時間：2023-03-17 18:05:29
序論：在您撰寫基礎(chǔ)設(shè)施論文時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
1.城市競爭力概念框架
城市競爭力是一個具有明確直觀含義卻又不易精確把握的概念，但它主要是指一個城市在競爭和發(fā)展過程中與其他城市相比較所具有的吸引、爭奪、擁有、控制和轉(zhuǎn)化資源，爭奪、占領(lǐng)和控制市場，以創(chuàng)造價值，為其居民提供福利的能力。城市價值是由城市企業(yè)或經(jīng)濟人創(chuàng)造的。每一個城市的產(chǎn)業(yè)群都由若干產(chǎn)業(yè)組成，每個產(chǎn)業(yè)又分若干個產(chǎn)業(yè)部門和環(huán)節(jié)，每一部門和環(huán)節(jié)又有不少企業(yè)，城市價值體系是所有企業(yè)價值體的集合。所有影響城市價值體系的各種因素或力量的綜合即是城市競爭力。城市價值體系的狀況及變動表現(xiàn)著城市競爭力的狀況及變動。城市競爭力是一個復(fù)雜的混沌系統(tǒng)，其眾多的要素和環(huán)境子系統(tǒng)以不同的方式存在，共同集合構(gòu)成城市綜合競爭力，創(chuàng)造城市價值。概括地表示：
城市競爭力＝F（硬競爭力、軟競爭力）＝城市產(chǎn)業(yè)競爭力之和
硬分力＝人才競爭力＋資本競爭力＋科技競爭力＋結(jié)構(gòu)競爭力＋基礎(chǔ)設(shè)施競爭力＋區(qū)位競爭力＋環(huán)境競爭力＋聚集力
軟分力＝秩序競爭力＋文化競爭力＋制度競爭力＋管理競爭力＋開放競爭力
人才競爭力包括城市勞動者隊伍的數(shù)量、質(zhì)量和未來潛力。資本力包括資本的存量、可得的便利性和金融控制力?？萍剂劝茖W(xué)技術(shù)、知識資源的存量，也包括科技的創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化能力。城市結(jié)構(gòu)有廣泛的含義，結(jié)構(gòu)力這里主要包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、企業(yè)組織結(jié)構(gòu)、城市產(chǎn)業(yè)專業(yè)化程度及城市的空間結(jié)構(gòu)等。環(huán)境力指城市環(huán)境狀況，如氣候條件、環(huán)境質(zhì)量、風(fēng)景名勝等。區(qū)位力這里是指城市綜合區(qū)位力，包括自然地理位置、經(jīng)濟區(qū)位、科技、政治區(qū)位等。聚集力指城市的人口、生產(chǎn)要素的聚集和企業(yè)、產(chǎn)業(yè)的群集狀況和能力。秩序力指城市政治、經(jīng)濟及社會秩序，包括政治穩(wěn)定性、經(jīng)濟安全性和社會治安狀況等。制度力是城市、城市企業(yè)以及城市所在的國家在城市層面表現(xiàn)的政治法律制度、經(jīng)濟體制以及社會文化方面的制度等。文化力是城市所特有的市民社會意識、道德觀念、城市文化氛圍和風(fēng)俗習(xí)慣。管理力包括城市、城市企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和管理水平及管理效率。開放力包括城市內(nèi)部各要素、城市與區(qū)域內(nèi)外（包括國內(nèi)外）聯(lián)系的程度。
2.基礎(chǔ)設(shè)施與城市競爭力的關(guān)系
城市基礎(chǔ)設(shè)施是以物質(zhì)形態(tài)為特征的城市基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，是指城市可利用的各種設(shè)施及質(zhì)量，包括交通系統(tǒng)，通訊系統(tǒng)，能源動力系統(tǒng)，住房儲備，文、衛(wèi)、科教機構(gòu)和設(shè)施等?；A(chǔ)設(shè)施是城市經(jīng)濟、社會活動的基本載體，是真正屬于城市的不可移動要素。設(shè)施力是一定的基礎(chǔ)設(shè)施所形成影響城市產(chǎn)業(yè)價值形成的力量。
城市基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)模、類型、水平直接影響著城市產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和價值體系的形成。城市基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量（基礎(chǔ)設(shè)施個體質(zhì)量、空間匹配）的狀況影響城市的產(chǎn)品成本和競爭力。城市基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的競爭力將成為城市總體產(chǎn)業(yè)競爭力的重要組成部分。
在基礎(chǔ)設(shè)施對提高城市競爭力作用中，技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施越來越至關(guān)重要。技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施狀況決定一個城市產(chǎn)業(yè)的水平，擁有發(fā)達(dá)的高技術(shù)的基礎(chǔ)設(shè)施，可以吸引和培育高技術(shù)高附加的產(chǎn)業(yè)（包括金融業(yè)），創(chuàng)造和持續(xù)創(chuàng)造更多的價值，提高城市競爭力。
基礎(chǔ)設(shè)施通過影響城市產(chǎn)業(yè)收益回報率，塑造城市吸引人才、技術(shù)、資金、資源等要素的能力，將影響城市的產(chǎn)業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)素質(zhì)。
二、中國24城市競爭力的計量和分析
檢驗和分析城市競爭力與城市基礎(chǔ)設(shè)施之間關(guān)系的基本假說，首先要設(shè)計表現(xiàn)它們的指標(biāo)體系，選取樣本城市，運用有關(guān)方法采集和處理樣本指標(biāo)數(shù)據(jù)，應(yīng)用有關(guān)分析方法計算出各樣本城市的綜合競爭力和基礎(chǔ)設(shè)施競爭力。
1.中國城市綜合競爭力和基礎(chǔ)設(shè)施競爭力指標(biāo)設(shè)計
(1)城市綜合競爭力指標(biāo)體系。根據(jù)理論框架，本文選取了從不同的角度表現(xiàn)城市綜合競爭力的四個關(guān)鍵性指標(biāo)，構(gòu)建一個簡單的指標(biāo)體系。①市場占有率。它是企業(yè)競爭力大小的最直接表現(xiàn)。對于城市而言，市場占有率反映一個城市域外產(chǎn)品需求的大小，反映其產(chǎn)品在全部城市產(chǎn)品市場中的份額，反映了一個城市創(chuàng)造價值的相對規(guī)模。②GDP的增長率。城市競爭是貿(mào)易競爭，更是增長的競爭。城市吸引、占領(lǐng)、爭奪、控制資源和市場創(chuàng)造價值的能力、潛力及持續(xù)性決定于GDP的長期增長。GDP增長率反映了城市價值擴展的速度及潛力。③勞動生產(chǎn)率。勞動生產(chǎn)率是城市技術(shù)水平和各種經(jīng)濟效益，即城市生產(chǎn)力水平的綜合反映，它從質(zhì)量上反映城市競爭力，它是城市創(chuàng)造價值的投入產(chǎn)出效率的一個集中表現(xiàn)。④居民人均收入。即居民收入的綜合性上反映了城市在域內(nèi)和域外創(chuàng)造價值的狀況。它能把城市的域外收益表現(xiàn)出來，能反映城市的對外吸引和控制能力。它也是一個反映水平的指標(biāo)。
(2)城市設(shè)施競爭力指標(biāo)體系。①基本基礎(chǔ)設(shè)施。市內(nèi)基本基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)，由城市能源、交通、道路、住房等八項具體指標(biāo)綜合構(gòu)成，反映城市市內(nèi)基本基礎(chǔ)設(shè)施的水平；對外基礎(chǔ)設(shè)施綜合指標(biāo)。由城市貨運量和客運量指標(biāo)綜合構(gòu)成，反映城市公路、鐵路、水運等基礎(chǔ)設(shè)施狀況，這是一個主客觀綜合指標(biāo)。②技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施。每百人擁有電話機數(shù)，反映城市基本技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施的現(xiàn)狀和城市的現(xiàn)代化水平；城市現(xiàn)代交通、通訊、信息設(shè)施的綜合指數(shù)，由先進(jìn)交通設(shè)施指標(biāo)港口個數(shù)、機場等級、高速公路、高速鐵路、地鐵個數(shù)、光纜線路數(shù)加權(quán)綜合構(gòu)成，這是一個主客觀結(jié)合指標(biāo)。③社會基礎(chǔ)設(shè)施。文化基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)，由公共藏書量、文化館、影劇院指標(biāo)加權(quán)綜合構(gòu)成。反映城市的文化設(shè)施狀況。這是一個主客觀結(jié)合指標(biāo)；衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)，由醫(yī)院個數(shù)、萬人醫(yī)院床位數(shù)綜合構(gòu)成，這是一個主客觀結(jié)合指標(biāo)；設(shè)施力指標(biāo)從基本設(shè)施、社會基礎(chǔ)設(shè)施、技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施三方面反映城市基礎(chǔ)設(shè)施的基本狀況和技術(shù)狀況。
2.樣本城市指標(biāo)數(shù)據(jù)的采集和處理
(1)樣本城市的選取。本文根據(jù)有基本統(tǒng)計數(shù)據(jù)和有代表性兩個原則，選取了24個樣本城市。這些城市一般都有城市統(tǒng)計年鑒或城市年鑒，它們同時有一定的代表性，比如從規(guī)模上看，它們之中有：超大城市，特大城市，大城市，中小城市。從地區(qū)分布上看，它們之中有：西部城市，中部城市，東部城市；東部地區(qū)的城市又有珠江三角洲城市，閩浙沿海城市，長江三角洲城市，環(huán)渤海灣地區(qū)城市等。
(2)指標(biāo)數(shù)據(jù)的處理。由于城市競爭力各項指標(biāo)數(shù)據(jù)的量綱不同，因此，要對這些指標(biāo)進(jìn)行綜合集成，所有指標(biāo)數(shù)據(jù)都必須進(jìn)行無量綱化處理。
3.城市綜合競爭力及城市基礎(chǔ)設(shè)施競爭力的計量
數(shù)量統(tǒng)計中的主成份分析法原來是用于處理多維隨機變量在線性變換下其分量相關(guān)問題的，它通過求協(xié)方差陣或相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值與特征根運算，按指定的貢獻(xiàn)率求出集中原來隨機變量主要信息的、相互無關(guān)的主成份。它可以用來計算多變量樣本的相對數(shù)值，即構(gòu)造樣本的指數(shù)。利用主成份原理編程，輸入標(biāo)準(zhǔn)化的數(shù)據(jù)，計算城市綜合競爭力和基礎(chǔ)設(shè)施競爭力指數(shù)的得分和排序，如表1、表2。利用主成份分析構(gòu)建的競爭力指數(shù)有一部分為負(fù)值，這里的負(fù)值并不代表其競爭力的真實含義，而是說明該城市在被選城市的所有城市中的相對地位，即是處在平均水平之下的。
表1城市綜合競爭力及表現(xiàn)要素得分和排序表
附圖
數(shù)據(jù)來源：指標(biāo)數(shù)據(jù)由1997-1999年《中國城市經(jīng)濟年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》、國家有關(guān)部委專業(yè)年鑒的有關(guān)數(shù)據(jù)擬合而成。
從表1第一列可見，在24個樣本城市的得分中，上海得分最高，為1.47。24個樣本城市的綜合競爭力從1到24的排序依次是上海、深圳、廣州、北京、廈門、無錫、天津、大連、杭州、南京、珠海、東莞、青島、武漢、溫州、福州、重慶、蘇州、成都、寧波、石家莊、西安、哈爾濱、南昌。從區(qū)域整體的角度上大致地看，從強到弱依次是珠江流域、長江流域、閩江流域、環(huán)渤海地區(qū)、我國中部地區(qū)、我國西部地區(qū)。前十強的城市都在東部地區(qū)，在前十名左右的城市中，最引人注意的是東南沿海的幾個中等城市，東莞、溫州等城市的競爭力竟在武漢、重慶之上。
表224城市設(shè)施力及構(gòu)成要素得分及排序
附圖
數(shù)據(jù)來源：指標(biāo)數(shù)據(jù)由1997-1999年《中國城市經(jīng)濟年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》、國家有關(guān)部委專業(yè)年鑒的有關(guān)數(shù)據(jù)擬合而成。
表2第一列給出樣本城市設(shè)施競爭力指數(shù)的計算結(jié)果：即設(shè)施競爭力得分和排名。設(shè)施力排在前4名的為深圳、上海、北京、廣州，其中深圳最好，因為深圳的基礎(chǔ)技術(shù)水平比較高。北京因缺乏水路設(shè)施排名大受影響，排名靠后的城市為石家莊、西安、南昌、哈爾濱。表明這些中西部大城市的基礎(chǔ)設(shè)施比較落后?？傮w上看，沿海地區(qū)的城市的基礎(chǔ)設(shè)施比中西部好，沿海地區(qū)的大城市的基礎(chǔ)設(shè)施比中小城市好。
三、城市競爭力與基礎(chǔ)設(shè)施關(guān)系的檢驗
1.城市競爭力與基礎(chǔ)設(shè)施力關(guān)系假說驗證的方法和程序
模糊曲線分析法是由世界著名的實驗室諾斯—阿拉姆斯實驗室適應(yīng)系統(tǒng)應(yīng)用中心金融分析小組最新開發(fā)的非常有價值的統(tǒng)計方法。它主要是用來壓縮輸入數(shù)據(jù)的維度，發(fā)展影響產(chǎn)出變量的重要因素。由于它通過求相關(guān)度、貢獻(xiàn)彈性，根據(jù)樣本點擬合樣本曲線，最后選取出影響變量的重要因素。因此，使用這一方法不僅能初步檢驗城市競爭力的有關(guān)影響因素的假說，實證分析城市競爭力的問題，而且能通過對現(xiàn)有變量及指標(biāo)的篩選，為進(jìn)一步研究城市競爭力提供條件。
根據(jù)模糊曲線的原理，編制計算程序在SPS軟件上操作，輸入城市競爭力總力、分力指數(shù)，輸入標(biāo)準(zhǔn)化后的相關(guān)要素指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行計算。分別得出包括資本力在內(nèi)的城市競爭各分力及各要素指標(biāo)對城市競爭力的相關(guān)性系數(shù)和貢獻(xiàn)彈性系數(shù)，城市競爭力各分力間的相關(guān)矩陣、二元相關(guān)矩陣。為了更清晰地理解城市設(shè)施力對城市綜合競爭力的影響，本文利用模糊曲線方法，計算并繪制城市競爭各分力對城市綜合競爭力的相關(guān)系數(shù)和貢獻(xiàn)彈性系數(shù)表格，繪制了城市競爭力對于資本競爭力的函數(shù)關(guān)系的擬合曲線。利用2次擬合即ax[2]+bx+c擬合，計算并繪制城市競爭各分力構(gòu)成要素對城市綜合競爭力的相關(guān)系數(shù)和貢獻(xiàn)彈性系數(shù)表格，繪制了設(shè)施力構(gòu)成要素指標(biāo)與城市綜合競爭力的擬合曲線。然后，根據(jù)數(shù)據(jù)表格與圖形進(jìn)行理論檢驗和實證分析。
2.結(jié)果及初步檢驗分析
表3城市競爭力各分力對綜合競爭力的多元相關(guān)系數(shù)（標(biāo)準(zhǔn)化后）
附圖
所有城市競爭分力與城市綜合競爭力都呈正相關(guān)。其中基礎(chǔ)設(shè)施與城市競爭力相關(guān)度最高，為0.111。
表4城市競爭力各分力對總力的貢獻(xiàn)彈性系數(shù)
附圖
表4給出了城市競爭力各分力對綜合競爭力的貢獻(xiàn)彈性系數(shù)。各分力對城市競爭力的貢獻(xiàn)彈性更能準(zhǔn)確地驗證城市競爭各分力對綜合競爭力的作用。各分力對城市綜合競爭力的彈性在不同的情況下應(yīng)該是不等的，本表的貢獻(xiàn)彈性系數(shù)是平均貢獻(xiàn)彈性系數(shù)，上表顯示所有分力對城市競爭力都有正貢獻(xiàn)。其中資本力貢獻(xiàn)最大，貢獻(xiàn)彈性系數(shù)為0.164，其次是文化力、設(shè)施力、聚集力、管理力、科技力，最小是結(jié)構(gòu)力。這進(jìn)一步證明：資本力是競爭力綜合的最重要的力量，設(shè)施力是第三重要力量。
表5城市競爭力各分力之間的相關(guān)矩陣
附圖
表5給出城市競爭力各分力之間的相關(guān)矩陣。矩陣顯示資本競爭力與其他力之間均存在著較強的相關(guān)性（見表5的F5行），其中設(shè)施力與資本力、科技力、勞動力、相關(guān)系數(shù)分別為0.861、0.769、0.708，表明與這些分力相關(guān)性很強。表明設(shè)施力通過這些分力對城市競爭力將產(chǎn)生重要的間接影響。
