段偏弱。
3.2橋梁工程
一是橋梁基礎施工存在較多問題。主要表現在隨意改變成樁工藝，無變更手續(xù)鉆改挖；樁頭與承臺結合部分質量控制不好，樁頭深入承臺長度不符合設計要求；施工現場不重視文明施工和環(huán)境保護，泥漿未經處理隨意排放等方面。二是現澆梁施工質量控制較差。突出表現在鋼筋加工和連接問題多、預應力管道定位不準確、張拉壓降封錨不及時不規(guī)范等。
3.3原材料、混凝土質量控制
一是材料進場質量把關不嚴。碎石、砂、水泥、添加劑等施工材料檢測結果不容樂觀。二是原材料現場管理不規(guī)范。表現在原材料未經檢測投入使用，原材料更換后配合比未作調整，拌合站配合比數據管理混亂，稱重偏差超出允許范圍等方面。
4影響鐵路工程質量風險因素分析
4.1勘察設計
究其原因，主要有勘察設計工作質量不高，如盲目套用設計指標和通用圖紙，選用標準不當等；勘察力量不足，如鉆探數量達不到要求，外業(yè)資料深度不夠，地質判斷不準確；專業(yè)設計相互脫節(jié)，如設計前溝通不足，設計后不優(yōu)化，站前和站后工程接口部設計不細不全，和主體結構和防護工程的設計方案及措施可靠度偏低，致使存在嚴重質量風險。
4.2 施工單位
施工過程中，質量責任制不落實，不嚴格按施工圖紙施工，隨意改變施工工藝和簡化施工工序，原材料把關不嚴，分包轉包，無證上崗，偷工減料，編造虛假驗收資料等現象的存在，是造成質量通病和質量風險的主要原因。此外施工企業(yè)不重視施工技術、工藝創(chuàng)新，科技攻關實力、自主創(chuàng)新能力和專業(yè)化施工水平偏低，在軟基處理、橋梁線形觀測、耐久性混凝土生產試驗方面技術能力不足，也是施工質量風險的存在。
4.3 監(jiān)理單位
現場監(jiān)理的瀆職、失職，對質量通病和違規(guī)行為視而不管，旁站監(jiān)理的形同虛設，是導致質量嚴重失控的重要原因，也是質量風險管理中的又一缺陷。
4.4 建設單位
建設單位核心作用發(fā)揮不好，質量管理手段不落實，質量風險因素整治不到位，處罰力度不嚴格，是質量責任制無法落實到崗位和管理人員的主要原因。
綜上所述，要建設高質量的鐵路工程，解決建設過程中存在質量風險，需要各參建方在項目決策、勘察設計深度、施工組織管理、檢查監(jiān)督力度方面進一步更新理念、落實責任。
5工程質量風險控制措施
鐵路建設工程質量風險管理的基本對策是風險回避、、風險控制、風險自流和風險轉移等多種形式，在風險管理對策中，最積極的、行之有效的手段就是風險控制。因此下面我們重點對普速鐵路建設中質量風險控制形式作為重點，來降低建設過程中質量風險等級和規(guī)避風險，從而使得建設成果滿足要求。
5.1鐵路建設管理標準化管理
標準化管理是對項目目標要素的集成管理，能夠快速提高建設工程質量風險管理是一種先進管理模式。通過總結經驗、吸納國內外管理理念與方法的基礎上進行創(chuàng)新，形成了一套符合鐵路工程建設實際，有適應形勢發(fā)展需要的鐵路建設標準化管理體系，即管理制度標準化，人員配備標準化、現場管理標準化和過程控制標準化。通過各項標準化與現場的相互結合能夠有效的降低建設工程質量風險等級，甚至消除質量風險，達到質量目標的實現。
5.2落實參建各方質量責任
5.2.1建設單位對工程質量負總責，要充分發(fā)揮建設單位的核心作用，加強對全線工程質量的統(tǒng)一管理，把標準化貫穿項目全過程。一是要建立健全各項規(guī)章制度，并嚴格執(zhí)行；二是督促參建單位監(jiān)理健全質量保證體系，并使其有效的實施，確保參建單位逐級落實質量責任；三是要做好現場調查、設計文件審核和現場核對，確保設計與現場實際相符；四是強加現場施工檢查，重點檢查施工工藝、規(guī)程、方法是否按標準落實到位；五是抓好“甲供”物資招標、采購工作，加強進場物資、供應設備質量檢測；六是要認真落實質量驗收標準，堅決把質量問題和風險因素發(fā)現并及時消除。
5.2.2 施工單位承擔工程質量的主體責任，要嚴格執(zhí)行標準，切實做好資源配備，保證質量保證體系有效運行。形成規(guī)范、系統(tǒng)、可追溯的質量內控機制，加強自檢、互檢，及時發(fā)現和改進存在問題，確保工序達標，實現主體結構“零風險、零缺陷”的施工目標。
5.2.3 勘察設計單位對勘察設計的質量負責，要嚴格執(zhí)行有關法律法規(guī)和強制性標準，建立健全設計質量責任制，認真比選、優(yōu)化設計方案，對重點工程必須進行專家理論分析和數據演算，避免盲目套取定圖和標準圖，確保在源頭上控制質量風險。
5.2.4 監(jiān)理單位對施工質量承擔監(jiān)理責任，要嚴格按照有關規(guī)范、標準、批準的設計文件進行委托監(jiān)理合同實施監(jiān)理。
5.3嚴格現場質量控制
實行過程控制和現場標準化管理是保證工程質量和降低質量風險最直接、最有效的途徑和方法。深入開展各類專項整治活動，加強質量過程控制，促使各參建單位把主要精力和優(yōu)勢資源放在現場管理上，構建鐵路工程建設質量管理和質量保證的長效機制。
6 嚴格執(zhí)行驗收標準
對于建設工程而言，真正的產品是顧客滿意的客運和貨運服務，這一方式只能通過驗收標準來衡量?？偨Y我國鐵路建設成功經驗，驗收標準為普速鐵路工程質量的監(jiān)督、管理、控制和驗收提供了統(tǒng)一的質量標準和檢驗、驗收方法，是規(guī)范鐵路建設各方質量行為的主要依據。
關鍵詞：鐵路工程 風險管理 措施
中圖分類號：U215.1 文獻標識碼：A 文章編號：1672-3791（2015）04（c）-0133-01
隨著改革開放的不斷深入，以及我國市場經濟體制的逐步建立和改善，各個方面的項目風險也在不斷地增加。由于鐵路建設項目的諸多特點，容易受到地震、洪水等不可抗因素還有爆炸等意外事故的影響，所以鐵路建設項目的風險非常大，對于研究鐵路建設項目風險管理和對抗風險的措施，有利于我國鐵路經濟的穩(wěn)定、快速的發(fā)展。
1 鐵路風險項目概述
鐵路工程建設是一項非常龐大的建設工程，也是一項復雜的系統(tǒng)工作，它與一般的工業(yè)或者是民用建設項目有所不同，它具有以下的特點：第一，鐵路工程建設項目所涉及到的范圍很廣泛，其建設周期很長，投資也非常巨大；第二，建設規(guī)模巨大，所建設的長度范圍又幾十公里到幾千公里不等，建設所涉及到的地域也很廣泛，有時會跨越省、市，又因為工程呈現線性分布，從而導致了施工的流動性非常大；第三，一項鐵路工程項目的完成需要多個地方政府，多家單位共同協助完成；第四，鐵路建設工程基本上都是在露天作業(yè)，再加上建設的時間長，建設路線長，施工中所到地區(qū)的地理、氣候、人文環(huán)境，社會經濟發(fā)展水平都不相同。所以綜合以上鐵路建設工程項目的幾個特點，得出鐵路工程建設項目在施工的過程當中所涉及到的風險因素是非常多的，例如投資風險、設計風險、技術風險、決策風險、質量風險、自然災害風險以及對于那些不可抗風險等等都會貫穿鐵路施工的全過程。
2 鐵路建設風險的分類
2.1 經濟方面的風險
所謂經濟風險就是因為經營管理不好、市場推測失誤、價格方面波動較大、消費所需有所變化、國家稅收政策變化、資金缺口、成本預算和實際花費出入很大而導致項目虧損等原因引起的經濟方面的損失風險。
近時期以來，鐵路建設的承包商之間的競爭也越來越激烈，工程的總額往往需要降價才有可能中標，尤其是在2003年鐵道部的《關于對鐵路工程定額和費用進行調整的通知》后，鐵路建設工程的總費用較比以前降低了15%左右，而施工的工費和料費卻又在不斷上升，這一現象的出現直接導致承包商的利潤大打折扣，有些單位的資產負債率也在不斷的增高。
2.2 施工過程中管理風險
首先是安全方面的風險。鐵路建設施工過程當中，突出表現的安全問題主要是隧道安全、對于危險爆炸物品的管理，架橋機架梁、防洪防災。尤其是隧道安全和架橋機架梁安全，一旦發(fā)生這些安全事故，不但對死難者家屬是一個極大的傷害，對社會的長治久安，穩(wěn)定發(fā)展也會產生極大的影響。其次就是質量方面的風險。質量風險就是在施工中出現質量問題而導致的事故。引發(fā)質量問題的原因又有很多，例如材料質量，施工技術等等；再就是工程進度的風險，這就是由于工程的延誤而導致的風險；最后就是合同風險了，鐵路承包商合同管理工作是非常復雜的，它涉及到各個方面。
2.3 自然風險以及技術風險
自然風險就是由自然因素而導致的施工過程當中出現突發(fā)事故，這些事故往往也會造成極大的損失。技術風險就是承包商在施工中所用到的先進施工技術以及施工工藝所帶來的風險。
3 對施工風險的分析和評估方法
對鐵路施工過程當中的風險不僅要做到風險識別，還要進行風險分析和評估，這幾個環(huán)節(jié)是一個都不能少的，否則在施工中就會出現突發(fā)事故或者是一些人為因素造成的事故，這些事故的發(fā)生就會使人們承受經濟、心理、生理等方面的壓力。所以做到這些步驟就會盡量避免一些事故的發(fā)生。
3.1 對施工的綜合評估法
綜合評估法是對施工進行評估較簡單也是最常用的方法，它又被稱為是主觀評分法。綜合評估法分為三步，第一步就是進行對對象的相關風險因素、將會引發(fā)的風險事故以及風險環(huán)節(jié)識別并做出評價；然后根據所得結論做出相應的風險調查表；第二步就是在進行評價的時候需要請權威的專家做出較為全面的評價；第三步就是對施工過程風險做一個評估。
3.2 層次分析法
層次分析法，首先需要建立一個風險評估的模型，確定需要評價的對象，然后再確定評價方案的細節(jié)、準則、各項指標，根據這些共同構建一個具有層次感的模型。在完成模型的構建之后，還需要來構造一個判斷矩陣。因為風險因素的不同，所以需要對它們進行兩兩比較評分。最后就是在此基礎上計算出風險平均值，根據風險平均值進行判斷然后做出最終的一致性檢驗。
4 應對風險措施
雖然影響鐵路建設工程的風險很多，但是不同的風險對其影響程度也不一樣，其中影響程度較大的就是經濟風險，管理風險和不可抗力風險。
應對經濟風險的措施。首先就要從投標和簽約開始，再要進行投標之前先要對整個項目進行考察，調查業(yè)主的資信度。其次是在施工的過程當中要加強管理施工成本，對成本管理人員進行合理的安排，還要對施工人員的技術進行提高，對施工工藝進行優(yōu)化，注重質量管理和安全管理方面的措施。工程結束在進行最后的驗收時，許多單位為了減少支付費用，就會利用各種借口來與偶錢或者是克扣費用，這樣就需要我們國家對監(jiān)管機制進行完善，對相關的法律進行修改或是完善，以此來保障雙方共同擁有的利益。在驗收結束后，企業(yè)還要不定期的進行質量抽查，保證鐵路的安全使用。
應對管理風險的措施。對項目團隊的建設要加強，對設備設施也要進行更新換代，對落后的技術和方式方法也要進行改進，要保證施工質量和提高整個施工團隊的施工安全意識。做好與工程有關的單位或者是企業(yè)之間的溝通。
應對不可抗風險的措施。對于這些非人力所抗衡的風險通過用購買保險這種方式來進行風險轉移，或者是在合同中注明相關事項的索賠，這樣就可以降低企業(yè)的一部分施工風險了。
5 結語
綜上所述，在鐵路工程建設當中的風險管理和對策不僅關系到鐵路的安全使用，還關系到國家運輸業(yè)的發(fā)展。鐵路工程項目存在很多的施工風險，所以在施工的過程中，針對不同的情況做出不同的風險評估，有效的避免施工風險。
參考文獻
[1] 陳珍懿.鐵路工程項目施工風險管理及對策研究[J].價值工程，2014（7）.
關鍵詞：鐵路建設；工程風險；風險評估與管理
中圖分類號：X731文獻標識碼： A
2014年3月在義烏西站貨場擴能改造工程建設中了解到《上海鐵路局建設項目質量安全風險管理“一圖四表”法實施意見》上鐵建發(fā)【2012】434號文，從中學習到鐵路工程建設風險評估與管理的重要性，并對此有了些自我見解。
一、鐵路建設工程風險形成
工程建設風險是由兩部分組成的：風險事件出現的概率以及風險出現后可能造成的損失。風險事件的發(fā)生是由一系列風險因素引起的，它是風險可能產生的潛在征兆。由此可以看出，工程建設風險的發(fā)生過程實際上就是一系列風險因素以及風險事件共同作用下對工程造成損失的過程，該過程凸顯了風險形成的機理，同時也展現了風險的構成。
(一)風險因素
風險因素是導致風險事故發(fā)生、風險損失形成的直接或者間接原因，它是推動風險發(fā)生概率以及風險損失程度增大的罪魁禍首。風險因素的形式上多種多種的，在建設工程中主要表現為兩種形式，一種是有形的風險因素，另一種是無形的風險因素。有形的風險因素是指直接與建設工程相關，不以人為因素而變更的因素，比如，工程質量缺陷，工程環(huán)境惡劣等。而無形的風險因素多體現為人為因素，如人為欺詐或對建設工程抱有僥幸心理等。
(二)風險事件
風險事故是指直接或間接造成生命財產損失的事件。在一定程度上可以說風險事件是損失的承載體，也就是說損失必須要風險事件發(fā)生后才能得以出現，是指造成生命財產損失的偶然事件，是直接或間接造成損失的事故，例如，線路工程中所需材料不合格，螺旋道釘錨固架不達標、未按照配合比進行熬制錨固漿以及違章施工和大型機械及其他物體侵入線路的事件。
(三)損失
鐵路建設工程上的損失是指由風險事件發(fā)生后導致的的經濟損失、人員傷亡或工期延誤等，這種損失通常不在風險管理著預期范圍內，具有極大的不確定性。損失通常可以分為兩種：直接損失和間接損失。直接損失即與建設工程風險直接掛鉤的損失，可理解為實質性損失；間接損失則是指為彌補風險直接損失所需承擔的額外費用等損失。
二、風險識別
風險識別是系統(tǒng)、全面地識別影響項目目標實現的風險事件，并加以適當歸類的過程，是項目管理者動態(tài)監(jiān)控、識別風險來源，確定風險觸發(fā)條件并初步評價風險影響的過程。