表6給出城市競爭力二元相關(guān)程度的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)顯示城市設(shè)施力與其他分力之間均存在著二元相關(guān)性，且總體相關(guān)度較高，反映設(shè)施力與其他分力之間具有較強的相關(guān)傳遞性。
表6城市競爭力各分力間的二元相關(guān)矩陣
附圖
為了更深入地檢驗假說，本文還分別對城市競爭力與要素指標(biāo)關(guān)系進(jìn)行分析。表7給出了城市各分要素指標(biāo)對城市競爭力的多元相關(guān)系數(shù)。表中的F1-F13分別表示勞動力、資本力、科技力、結(jié)構(gòu)力、設(shè)施力、區(qū)位力、環(huán)境力、聚集力、秩序力、文化力、制度力、管理力和開放力（表8同）。表7中第一行的數(shù)字表示第一列中，各分力的組成要素指標(biāo)的代號。表8給出各要素對城市競爭力的貢獻(xiàn)彈性系數(shù)。
表7城市各分要素指標(biāo)對競爭力的多元相關(guān)系數(shù)
123456
F10.02020.01730.00910.02010.01010.0238
F20.02010.01040.01740.01860.0169
F30.01380.01020.01030.01010.01110.0097
F40.00970.00960.02930.01850.0089
F50.01130.01020.01270.01190.00980.0095
F60.02090.01000.01640.01100.00930.0105
F70.00950.00960.0097
F80.01570.01700.01190.0183
F90.01380.01020.01030.01010.01110.0097
F100.01090.01070.01360.01300.01180.0128
F110.01200.00930.01220.01210.00870.0146
F120.01750.11180.01360.00970.0117
F130.01160.01430.01230.01000.0168
表8各要素對城市競爭力的貢獻(xiàn)彈性系數(shù)
123456
F10.02180.02170.00230.02200.01080.0202
F20.02100.01480.02390.02230.0239
F30.02130.00980.00870.00900.01730.0048
F40.00600.00470.01670.02180.0043
F50.00920.00620.01910.01370.00490.0046
F60.02140.00480.02450.01820.00860.0101
F70.00430.00500.0095
F80.02070.02070.01480.0204
F90.02130.00980.00870.00900.01730.0048
F100.01770.01780.02480.01890.01840.0238
F110.02000.00680.01640.01050.00040.0252
F120.02300.00500.02480.00730.0215
F130.09200.01190.01790.01240.0228
從表7、表8可以看出，設(shè)施力的構(gòu)成要素對城市綜合競爭力的相關(guān)性和貢獻(xiàn)彈性系數(shù)總體上不太高，但F5-3每百人擁有電話機數(shù)的貢獻(xiàn)彈性為0.0191，在城市競爭力70多個構(gòu)成要素中屬比較高之列。F5-4城市現(xiàn)代交通、通訊、信息設(shè)施的綜合指數(shù)對城市競爭力的貢獻(xiàn)彈性為0.0137相對設(shè)施力的其他構(gòu)成要素屬比較高的。總體上看，技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施遠(yuǎn)高于基本基礎(chǔ)設(shè)施和社會基礎(chǔ)設(shè)施。F5-1所對應(yīng)的數(shù)據(jù)顯示對外基本基礎(chǔ)設(shè)施指數(shù)對城市競爭力指數(shù)的相關(guān)系數(shù)、貢獻(xiàn)彈性系數(shù)分別為0.0113、0.0092。表明對外基本基礎(chǔ)設(shè)施對城市競爭力有積極的貢獻(xiàn)作用。F5-2所對應(yīng)的數(shù)據(jù)顯示市內(nèi)基本基礎(chǔ)設(shè)施綜合指數(shù)對城市競爭力的正相關(guān)性系數(shù)、正貢獻(xiàn)彈性系數(shù)分別為0.0102、0.0062。表明市內(nèi)基本基礎(chǔ)設(shè)施對城市競爭力的貢獻(xiàn)較小。F5-3所對應(yīng)的數(shù)據(jù)顯示每百人擁有電話機數(shù)對城市競爭力的相關(guān)系數(shù)和貢獻(xiàn)彈性系數(shù)為0.0103、0.0191，表明基本技術(shù)基礎(chǔ)設(shè)施對城市競爭力的貢獻(xiàn)相對較大。F5-4所對應(yīng)的數(shù)據(jù)顯示城市技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施對城市競爭力呈正相關(guān)、正貢獻(xiàn)關(guān)系，且數(shù)據(jù)也稍大，分別為0.0101、0.0137。表明，城市技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施對城市競爭力起重要貢獻(xiàn)作用。F5-5所對應(yīng)的數(shù)據(jù)顯示城市文化基礎(chǔ)設(shè)施與城市競爭力呈正相關(guān)和正貢獻(xiàn)關(guān)系，其相關(guān)和貢獻(xiàn)彈性系數(shù)分別為0.0098、0.0049。城市文化基礎(chǔ)設(shè)施對城市競爭力有一定貢獻(xiàn)。F5-6所對應(yīng)的數(shù)據(jù)顯示城市衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施與城市競爭力呈正相關(guān)和正貢獻(xiàn)關(guān)系，其相關(guān)和貢獻(xiàn)彈性系數(shù)分別為0.0095、0.0046。城市衛(wèi)生基礎(chǔ)設(shè)施對城市競爭力有一定貢獻(xiàn)，但比文化基礎(chǔ)設(shè)施對城市競爭力的貢獻(xiàn)要稍微低一些。
綜合表3—表8中的一些數(shù)據(jù)，可以驗證：設(shè)施力是構(gòu)成城市綜合競爭力的最重要力量之一。比較這些曲線和有關(guān)數(shù)據(jù)，可以發(fā)現(xiàn)技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施對城市競爭力的作用遠(yuǎn)大于設(shè)施力的其他構(gòu)成要素。
四、政策含義
在當(dāng)前和今年一段時期內(nèi)，面對激烈的區(qū)域競爭和國際競爭，中國城市政府仍然要把改善城市基礎(chǔ)設(shè)施作為提高城市競爭力的戰(zhàn)略重點。不斷增強城市對人才、資金、資源等要素的吸引和承載能力。
在基礎(chǔ)設(shè)施體制方面，要引進(jìn)和實行先進(jìn)的管理和制度尤其是融資制度。要放松政府管制和限制，鼓勵民間資本大量進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域；要積極推行特許經(jīng)營、BOT等國際上行之有效的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)管理的制度和辦法；要積極利用國內(nèi)外的資本市場融通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運營資金。
大力推進(jìn)技術(shù)性基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。改善交通、通訊、信息等基礎(chǔ)設(shè)施環(huán)境。在基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃建設(shè)方面一定要考慮技術(shù)的先進(jìn)性，考慮與國際接軌，加快推進(jìn)城市信息化進(jìn)程，為城市科技創(chuàng)新和高技術(shù)、高管理產(chǎn)業(yè)的發(fā)展創(chuàng)造硬環(huán)境。
圍繞城市個性，提供城市基礎(chǔ)設(shè)施。受歷史和現(xiàn)實條件的制約，不同的城市其發(fā)展目標(biāo)不同，對城市基礎(chǔ)設(shè)施的載體要求不同，不同的產(chǎn)業(yè)集群所需的公共基礎(chǔ)設(shè)施也不同。城市政府應(yīng)根據(jù)其目標(biāo)，精心設(shè)計和規(guī)劃城市基礎(chǔ)設(shè)施目標(biāo)重點實施步驟和具體方案。
建設(shè)適宜的生活性和社會性基礎(chǔ)設(shè)施。進(jìn)一步加大科技基礎(chǔ)設(shè)施投入和建設(shè)，為吸引科技資源，提高科技實力，培育城市的科技轉(zhuǎn)化能力創(chuàng)造基礎(chǔ)設(shè)施硬環(huán)境。加大對教育的基礎(chǔ)設(shè)施投入和建設(shè)，建立適應(yīng)地方經(jīng)濟的教育基礎(chǔ)設(shè)施體系。注意歷史文化遺產(chǎn)的保護，建立獨具特色、優(yōu)美怡人的城市人工環(huán)境。總之，應(yīng)建立適合城市發(fā)展和有利于居民福利不斷提高的基礎(chǔ)設(shè)施體系。
收稿日期：2002-03-22
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基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)外來直接投資的興起與以下幾個因素密切相關(guān)。
首先，加強基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)建設(shè)投資(尤其是在該產(chǎn)業(yè)比較薄弱的發(fā)展中國家和新興市場)十分必要?；A(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)是決定一個經(jīng)濟體競爭力的主要因素，其質(zhì)量是吸引外來直接投資的重要決定性因素，也是促進(jìn)本國經(jīng)濟發(fā)展和融入全球經(jīng)濟的關(guān)鍵。新興市場工業(yè)化、城市化以及國際化發(fā)展迅猛，對基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的需求也急劇增加。對于工業(yè)化、城市化和信息化一日千里的發(fā)展中國家而言，改善基礎(chǔ)設(shè)施條件是實現(xiàn)千年發(fā)展目標(biāo)(MDGs)的關(guān)鍵。
其次，基礎(chǔ)設(shè)施投資具有高度資本密集性和復(fù)雜性的典型特征，資金短缺和效率低下的發(fā)展中國家和新興市場疲于應(yīng)付。越來越多的發(fā)展中國家20世紀(jì)90年代在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)對外開放，吸引大量外資流入。盡管這樣，這些國家仍然存在巨大的資金缺口。非洲每年基礎(chǔ)設(shè)施投資需求高達(dá)400億美元，而1996-2006年跨國公司累計直接投資協(xié)議金額僅為450億美元(WIR2008，UNCTAD)。
第三，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的對外開放。面對基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)巨大的市場和投資需求，一些國家需要更大程度上吸引跨國公司等私人資本。UNCTAD下屬的全球投資促進(jìn)機構(gòu)協(xié)會的一項調(diào)查表明，70％的投資促進(jìn)機構(gòu)正積極尋求基礎(chǔ)設(shè)施的外來投資。為此，這些國家在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)進(jìn)行自由化改革和放松外資收購管制，邀請跨國公司參與基礎(chǔ)設(shè)施項目。為利用這些制度變化以及當(dāng)?shù)亟?jīng)濟增長帶來的獲取市場和實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的機會，發(fā)達(dá)國家和地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)跨國公司充分利用在網(wǎng)絡(luò)設(shè)計和運營、工程能力、環(huán)境保護知識、項目管理能力和默會知識、實踐技能以及盈利模式和財務(wù)實力等方面的專業(yè)技能紛紛進(jìn)入外國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)。
二、全球基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)外來直接投資現(xiàn)狀
(一)外來直接投資規(guī)模快速擴張
1990-2006年全球基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的外來直接投資金額增長了31倍，達(dá)到7860億美元，發(fā)展中國家基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的外來直接投資金額增長了29倍，達(dá)到1990億美元(WIR2008，UNCTAD)。全球內(nèi)向直接投資存量中基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)所占比重從1990年的2％快速擴張到2006年的接近10％。其間大多數(shù)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)外來直接投資金額持續(xù)增長，電力和通信產(chǎn)業(yè)增長最為顯著，交通和水務(wù)產(chǎn)業(yè)則增長較少。其中1996-2006年跨國公司在該產(chǎn)業(yè)的私人股權(quán)投資累計高達(dá)2460億美元。
(二)跨國公司直接投資來源集中但有所分化
發(fā)達(dá)國家的跨國公司仍然支配著全球基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的國際化投資(WIR2008，UNCTAD)。2006年基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)全球100強跨國公司中，53家來自歐盟(53家公司海外資產(chǎn)和總資產(chǎn)分別占據(jù)全球100強的76.7％、63.7％)，14家來自美國(14家公司海外資產(chǎn)和總資產(chǎn)分別占據(jù)全球100強的7.4％、23.4％)，而其中22家總部設(shè)立在發(fā)展中國家或者轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體(海外資產(chǎn)和總資產(chǎn)分別占據(jù)全球100強的11.6％、8.6％)。欠發(fā)達(dá)國家在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)投資國際化過程中總體上仍處于被“邊緣化”的地位。1996—2006年期間欠發(fā)達(dá)國家在發(fā)展中國家基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)私人股權(quán)投資中所占比例略高于5％，2006年則僅占2％。但是來自亞洲地區(qū)的跨國公司參與顯著增加，其中絕大多數(shù)來自香港(5家)、馬來西亞(3家)、新加坡(3家)。尤其是在發(fā)展中國家基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)中，來自南方國家的跨國公司發(fā)揮著更加突出的作用。在亞洲和大洋洲，1996-2006年來自發(fā)展中國家的協(xié)議投資幾乎占據(jù)50％，在通信和交通產(chǎn)業(yè)占據(jù)大多數(shù)比例。非洲40％的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)協(xié)議投資金額來自發(fā)展中國家，其中通信產(chǎn)業(yè)58％的協(xié)議投資金額來自發(fā)展中國家。但是拉美和加勒比海國家來自發(fā)展中國家投資者的參與則非常有限(僅占16％的私人協(xié)議投資額)。
(三)跨國公司的參與形式多樣但因產(chǎn)業(yè)而異