風險識別是風險管理的基礎，它的好壞直接影響到風險管理的質量以及最終結果。同時，風險識別還為評估提供必要的信息，為風險評估打下基礎。通過風險識別將某些可能對項目造成危害的因素標記出來，以便制定更有針對性的風險方案，而不是盲目的制定補救措施。
(一)風險識別的流程
圖1鐵路建設工程風險識別流程
(二)風險識別的方法
總體來說，風險識別的方法可以分為三類：基于證據的方法、系統(tǒng)性的團隊方法、歸納推理技術等。下面介紹幾種在工程中常用的風險識別方法。
(1)檢查表法
檢查表法是比較簡單的一種風險識別方法，因此它也是風險管理過程中最常用的一種方法。使用此方法前需要建立一個完整的風險指標體系，確定風險責任人，在對具體工點的風險進行分析時可直接對照該體系進行識別，并落實到人。。
檢查表法操作簡單，即是說非專家人士可以使用。同時，編制精良的檢查表將各種專業(yè)知識納入到了便于使用的系統(tǒng)中，有助于確保常見問題不會遺忘。
(2)頭腦風暴法
頭腦風暴法是一種激發(fā)團隊智慧來解決問題的方法，它通常是采用開會討論的方式來進行，邀請一些行業(yè)專家對所涉及問題暢所欲言，收集并整理這些專家的意見以得到合理的決策標準或處理方法，比如參照公司分發(fā)的問題庫等進行排查。
腦風暴法可以排除折衷方案，對所討論問題通過客觀、連續(xù)的分析，找到一組切實可行的方案。頭腦風暴法有以下幾個優(yōu)點：
①激發(fā)想象，提供一個良好的思維環(huán)境，更容易實現創(chuàng)新；
②多人參與，通過全面的溝通提前發(fā)現問題并解決問題；
③速度較快并易于開展。
(3)分析分解法
分析分解法是將復雜事物按一定規(guī)則簡化的過程，通常以層次結構的形式展現。當復雜事物的各個要素并未清晰的呈現時，可采用此方法，以達到事物易于分析，便于實行的目的。
鐵路建設工程具有規(guī)模大、周期長的特點，在風險識別時通常采用分析分解法將工程項目進行結構性劃分，將復雜問題簡單化，使風險識別的結果更加完整準確。
三、風險估計的內容
在識別了工程項目所面臨的各種風險之后，風險管理人員必須對項目風險量大小進行估計，以便確定它們的相對重要性，并為風險管理決策提供依據。風險估計需要同時確定項目風險概率和損失量，并以此作為風險分析的基礎，評估風險量的大小，即項目風險的等級。
(一)風險概率
風險概率是指風險事件現實發(fā)生的可能性。通常采取等級賦值的方法，將定性的概率描述與量化的概率相聯系，建立起五級制的等級劃分。這種方法即方便決策者理解，又能提高評估的準確性。風險概率五個等級的具體表示如下。
①“很不可能”：該風險事件可被發(fā)生的可能性幾乎為0。
②“不可能”：該風險事件有可能發(fā)生。
③“偶然”：該風險事件偶爾會發(fā)生。
④“可能”：該風險事件有規(guī)律地發(fā)生。
⑤“很可能”：該風險事件頻繁地發(fā)生。
(二)風險損失
風險損失是指風險一旦發(fā)生將會對項目目標實現造成的影響，包括如下三個方面。
(1)人員傷亡。是指在參與施工過程中或運營過程中，由于操作者的失誤、操作對象的缺陷以及環(huán)境因素等相互作用所導致的人員傷亡。
(2)經濟損失。經濟損失是指風險事故造成工程發(fā)生災害后所需彌補費用的總和。
(3)工期延誤。工期延誤是指風險事故發(fā)生引起的工程建設時間的延長，反映在各階段工作的延誤或總體進度的延誤上。工期延誤的潛在損失起初被認為某一特別的工序延誤引起的，而沒有考慮這個工序是否在關鍵線路上，到后來才只在關鍵線路上來考慮工期的延誤。
從以上三種損失的分類可以看出，它們分屬于不同的性質，如經濟損失用貨幣來衡量，而進度的拖延則屬于時間范疇。但是，進一步分析可知這三種損失在本質上可以歸納為經濟損失和責任。
四、風險處理
在風險識別和風險評估后，下一步工作就是如何有效地應對風險，以減少風險事件發(fā)生的概率，降低損失程度。風險處理就是針對風險分析的結果，為降低風險的負面影響而采取的應對措施。常用的項目風險應對措施包括風險減輕、風險預防、風險轉移、風險規(guī)避和風險自留。
(一)風險減輕
風險減輕是指通過采取一系列風險防范措施，以達到降低風險發(fā)生可能性的目的。針對不同類型的風險，應提出不同的風險處理措施予以達到風險減輕的目的。對于可預測的風險，風險管理之應提前做好應急準備，以實現風險的完全控制，例如隨著工程施工工作的開展，施工工期逐漸清晰，工期延誤風險變得可預測，如出現此類風險，即可通過壓縮關鍵路線時間，以達到減少工期的目的。對于不可預測的風險，則必須加強風險信息的收集，以降低風險發(fā)生的不確定性。
(二)風險預防
風險預防是指在風險發(fā)生前提前做好準備，以防止風險的出現。根據預防的形式不同，可分為有形和無形兩種風險預防手段。
(1)有形的風險預防手段，通過采取工程措施(例如抗滑樁、擋護墻等)將可能造成的人、財、物損失同風險因素隔離，增加的防護還能預防風險事件的發(fā)生。
(2)無形的風險預防手段，最主要的形式為教育形式。通過對工程管理人員進行風險教育，包括工程建設相關的法律、法規(guī)、標準、規(guī)范和安全技能等方面的教育，使有關人員提高風險管理意識，減少因人工失誤造成的不必要損失。
(三)風險轉移
風險轉移是借助合同等手段，在風險發(fā)生時將損失的一部分轉移到第三方的策略。
風險轉移的策略主要包括：分包、保險和擔保三種。
分包：承包人將其所承包的一部分向其他專業(yè)施工公司分包，專業(yè)分包公司對于特定施工工藝的熟悉，可以有效降低施工風險。保險：通過購買保險，當風險事件發(fā)生后，項目各方就可以獲得保險公司的補償，實現將風險轉移給保險公司的目的。擔保：可以實現銀行、保險公司和其他銀行金融機構為項目風險負間接責任的一種承諾。
(四)風險規(guī)避
風險規(guī)避是指，在風險發(fā)生概率較大、風險損失較嚴重，且無法通過其他方法對風險加以改善的情況下，通過改變項目目標的方式避讓風險的措施。例如，在鐵路建設工程可研階段，即可通過選線來規(guī)避上述類別風險。
(五)風險自留
項目管理者主動將風險事件的不利后果接受下來，即為風險自留，分為主動接受和被動接受兩種。在風險計劃的過程中項目管理者已經估計到了風險事件發(fā)生的可能性，并作出了相應的準備，當風險事件發(fā)生后，立刻執(zhí)行應急計劃，即為主動接受。被動接受，是指風險事件損失后果不嚴重，對整體工程影響不大，項目管理者提前準備一筆費用，以防此類風險的發(fā)生，如預算應急費、漲價費等。
結語
鐵路工程建設項目風險管理理論還需要進一步完善，同時更應加強風險管理理論在實際工程中應用。在理論研究的同時，還需要把理論與工程實際相結合，使理論更好地服務于實踐，以促進工程風險管理水平的提高。
參考文獻
[1]聶洪亮.鐵路路基工程風險分類及評價研究[D].西南交通大學,2014.
關鍵詞:鐵路工程項目;投資風險分析;風險管理;風險評價
中圖分類號:F272文獻標識碼:A文章編號:1009-2374 (2010)10-0109-02
由于環(huán)境、條件及有關因素的變動和主觀預測能力的局限,投資項目的實施結果往往不符合人們原來的預測和估計,這種現象稱為投資風險和不確定性,其是客觀存在的,對它進行正確的分析和評估有助于提高投資決策的可靠性。投資決策是一種長期決策,投資項目耗費資金多,影響面寬,作用時間長,難以變更修改等等,因而決策者的責任特別重大,如果事先對投資的風險和不確定性沒有正確的估計,一旦決策錯誤,則其帶來的損失必然是巨大的、長期的。同時,長期預測比短期預測的可靠性要低得多,因而長期投資決策面臨的風險和不確定性也比短期經營決策大得多。而鐵路工程項目大都屬于長期決策項目,由此可見,對鐵路工程項目進行投資風險分析和管理具有十分重要的意義。
一、鐵路工程項目風險的構成要素
(一)工期風險
表現為局部或整個工程的工期延長、不能及時投入使用而形成的風險。如業(yè)主在鐵路建設工程合同簽發(fā)前或實施中,未按合同規(guī)定時間解決征地移民問題,未按鐵路建設工程合同規(guī)定及時供應電、水,未按鐵路建設工程合同規(guī)定及時提供各種合格的主材等。
(二)費用風險
包括成本超支、投資追加、報價風險、收入減少等。
(三)質量風險
表現為材料、工藝、工程等不能通過驗收,經評估工程質量未達到標準等。
(四)設計能力風險
主要表現為鐵路建設工程完成后未能達到施工設計要求;設計時間過緊,設計工作難以做到周密,各專業(yè)協調不夠,會出現漏項、錯誤,其結果反而使設計修改多,增加了投資,延長了工期,索賠率增長。
(五)信譽風險
即可能對企業(yè)的形象、信譽造成損害的風險。如業(yè)主未按鐵路建設工程合同規(guī)定及時對承包商支付工程價款而應承擔的違約責任;承包商未按鐵路建設工程合同的技術要求,造成工程質量有缺陷。
(六)安全風險
主要是指鐵路建設過程中造成的人員傷亡以及工程或設備毀損方面的風險。施工設備風險包括未按合同規(guī)定的時間進場、使用過程中出現機械故障及配件供應不及時等。
二、風險分析與評價
(一)風險分析的內涵
風險是指由隨機原因引起的項目實際值與期望值的差異,其結果可用概率分布來描述。投資風險是指投資人在投資活動中,因不能適應客觀形式的變化或因主觀判斷失誤而造成的經濟損失,或不能帶來預期收益的可能性。在鐵路項目中,僅僅利用風險估測的三個參數來為風險管理提供依據是遠遠不夠的,還需要結合鐵路項目的特點進行進一步的分析,即風險分析。風險分析就是以風險估測的三個參數為基礎,對具體的鐵路項目評價模式進行適當的處理,使之能反映風險因素的過程。
鐵路工程可行性研究報告中包括不確定性分析,不確定性分析不等于風險分析。不確定性是指人們在事先只知道所采取行動的所有可能后果,而不知道它們出現的可能性,或者兩者均不知道,只能對兩者做些粗略的估計。不確定性是難以計量的。風險是指給行為主體帶來失敗、損失后果的可能性以及每種后果出現可能性的大小。風險是有概率可以計量的。通常在可行報告中只對投資及效益進行敏感性分析,但敏感性分析只是對單個變量人為地改變一定比例來考慮項目的可行性。這種用確定性思想來考慮具有不確定性的事物的方法過于主觀,很難符合事物的客觀發(fā)展。在以往的鐵路投資項目中,很多項目存在透支現象,例如杭甬高速,在可行性研究時,每公里費用為1448萬元,但是竣工時實際工程造價達到2667萬元。敏感性分析只能告知某種因素變動對經濟指標的影響,并不能告知這種影響的可能性有多大,如果對各因素發(fā)生某種變動的概率,事先能夠客觀地或主觀地給出,就可以借助風險分析幫助決策。
(二)鐵路工程項目投資方案評價方法
項目風險分析的基本方法包括:情節(jié)分析、盈虧平衡分析、概率樹分析和計算機模擬方法等。由于現金流量的不確定性,我們在運用凈現值法、現值指數法和內部收益法對鐵路工程項目投資決策時,必須調整現金流量、投資報酬率等有關參數?，F金流量的不確定性越大,該項目投資風險越高,我們評價鐵路工程項目投資方案時,應該采用高的投資報酬率或低的現金流量計算鐵路工程項目凈現值、現值指數和內部收益。我們運用調整后的投資報酬率計算鐵路工程項目凈現值,然后根據凈現值法的規(guī)則來評價、選擇鐵路工程投資項目,這種方法稱為風險調整貼現率法。風險調整貼現率法比較符合邏輯,被廣泛使用,但是,把時間價值和風險價值混在一起,并據此對現金流量進行貼現,意味著風險隨著時間而加大,有時與事實不符。為了克服風險調整貼現率法的缺點,我們可以采用肯定當量系數法,肯定當量系數法是指先用一個系數把不確定(有風險)的現金流量調整為確定(無風險)的現金流量,然后用無風險的貼現率計算凈現值,并且根據凈現值法的規(guī)則來評價、選擇鐵路工程投資項目的方法,所使用的調整系數稱為肯定當量系數。
文獻[3]提出一個更趨合理的公路投資項目評價方法。它很好地考慮了公路投資項目中存在的風險。首先對公路投資項目進行風險因素識別,建立一個風險因素的層次模型;然后考慮風險概率,建立公路投資項目評價模型,模型對公路投資項目評價指標(項目凈現值(NPV)、內部收益率(IRR)、費用效益比(BCR))進行修正。接下來對模型進行參數標定,采用層次分析法來確定模型中的權重;最后用蒙特卡洛模擬方法模擬計算得到公路投資項目可行性研究評價指標值,這樣重復一定數量,獲得這些指標的概率分布函數。計算指標的期望值和方差來評價公路項目的可行性。
(三)風險管理的程序
風險識別。風險識別是風險管理的基礎環(huán)節(jié),是指經濟單位對所面臨的已經存在的風險加以判斷、歸類和鑒定的過程。識別風險首先要對風險因素進行分解,勾畫出風險結構的層次圖。就鐵路項目的風險管理來說,就是按照上述鐵路建設工程項目的風險構成,勾畫出鐵路工程項目的風險結構圖,把不利因素找出來,加強風險識別的準確性。
1.風險測量。風險測量也是風險管理的基礎環(huán)節(jié),是指在風險識別的基礎上,利用概率論和數理統(tǒng)計方法對所收集的大量詳細損失資料加以分析,估計和預測風險發(fā)生的概率及損失程度。一般可以用標準離差和變異系數來描述概率分布的密集程度。
2.風險分析。風險分析是實施風險管理的關鍵環(huán)節(jié)。風險分析就是以風險測量的參數為基礎,對具體的鐵路項目評價模式進行適當的數學處理,使之能反映風險因素的過程。鐵路項目前期工作,即鐵路項目可行性研究中,評價模式為計算項目凈現值、內部收益率、投資回收期等評價指標。風險分析也就是在這些評價指標中加入風險因素。
3.風險控制。風險控制是風險管理的中心環(huán)節(jié),是根據風險衡量以及風險分析的結果,為了避免或減小風險而對項目風險采取的措施。一般來說,主要有以下幾種方式:對損失大、概率大的災難性的風險要避免,即風險避免;對損失小、概率大的風險,可采取措施來降低風險量,即風險降低;對損失大、概率小的風險,可通過保險或合同條款將責任轉移,即風險轉移;對損失小、概率小的風險,可采取積極手段來控制,即風險自留。