跨國公司采用直接投資、特許經(jīng)營、私有化和綠地投資、管理與租賃協(xié)議等多種形式參與基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)直接投資，但是不同產(chǎn)業(yè)的主要參與形式各有不同(WIR2008，UNCTAD)。在跨國公司進(jìn)入發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)過程中，通信產(chǎn)業(yè)絕大多數(shù)情況下采取直接投資。在電力行業(yè)，最常使用特許經(jīng)營(占62％)，交通(超過80％)和水務(wù)產(chǎn)業(yè)(占70％)絕大多數(shù)情況下也都采用特許經(jīng)營。其次是私有化和綠地投資(占36％)。水務(wù)產(chǎn)業(yè)使用管理和租賃協(xié)議的情況也相對較多(占25％)。
(四)不同國家和產(chǎn)業(yè)開放程度各異
發(fā)達(dá)國家和相對較為發(fā)達(dá)的發(fā)展中國家與轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體由于擁有更加發(fā)達(dá)的制度和管制能力，尤其是近二十年來基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)對外更加開放。例如，1996-2000年拉美和加勒比海國家吸收了該產(chǎn)業(yè)跨國公司私人股權(quán)投資的67％，而2000年以來非洲和亞洲的份額增長則相對更快(WIR2008，UNCTAD)。產(chǎn)業(yè)方面，那些相對容易放松管制和引入競爭的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)一般對跨國公司的參與更加開放。例如，移動通信產(chǎn)業(yè)最為開放，水務(wù)開放程度最低。2006年發(fā)達(dá)國家基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)跨國公司100強中，65家來自電力和通信產(chǎn)業(yè)，只有5家來自水務(wù)產(chǎn)業(yè)；發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)跨國公司50強中，30家來自電力和通信產(chǎn)業(yè)，只有2家來自水務(wù)產(chǎn)業(yè)。
三、基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)外來直接投資對東道國的影響
(一)產(chǎn)業(yè)促進(jìn)效應(yīng)
基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的外來直接投資通過技術(shù)擴散、產(chǎn)業(yè)競爭、產(chǎn)業(yè)合作和服務(wù)供應(yīng)幾種途徑產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)影響。
1技術(shù)擴散效應(yīng)
直接投資是向接受投資的國家傳授資本經(jīng)營技能和技術(shù)知識等經(jīng)營資源的綜合行為?；A(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的跨國公司主要通過技術(shù)擴散向東道國輸入硬件(例如水凈化專業(yè)設(shè)備)和軟件技術(shù)(例如組織和管理實踐)。東道國政府一般選擇信譽好、實力強的外國投資者參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，有利于引進(jìn)先進(jìn)的管理、技術(shù)，提高建設(shè)效率、降低成本和價格，并為國內(nèi)企業(yè)提供比較、學(xué)習(xí)和借鑒的機會。例如，通信產(chǎn)業(yè)國際經(jīng)營者的進(jìn)入降低了信息通訊技術(shù)的獲取和使用門檻?？鐕就ㄟ^經(jīng)營國際經(jīng)濟合作2009年第8期流程再工程化設(shè)計，改善采購和分包實踐，改進(jìn)客戶記錄和搜集方法等帶來軟件技術(shù)。技術(shù)擴散的主要路徑包括合資企業(yè)、人員流動和示范效應(yīng)。在中國電力行業(yè)，外來跨國公司在大型合資項目的參與中涉及到與中方系統(tǒng)而廣泛的項目管理合作。不過這種技術(shù)擴散的效果還取決于國內(nèi)企業(yè)是否具有強大的吸收能力這一關(guān)鍵因素。
2產(chǎn)業(yè)競爭效應(yīng)
跨國公司通過產(chǎn)業(yè)競爭促進(jìn)效益?；A(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)競爭程度越強，跨國公司的參與越是可能提高效益(WIR2008，UNCTAD)。在許多國家，由于通信產(chǎn)業(yè)的技術(shù)變革和產(chǎn)業(yè)改革，競爭性的市場結(jié)構(gòu)已經(jīng)形成。在烏干達(dá)，本國企業(yè)和跨國公司之間的競爭導(dǎo)致通信價格的下降和移動電話普及率的提升。國別研究也表明，私有化和競爭之間相互促進(jìn)：競爭促進(jìn)私有化的收益，反之亦然。不過，在本質(zhì)上仍然是自然壟斷性質(zhì)的水務(wù)產(chǎn)業(yè)，跨國公司的進(jìn)入會導(dǎo)致國家壟斷轉(zhuǎn)變?yōu)樗接械耐赓Y壟斷，這將限制競爭從而改進(jìn)效益的空間(WIR2008，UNC—TAD)。在其他基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)，跨國公司參與在提升競爭和效益的同時，也限制了國內(nèi)企業(yè)的進(jìn)入和排斥了現(xiàn)有企業(yè)。一些發(fā)展中國家的經(jīng)驗表明，在競爭性相對更強的電力和通信領(lǐng)域，跨國公司進(jìn)入在某些方面存在反競爭行為。
3產(chǎn)業(yè)合作效應(yīng)
東道國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)除了通過公司變革，還可以與跨國公司進(jìn)行產(chǎn)業(yè)合作提升效益。在有些收入水平較高或者規(guī)模較大、國內(nèi)企業(yè)競爭能力較強的發(fā)展中國家，通過部分私有化允許外來跨國公司持有少數(shù)股權(quán)，這種合作利于提升競爭力和效益(WIR2008，UNCTAD)。例如摩洛哥電信通過這樣的方式變得更有競爭力。在中國，外來跨國公司主要通過與國有企業(yè)合資參與基礎(chǔ)設(shè)施投資，相關(guān)企業(yè)績效得到很大提升。在印度，塔塔電力等私有電力企業(yè)利用私有化契機，通過與外來跨國公司合資進(jìn)入電力產(chǎn)業(yè)?；A(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)全球100強跨國公司中來自發(fā)展中國家或者地區(qū)的參與者更有能力與外來跨國公司進(jìn)行合作。尤其是在通信和交通產(chǎn)業(yè)，因為這兩個產(chǎn)業(yè)中來自發(fā)展中國家或地區(qū)的參與者已經(jīng)成為主要參與者甚至全球領(lǐng)導(dǎo)者。
4服務(wù)供應(yīng)效應(yīng)
跨國公司還影響到東道國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)服務(wù)供應(yīng)和價格?？鐕緟⑴c一般會增加?xùn)|道國基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的供應(yīng)和質(zhì)量，但是價格影響則情況各異(WIR2008，UNCTAD)。有些情況下定價超出窮人的支付能力，因此，跨國公司參與帶來的產(chǎn)業(yè)影響改進(jìn)未必會轉(zhuǎn)化為所有社會成員福利的增加(表現(xiàn)為更多的選擇和更強的購買力)，尤其是對窮人和居住在農(nóng)村、邊遠(yuǎn)和經(jīng)濟落后地區(qū)的人來說。在通信領(lǐng)域尤其是移動通信領(lǐng)域，跨國公司在改善供應(yīng)、擴大服務(wù)覆蓋率、降低價格和增強可獲得性方面的影響最為明顯。隨著跨國公司引入新的商業(yè)模式，許多發(fā)展中國家經(jīng)歷過一場“移動革命”，低收入群體也能享受到移動服務(wù)?？鐕具M(jìn)入交通領(lǐng)域極大程度地改善了主要港口的服務(wù)質(zhì)量從而增強了發(fā)展中國家與全球經(jīng)濟的聯(lián)系。
但是，在電力和水務(wù)產(chǎn)業(yè)，跨國公司的影響則較為復(fù)雜?？鐕緟⑴c對電價、水價及其可獲得性的影響取決于政治、社會、契約問題以及生產(chǎn)率和效益改進(jìn)等因素(WIR2008，UNC—TAD)。如果政府沒有對使用者進(jìn)行補貼，增加供應(yīng)、提升生產(chǎn)效率和效益并不足以在維持收支平衡情況下保持低價。一些發(fā)展中國家的經(jīng)驗也表明，增加私人部門(包括跨國公司)在電力行業(yè)的投資會增加電力供應(yīng)、增強網(wǎng)絡(luò)連結(jié)性，從而穩(wěn)定改善電力供應(yīng)的可靠性和服務(wù)質(zhì)量?？紤]到相關(guān)因素，電力價格因為跨國公司的進(jìn)入優(yōu)勢會有所下降，但是價格變化趨勢并不確定。盡管有證據(jù)表明在良好設(shè)計的框架下供水服務(wù)會得到顯著改善，但是跨國公司在水務(wù)領(lǐng)域的參與對使用者可獲得性的影響并不令人滿意(WIR2008，UNC，TAD)。
5總體產(chǎn)業(yè)影響
相關(guān)研究表明，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的外來直接投資有助于改進(jìn)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率、可靠性和質(zhì)量(WIR2008，UNCTAD)。外來直接投資者的參與就使得通信和交通產(chǎn)業(yè)服務(wù)價格下降和數(shù)量增加。例如增加通信和交通產(chǎn)業(yè)服務(wù)供應(yīng)和降低相應(yīng)服務(wù)的價格。但是在特定產(chǎn)業(yè)，這些積極效應(yīng)還取決于特定的政策因素。尤其是在電力和水務(wù)產(chǎn)業(yè)，如果跨國公司效率的改善(供應(yīng)增加和質(zhì)量提高)不足以在彌補成本的同時維持低價而且政府不對使用者提供補貼，一部分人尤其是窮人的用水、用電就會受到影響。而且技術(shù)擴散的效應(yīng)取決于東道國的學(xué)習(xí)吸收能力，產(chǎn)業(yè)競爭過程中可能排斥競爭，產(chǎn)業(yè)合作可能使得小國家基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)被外國控制。因此，電力和水務(wù)等特定領(lǐng)域如何發(fā)揮外來直接投資的積極的產(chǎn)業(yè)影響，還需要當(dāng)?shù)卣畯纳鐣W(xué)的視角制訂和執(zhí)行重要的政策措施。這給國家經(jīng)濟安全問題的產(chǎn)生埋下伏筆，也給有關(guān)國家的行政當(dāng)局帶來嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，后面就將討論這兩個問題。
(二)國家經(jīng)濟安全問題
國家經(jīng)濟安全是一種國家經(jīng)濟不受內(nèi)外環(huán)境干擾、威脅、破壞而維持正常運轉(zhuǎn)的一種狀態(tài)。它既包括一國抗擊各種風(fēng)險的能力，也包含該國為確保經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展而確立的戰(zhàn)略目標(biāo)以及為此而采取的策略與措施(趙英，2007)。近年來，國際化取向的國家經(jīng)濟安全問題備受重視。盡管全球總體傾向于對外來直接投資保持開放姿態(tài)，2007年與對外直接投資潛在相關(guān)的政策改革中的74％目的在于增強東道國對外來直接投資的吸引力(WIR2008，UNCTAD)。但是全球針對不斷增長的保護主義的關(guān)注和爭論也日益增加，過去幾年中對外來直接投資不太友好的政策變革逐漸增長。美國對與國家安全可能相關(guān)的直接投資項目采取更加嚴(yán)格的限制措施。獨聯(lián)體國家和俄羅斯聯(lián)邦盡管整體上對外來直接投資日益開放，但是仍然限制外來直接投資在采掘業(yè)和其他戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的投資行為。俄羅斯聯(lián)邦2007年通過戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)法律，規(guī)定外國投資者在這些產(chǎn)業(yè)只能擁有少數(shù)股權(quán)。在哈薩克斯坦，新通過的自然資源法賦予政府在相關(guān)協(xié)議損害國家在石油、金屬和礦產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟利益情況下單方面修改協(xié)議的權(quán)力。在南美洲，采礦業(yè)比較開放，但是石油、天然氣行業(yè)仍受高度管制。
基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)外來直接投資積極效應(yīng)的不確定性使得各國擔(dān)心國家經(jīng)濟安全受到威脅。例如，中國水資源稀缺正在加劇，外資進(jìn)入中國城市水務(wù)項目日漸增多，其中全球最大三家水務(wù)公司(法國威立雅、蘇伊士里昂水務(wù)集團、泰晤士水務(wù)公司)無一例外都把中國作為其全球市場的重要部分，其獲利動機遲早會與中國市場的價格承受水平發(fā)生沖突。一些國家對允許外資企業(yè)控制某些基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)項目(包括電力生產(chǎn)和輸送、港口經(jīng)營和通信)日益謹(jǐn)慎(WIR2008，UNCTAD)。出于國家安全或者公共利益的考慮，一些國家正大量引入新的限制措施。UNCTAD下屬的全球投資促進(jìn)機構(gòu)協(xié)會的一項調(diào)查表明，有24％的投資促進(jìn)機構(gòu)沒有積極尋求基礎(chǔ)設(shè)施的外來投資。而那些積極尋求外資投入的領(lǐng)域主要集中于電力生產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)和機場，而不是電力分銷和傳輸領(lǐng)域。欠發(fā)達(dá)國家的交通產(chǎn)業(yè)則更傾向于吸引來自發(fā)展中國家跨國公司的參與。這在相當(dāng)程度上反映出這些國家或者地區(qū)對于國家經(jīng)濟安全問題的考慮。
基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)國家經(jīng)濟安全問題的產(chǎn)生主要同其產(chǎn)業(yè)屬性密切相關(guān)。其一，基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)經(jīng)常涉及到建造有形的網(wǎng)絡(luò)，本質(zhì)上具有寡頭或者壟斷的屬性，外資的進(jìn)入和控制容易引起壟斷嫌疑和激起反壟斷訴求與調(diào)查。其二，基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)提供的服務(wù)具有公共產(chǎn)品的特征，許多國家將進(jìn)入基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)領(lǐng)域視為一大社會和政治問題。外資的進(jìn)入和控制可能降低公共服務(wù)產(chǎn)品的可獲得性和提高服務(wù)價格，損害到部分社會成員和組織的利益，容易引起國家經(jīng)濟安全方面的爭議。
(三)政策挑戰(zhàn)
盡管外來直接投資有助于改進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率、可靠性和質(zhì)量，但是這種效果在很大程度上取決于東道國是否具備完善的管制環(huán)境(WIR2008，UNCTAD)。為利用好跨國公司參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)帶來的積極影響，東道國政府在說服外商投資本國、營造管制環(huán)境、制定政策和施政方面卻面臨諸多嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。
1說服外資參與充滿挑戰(zhàn)