三、結語
為了控制好工程投資,在項目的可行性研究階段,要采取科學方法進行風險分析,把風險的處理考慮到項目的計劃之中。鐵路項目的風險管理在我國還不成熟和不完善,尚需花費大量的人力、物力去研究,尤其是其中的一些參數取值更應仔細研究。
參考文獻
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[關鍵詞]高速鐵路；施工；風險管理
[中圖分類號]F840.64 [文獻標識碼]A [文章編號]1002-736X（2013）10-0044-03
鐵道部改制成鐵路總公司后，確立了“政府主導、多元化投資、市場化運作”的改革思路。鐵路建設的投資主體逐漸趨于多元化，外資、私人資本已逐步進入到高鐵施工建設中來。高速鐵路的施工建設步伐不斷加快，對高速鐵路施工質量、工程項目融資提出了越來越高的要求，鐵路建設籌資模式逐步推向市場化。為保障業(yè)主的利益。保證鐵路建設資金的安全性，確保鐵路建設順利進行，實施高鐵施工風險管理是一種有效的解決辦法。尤其在2011年“7?23”高鐵追尾事故發(fā)生后，人們對高速鐵路施工質量和安全日益關注。國家經濟政策調整使得高速鐵路建設投資急劇下滑，出現大量“爛尾”的在建高鐵。隨著建設管理體制的改革和項目法人責任制的推行，鐵路建設項目的項目法人是自主經營、自負盈虧的現代企業(yè)，市場籌集鐵路建設資金的比重逐步提高，承擔損失的將不再僅是國家或者鐵路總公司（原鐵道部），而是項目法人自身。為了保證企業(yè)自身的利益，轉移或降低風險帶來的損失，必須對一些企業(yè)無力承擔的巨大風險進行有效的管理。
施工單位在項目施工實施階段面臨著各種風險，有關新建鐵路工程項目施工的風險管理越來越受到工程界的廣泛關注，成為當前較為熱門的研究課題之一。高鐵施工中會存在各種風險，特別是在復雜地質情況下施工。中國隧道工程建設施工中發(fā)生的安全事故大多與施工方或管理方的風險意識薄弱、風險管理水平低下。工程項目的風險管理水平已成為決定工程項目成功與否的關鍵因素，風險分析與評價是目前風險管理研究中的熱點領域。依據工程項目風險因素的性質，將工程項目風險因素指標分為社會風險、經濟風險、技術風險、自然風險及管理風險等五大類。建立風險因素初始清單，為后期風險因素的分析和識別工作提供基礎，選擇最為有效的風險控制方案，以期提高施工承包商風險管理能力。在大規(guī)模的工程建設施工中，風險點日漸增多。劉維慶、臧耐娟認為，對風險的監(jiān)測、評估、預警和管理越來越重要，基于降低風險損失和保障項目的目的，應逐步建立風險預警的傳導系統(tǒng)、管理信息系統(tǒng)和組織系統(tǒng)，進而形成交通項目的風險預警體系。
一、中國高鐵施工風險管理狀況分析
（一）高鐵施工項目風險的特點
1 偶然性和必然性。在高鐵施工中的某一種具體風險的發(fā)生是一種隨機現象，是多種風險因素共同作用的結果。
2 可變性。在高鐵施工項目的整個過程中，風險的積聚會由量變成質變，導致事故出現。
3 多樣性和層次性。高鐵施工的項目周期長、施工規(guī)模大、涉及范圍廣、風險因素數量巨大而且種類繁多。風險因素之間的互相交叉，內部風險與外部風險交互，形成了不同層次。
（二）高鐵施工建設中常見的風險因素
1 自然風險。工程項目所在地區(qū)客觀存在的惡劣自然條件，工程實施期間可能碰上的惡劣氣候，工程項目所在地的周圍環(huán)境和惡劣的現場條件等因素可能對建設單位構成威脅。常見的自然風險因素主要有：惡劣的自然條件、惡劣的氣候與環(huán)境、惡劣的現場條件、不可預見事件和不利的地理環(huán)境等。
2 人為風險。因人的主觀因素導致的種種風險，這些風險雖然表現形式和影響的范圍各不相同，但都離不開人的思想和行為。這類風險有些起因于高鐵施工的主管部門或地方政府，有些來向工程的合作者，有些應歸咎于其內部人員。
3 財務風險。資金籌措不足、通貨膨脹幅度過大、線路經過地區(qū)基礎設施落后等。
4 責任風險。法律責任、替代責任、職業(yè)責任和人事責任等。
（三）中國高鐵施工風險管理分析
通過對大量風險事故資料的觀察和統(tǒng)計分析，人們發(fā)現風險事故的發(fā)生呈現出了明顯的運動規(guī)律，這就有可能運用科學合理的方式進行風險的防范和轉移。由于工程建設過程中，建設項目處于未完成狀態(tài)，防災防損設施沒有完成，抵御自然災害的能力較差，再加上人為因素較多，風險比較大，而且存在巨災風險。從建設項目的組織管理來說，無論是國家投資還是其他人投資，按照項目法人責任制的要求，需要在投資方與建設單位之間建立有效的控制和激勵機制，最終保障投資方的利益。而安排保險就可以在即使發(fā)生不可抗力的情況下也能保證投資方的利益，所以，投資方或Ⅲ資人需要通過建立一定的機制要求業(yè)主投保適當的丁程保險。
（四）鐵路工程施工風險損失統(tǒng)計分析
在研究了以鐵路總公司（原鐵道部）某集剛公司1982-2011年鐵路施工生產安全事故所造成的經濟損失為主的樣本數據，主要從自然風險損失、人為風險損失、財務風險損失和責任風險損失四個大方面來進行描述和分析，該集團公司鐵路施工生產安全事經濟損失變化趨勢如圖-1所示。
從圖-1中可以看出，1982年以來，鐵路施工的生產安全事故經濟損失大體上呈現出增加的態(tài)勢，并且經歷了兩次大的高峰。第一次是在1987年左右，安全生產經濟損失約為3300萬元左右，主要是因為在這一時期中國出現自然災害，它給鐵路施工各行業(yè)安全帶來很不利的影響。第二次出現在2004年左右，生產安全事故的經濟損失約5300萬元，同時也達到了統(tǒng)計以來的最高峰。此次主要原因是施工技術和施工方法有重大變化，尤其是高鐵施工項目在該集團公司施工項目所占百分比提高后，風險事故造成的損失也陡然提高。
用回歸方程的無偏估計可以找到各影響因素的相關度。
在0.01的水平上生產安全事故直接經濟損失（萬元）與總風險經濟損失（萬元）有極強的相關性，在統(tǒng)計學上有著現實的意義，故可做線性回歸分析，對總風險經濟損失（萬元）進行推測。
顯著性水平為0.001
二、中國高鐵施工風險管理對策
（一）確定高鐵施工風險管理投保人
高鐵施工由建設單位安排保險更易發(fā)揮大集團的作用，有利于獲得更好的保險條件。依據中國現行工程建設投資及其它費用構成，由建設單位投保更符合費用解決思路。相對而言，中國施工企業(yè)對工程風險的防范意識相對較差，且投保經驗不豐富，若由其投保很可能造成保險范圍的遺漏。新建高鐵線路多個標段同時施工，各個承包商之間的相互干擾是在所難免的，若由各個承包商自行安排保險，勢必造成重復投保的現象發(fā)生。
（二）確定高鐵施工風險管理理賠人