許多國家積極吸引外資發(fā)展本國的基礎(chǔ)設(shè)施，但是如何說服外資企業(yè)參與投資則充滿挑戰(zhàn)。來自發(fā)達(dá)國家和大型新興經(jīng)濟體日益增長的需求導(dǎo)致潛在投資者要求更高的回報率。欠發(fā)國際經(jīng)濟合作2009年第8期達(dá)的低收入國家由于市場較小，在吸引跨國公司參與基礎(chǔ)設(shè)施投資和最大化跨國公司參與的收益方面力不從心、不具優(yōu)勢。這在需要大規(guī)模資本投資、盈虧平衡困難和社會問題眾多的情況下更是一個需要特別關(guān)注的問題。不僅如此，項目失敗和各種投資爭議還使得海外投資者(尤其是發(fā)達(dá)國家投資者)對基礎(chǔ)設(shè)施項目的投資更加謹(jǐn)慎。這樣一來，跨國公司在發(fā)展中國家尤其是低收入國家基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的直接投資面臨巨大風(fēng)險。對相關(guān)仲裁決議的回顧顯示，不足50％的補償有利于提出申訴的跨國公司，而且所補償?shù)膿p失遠(yuǎn)低于投資者所主張的賠償金額。盡管這些跨國公司的母國和國際組織擁有各種有助于在短期內(nèi)動員向發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟體基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域進(jìn)行投資的風(fēng)險管理措施，但是目前的很多風(fēng)險模型并不能適應(yīng)低收入國家的實際情況。例如，當(dāng)?shù)刎泿湃谫Y需要一個有效的貨幣互換市場，而當(dāng)?shù)厍∏∪狈@種市場。
2缺乏完善的制度和管制框架帶來風(fēng)險
不管如何確定私人投資和公共投資比例，完善的制度和執(zhí)行機制對于確保基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的效率和公平都很關(guān)鍵(WIR2008，UNCTAD)。加強對外來投資者保護和是降低他們的風(fēng)險往往以政府管制靈活性下降為代價。如果沒有完善的制度和管制框架，對外資開放基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)失敗的風(fēng)險就會增加。而且一旦自由化，則很難逆轉(zhuǎn)。理想狀態(tài)下，開放前就應(yīng)該進(jìn)行競爭性重組、引入管制政策和建立獨立的管制機構(gòu)，這樣有助于明確潛在投資者的競爭規(guī)則、使得政府從容應(yīng)對特定的項目管理。而實際上，很多國家尤其是新興市場經(jīng)濟體的開放往往走在廣泛變革的前面，結(jié)果往往不甚理想。直到建立起有效的管制框架，發(fā)展中國家才可能改善公共部門開放的效應(yīng)。
3政府官員承受更強的壓力
制定和執(zhí)行能夠駕馭跨國公司在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)潛在作用的政策需要具備高超的技能(WIR2008，UNCTAD)。例如，東道國需要考慮何時和在多大規(guī)模上引入跨國公司參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和管理最為合適。由于不同的國家政策優(yōu)先考慮的因素有所不同，私人和公共投資之間的最優(yōu)比例情況各異。東道國政府需要對不同項目的競爭性需求進(jìn)行優(yōu)先選擇，為選中的項目確定明確而符合實際的目標(biāo)，并將這些目標(biāo)整合進(jìn)入更高層次的發(fā)展戰(zhàn)略之中。政府還需要找到一些確?？鐕緟⑴c的項目帶來預(yù)期發(fā)展效應(yīng)的方式。這意味著從中央到地方的政府部門需要掌握必要的引導(dǎo)、談判、管制和監(jiān)督項目方面的制度性技能。
吸引跨國公司參與基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的提供增加了政府官員的責(zé)任和壓力。基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的投資需要密集的雙方談判，形成的協(xié)議要反映各個項目的特定要求和協(xié)議各方的意愿。因此，培養(yǎng)政府官員具備確定跨國公司參與的最優(yōu)水平和形式以及談判和監(jiān)督項目執(zhí)行的能力就非常重要。但是，跨國公司和東道國政府之間往往在信息和經(jīng)驗方面存在不對稱性，政府官員在協(xié)議談判過程中，可資利用的資源和能力不及外來跨國公司。大多數(shù)跨國公司傾向于使用國際法律公司和其他在項目融資交易方面擁有專長的專家，但是這在發(fā)展中國家?guī)撞豢赡堋?/p>
三、我國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)外來直接投資現(xiàn)狀
(一)政策條件
1983年起我國開始利用外資進(jìn)行城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。1986年國務(wù)院頒布了《關(guān)于中外合資建設(shè)碼頭優(yōu)惠待遇的暫行規(guī)定》，中國港口建設(shè)最早開始向外資開放。1991年頒布實施的《中華人民共和國外商投資企業(yè)和外國企業(yè)所得稅法》促進(jìn)了我國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)外來直接投資的發(fā)展。該法第七條第三款規(guī)定：設(shè)在沿海經(jīng)濟開放區(qū)和經(jīng)濟特區(qū)、經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)所在城市的老市區(qū)或者設(shè)在國務(wù)院規(guī)定的其他地區(qū)的外商投資企業(yè)，屬于能源、交通、港口、碼頭或者國家鼓勵的其他項目的，可以減按15％的稅率征收企業(yè)所得稅。其《實施細(xì)則》第七十三條第一款第一項規(guī)定：在沿海經(jīng)濟開放區(qū)和經(jīng)濟特區(qū)、經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)所在城市的老市區(qū)設(shè)立的從事能源、交通、港口建設(shè)的項目的生產(chǎn)性外資企業(yè)，可以減按15％的稅率征收企業(yè)所得稅?！秾嵤┘?xì)則》第七十三條第一款第二項規(guī)定：從事港口、碼頭建設(shè)的中外合資經(jīng)營企業(yè)，可以減按15％的稅率征收企業(yè)所得稅?！秾嵤┘?xì)則》第七十五條第一款第一項規(guī)定：從事港口碼頭建設(shè)的中外合資經(jīng)營企業(yè)，經(jīng)營期在十五年以上的，經(jīng)企業(yè)申請，所在地的省、自治區(qū)、直轄市稅務(wù)機關(guān)批準(zhǔn)，從開始獲利的年度起，第一年至第五年免征企業(yè)所得稅，第六年至第十年減半征收企業(yè)所得稅。而《國務(wù)院關(guān)于擴大外商投資企業(yè)從事能源交通基礎(chǔ)設(shè)施項目稅收優(yōu)惠規(guī)定適用范圍的通知》(國發(fā)(1999)13號)則規(guī)定：自1999年1月1日起，將外資稅法實施細(xì)則關(guān)于從事能源、交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的生產(chǎn)性外商投資企業(yè)，減按15％征收企業(yè)所得稅的規(guī)定擴大到全國。2004年1月1日我國正式實施的《港口法》將港口的建設(shè)和經(jīng)營列為鼓勵外商投資的項目，并且在投資比例方面取消了限制。
(二)主要方式
改革開放初期我國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)利用外資的主要形式是借用國外貸款，包括借用外國政府貸款、國際金融組織貸款和國際商業(yè)貸款。隨著改革開放的深入廣泛推進(jìn)，外商開始直接投資于我國城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。外商直接投資我國城市基礎(chǔ)設(shè)施的最早形式是中外合資經(jīng)營、中外合作經(jīng)營。例如，和黃集團1993年持股50％與上海港務(wù)局合資組建了總投資達(dá)56億人民幣的上海集裝箱碼頭有限公司。隨后又持股73％與深圳鹽田港集團合資成立鹽田國際集裝箱碼頭公司，開創(chuàng)了外方控股中國大陸港口的先河。而近年來BOT(Build-Oper-ation-Transfer)、TOT(Trans-1et-Operation-Transfer)等新型直接投資模式則屢見不鮮。
(三)主要問題
1投資規(guī)模不足
整體上看，我國吸引的外資中超過50％集中于加工工業(yè)，近30％用于房地產(chǎn)，投資于基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的比例很低。僅從基礎(chǔ)設(shè)施內(nèi)部的投資比例來看，近年來外商直接投資比例不足5％。這往往與以下因素有關(guān)：外商投資者往往固守中國資金短缺的傳統(tǒng)觀念提出很高的、不合理的預(yù)期投資回報率要求；外商出于對中國政治政策環(huán)境穩(wěn)定性的偏見性的誤解(例如外商對我國尚未完成市場化、法制化和民主化的經(jīng)濟、法律政治環(huán)境缺乏足夠的信心)而實施項目繁多、復(fù)雜的審慎調(diào)查工作，往往貽誤很多在華投資的良機；國內(nèi)對于外商直接投資城市公共基礎(chǔ)設(shè)施心理上存在排斥和擔(dān)憂。
2產(chǎn)業(yè)分布不合理
外商直接投資主要流向發(fā)達(dá)地區(qū)的通信、電力、供水、供熱等公用事業(yè)，而對垃圾污水處理、道路橋梁、公共交通等(尤其是中西部地區(qū)的)方面投資嚴(yán)重欠缺。這可能同各產(chǎn)業(yè)間的投資收益率差異以及相關(guān)產(chǎn)業(yè)價格和投融資體制改革進(jìn)程不同步直接相關(guān)。
3地區(qū)分布不協(xié)調(diào)
全國外資中86％均集中于東部沿海，城市基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)也基本是這個比例。外商直接投資明顯側(cè)重在沿海經(jīng)濟發(fā)達(dá)地區(qū)。上海、江蘇、遼寧、廣東等沿海省市有不少外企直接投資城市基礎(chǔ)設(shè)施，而大量內(nèi)地省市幾乎沒有利用外資，西部地區(qū)微乎其微。這可能同內(nèi)地市場發(fā)展程度不足、收益風(fēng)險較大、外資缺乏了解直接相關(guān)。
四、政策啟示
為充分利用基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)外來直接投資對于緩解資金壓力、促進(jìn)經(jīng)濟增長、增加就業(yè)、增進(jìn)社會福利和提高國際競爭力的積極作用并削弱消極影響，我國需要從國家經(jīng)濟安全和完善投資環(huán)境方面制定有效的政策措施。
首先，高度重視基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)安全。產(chǎn)業(yè)安全是國家經(jīng)濟安全的基礎(chǔ)，而基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)安全則是產(chǎn)業(yè)安全的基礎(chǔ)。對于日益擴大開放的中國而言，必須高度重視基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的安全問題。盡管直到2007年基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施投資的資金來源主要來自我國國有投資，但逐步多樣化的投資主體和資金來源意味著產(chǎn)業(yè)安全和國家經(jīng)濟安全威脅仍然存在。在基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)安全問題上，我國需要牢牢把握兩點：不能為了解決資金、技術(shù)不足的矛盾而放棄對基礎(chǔ)設(shè)施項目的控制權(quán)；不能因為沒有失去對基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)而對產(chǎn)業(yè)安全威脅置若罔聞。因為外資對于產(chǎn)業(yè)安全的威脅不完全基于對股權(quán)比例的表面控制，更多的會是基于技術(shù)和管理優(yōu)勢的經(jīng)營行為操控所帶來的實質(zhì)性威脅。出于產(chǎn)業(yè)安全的考慮，在我國管制環(huán)境尚待完善、欠缺管制經(jīng)驗的情況下，在吸引外資企業(yè)參與基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)方面最好繼續(xù)堅持小規(guī)模進(jìn)行而不是大張旗鼓，而且最好在較少引起安全爭議的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)(例如電力和交通)開始擴大外資引進(jìn)規(guī)模。即使在這樣的前提下，也要高度重視管制外資經(jīng)營行為的制度建設(shè)。
其次，高度重視完善投資環(huán)境。有效優(yōu)化和改善投資環(huán)境是發(fā)揮基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)外來直接投資積極效應(yīng)最可持續(xù)的路徑。具體包括：
做好說服外商投資于我國基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的引導(dǎo)工作。隨著內(nèi)外資政策的逐步統(tǒng)一和國民待遇原則的普遍適用，僅靠優(yōu)惠的稅收和關(guān)稅政策吸引外資不可持續(xù)。為說服外商，需要做好三項引導(dǎo)工作。一是引導(dǎo)外商投資者提出合理的預(yù)期投資回報，因為在新的經(jīng)濟形勢下，我國基礎(chǔ)設(shè)施供需瓶頸已經(jīng)得到很大緩解，投資回報已經(jīng)趨于正常水平，過高追求投資回報率可能喪失在華擴大市場份額的先機和優(yōu)勢。二是引導(dǎo)外商投資者合理評估投資風(fēng)險，提出合理可行的融資方案，減少項目繁多、復(fù)雜的審慎調(diào)查工作，適應(yīng)中國快速成長的市場環(huán)境建立精明、強干、決策和執(zhí)行迅速的項目管理團隊。因為中國市場規(guī)模巨大、成長速度快速、人民幣值穩(wěn)定偏強、外匯儲備豐富、社會穩(wěn)定，盲目夸大政治和國家風(fēng)險就會喪失投資信心和諸多重大的市場機會。三是引導(dǎo)外商投資者負(fù)起社會責(zé)任，因為我國吸引外資正從注重數(shù)量向注重質(zhì)量轉(zhuǎn)化、從以高回報率為條件向以互惠互利、權(quán)力義務(wù)平等、合理回報率為條件轉(zhuǎn)化。
立足于中國經(jīng)濟持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展帶來的持續(xù)市場需求，營造穩(wěn)定、透明、公正、法治的管制環(huán)境。一是鑒于基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的特殊性，我國需要制定國家級的外商直接投資基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的管理辦法或者規(guī)定，就基礎(chǔ)設(shè)施項目的服務(wù)功能優(yōu)化、監(jiān)督和管理、風(fēng)險分擔(dān)、審批程序簡化和審批時間縮短、國家經(jīng)濟安全影響評估和控制、誠信履約控制等共性問題實行統(tǒng)一指導(dǎo)、規(guī)范管理。二是重視建立信用調(diào)查評估渠道。一方面，培育和發(fā)展符合國際慣例和我國實際的信用評估中介機構(gòu)，借助這些專業(yè)機構(gòu)做好針對外商投資者的信用評估和調(diào)查。另一方面，實施獨立會計師事務(wù)所制度，規(guī)范信息披露，妥當(dāng)提供符合國家公認(rèn)會計準(zhǔn)則和外商投資需要的系統(tǒng)的財務(wù)信息及其會計報表，配合外商投資者及其貸款銀行的信用調(diào)查。
赤湖皮革園集控區(qū)東面、南面靠臺灣海峽，周邊附近最近的亭里村距離有1800m，周邊沒有敏感點，選址較為合理。園區(qū)首先定位為皮革生產(chǎn)專業(yè)園區(qū)，按照“總量控制、分期推進(jìn)、逐一審批、寧缺勿濫”的原則，提高入園企業(yè)的門檻，淘汰產(chǎn)能低于30萬標(biāo)張/a的企業(yè)，堅決清退或關(guān)閉不符合準(zhǔn)入園的企業(yè)。從原有64家入園企業(yè)中嚴(yán)格篩選12家作為首批入園企業(yè)，產(chǎn)能達(dá)650萬張，已全部通過省環(huán)保廳環(huán)評審批，其中瑞森公司為上市企業(yè)，泰慶公司是全球最大皮革集團企業(yè)。這此企業(yè)達(dá)產(chǎn)后產(chǎn)值80億元，稅收可達(dá)4億元。
2打造好園區(qū)公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)
園區(qū)已投入土地開發(fā)費用和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金約8億元。土地統(tǒng)一規(guī)劃統(tǒng)一平整統(tǒng)一招商，水、電、路、污水集中處理、集中供熱等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)基本完善；園區(qū)管排污管網(wǎng)、深海排放管道、排洪防護附屬設(shè)施等也均已竣工，并交付使用。