理賠工作應由建設單位和承包商共同負責，或其委托的保險經紀人負責。按照國際慣例，可在施工合同中約定，當承包商承擔了本應由建設單位應承擔的風險時，在向保險公司索賠未果的情況下，保留對超出免賠額部分的損失向建設單位索賠的權利，以此來增加建設單位的風險理賠意識。
（三）高鐵施工造價中估列工程保險費用
2013年3月鐵道部改組成鐵路總公司，鐵路建設市場化和投資主體多元化的轉變，正是探討高鐵施工風險管理費用款源的最好時機。區(qū)分工程保險和擔保費用的具體類別，作如下調整。
1 人身意外傷亡保險等現行法律法規(guī)的強制保險。對于《建筑法》等現行法律法規(guī)和部門行政規(guī)章中強制投保的人身意外傷亡保險等，應列入間接費中的規(guī)費，作為非競爭費用，按實際投保費率和投保額估列入概算中。投標時由承包商將此費用直接攤入工程綜合單價中。
2 工程一切險和第三方責任險?？蓪⒐こ桃磺须U和第三方責任險列入工程造價的基本預備費中，但需明確工程一切險和第三方責任險在基本預備費中的具體費用內容和費用標準。具體操作方式可參考《公路基本建設工程概算、預算編制辦法》（JTBG06-2007）中預備費中對“施工圖預算包干費”的規(guī)定。投標時可與建筑安裝工程費一樣列入工程承包價中，在基本預備費中列支。
3 承包商自主投保的施工裝備險、機動車輛險、運輸險等?？蓪⑹┕ぱb備險和機動車輛險及車輛的運輸險列入施工機械使用費的機械臺班單價中，將建筑材料的運輸險列入材料費中的材料預算價格中。實際是將該保險費列入工程項目直接成本，使該類風險的控制責任更加明確。
4 業(yè)主要求承包商所做的投標擔保、履約擔保、預付款擔保、缺陷責任擔保等。工程擔保應認為是企業(yè)法人的經濟行為，因此，擔保主體應是施工企業(yè)，而不是項目部。可將承包商所支付某工程的全部工程擔保的手續(xù)費測算一個綜合費率列入企業(yè)管理費中。承包商在投標報價時將此費用攤入工程綜合單價中。
5 設計單位、監(jiān)理單位等投保的專業(yè)責任保險。專業(yè)責任保險應列在高鐵施工造價“其他費”中的勘測設計費和工程監(jiān)理費中。
【關鍵詞】鐵路建設項目 物資采購供應 風險管理
中圖分類號：F530.31 文獻標識碼：A 文章編號：
隨著新一輪國務院機構改革的進行，中國鐵路總公司的成立，我國的鐵路事業(yè)進入了一個新里程碑，既有鐵路大面積提速、高速鐵路的不斷投入運營以及既有線大力發(fā)展重載運輸，鐵路安全壓力越來越大，面臨的風險種類、水平與以往相比都發(fā)生了很大的變化。鐵路建設項目風險也在不斷增多，因鐵路工程項目投資大、建設周期長、跨越地區(qū)多、系統(tǒng)復雜，項目特別容易受到外界自然因素的影響，其安全問題尤為突出。物資采購供應風險管理應貫穿于鐵路建設項目采購供應的各個環(huán)節(jié)，包括物資設備清單整理分類、采購決策、采購形式、部管物資集中采購、建管物資招標請示計劃、招標投標，開標、評標及定標、競爭性談判采購、發(fā)中標結果通知書，中標人履約保函、合同簽訂、增補、設計變更、不合格產品處理、驗收入庫，發(fā)料使用安裝、直到工程竣工驗收的全過程。
一、鐵路建設項目物資采購供應風險的類型
1、鐵路建設項目物資采購供應外因型風險
一是招標風險，投標人操縱投標環(huán)境．在投標前相互串通．圍標，有意抬高價格；投標人與招標人串通投標；投標人向招標人或者評標委員會成員行賄；投標人以他人名義投標；投標人弄虛作假，偽造資質、中標通知書、合同及編造虛假業(yè)績騙取中標；招標人以不合理的條件限制或者排斥潛在投標人的，對潛在投標人實行歧視待遇的，強制要求投標人組成聯合體共同投標的，或者限制投標人之間競爭；使鐵路建設項目蒙受損失。 二是合同風險。中標人在接到中標通知后，未在規(guī)定時間內提供履約保函或保證金而不簽訂合同；中標人如無故中止合同、更改合同條款、涂改合同條款等。三是價格風險招標采購物資后．該種物資可能出現價格下跌而引起采購風險。三是采購質量風險。中標人所提供的產品不符合質量標準或沒有按照招標文件中承諾的技術標準執(zhí)行，或執(zhí)行已過期的鐵路技術標準，影響或直接威脅到鐵路運輸生產安全。四是中標人延遲交貨的風險。由于中標人在生產要素的組織管理等方面存在不足或決策失誤，推遲交貨日期，從而使采購部門不能及時采購鐵路工程所需的貨物，給采購工作帶來延期交貨的風險。五是技術進步風險。某項鐵路物資設備實施時由于技術標準的提高，按招標時技術標準生產的產品已被淘汰，不能適應工程需要，或者某種原材料因技術進步而發(fā)生變化，導致原有原材料因質量不符合要求不得不舍棄。六是采購意外風險。物資采購過程中由于自然、經濟政策、價格變動等因素所造成的意外風險，如意外交通事故等不能正常供貨、遭受缺貨風險損失。
2、鐵路建設項目物資采購供應內因型風險
一是采購計劃風險。鐵路建設項目物資部門計劃管理不適當或不科學．導致采購數量、采購目標、采購時問、運輸計劃、使用計劃、質量計劃等與目標發(fā)生較大偏離。二是采購合同風險。由于合同訂立者未嚴格按法律規(guī)定辦事，導致建設工程項目蒙受巨大損失；或賣方采取不正當手段，以某些好處為誘餌公開兜售假冒偽劣產品，導致合同風險。同時建設項目也常常由于合同管理混亂造成違約而被對方追究。三是采購驗收風險。由于人為因素造成采購物資在進入倉庫前未按合同及制度要求，對采購物資數量、品種、規(guī)格、質量、價格、單據等進行審核和驗收而引發(fā)的風險。四是采購存貨風險。存貨風險指企業(yè)存貨因價格變動、商品過時等因素而使存貨價值減少的可能性，如采購物資不能及時供應建設工程項目需要，發(fā)生生產中斷造成缺貨損失而引發(fā)的風險。五是采購責任和道德風險。經辦部門或個人責任心不強、管理水平不高造成責任風險，引起合同糾紛。收受中標人的好處，降低相關質量或驗收標準。六是預付款風險。有時鐵路建設項目為了得到急需的物資、會采取預先支付貨款的方式購進物資。然而，一旦質量有問題．就會相互扯皮，影響鐵路信譽，且款項又被供方控制，處于被動局面。七是安裝風險。由于施工單位安裝人員未按技術規(guī)范進行安裝造成設備損壞，或野蠻作業(yè)造成物資設備損傷。八倉儲風險。庫存物資設備因銹蝕、變質、失效、被盜給鐵路建設項目帶來損失。九設計變更風險。因設計變更原因引起的物資設備品種、規(guī)格、型號、數量增加給采購供應帶來很大困難。
二、鐵路建設項目物資采購風險防范措施
1、依法合規(guī)，規(guī)范采購過程管理