3做好污水、廢氣、固廢污染的防治
集控區(qū)實行“四集中，三統(tǒng)一，一控制”的防控措施。“四集中”為廢水集中處理、廢水集中深海排放、固廢集中處理、生活垃圾集中清運?！叭y(tǒng)一”為園區(qū)統(tǒng)一供水，統(tǒng)一供電，統(tǒng)一供汽?！耙豢刂啤睘槲廴疚锱盼蹖嵭锌偭靠刂啤?/p>
3.1廢水污染的防控措施含鉻廢水、含硫廢水、綜合廢水和員工生活廢水、雨水統(tǒng)稱“五水”，所有入園的皮革企業(yè)實行“五水分流”分治及車間、廠區(qū)、園區(qū)“三級防控”措施。車間防控主要從源頭控制，生產(chǎn)車間要求高濃度含硫浸灰廢液、含鉻的鉻鞣廢液循環(huán)回用，其余的分質(zhì)分流后，要求廢水中鉻、硫污染物必須于車間或設(shè)施出口處理達(dá)標(biāo)，達(dá)標(biāo)后的廢水納入綜合廢水由自建污水站進(jìn)一步治理；廠區(qū)的防控即為廢水中污染物于企業(yè)內(nèi)污水處理站自行處理，各污染物的排放濃度符合園區(qū)的納管標(biāo)準(zhǔn)后方可排入園區(qū)的管網(wǎng)進(jìn)入污水處理總廠；污水處理廠進(jìn)一步深化處理，處理后廢水部份回用生產(chǎn)企業(yè)，部份達(dá)《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB8978—1996）一級排放標(biāo)準(zhǔn)后進(jìn)行深海排放。由于染色加脂工序的廢水偶爾會有鉻超標(biāo)，園區(qū)為確保鉻污染物在第一車間達(dá)標(biāo)和綜合污泥不是危廢，特別要求制革企業(yè)必須把染色加脂廢水納入鉻水預(yù)處理系統(tǒng)處理和監(jiān)控。
3.2大氣污染防治
3.2.1園區(qū)統(tǒng)一由供熱站供蒸汽，該供熱站的鍋爐配套爐內(nèi)、爐外脫硫環(huán)保設(shè)施，并安裝廢氣在線監(jiān)控設(shè)備，燃煤產(chǎn)生的廢氣治理可控性強，處理較為徹底，可避免園區(qū)內(nèi)煙囪林立，廢氣面源難治理，對周邊大氣產(chǎn)生影響。
3.2.2企業(yè)生產(chǎn)工藝廢氣防控工藝廢氣主要來源于三方面，一為磨革產(chǎn)生的含粉塵廢氣；二為涂飾工藝產(chǎn)生的含非甲烷總烴廢氣；三為去肉、浸灰脫毛等前處理工序，原皮倉庫，污水處理設(shè)施，固廢臨時場所等部位散發(fā)的含硫化氫、氨氣的惡臭氣體。磨革廢氣由袋式除塵裝置處理、涂飾廢氣采用水和活性炭吸收裝置處理。制革企業(yè)的污水處理站、原皮庫、水場車間都分別建設(shè)惡臭廢氣收集處理系統(tǒng)，污水處理站的調(diào)節(jié)池、沉淀池、水解酸化池、提升格柵、污泥房等惡臭點源部位都采用封蓋隔離密閉，通過引風(fēng)機收集送至惡臭廢氣處理設(shè)施處理；原皮庫采用低溫冷藏、庫內(nèi)負(fù)壓并配套卸貨廊橋抽氣等惡臭廢氣收集系統(tǒng)；水場車間采用在去肉片皮工序封罩抽氣、鼓內(nèi)抽氣等方式收集惡臭廢氣。惡臭氣體經(jīng)抽風(fēng)集氣裝置收集后采用傳統(tǒng)工藝“酸式吸收+次氯酸鈉氧化+堿式吸收”化學(xué)除臭法進(jìn)行處理。
3.3嚴(yán)格管控防腐防滲工程制革企業(yè)的鉻鞣區(qū)、化料區(qū)、?；穾臁⑽U暫貯場所、污水處理設(shè)施的集水井、調(diào)節(jié)池、事故池以及相應(yīng)管溝的防腐防滲工程和隱蔽工程實行重點監(jiān)理、規(guī)范施工、建檔備案。
3.4固體廢物的分別集中統(tǒng)一處理園區(qū)綜合污泥焚燒中心依托供熱站建設(shè)，設(shè)備配套已到位；園區(qū)配套的鉻泥危險廢物處置項目由福建微水環(huán)?？萍加邢薰窘ㄔO(shè)，采用解毒固化的處置工藝，處理鉻泥及廢毛屑100t/d，綜合利用廢油脂150t/d；此外漳浦銀邦環(huán)保有限公司配套建設(shè)的年產(chǎn)2000t工業(yè)半成品油脂生產(chǎn)項目也已通過環(huán)評審批，在抓緊建設(shè)。園區(qū)內(nèi)這些配套項目落成后，皮革企業(yè)產(chǎn)生的普通污泥、鉻泥、皮屑、毛渣、油脂等廢物能就地得到消化處理，可避免廢物運出區(qū)外，對環(huán)境產(chǎn)生影響。
4強化環(huán)境監(jiān)控監(jiān)管措施
按照《赤湖皮革園區(qū)皮革企業(yè)建設(shè)期間環(huán)境監(jiān)管實施方案》，聘請華僑大學(xué)對在建項目實行環(huán)境工程全程監(jiān)理，環(huán)境監(jiān)理公司嚴(yán)格實行先設(shè)計后施工和一廠一檔、一日一查制度，從車間及隱蔽工程抓起，強化管道管溝、防腐防滲、防臭除臭等環(huán)保設(shè)施現(xiàn)場監(jiān)理，保證污染防治工程質(zhì)量和各項環(huán)保措施的落實；同時在園區(qū)設(shè)立赤湖環(huán)保分局，分局設(shè)置環(huán)境監(jiān)控中心和中心實驗室，便于環(huán)境就近監(jiān)管；園區(qū)污水處理廠、供熱站和所有皮革企業(yè)的污水處理站都在規(guī)定位置安裝在線監(jiān)控設(shè)備和視頻監(jiān)控儀，與分局環(huán)境監(jiān)控中心聯(lián)網(wǎng)，實時監(jiān)控，并與省、市環(huán)境信息中心對接聯(lián)網(wǎng)。
5嚴(yán)格執(zhí)行環(huán)?！叭瑫r”制度和環(huán)境應(yīng)急
預(yù)案園區(qū)所有皮革企業(yè)建設(shè)，環(huán)保設(shè)施配套到位完成后，必須按照規(guī)定組織編寫、評審環(huán)境應(yīng)急預(yù)案；企業(yè)在環(huán)保設(shè)施、環(huán)境監(jiān)理和環(huán)境應(yīng)急預(yù)案都落實后，須通過市環(huán)保局核查同意后方可投入試產(chǎn)。
6集控區(qū)衛(wèi)生防護距離和環(huán)境風(fēng)險防范工作
基礎(chǔ)設(shè)施是一國經(jīng)濟發(fā)展不可缺少的物質(zhì)前提，是推動社會發(fā)展實現(xiàn)城市化、現(xiàn)代化的主要物質(zhì)支持系統(tǒng)。為推動我國城市化、現(xiàn)代化建設(shè)的進(jìn)程，自1998年以來，政府采取增發(fā)國債，增加財政赤字等措施加大了對基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資力度。然而，隨著基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)步伐的加快，政府財政資金越來越難以滿足快速增長的建設(shè)需求，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與資金短缺的矛盾十分突出。為了彌補財政建設(shè)性資金缺口，各級政府開始利用銀行貸款進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，逐步出現(xiàn)了貸款建設(shè)的。1998年至2003年期間，基礎(chǔ)設(shè)施融資中的國內(nèi)貸款由1998年的28.1%上漲至2003年的37.8%,財政預(yù)算內(nèi)資金與銀行貸款大體保持著1：2的配比關(guān)系，銀行貸款在基礎(chǔ)設(shè)施融資結(jié)構(gòu)中居于主導(dǎo)地位，成為基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金的主要來源。
近些年來，商業(yè)銀行經(jīng)營開始走向市場化，風(fēng)險防范意識逐漸增強，對貸款的風(fēng)險度和贏利性的要求日益提高，尋求理想的放貸對象日益成為各家商業(yè)銀行面臨的首要問題。基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)龐大的資金需求，給商業(yè)銀行提供了巨大的業(yè)務(wù)開發(fā)機會。一般而言，基礎(chǔ)設(shè)施項目作為市政重大工程，其工程進(jìn)度通常都有嚴(yán)格的控制，將信貸資金挪做他用的可能性相對較小?；A(chǔ)設(shè)施項目中的經(jīng)營性項目和部分準(zhǔn)經(jīng)營性項目，貸款規(guī)模大，現(xiàn)金流量穩(wěn)定，回報相對可靠，更為重要的是這些項目往往以政府信用做擔(dān)保，具有較高的信用等級，還本付息有一定的保障。這對各商業(yè)銀行而言，顯然極具誘惑力。因此，各商業(yè)銀行紛紛將基礎(chǔ)設(shè)施項目貸款視為優(yōu)質(zhì)貸款，作為市場開發(fā)和信貸投放的重點。
二．商業(yè)銀行介入基礎(chǔ)設(shè)施融資：存在的主要風(fēng)險
雖然從目前各銀行信貸資產(chǎn)的質(zhì)量來看，基礎(chǔ)設(shè)施不良貸款所占的比重很小。但是，由于諸多原因，一些潛在的風(fēng)險和隱含的問題陸續(xù)浮出水面，已給銀行資產(chǎn)質(zhì)量埋下了一定的隱患。
1.長期信貸資產(chǎn)隱藏的流動性風(fēng)險
商業(yè)銀行的資金運用要求安全性、盈利性和流動性的“三性”統(tǒng)一，保持資產(chǎn)的流動性是其資產(chǎn)管理的主要目標(biāo)之一。商業(yè)銀行的資金來源中短期存款占有很大比例，雖然這部分負(fù)債成本較低，但同時具有流動性高、穩(wěn)定性差的特點，按照資產(chǎn)負(fù)債管理的期限匹配原則，其發(fā)放的長期貸款比重不能過高。然而，基礎(chǔ)設(shè)施項目一般建設(shè)周期較長，大都建設(shè)期在三年左右，長的可達(dá)五年，同時為了減輕政府和借款人的還款壓力，還款期限的設(shè)定也比較長，一般設(shè)定在八到十年，如城市道路建設(shè)，有的更達(dá)15年甚至20年，如城市地鐵項目。因此，無論是從建設(shè)周期，還是從貸款回收期來看，基礎(chǔ)設(shè)施項目具有資產(chǎn)流動性差、資金周轉(zhuǎn)慢、收益見效緩等特點，極易造成銀行短期內(nèi)難以收回貸款，不易滿足銀行對流動性的要求。銀行將大量的短期儲蓄資金集中投向回收期長的基礎(chǔ)設(shè)施項目，這種不對稱的結(jié)構(gòu)很容易產(chǎn)生流動性風(fēng)險。
在基礎(chǔ)設(shè)施項目貸款的實際運作中，為了回避中長期貸款審批過程中的種種限制，銀行往往采取流動資金循環(huán)貸款，允許借款人分次提取貸款，逐筆歸還貸款，“借新還舊”的周轉(zhuǎn)使用貸款。這既加大了銀行信貸管理的難度，也掩蓋了潛在的信貸風(fēng)險。而且，很多基礎(chǔ)設(shè)施項目多是“三超”工程，經(jīng)常出現(xiàn)“概算超估算、預(yù)算超概算、決算超預(yù)算”的情況，這使得最初申請的貸款額往往不能滿足項目建設(shè)要求，貸款銀行出于種種原因被迫再次向該項目放貸，不斷地為建設(shè)項目注人資金。這樣一來，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目貸款的債權(quán)一經(jīng)形成，很多情況下便會形成一種自我增強的機制。一旦出問題，銀行的籌資成本、信用損失、資產(chǎn)變現(xiàn)損失將十分巨大。
2．項目法人實體不明帶來的債權(quán)虛置風(fēng)險
我國《貸款通則》規(guī)定，地方政府不具備借款人資格，禁止政府作為貸款主體或出面擔(dān)保直接從金融機構(gòu)借款。為了合法獲得銀行信貸支持，地方政府通常會組建一個融資“窗口”，如各類城市建設(shè)投資公司，代表政府從銀行融資?；A(chǔ)設(shè)施項目的貸款名義多上以公司或企業(yè)的形式進(jìn)行，但這些公司絕大部分是由政府指定或應(yīng)銀行要求而新設(shè)立，隸屬建設(shè)局、財政局等某個政府機構(gòu)，其主要職能是作為政府向銀行機構(gòu)貸款的工具。此類借款人往往注冊資金不到位，資產(chǎn)、機構(gòu)虛置，貸款多少并不是根據(jù)公司承擔(dān)債務(wù)能力的強弱來確定,而是根據(jù)地方政府建設(shè)資金需求量和財政能力而定,由政府財政作擔(dān)保。同時資金的使用以及貸款的償還由政府進(jìn)行統(tǒng)籌安排，借款人對借入的資金沒有處置權(quán)，實事上僅起政府“出納”的角色。由于政府掌握著各種權(quán)力和資源，貸款銀行在多數(shù)情況下不得不接受這樣的現(xiàn)實，變相貸款給資本金比例達(dá)不到要求的基礎(chǔ)設(shè)施項目，客觀上加大了銀行的經(jīng)營風(fēng)險。
此外，大多數(shù)基礎(chǔ)設(shè)施項目存在著項目法人實體不明的問題，即項目借款人與真正的用款人并非同一主體，地方政府、借款人與用款人之間的“借、用、還”和“權(quán)、責(zé)、利”關(guān)系不明晰?；A(chǔ)設(shè)施項目由政府有關(guān)部門決策投資，政府通過組建一個融資公司來向銀行借款，貸款資金的具體使用則交于負(fù)責(zé)工程建設(shè)與運營的項目公司，從而造成借款人不負(fù)還款責(zé)任，而還款人以未參與項目的具體籌建和融資過程為由拖延還款。從近幾年實際情況看，除少部分可收費的基礎(chǔ)設(shè)施項目依靠自身收益能滿足還款要求外，其余大部分項目自身收益很少或根本沒有收益，依靠自身無法償還貸款，必須由政府代為償還。因此，大部分基礎(chǔ)設(shè)施項目的還款人實質(zhì)上是各級財政，最終的結(jié)果是銀行債權(quán)虛置，這其中所潛藏的財政風(fēng)險和金融風(fēng)險讓人擔(dān)憂。如果這類地方政府隱性債務(wù)演變成政府債務(wù)危機，將給銀行帶來新的巨額不良貸款，對我國金融業(yè)的影響將是災(zāi)難性的。
3．貸款約束軟化引發(fā)的信貸領(lǐng)域道德風(fēng)險
信貸領(lǐng)域的道德風(fēng)險是指在信貸活動中的經(jīng)濟個體（組織或個人）為了達(dá)到自身收益最大化而做出的有損對方或第三方利益的行為，它是伴隨著銀行的信貸活動而出現(xiàn)的一種金融風(fēng)險。由于基礎(chǔ)設(shè)施項目貸款與其它性質(zhì)的商業(yè)貸款相比具有特殊性，由此引發(fā)的信貸領(lǐng)域的道德風(fēng)險集中表現(xiàn)在兩個方面：
一方面，貸款銀行片面追求短期利益，貸款管理松化，產(chǎn)生某種“偷懶”行為。基礎(chǔ)設(shè)施項目的貸款期限通常都很長，在貸款發(fā)放至還本完畢的這段較長的期間里，銀行工作人員一般要經(jīng)歷數(shù)次輪換付息，在這種情況下責(zé)任變得相當(dāng)分散，未來貨款的償還成了一個事實上“無人關(guān)心”的長期目標(biāo)。另外由于這期間包含很多不可控因素，如國家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整、政府規(guī)劃調(diào)整都會不同程度的波及基礎(chǔ)設(shè)施項目的正常運營及管理，因此即使貸款出現(xiàn)問題基本上也不可能追究初始放貸人的責(zé)任，造成初始放貸人對貸款風(fēng)險關(guān)心程度較低。更為主要的是，基礎(chǔ)設(shè)施項目大多具有社會公益性質(zhì)，政府常常以財政收入或補貼還款的方式來保證項目有穩(wěn)定的還款來源，這就使得貸款銀行對這類貸款的管理存在惰性，放松對風(fēng)險的警惕。
另一方面，盡管基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目采取了項目法人負(fù)責(zé)制，但據(jù)資料顯示，目前至少有三成以上的此類項目并無嚴(yán)格意義上的法人實體對項目進(jìn)行規(guī)范運作，對項目的經(jīng)營和管理承擔(dān)風(fēng)險，總體上還是以政府行為為主導(dǎo)，以政府信用為基礎(chǔ)。項目當(dāng)?shù)卣蠖寂c銀行簽有金融合作協(xié)議，在此協(xié)議框架下實施“借、用、還”一體化的項目貸款運作。由政府推薦或組建借款人，承諾財政出具項目資本金，落實還款資金來源并承擔(dān)還款“財政兜底”責(zé)任，落實銀行貸款擔(dān)保條件等。因此，政府信用是否可靠，政府承諾能否兌現(xiàn)，成為銀行貸款安全的關(guān)鍵所在。政府能否一如既往地信守其償還貸款本息的承諾，不僅涉及本屆政府的信任度，還涉及下屆政府的態(tài)度，而政府換屆很容易導(dǎo)致“新官不理舊賬”的情況發(fā)生，貸款的潛在風(fēng)險不言自明。
三．商業(yè)銀行介入基礎(chǔ)設(shè)施融資新途徑：資產(chǎn)證券化
隨著基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域市場化、多元化的投融資模式的逐步形成，各類金融機構(gòu)也已開始嘗試通過金融創(chuàng)新積極參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，相關(guān)的融資模式、新的金融工具紛紛推出。作為基礎(chǔ)設(shè)施融資主渠道的商業(yè)銀行，實事上正受到來自信托、保險等金融機構(gòu)業(yè)務(wù)上強有力的競爭。面對內(nèi)部和外部金融環(huán)境的迫切需求，商業(yè)銀行必須探索一種新的融資方式，利用新的融資工具克服存在的制約因素，分散和化解面臨的風(fēng)險，強化對基礎(chǔ)設(shè)施項目的金融支持力度，從而也為銀行自身業(yè)務(wù)的發(fā)展開拓新的空間。
1．基礎(chǔ)設(shè)施項目貸款實施資產(chǎn)證券化的可行性
資產(chǎn)證券化（AssetSecuritization）是將缺乏流動性但能夠產(chǎn)生可預(yù)見的穩(wěn)定現(xiàn)金流量的資產(chǎn)，通過一定的結(jié)構(gòu)安排，對資產(chǎn)風(fēng)險及收益要素進(jìn)行分解和重組，進(jìn)而轉(zhuǎn)換成以資產(chǎn)產(chǎn)生的現(xiàn)金流為擔(dān)保，可以在金融市場上流通的證券(Asset-BackedSecurities，資產(chǎn)擔(dān)保證券，簡稱ABS)的過程。根據(jù)資產(chǎn)證券化設(shè)計的出發(fā)點不同，大體可以分為收益資產(chǎn)證券化和信貸資產(chǎn)證券化。
信貸資產(chǎn)證券化是銀行等金融機構(gòu)作為發(fā)起人，將流動性差的不同項目貸款資產(chǎn)集中起來，打包組合成資產(chǎn)池，以一定的價格出售給一個特殊目的載體(SpecialPurposeVehicle，簡稱SPV)，即通過債權(quán)資產(chǎn)的真實銷售回收部分資金。SPV通過一定的結(jié)構(gòu)安排和信用增級(CreditEnhancement)，分離與重組資產(chǎn)的收益和風(fēng)險(包括信用、流動性、利率、外匯等風(fēng)險)，將其轉(zhuǎn)化成債券，選擇承銷商向投資者發(fā)行。SPV利用發(fā)行收入支付購買資產(chǎn)的價款，并向聘任的各類機構(gòu)支付專業(yè)服務(wù)費。由SPV委托的受托人則負(fù)責(zé)歸集貸款的本息，對投資者進(jìn)行債券本息的償還。在這一過程中，選擇合格的基礎(chǔ)資產(chǎn)是信貸資產(chǎn)證券化的邏輯起點，因為基礎(chǔ)資產(chǎn)的選擇問題，不僅關(guān)系到信貸資產(chǎn)證券化產(chǎn)品能否在一級市場上順利發(fā)行，也關(guān)系到這種產(chǎn)品在二級市場上的流動性和投資者的投資風(fēng)險，即直接關(guān)系到信貸資產(chǎn)證券化的成敗。
被證券化的資產(chǎn)可以采取多種形式，但這些資產(chǎn)必須具備一個先決條件，即能產(chǎn)生可預(yù)見的，穩(wěn)定的未來現(xiàn)金流，且可以同其他資產(chǎn)所形成的現(xiàn)金流相分離，即資產(chǎn)權(quán)益相對獨立，出售時不宜同其他資產(chǎn)權(quán)益相混淆，這是資產(chǎn)證券化的本質(zhì)和精髓。同時，這種資產(chǎn)本身可以從持有者的資產(chǎn)負(fù)債表中完全被剝離出來，也就是說該資產(chǎn)一旦被出售，在法律上可以確保與其母體不再有任何聯(lián)系，不再受其母體經(jīng)營狀況、破產(chǎn)與否的影響，這是能否實現(xiàn)“真實銷售”和“破產(chǎn)隔離”的關(guān)鍵。此外，該項資產(chǎn)持有者要具備某種提高擬發(fā)行的資產(chǎn)證券信用的能力，即對所發(fā)證券進(jìn)行信用增級。從技術(shù)上來講，被證券化的資產(chǎn)還必須達(dá)到一定量的規(guī)模?；A(chǔ)設(shè)施提供的產(chǎn)品或服務(wù)屬于滿足社會基本需求的層次，需求彈性小，消費者對基礎(chǔ)設(shè)施的消費次數(shù)或數(shù)量是比較穩(wěn)定的，不會有較大的波動;消費價格受政府管制，也不會有較大的波動。所以，它在經(jīng)營期間能夠產(chǎn)生較為穩(wěn)定的現(xiàn)金收入。其次基礎(chǔ)設(shè)施項目運營期較長且遵循一定的自然和生活規(guī)律，歷史記錄完備，在未來產(chǎn)生的現(xiàn)金流入具有可預(yù)測性。再次從可供證券化的資產(chǎn)風(fēng)險性分析，基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)一般都會有政府的支持，這也在很大程度上提高了基礎(chǔ)設(shè)施證券的信用級別，降低了風(fēng)險，比較容易吸引投資商的投資。最后基礎(chǔ)設(shè)施項目貸款數(shù)額巨大，且隨著我國城市化進(jìn)程的加速，基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)模呈穩(wěn)定上升趨勢。因此，商業(yè)銀行可以選擇基礎(chǔ)設(shè)施項目貸款作為基礎(chǔ)資產(chǎn)，實施信貸資產(chǎn)證券化。
2．基礎(chǔ)設(shè)施項目貸款實施資產(chǎn)證券化的意義
（1）降低流動性風(fēng)險。銀行作為金融中介機構(gòu)，必須保持資產(chǎn)負(fù)債合理的期限結(jié)構(gòu)，以防止因為資產(chǎn)負(fù)債期限錯配所引發(fā)的流動性風(fēng)險。把一部分信貸資產(chǎn)證券化，是減少長期信貸資產(chǎn)的具體措施。商業(yè)銀行將基礎(chǔ)設(shè)施信貸資產(chǎn)按照一定的標(biāo)準(zhǔn)整理成新的資產(chǎn)組合，并以此資產(chǎn)作為擔(dān)保，發(fā)行證券籌資，把呆滯的資金變活。通過資產(chǎn)證券化，可以將風(fēng)險提前規(guī)避，并將風(fēng)險分散，提高資金流動性。資產(chǎn)證券化的一個核心作用就是能夠解決銀行長期信貸資產(chǎn)的流動性問題，是銀行流動性管理的有力工具。同時銀行必須保持適當(dāng)?shù)馁Y本充足率，以保證承擔(dān)經(jīng)營損失的能力。在資本總量一定的情況下，通過證券化把部分信貸資產(chǎn)從資產(chǎn)負(fù)債表中移出去，也是滿足資本充足率要求的具體措施。
（2）增加銀行獲利能力。長期資產(chǎn)的價值主要體現(xiàn)在時間價值和風(fēng)險收人上，以前商業(yè)銀行要得到這部分價值，要通過控制利差，低存高貸，并且不得不忍受較長的時間、承擔(dān)較大的風(fēng)險。通過資產(chǎn)證券化，商業(yè)銀行收取一定的服務(wù)費，即商業(yè)銀行將資產(chǎn)收益和風(fēng)險收益的一部分讓渡給投資者，部分轉(zhuǎn)變?yōu)樽约旱姆?wù)收人。在資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中，發(fā)起機構(gòu)（銀行）通常作為服務(wù)商，受托為證券化資產(chǎn)提供管理和服務(wù)，獲取服務(wù)報酬。由于證券化資產(chǎn)已經(jīng)從銀行表內(nèi)移出，銀行提供的貸款管理服務(wù)屬于表外的中間業(yè)務(wù)，這可以強化銀行的金融服務(wù)中介功能，增加新的利潤增長點，將風(fēng)險資產(chǎn)的利差收入轉(zhuǎn)換為無風(fēng)險的服務(wù)收費收入，從而逐步改變銀行以利差收入為主的狀況。
（3）改善銀行業(yè)務(wù)品種。銀行通過資產(chǎn)證券化對表外科目進(jìn)行大量推廣、擴展中間業(yè)務(wù)，從而使商業(yè)銀行的經(jīng)營從產(chǎn)品到服務(wù)全方位實現(xiàn)創(chuàng)新。在國外商業(yè)銀行體系中，大型商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)收入的占比約為30%至40%，越是中小銀行，由于自身業(yè)務(wù)實力的限制，信貸資產(chǎn)占比越少，中間業(yè)務(wù)收入占比越高，有些可以達(dá)到50%以上。開展信貸資產(chǎn)證券化，能夠使銀行從一個信貸提供機構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)橐粋€信貸服務(wù)機構(gòu)，由靠借貸利差盈利的模式轉(zhuǎn)變?yōu)榭抠J款服務(wù)收費盈利的模式，從而實現(xiàn)銀行職能的轉(zhuǎn)變。這實際上是商業(yè)銀行職能的一種回歸，因為商業(yè)銀行本質(zhì)上是一個金融服務(wù)機構(gòu)，而不是一個投資者，它得到的應(yīng)該是服務(wù)收人，而不是資產(chǎn)收益或風(fēng)險收益。
四．總結(jié)
盡管商業(yè)銀行在介入基礎(chǔ)設(shè)施項目融資時，存在一定的障礙，面臨一些顯現(xiàn)和潛在的風(fēng)險，但是基礎(chǔ)設(shè)施項目貸款具有良好的社會和信貸效應(yīng)，對商業(yè)銀行而言，無疑是其金融支持的理想對象。商業(yè)銀行通過積極的金融創(chuàng)新，將基礎(chǔ)設(shè)施項目貸款進(jìn)行證券化，利用借貸資產(chǎn)證券化這一金融創(chuàng)新工具，可以增強流動性，提高資本充足率，化解和分散基礎(chǔ)設(shè)施項目貸款的風(fēng)險，增加基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金的來源，促進(jìn)我國經(jīng)濟的發(fā)展。
參考文獻(xiàn)：
1．何小鋒等資產(chǎn)證券化：中國的模式［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2002
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3．何小峰資產(chǎn)證券化——中國的模式［M］．北京：北京大學(xué)出版社，2002
一、拓寬社?；鹜顿Y領(lǐng)域的必要性
（一）社?；鸫媪坑斜匾貙捦顿Y領(lǐng)域。根據(jù)2001年度嘉興市本級社會保障基金決算反映，市本級五項社會保險基金年初余額為24428萬元，年末余額為44912萬元（其資金分布情況為：經(jīng)辦機構(gòu)支出戶銀行存款13139萬元，財政專戶存款28405萬元，暫付款563萬元，債券投資3888萬元）。從年度社會保險基金存款余額的變化情況看，市本級社會保險基金存款余額已經(jīng)走出了前幾年的下降趨勢，并逐年在增加。
根據(jù)浙江省財政廳《2001年度養(yǎng)老、失業(yè)基金決算情況》通報反映，嘉興市本級養(yǎng)老保險基金支撐能力為15．1個月，高于全省9．9個月和全市13．4個月的水平。從市本級2001年社會保障基金收支情況分析，在社會保險擴覆不開展的前提下，如果從2001年存量資金中留出15000萬元作為2002年的收不抵支部分，留出投資國債和定期存款未到期部分10000萬元，還有20000萬元可以用于其他投資。
（二）社?；鹪鲋涤斜匾貙捦顿Y領(lǐng)域。根據(jù)2001年度嘉興市本級社會保障基金決算反映，市本級五項社會保險基金年度利息收入774萬元，年綜合利率2．23％。從目前我國經(jīng)濟形勢分析，在積極的財政政策完全淡出前，銀行儲蓄存款利率的走勢預(yù)計在三、五年內(nèi)仍將維持現(xiàn)有水平，目前存貨款利率差在加大。
（三）政府資金經(jīng)營需要拓寬投資領(lǐng)域。目前，政府一方面要通過建立投資性公司向商業(yè)銀行貸款并以貸款利率支付利息，另一方面則將大量的社會保障基金存入銀行，以銀行存款利率得到利息。按照現(xiàn)行存貸款三年期年利率進(jìn)行測算，存款利率3．24％、貸款利率5．76％、差額2．52％，如按5億元社會保障基金存款進(jìn)行測算，年基金少收入利息1250萬元。
（四）依法參保意識的提高和行政推動力度的加大有必要拓寬投資領(lǐng)域。近年來，省市人大、政府加大了對社會保險工作的領(lǐng)導(dǎo)，地方政府、職能部門對社會保險工作的管理，用人單位參加社會保險的法制意識，勞動者的維權(quán)意識和社會的監(jiān)督力度，參保單位、參保職工、繳費基數(shù)三個不到位的狀況正在加強或改善。社會保險參保擴覆工作的開展，從根本上解決目前存在的參保企業(yè)不到位的狀況，使當(dāng)年社會保險基金達(dá)到收支平衡并有結(jié)余，使存量資金增加。這就有必要考慮社會保障的投資方向和較大限度增值的問題。
二、拓寬社?；鹜顿Y領(lǐng)域的模式選擇
筆者認(rèn)為：社會保障基金投資對中央政府而言，選擇適宜的模式入市至關(guān)重要。從允許將社會保障基金投資于股市的國家看，社會保障基金入市的途徑為社會保障基金——基金公司——證券市場，即將社會保障基金投資于基金公司，再通過基金公司投資于股市。而對地方政府而言，將社會保障基金拓寬投資領(lǐng)域，除按照規(guī)定安排好支出所需的資金和購買分配的國債以外，投資于地方政府承擔(dān)最終兜底責(zé)任的社會公益事業(yè)發(fā)展項目和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目是切實可行的。一方面，可以增加社會保障基金的增值率；另一方面，可以加快地方社會事業(yè)的發(fā)展速度，減緩對銀行貸款的依賴程度。投資方向可以確定為：市本級的高速公路、杭州灣跨海大橋的建設(shè)出資部分，高等教育、高中教育的基礎(chǔ)性發(fā)展項目，以及城市基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)。社會保障基金投資模式，在現(xiàn)行政策制度不作調(diào)整的前提下，地方政府可以從以下三種形式中選擇：
——委托貸款項目模式。根據(jù)商業(yè)銀行當(dāng)前的委托貸款制度規(guī)定，資金所有者將銀行存款指定對象和項目，由商業(yè)銀行根據(jù)規(guī)定手續(xù)與貸款方和委托方簽訂三方合同，并由商業(yè)銀行辦理貸款和結(jié)算手續(xù)，按規(guī)定收取手續(xù)費，但不承擔(dān)委托貸款資金風(fēng)險。這種模式的優(yōu)點是從社保基盤管理本身來說，其資金反映在銀行存款科目中，因而不違反國家現(xiàn)行對社?；鸸芾淼闹贫龋瑫r有利于基金的增值；缺點是銀行不承擔(dān)風(fēng)險，同時要向銀行支付手續(xù)費。
——直接投資項目模式。這種模式是指在眾多社會公益事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施項目中。選出發(fā)展?jié)摿^大且穩(wěn)定的項目作為社會保險基金的投資對象，由政府組織對項目的政府責(zé)任的論證。對于必須由地方政府承擔(dān)最后兜底責(zé)任的項目，可以確定為社保基金投資方向，由市財政（社?；鸸芾碇行模┺k理基金投資手續(xù)。這種模式的優(yōu)點是在基金增值的同時節(jié)約了手續(xù)費；缺點是超越了國家現(xiàn)行社?；鹜顿Y的范圍。
——投資開放式基金模式。開放式基金是指基金規(guī)模不固定，基金單位可隨時向投資者出售，也可按投資者要求買回的運作方式。這種模式的優(yōu)點是投資收益高于國債和儲蓄、低于股票；缺點是投資風(fēng)險高于國債和儲蓄，同時需支付手續(xù)費，而且國家至今末規(guī)定可以作為社會保障基金的投資范圍。
筆者認(rèn)為，上述三種模式比較，選擇委托銀行貸款模式較為合適。在確保社會保障基金安全的前提下增加了利息收入，同時又不違保障基金管理制度。
三、拓寬社?；鹜顿Y領(lǐng)域的可行性分析
選擇委托銀行貸款方式拓寬社會保障基金投資領(lǐng)域，筆者分析是可行的。
——從政策角度分析具有拓寬投資領(lǐng)域的可能。（1）綜觀世界各國社會保障基金管理政策，其基金結(jié)余的投資方式除儲蓄和購買債券外，還有以下幾種：一是投資于國家基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。將社會保障基金投資于交通、電力、通訊等社會基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，其回收期稍長但收益較穩(wěn)定可靠，既有經(jīng)濟效益，又能兼顧社會效益。二是投資于股票市場。將社會保障基金投資于國內(nèi)或國外股票，以獲取股息收益或股票增值。三是投資于不動產(chǎn)及各類貸款，如抵押貸款、商業(yè)貸款、住房貸款、個人貸款等。（2）在我國，根據(jù)財政部、勞動和社會保障部《關(guān)于印發(fā)<社會保險基金財務(wù)制度>的通知》規(guī)定，“基金結(jié)余除根據(jù)財政和勞動保險部門商定的、最高不超過國家規(guī)定預(yù)留的支付費用外，全部用于購買國家發(fā)行的特種定向債券和其他種類的國家債券”。而在按照規(guī)定購買國家發(fā)行的特種定向債券和其他種類的國家債券后，剩余資金則存入銀行。
綜觀上述社會保障基金的投資方式，按照風(fēng)險和收益由小到大的順序排列是儲蓄、政府債券、基礎(chǔ)設(shè)施、公司債券、股票和不動產(chǎn)?？偟膩砜矗鲊鴮ι鐣Ｕ匣嗟耐顿Y營運都控制得非常嚴(yán)格。儲蓄和購買政府債券是所有國家都認(rèn)可的投資方式，而對基礎(chǔ)設(shè)施、股票、不動產(chǎn)和貸款等風(fēng)險大的項目，有的國家是嚴(yán)格禁止的。不過，從一些國家的統(tǒng)計分析來看，社會保障基金投資于股票市場的回報率在各項投資項目中是最高的，因此，不少國家對社會保障基金投資于股票市場解開禁令。