一是遵循公開公平公正原則，要突出依法編制招標文件這個重點。依法編制招標文件，要充分披露采購信息，全面客觀反映采購人合理需求和政策要求，摒棄傾向或排斥潛在投標人的內容。要合理確定投標人參與鐵路建設項目采購的基本條件，要科學確定評分辦法，評分項的設定既要與項目相關，又要全面考量符合項目要求的投標人的綜合實力，確保實現充分競爭。要完善工作流程，確保編制活動公開透明，接受各方監(jiān)督，要定期修改完善招標文件模板，逐步實現招標文件編制工作標準化。二是追求最佳采購結果，要抓住依法組織評標活動這個關鍵。依法組織評標活動，要嚴格遵守國家、鐵路購相關法律制度，公正、客觀、審慎地組織評審工作，確保評審活動在嚴格保密的情況下進行。要按規(guī)定程序組織評審，仔細校對和核對評審數據，對排名第一、報價最低的、投標文件被認定無效的情形進行重點復核，以確保評審結果的權威性和準確性。要嚴肅評審工作紀律，對評審現場工作人員明示或暗示其傾向性、引導性意見，接受供應商主動提出的澄清和解釋，征詢采購人代表傾向性意見，評委會成員之間協商打分等各種違規(guī)行為，要注重預防，及時制止。鐵路建設采用列入國家實行生產許可證制度的工業(yè)產品目錄、鐵道部行政許可目錄、鐵路產品認證采信目錄內的鐵路專用設備，必須選用許可認證的物資設備。
2、對采購全過程、全方位的監(jiān)督全過程是指對計劃、審批詢價、招標、簽約、驗收、核算、付款和領用等所有環(huán)節(jié)的監(jiān)督，重點是對計劃制定、簽訂合同、質量驗收和結賬付款四個關鍵點的控制，以防止舞弊行為。全方位是指內控審計、財務審計、制度考核三管齊下，把監(jiān)督貫穿于采購活動的全過程．是確保采購規(guī)范和控制質量風險的第二道防線?？茖W規(guī)范的采購機制，不僅可以降低企業(yè)物資采購價格，提高物資采購質量，還可以保護采購人員和避免外部矛盾。
3、強化對物資需求和物資采購計劃的管理
要審查物資采購計劃的編制依據是否科學，調查預測是否存在偏離實際的情況，計劃日標與實際目標是否一致，采購數量、采購目標、采購時間、運輸計劃、使用汁劃、質量計劃是否有保證措施等等。
4、對物資采購招標與簽約的監(jiān)督
依法訂立采購合同是避免合同風險、防忠于未然的前提條件，也是強化合同管理的基礎。首先．要強化對采購經辦部門履行職責情況的監(jiān)督管理。采購經辦部門和人員應對中標人進行生產狀況、質量保證、供貨能力、企業(yè)k經營和財務狀況的調查，在全面了解的基礎上，做出選擇合格中標人的正確決策，使合同建立在可行的基礎上。每年對中標人進行一次復審評定，所有中標人都必須滿足IS09000標準的要求。考評指標包括供貨質量、履行合同次數、準時交貨率、來料批次合格率、價格水平、合作態(tài)度、售后服務等。其次，要對合同中規(guī)定的始種、規(guī)格、數量、質量、交貨時間、賬號、地址、運輸、結算方式等各項內容，按照合法性、可行性、合理性和規(guī)范性四個標準，逐一審核。
5、對物資采購合同臺賬、合同匯總及信息反饋的管理
建立合同臺賬、做好合同匯總，是加強合同管理、控制合同風險的一個重要方麗。一是列于已簽訂的合同要整理成冊、妥善保管；建立合同臺賬、合同匯總以便及時查找合同履行情況。二是合同管理部門應對交付合同進行分類編號，并建立合同臺賬。合同統(tǒng)一編號要合規(guī)，每一份合同包括正本、副本及附件。三是合同履行完畢要及時建立合同檔案。合同管理人員應將所有合同進行分類匯總，及時提出報告和匯總表，報送單位領導和各有關業(yè)務部門，據此組織生產、規(guī)劃價位、及H寸接運和按時承付貨款。要運用先進的管理手段，向相關部門提供及時、準確、真實的反饋信息．提高合同管理水平。
6、對物資采購合同執(zhí)行中的監(jiān)督管理
一是審查合同的內容和交貨期執(zhí)行情況，做好物資到貨驗收工作和原始記錄，嚴格按合同規(guī)定付款。如有與合同不符的情況，要及時與供方協商處理，對不符合合同部分的貨款拒付。對有關合同執(zhí)行中的來往函電、文件都要妥善保存、以備查詢。二是審查物資驗收工作執(zhí)行情況，對物資進貨、入庫、發(fā)放過程進行驗收控制。三是對不合格品控制執(zhí)行情況進行管理．審查物資管理部門是否及時記錄發(fā)現的不合格品。四是重視對合同違約糾紛處理的管理。五是采取“零庫存”策略，并保持一定的產成品存貨以規(guī)避缺貨損失、滿足需求增長引起的生產需要；建立牢固的外部契約關系、保證供貨渠道穩(wěn)定，降低風險，規(guī)避成本。
7、對物資采購績效的審計考核
建立健全合同執(zhí)行各個環(huán)書的考核制度，加強檢查與考核，把合同規(guī)定的采購任務和各項相關工作轉化成分解指標和責任，明確規(guī)定工作的數量和質量標準。分解、落實到各有關部門和個人，結合經濟效益進行考核，以避免合同風險的發(fā)生。
8、加大物資質量抽檢力度
進一步完善和落實監(jiān)管制度，加強對重點物資的監(jiān)督檢查和質量追蹤，采取多種多樣的檢測方式，確保鐵路工程物資設備質量，重點加強對招標物資、行車重要物資、首次批量供應單位物資的進場質量抽查；對檢查不合格產品及時處理，協調退貨和質量賠償，及時《鐵路產品質量抽查結果》，對抽檢不合格及鐵道部質檢通報的不合格產品進行核對、清理、退貨、撤換，為確保鐵路建設項目和運輸安全把好質量關。
9、加強與設計、工程部、施工單位溝通
召開由設計院、鐵路建設項目工程技術部門、施工、監(jiān)理單位參加的設計變更會，做好四方簽認的設計變更，及時上報路局、鐵路總公司設計變更文件，做好審批后的物資采購工作。
10、加強廉政建設
進一步完善物資監(jiān)察、物資紀律；要堅持開展專項執(zhí)法監(jiān)察和物資管理標準化檢查活動，要積極利用網絡等各種手段做好物資招標的上網公示工作，主動接受輿論監(jiān)督；要進一步完善決策、采購、驗收、付款、使用五權分離制度，構建權力制衡的長效穩(wěn)定機制。認真排查廉政風險類型，積極建立廉政風險防控線。
結束語：
綜上所述，鐵路建設項目物資采購供應存在一定的風險，規(guī)范鐵路建設項目采購市場秩序，促進供應商誠信經營和公平競爭，使采購工作健康有序發(fā)展，確保鐵路建設項目如期竣工運行。在鐵路建設項目時，采取不同的措施去針對不同的風險，是鐵路建設項目施工企業(yè)最有效且最直接的控制風險管理方法。
參考文獻：
[1]魏玉蘭花.[N]鐵路安全風險管理普及讀本中國鐵道出版社
關鍵字：鐵路工程；建設；信息化管理；
中圖分類號：X731文獻標識碼： A
前言：目前，當今世界經濟發(fā)展的必然趨勢是信息化，信息化已經成為推動人類社會發(fā)展的巨大動力。信息化在鐵路工程項目建設中具有重要的意義，是鐵路事業(yè)發(fā)展現代化的主要標志。鐵路工程項目采用信息化管理手段，可以對工程建設管理進行規(guī)范，提高管理水平。
一、鐵路工程項目信息化建設的必要性
1、鐵路建設風險管理的要求