——從投資對象分析具有拓寬投資領(lǐng)域的空間?！熬盼濉逼陂g，政府對本級范圍內(nèi)通過向商業(yè)銀行貸款形式，投入40多億元興建了大量的社會公益事業(yè)和城市、交通等基礎(chǔ)設(shè)施項目。“十五”期間，還投入巨資興建文化中心、體育中心、杭州灣跨海大橋等社會公益事業(yè)和城市、交通基礎(chǔ)設(shè)施項目。這些項目的建設(shè)，均將逐步到達(dá)還貸期和貸款期，而已經(jīng)建成項目目前尚未具備還貸能力，需由政府財政給予支撐，待建項目需要大量的資金投入才能啟動，這些因素均給社會保障基金投資渠道的拓寬提供了方向。
——按投資項目分析具有較好的安全性和較高的投資收益。將社會保障基金投資于政府承擔(dān)最后兜底職能的社會公益事業(yè)和城市基礎(chǔ)設(shè)施、交通設(shè)施項目，可確保社會保障基金的安全性。同時，可以增加較多的利息收入，如按照三年期存貨款年利率計算，社會保障基金年利率可在目前2．52％的基礎(chǔ)上提高到5．58％．如按3億元資金量進(jìn)行測算，年度利息收入可從存款的756萬元提高到委托貸款的1674萬元。
四、拓寬社?；鹜顿Y領(lǐng)域的意見
（一）統(tǒng)一思想、確定投向。由市財政局按照嘉興市國民經(jīng)濟和社會發(fā)展“十一五”規(guī)劃，會同市發(fā)展計劃委員會對文體、教育、交通、建設(shè)等部門納入“十一五”規(guī)劃的項目進(jìn)行評估，選擇提出社會公益事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施投資項目，提交市政府決策。
1.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)可以推動農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，提高農(nóng)民收入。據(jù)統(tǒng)計，2007年中國農(nóng)村居民人均純收入達(dá)到4140.36元，其中工資性收入為1596.22元，占人均純收入的38.55％；家庭經(jīng)營純收入為2193.67元，占人均純收入的52.98％；在家庭經(jīng)營純收入中，農(nóng)業(yè)收入（包含農(nóng)業(yè)、林業(yè)、牧業(yè)、漁業(yè)的收入）達(dá)到1745.12元，占家庭經(jīng)營純收入的79.55％，占人均純收入的42.15％[1]。由此可見，農(nóng)業(yè)收入仍然是中國農(nóng)村居民收入的主要來源，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，是關(guān)系到農(nóng)民收入增長的重要問題。
生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施，如：農(nóng)田水利和農(nóng)業(yè)氣象服務(wù)等，可以直接服務(wù)于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，增加農(nóng)民收入。以農(nóng)田水利設(shè)施為例：自1949年以來，中國農(nóng)田灌溉規(guī)模對農(nóng)業(yè)的發(fā)展起到了很大的促進(jìn)作用。從1962——2002年，中國人口增長了1倍，人均耕地面積減少50％，但是人均灌溉面積增加了50％。全國糧食產(chǎn)量凈增2.6倍，其中占全國耕地面積不足40%的灌溉土地的糧食產(chǎn)量占總產(chǎn)量的80%。據(jù)資料分析，約有60%的糧食作物，75%的經(jīng)濟作物和90%的蔬菜作物都生產(chǎn)在灌溉農(nóng)田上[2]。
截至2007年，中國有效灌溉面積占耕地面積的比重已經(jīng)達(dá)到46.42％，占農(nóng)作物播種面積的36.83％，占糧食播種面積的53.50％。2007年中國糧食產(chǎn)量達(dá)到5.02億噸，比2006年增長0.72％，較1980年增長了1.81億噸[1]。由此可見，農(nóng)田水利工程的建設(shè)能夠增加有效灌溉面積，從而有力的推動了糧食生產(chǎn)的發(fā)展，從而推動了農(nóng)民的農(nóng)業(yè)收入的增長。
2.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總成本，從而提高農(nóng)民的收入。在目前中國農(nóng)業(yè)小規(guī)模經(jīng)營、農(nóng)業(yè)的弱質(zhì)性和農(nóng)產(chǎn)品的特殊性等條件下，降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總成本將成為增加農(nóng)民農(nóng)業(yè)收入的主要途徑。這是因為：
（1）從價格方面來看，一方面，由于農(nóng)產(chǎn)品是人們的基本生活所需，關(guān)系到國計民生，居于重要的戰(zhàn)略地位，因此，雖然政府在特定時期（戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等時期）可以通過提高農(nóng)產(chǎn)品的價格來刺激農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，但是政府無法長期將農(nóng)產(chǎn)品的價格定位在比較高的水平上；另一方面，由于農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量大，產(chǎn)品的差異性比較低，農(nóng)產(chǎn)品市場是比較接近于完全競爭市場的市場形態(tài)。在這種市場形態(tài)中，每一個生產(chǎn)者，也就是農(nóng)民，都不能通過提高價格來獲得比較高的利潤，也就是說，由于缺乏壟斷力量，農(nóng)產(chǎn)品價格由市場決定。總之，由于農(nóng)產(chǎn)品的特殊性，農(nóng)產(chǎn)品的價格會保持在比較固定的低水平上，農(nóng)民無法通過提高價格來獲得高收益。
（2）從產(chǎn)量方面來看，一方面，在中國農(nóng)村目前的經(jīng)營形態(tài)下，農(nóng)民經(jīng)營的土地面積有限，這意味著單位農(nóng)戶所擁有的土地的生產(chǎn)能力有限，雖然大規(guī)模機械化農(nóng)業(yè)是未來農(nóng)業(yè)發(fā)展的趨勢，而且在一些發(fā)達(dá)國家，如美國，存在許多成功的案例。但是由于中國土地資源有限，農(nóng)村勞動力眾多，要實現(xiàn)大規(guī)模農(nóng)業(yè)生產(chǎn)還需要一定時期的調(diào)整，因此，中國小規(guī)模農(nóng)業(yè)經(jīng)營方式還將長期存在。這種小規(guī)模經(jīng)營方式?jīng)Q定了農(nóng)戶不能夠通過擴大土地面積來擴大產(chǎn)量。另一方面，除了通過擴大土地規(guī)模，農(nóng)民還可以通過追加化肥、農(nóng)藥等生產(chǎn)資料來提高單位土地的生產(chǎn)能力，或者通過提高耕地質(zhì)量來提高產(chǎn)量。但是，化肥、農(nóng)藥等生產(chǎn)資料的價格同樣是由市場所決定，即使通過政府的力量，也無法把它們的價格長期維持在低水平上，提高耕地質(zhì)量又是長期性的努力才能見效的措施，這就決定了農(nóng)民通過追加生產(chǎn)資料的方式來提高利潤的空間有限。因此，在中國農(nóng)業(yè)目前的經(jīng)營形態(tài)下，雖然農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量不斷提高，但是它并不是提高農(nóng)民收入的主要途徑。
二、農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的內(nèi)容及分類
農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施(RuralInfrastructure)是指為農(nóng)村生產(chǎn)和農(nóng)民生活提供公共服務(wù)、使用期限較長的設(shè)施。它是向農(nóng)村生產(chǎn)生活提供公共產(chǎn)品和公共服務(wù)，保證農(nóng)村社會擴大再生產(chǎn)順利進(jìn)行的各種物質(zhì)技術(shù)條件的綜合。與“私人資本”相對應(yīng)，它被稱為社會間接資本。通常納入到農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施范疇的主要內(nèi)容可細(xì)分為三類:一是生產(chǎn)性基礎(chǔ)設(shè)施，如農(nóng)村水利和農(nóng)戶用水設(shè)施、農(nóng)業(yè)科研和技術(shù)推廣服務(wù)機構(gòu)等；二是生活性基礎(chǔ)設(shè)施，如醫(yī)療衛(wèi)生與體育設(shè)施等；三是生產(chǎn)生活性基礎(chǔ)設(shè)施，如教育、道路和通信設(shè)施等。
由上面的分析可以看出，在目前中國農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)方式和中國農(nóng)產(chǎn)品市場的實際情況下，通過增加總收益來提高農(nóng)民的利潤空間是不太實際的。由于農(nóng)民的農(nóng)業(yè)收入是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總收入和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總成本的差額，降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總成本必將成為增加農(nóng)民農(nóng)業(yè)收入的主要途徑。
農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施作為為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民生活提供服務(wù)的設(shè)施，與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總成本具有高度的相關(guān)性?？茖W(xué)、完善的農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠有效的直接降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)成本。這主要體現(xiàn)在：
（1）農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施中的水利、氣象等設(shè)施的建設(shè)和完善，不僅能夠直接促進(jìn)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，還能夠降低自然災(zāi)害的成災(zāi)率，增強農(nóng)業(yè)抵抗自然風(fēng)險的能力，保障農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的穩(wěn)定性。旱災(zāi)已經(jīng)成為中國覆蓋面最廣、成災(zāi)損失最大的自然災(zāi)害，而且受災(zāi)面積逐年擴大。1949年——1998年，中國平均每年受旱災(zāi)面積3.24億畝，占耕地面積的1/5，其中成災(zāi)面積1.31億畝，全國平均每年因旱災(zāi)損失糧食1238萬噸。50年中有10年發(fā)生嚴(yán)重干旱災(zāi)害，受旱面積均超過4億畝，成災(zāi)面積超過2億畝，相當(dāng)于五年發(fā)生一次重旱。2007年中國旱災(zāi)受災(zāi)面積占耕地面積的24.14％，其中旱災(zāi)成災(zāi)面積占耕地面積的13.28％[1]。旱災(zāi)面積的擴大，尤其是成災(zāi)率的攀升與農(nóng)田水利設(shè)施建設(shè)的不完善是分不開的。中國地域遼闊，各地區(qū)氣象條件多樣，農(nóng)業(yè)發(fā)展不平衡。尤其在西部地區(qū)，農(nóng)業(yè)主要處于靠天吃飯的狀況，更加需要加大基礎(chǔ)設(shè)施的投資力度，改善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)條件，保證農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的穩(wěn)定發(fā)展，增加農(nóng)民農(nóng)業(yè)收入。
（2）農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施中的倉儲、市場、交通等設(shè)施，能夠降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)總成本。在中國農(nóng)村，我們經(jīng)?？梢钥吹健跋胫赂?，先修路”的標(biāo)語，由此也可以看到，農(nóng)民已經(jīng)意識到道路的重要性，目前中國很多農(nóng)村交通設(shè)施落后，鄉(xiāng)間道路缺乏有效的專人管理，使農(nóng)業(yè)機械作用的發(fā)揮受到了限制，導(dǎo)致了農(nóng)業(yè)耕作成本的增加。這些基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)還與農(nóng)業(yè)銷售、運輸成本有關(guān)。如果沒有進(jìn)行深加工，農(nóng)產(chǎn)品的附加價值是比較低的。這也是中國農(nóng)民收入長期無法提高的原因之一。目前，中國實行的針對“三農(nóng)”問題的各項改革措施，如：農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營等等，實際上都是為了擴大農(nóng)產(chǎn)品市場，提高農(nóng)產(chǎn)品的商品率，增加農(nóng)產(chǎn)品的附加價值，從而提高農(nóng)業(yè)收入。但是，如果沒有完善的市場、交通和倉儲設(shè)施，優(yōu)質(zhì)的農(nóng)產(chǎn)品就會因為過高的運輸成本而無法走出原產(chǎn)地，更加談不上增加附加值和為農(nóng)民增收。
3.農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)本身就可增加農(nóng)民收入。政府在加強農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中所投入的貨幣資金，部分會通過農(nóng)民勞動轉(zhuǎn)化為農(nóng)民收入。諸如修建鄉(xiāng)村公路、架設(shè)鄉(xiāng)村電網(wǎng)等項目均屬于高度勞動密集型，加強其建設(shè)能夠創(chuàng)造新的就業(yè)機會，直接增加農(nóng)民收入。中國長期實行的“以工代賑”扶貧工作的成果可以說明這一點。截至1997年，國家以工代賑累計投資98億元，各級政府的配套投入也在1:1以上。1996年中央政府投入扶貧資金和物資總規(guī)模為98.5億元，其中以工代賑資金40億元，占總投入的40%。由于實物攜帶上的方便，1996年以后，以工代賑全部改為支付資金。全國共安排中央財政預(yù)算內(nèi)資金200億元，國債資金50億元。從2001年開始，國家進(jìn)一步加大了以工代賑的投資規(guī)模，每年除從財政預(yù)算內(nèi)安排40億元資金外，還從國債中安排20億元，在基本農(nóng)田、鄉(xiāng)村道路、人畜飲水、小流域治理、牧場建設(shè)、人畜飲水等方而，幫助貧困地區(qū)進(jìn)行基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。2001年和2002年國家又從國債資金中安排10億元搞易地扶貧搬遷試點項目，2003年又增加了5億元資金[3]。以工代賑工程的實施，大大改善了貧困地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施條件和落后而貌，在促進(jìn)貧困地區(qū)的資源開發(fā)和改善生態(tài)環(huán)境等方而，取得了顯著成效，為解決貧困地區(qū)群眾的溫飽和脫貧致富做出了巨大的貢獻(xiàn)。中央政府明確規(guī)定，在繼續(xù)加大對重點貧困縣扶持的同時，適當(dāng)扶持其他貧困地區(qū)，新階段的以工代賑工程還在繼續(xù)。