鐵路總公司、路局要求強化風險管理機制，對鐵路建設而言，隧道施工安全一直是鐵路建設風險管理的重點，以信息化實現超前預報、圍巖量測的過程控制，成為了新形勢下工程實施和項目管理的客觀需要。面對鐵路建設工程規(guī)模大、技術標準高、建設速度快等特點，只有充分引入先進管理理念并利用現代信息技術手段，實現各類建設管理信息的高效集成、高速傳遞、充分共享，才能對建設工程安全、質量、成本、進度實施有效控制。
2、鐵路建設工作水平的要求
信息化也是提升鐵路建設工作水平的有力手段。各參建單位人員在知識結構、管理經驗、認識水平的差異，最終會在建設工程的安全、質量、成本、進度方面反映。只有在科學合理的規(guī)章制度的基礎上，通過信息化系統(tǒng)，建立一個能涵蓋工程管理各相關部門的管理機制，才能對建設過程中的安全、質量、進度、成本涉及的資金、物資、人力等資源實現高效、統(tǒng)一、規(guī)范、協調的管理和控制。
3、鐵路項目特點的要求
鐵路工程施工一般都比較復雜，通過采用現代通信、網絡、計算機、遙感遙測等信息化技術的運用，提高信息傳遞的及時性、統(tǒng)一性和完整性，為各級管理者提供科學的輔助決策手段、提高管理效率，實現對各項目全方位、全過程的有效控制。
二、鐵路建設信息化管理的重點
1、針對鐵路建設項目隧道施工安全的凸顯問題，為強化風險管理，課題開發(fā)隧道圍巖量測及超前預報監(jiān)控系統(tǒng)。
2、為加強現場監(jiān)理的履責管理，課題開發(fā)現場監(jiān)理管理設備（PDA終端）。
3、為加強原材料進場監(jiān)控與管理，課題開發(fā)拌合站、試驗室數據采集分析系統(tǒng)；
4、為加強工程質量管理，重點開發(fā)、完善了檢驗批管理分析系統(tǒng)。
三、信息化實施及應用
1、質量控制的實施及應用
在建設過程中通過原材料控制、工程過程試驗及現場檢查、工程質量驗收等手段保障工程施工質量。主要使用系統(tǒng)的質量管理模塊、監(jiān)理管理模塊、物資管理模塊來完成此控制功能。采取對拌合站和中心試驗室檢測數據的采集并自動錄入檢驗批，加強對工程原材料質量的控制；通過對監(jiān)理人員現場及時簽認檢驗批和控制，加強對施工過程的質量控制手段來實現。如為了加強工程管理，更多的掌握工程進展的第一手資料，監(jiān)控項目進展，輔助管理決策，研發(fā)專用終端PDA設備，開發(fā)監(jiān)理移動辦公平臺以支持監(jiān)理相關工作，引入身份驗證、GPS定位等技術支持現場檢查工作，可以對數據的真實性進行針對性驗證；通過無線4G、WIFI傳輸技術將數據及時反饋給信息系統(tǒng)控制中心，解決數據采集及時性問題。
2、進度控制的實施及應用
信息化進度控制主要通過收集各單位工程完成情況，系統(tǒng)自動匯總檢驗批完成情況，形成整個項目的實物進度報表，并以形象進度圖的方式直觀對重點橋、隧進行實物進度管理；通過網絡計劃的制作形成整個項目的時間進度圖，對于項目的超前、滯后信息進行直觀反映或報警。工程進度僅用傳統(tǒng)進度報表的形式無法形象、直觀的表達。研發(fā)工程形象進度動態(tài)管理系統(tǒng)，對圖形功能進行擴充，通過不同的顏色標識不同的狀態(tài),按照設計或施工工序以圖形的方式表達工程完成進展情況。
3、投資控制實施
主要通過系統(tǒng)中招投標管理、合同管理、驗工計價、計劃統(tǒng)計、變更設計管理來支持參建各方圍繞工程投資進行的相關業(yè)務活動，為控制投資提供基礎支持。其它支撐模塊包括設計管理、物資管理、安全管理等支撐模塊。
4、施工組織設計動態(tài)管理的實施
施工組織設計是工期控制的重要手段，建設單位負責編制整個項目的指導性施組，并按照實際的工程進度調整，且可控可追溯；施工單位根據指導性施組，結合現場的環(huán)境及施工條件編制實施性施組，根據實際進度也可以調整實施性施組。研發(fā)的施工組織管理模塊主要包括以下功能：①以施工組織形象進度圖為展示載體，提供指導性施組及實施性施組的導入和維護，支持對施工組織的動態(tài)管理與調整。②引入版本管理的概念解決施工組織調整帶來的原有方案的追蹤問題。③建立橋梁控制點及隧道控制點的進度分析模型，用于自動分析當前進度及計劃進度間的差異。④系統(tǒng)集成，實現形象進度圖、橫道圖、曲線圖、內業(yè)資料的無縫鏈接，便于施工管理和信息追蹤。
5、視頻監(jiān)控子系統(tǒng)的實施
根據建設指揮部管理項目特點，按下列原則設置視頻監(jiān)控點，實現對安全、質量、進度、環(huán)保的監(jiān)控監(jiān)管：①3km以上的長大隧道及Ⅱ級以上的高風險隧道。②深水基礎橋梁施工現場，大跨、連續(xù)梁等特殊結構橋施工現場，50m以上的高墩施工現場，新結構或其它復雜橋梁施工現場，靠近既有線、既有城鎮(zhèn)道路及城區(qū)橋梁施工現場，制梁場，鋪架現場。
6、隧道圍巖量測及超前預報監(jiān)控系統(tǒng)的實施
開發(fā)隧道圍巖量測及超前預報監(jiān)控系統(tǒng)，在軟弱、破碎圍巖及部分淺埋隧道地段應用自動量測手段，及時采集和預警圍巖變形收斂的信息，應用超前地質預報模塊，實現地質預報的遠程診斷和變形超標自動告警功能。在獨頭掘進3km以上的長大隧道應用施工人員考勤管理系統(tǒng)，取代翻牌制度，實現對施工人員安全管理功能。在高瓦斯隧道，應用自動化瓦斯監(jiān)測功能開展瓦斯動態(tài)監(jiān)控和預警，實現瓦斯?jié)舛瘸瑯俗詣訄缶δ堋?/p>
7、拌合站、試驗室數據自動采集及監(jiān)控的實施
在鐵路工程項目中，混凝土工程項目對整個工程質量具有直接的而影響，所以拌合站、試驗室數據自動采集及監(jiān)控系統(tǒng)應運而生，用來進行原材料試驗檢測過程控制、水泥混凝土配合比的設定、施工配合比的下達、水泥混凝土生產過程的監(jiān)控、梁廠養(yǎng)護環(huán)境的監(jiān)控、試塊檢驗評定試驗過程的監(jiān)控，將“事后把關”的混凝土質量管理模式轉向從源頭上把關，實現混凝土質量全過程監(jiān)控。
總之，加強鐵路工程信息化建設是一項既符合我國國情，又順應時展潮流的事業(yè)，同時也是一項應用面廣、技術要求高、人員設備質量高的工作，需要鐵路建設各個參建單位通力合作，做到信息資源共享。了解鐵路工程建設信息化管理的迫切性和必要性，切實加強鐵路建設單位的主導作用，進行宏觀調控，協調設計、施工、監(jiān)理、建設管理等參建單位的統(tǒng)一合作、優(yōu)勢共享、資源共享。鐵路工程項目信息化管理加快了項目信息的交流速度和頻率，有效地實現了信息資源共享，協調了各個參建單位之間的關系，為整個項目工程的決策提供了量化的數據分析資料，提高了項目的風險管理水平。不斷地加強信息化建設，最終必將實現鐵路工程建設的信息化標準體系目標。
參考文獻：
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