4.農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的改善能夠在農(nóng)民收入水平不變的情況下，大幅提高農(nóng)民的購買能力。這表示農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的改善能夠使農(nóng)民在名義收入水平不變的情況下，實際收入水平得到提高。在中國占全國總?cè)丝?3.8％，戶數(shù)占三分之二的農(nóng)村地區(qū)，和生活有關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施仍然十分落后。電網(wǎng)老舊，電壓不穩(wěn)，電費普遍高昂。這不僅影響了農(nóng)民對耐用消費品的消費需求，而且高昂的電費對農(nóng)戶的實際收入也有很大的影響。2007年中國平均每百戶農(nóng)村居民家庭年末擁有的洗衣機、彩色電視機、電冰箱的臺數(shù)分別為45.94，94.38，和26.12，2007年中國平均每百戶城鎮(zhèn)居民家庭年末擁有的這三樣耐用消費品的臺數(shù)分別為96.77，137.79和95.03，二者相差仍然很大。2007年農(nóng)村居民家庭人均純收入達(dá)到了4140.36元,相比1991年城鎮(zhèn)居民人均純收入2025元高出一倍[1]，隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展這些耐用消費品的價格卻要比1991年的價格低很多，可見，主要影響農(nóng)村居民耐用品消費量的因素不是耐用品的價格，而是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的不足。據(jù)國家統(tǒng)計局農(nóng)村調(diào)查隊，北京大學(xué)中國經(jīng)濟研究中心1999年12月抽樣調(diào)查和分析結(jié)果顯示，農(nóng)村電價每調(diào)低0.1元，農(nóng)戶對彩電、冰箱、洗衣機的需求相當(dāng)于人均收入分別提高了370元、667元和909元，由此可見，農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的不斷完善能夠帶來農(nóng)民實際購買能力的提高，同時還能夠消化家電業(yè)的過剩生產(chǎn)能力。
5.農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的改善能夠促進(jìn)農(nóng)村地區(qū)非農(nóng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，擴大就業(yè)機會，增加農(nóng)民非農(nóng)業(yè)收入。中國農(nóng)村人均耕地稀少，土地給農(nóng)民帶來的收入很低，單單依靠農(nóng)業(yè)收入是無法快速提高農(nóng)民收入，無法在短時期內(nèi)解決“三農(nóng)”問題的。這是影響中國農(nóng)民增收的一個根本性的問題。因此，加快發(fā)展農(nóng)村第二、第三次產(chǎn)業(yè)是增加農(nóng)民收入，縮小城鄉(xiāng)差距，實現(xiàn)農(nóng)村經(jīng)濟跨越式發(fā)展的必由之路。但是，目前中國農(nóng)村二三次產(chǎn)業(yè)的發(fā)展卻受到了基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不足的制約。近幾年來農(nóng)村居民家庭經(jīng)營純收入中，第二三次產(chǎn)業(yè)收入所占的比例穩(wěn)定在20%左右，呈現(xiàn)下降的趨勢：2000年二三次產(chǎn)業(yè)收入占農(nóng)村居民家庭經(jīng)營純收入的比例為2000年為23.58％，2005年下降到20.32％，2006年略有回升，為21.22％，2007年再次降為20.45%[1]。這種情況一方面與農(nóng)村鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)體制落后等原因有關(guān)，另一方面，農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的陳舊落后，達(dá)不到農(nóng)村二三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展的要求也是重要的原因。如果沒有比較完善的水、電、氣、交通、通訊、醫(yī)療、教育等配套的基礎(chǔ)設(shè)施，發(fā)展經(jīng)濟的硬環(huán)境沒有得到很好的改善，就會導(dǎo)致農(nóng)民對市場信息了解不足，招商引資成為空談，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步困難，產(chǎn)業(yè)升級難以實現(xiàn)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)布局不合理的情況難以改變等等。由此可見，要改變農(nóng)村二三次產(chǎn)業(yè)發(fā)展舉步為艱的狀況，必須首先從基礎(chǔ)設(shè)施抓起，加快建設(shè)，加強管理，搞好經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境建設(shè)，這樣才能增加農(nóng)民非農(nóng)業(yè)收入。
6.農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)能夠提高勞動者素質(zhì)，從而增加農(nóng)民收入。首先，農(nóng)業(yè)科研和技術(shù)服務(wù)的增強能夠提高勞動力的技能和各種物質(zhì)生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率，降低農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)成本和增加農(nóng)民收入。比如，在其它條件不變的情況下，采用和推廣新品種可以提高土地和勞動等生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率，從而可以降低農(nóng)民的生產(chǎn)成本，增加農(nóng)民收入。其次，農(nóng)村醫(yī)療衛(wèi)生設(shè)施的建設(shè)有利于提高農(nóng)村勞動力的身體素質(zhì)，提高農(nóng)村勞動生產(chǎn)率，同時還可以促進(jìn)勞動力使用比較便宜的生產(chǎn)要素，提高生產(chǎn)要素的配置效率，從而降低農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)成本和增加生產(chǎn)收入。就中國農(nóng)業(yè)目前的情況來看，存在著大量的剩余勞動力，相對于農(nóng)村另外兩種最重要的生產(chǎn)要素機械和化肥來說，勞動力是一種相對便宜的生產(chǎn)要素，這三種生產(chǎn)要素具有替代關(guān)系。絕大部分農(nóng)活，如：脫粒、收割、播種等等，既可以通過機械完成，也可以通過勞動力利用手工完成。如果農(nóng)民的身體較好，那么他們就會選擇相對便宜的手工工作，從而可以節(jié)省支出，提高收入。同樣，如果農(nóng)民的身體條件較好，他們會花費更多的時間來準(zhǔn)備和施用農(nóng)家肥，減少化肥的使用，這不僅有利于減少農(nóng)業(yè)成本，更有利于減少農(nóng)產(chǎn)品的化肥污染，在倡導(dǎo)綠色消費的今天，農(nóng)家肥的推廣有利于增加農(nóng)產(chǎn)品的銷售，提高農(nóng)民的收入。由此可見，農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)能夠促進(jìn)勞動者降低物質(zhì)投入，節(jié)省物質(zhì)成本，提高收入。
摘要：從收入構(gòu)成來看，農(nóng)業(yè)收入仍然是中國農(nóng)民收入的主要組成部分。增加農(nóng)民的收入首先應(yīng)當(dāng)從增加農(nóng)民的農(nóng)業(yè)收入入手。中國農(nóng)村地區(qū)地域廣闊，但是由于農(nóng)村人口眾多，平均到每戶農(nóng)民的土地面積并不大，在小規(guī)模經(jīng)營的情況下增加產(chǎn)出，減少成本就成為增加農(nóng)民收入的主要途徑?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)在增加農(nóng)業(yè)收入，降低農(nóng)業(yè)經(jīng)營成本，提高農(nóng)民素質(zhì)，提高農(nóng)村經(jīng)濟市場化程度，提高農(nóng)民的購買能力等方面具有重要的作用，從而能夠增加農(nóng)民收入，加快農(nóng)村現(xiàn)代化進(jìn)程，實現(xiàn)城市與農(nóng)村的和諧發(fā)展。
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1.1技術(shù)路線萬州城區(qū)電力基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)的健康評價分三個步驟.第一步,運用社會網(wǎng)絡(luò)分析原理,構(gòu)建現(xiàn)狀和規(guī)劃兩個網(wǎng)絡(luò).第二步,根據(jù)電力基礎(chǔ)設(shè)施健康運行的要求和社會網(wǎng)絡(luò)分析方法的計算模型,建立計算指標(biāo)和評價模型.第三步,計算兩個網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)的相關(guān)指標(biāo),對比分析計算數(shù)據(jù),得出結(jié)論,提出電力基礎(chǔ)設(shè)施規(guī)劃網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)化策略.
1.2研究方法及網(wǎng)絡(luò)構(gòu)建社會網(wǎng)絡(luò)分析方法發(fā)源于計量社會學(xué),用于研究社會活動中不同行動者的相互關(guān)系.其基本原理是將行動者作為“點”,行動者之間的關(guān)系作為“線”,從而構(gòu)建一張行動者“網(wǎng)絡(luò)”.由于其原理清晰,操作簡單,目前在城鄉(xiāng)管理結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)集群結(jié)構(gòu)、區(qū)域經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、社區(qū)社群網(wǎng)絡(luò)及工業(yè)園區(qū)結(jié)構(gòu)等領(lǐng)域均有運用.在萬州城區(qū)電力基礎(chǔ)設(shè)施中,各級變電站及其他線路節(jié)點被認(rèn)為是“點”,“點”之間的連接關(guān)系即為“線”,“線”在一定程度上反應(yīng)的是線路設(shè)施.“點”之間存在連接關(guān)系計為“1”,不存在連接關(guān)系計為“0”,并通過社會網(wǎng)絡(luò)分析軟件Ucinet構(gòu)建了現(xiàn)狀與規(guī)劃兩張空間拓?fù)渚W(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖(圖5和6).社會網(wǎng)絡(luò)分析模型與傳統(tǒng)線路接線圖(圖2和3)具有一定的相似性,均能清晰地表達(dá)出設(shè)施網(wǎng)絡(luò)中電器元件的位置、配線方式和接線方式,但社會網(wǎng)絡(luò)分析方法能夠更為直觀的表達(dá)出基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)整體的拓?fù)潢P(guān)系,涵蓋網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)及單個設(shè)施的網(wǎng)絡(luò)特性評價.相比于國內(nèi)外電力網(wǎng)絡(luò)研究中常用的網(wǎng)絡(luò)圖模型、Agent模型、物理模型、系統(tǒng)動力學(xué)模型或投入產(chǎn)出模型等傳統(tǒng)分析方法,社會網(wǎng)絡(luò)分析方法擅長于網(wǎng)絡(luò)個體間關(guān)聯(lián)關(guān)系的分析,即能表達(dá)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的整體特征,也能反映個體在整體的位置,以及描述整體對個體的影響程度.彌補了傳統(tǒng)分析方法缺乏網(wǎng)絡(luò)間關(guān)聯(lián)關(guān)系分析能力的不足.對電力等工程型基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)的健康評估、規(guī)劃布局等問題,更有針對性.另外,社會網(wǎng)絡(luò)分析方法的技術(shù)過程更簡單,研究結(jié)論也更簡明.
1.3評價模型與指標(biāo)通常,工程型基礎(chǔ)設(shè)施網(wǎng)絡(luò)的健康程度取決于網(wǎng)絡(luò)自身的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)合理性和運行狀態(tài)的效率與穩(wěn)定.萬州城區(qū)電力網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)與運行數(shù)據(jù)表明,影響網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)的健康因素有網(wǎng)絡(luò)完備度和凝聚度、網(wǎng)絡(luò)層級關(guān)聯(lián)度、局部穩(wěn)定成份比例以及網(wǎng)絡(luò)節(jié)點脆弱性等4個方面.網(wǎng)絡(luò)健康運行則應(yīng)該維持荷載在整個網(wǎng)絡(luò)中的均衡分布,避免容載比過高.社會網(wǎng)絡(luò)分析方法中的密度、凝聚子群、K-核、Lambda集合、切點和中心度等計算模型可以對這些指標(biāo)予以對應(yīng)的定量計算.由此,建立健康評價模型和指標(biāo)。
2計算過程
2.1網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)評價1)網(wǎng)絡(luò)整體完備度網(wǎng)絡(luò)密度公式可以測定網(wǎng)絡(luò)整體完備程度,計算公式。P為網(wǎng)絡(luò)密度,L為網(wǎng)絡(luò)中實際存在的連接數(shù),n為網(wǎng)絡(luò)中實際存在的節(jié)點數(shù).現(xiàn)狀電網(wǎng)整體完備度為0.0493,凝聚力系數(shù)為0.308,節(jié)點間平均距離為4.038.規(guī)劃電網(wǎng)整體完備度為0.0271,凝聚力系數(shù)為0.277,節(jié)點間平均距離為4.245.由此,現(xiàn)狀電力網(wǎng)絡(luò)的整體完備度及凝聚力系數(shù)均小于規(guī)劃,節(jié)點間平均距離大于規(guī)劃,說明現(xiàn)狀電力網(wǎng)絡(luò)的完備度優(yōu)于規(guī)劃(圖5和6).2)網(wǎng)絡(luò)局部穩(wěn)定度“K-核”(K=1,2,3…)是建立在點度數(shù)上的凝聚子群概念,表達(dá)一個子圖中的全部點至少與其他子圖中的“K”個他點相連.由此,“K”值越高、“K-核”占比越高,則該網(wǎng)絡(luò)的局部穩(wěn)定成分越多,網(wǎng)絡(luò)整體也就越穩(wěn)定.現(xiàn)狀電網(wǎng)中,“2-核”共有19個,占網(wǎng)絡(luò)整體的35.85%,其中變電站節(jié)點9個,線路節(jié)點10個.規(guī)劃電網(wǎng)中,“2-核”共有58個,占網(wǎng)絡(luò)整體的59.79%,其中變電站節(jié)點35個,線路節(jié)點28個.規(guī)劃電網(wǎng)的“2-核”成分明顯高于現(xiàn)狀,局部穩(wěn)定性有較大提升(圖7和8).同時發(fā)現(xiàn),變電站A17在現(xiàn)狀與規(guī)劃電網(wǎng)中都不是“2-核”成分,急需提高其穩(wěn)定性.3)網(wǎng)絡(luò)層級邊關(guān)聯(lián)度“Lambda集合”是網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)穩(wěn)定性的評價因子,通過網(wǎng)絡(luò)中某2個點的“邊關(guān)聯(lián)度”指數(shù)給出定量測量.邊關(guān)聯(lián)度指數(shù)可標(biāo)記為s(i,j),等于為了使得這2個點之間不存在任何路徑,必須從圖中去掉的線的最小數(shù)目,該值越大二者之間的關(guān)系越穩(wěn)健.由Ucinet軟件計算可知,現(xiàn)狀電網(wǎng)有1,2,3,4和5等五個級別,邊關(guān)聯(lián)比例分別為100%,50.94%,33.96%,11.32%,3.77%;規(guī)劃電網(wǎng)有13個級別,邊關(guān)聯(lián)比例分別是100%,73.20%,54.64%,37.11%,27.83%,20.62%,11.34%,8.25%,6.19%,5.15%,4.12%,3.09%及2.06%.對比發(fā)現(xiàn),現(xiàn)狀電網(wǎng)50.94%的邊關(guān)聯(lián)分布在“2”以下,規(guī)劃電網(wǎng)54.64%的邊關(guān)聯(lián)分布在“4”以下.由此,規(guī)劃電網(wǎng)的邊關(guān)聯(lián)度指數(shù)(s)更高,整體穩(wěn)定性優(yōu)于現(xiàn)狀(圖9和10).4)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點脆弱性“切點”是網(wǎng)絡(luò)中聯(lián)系的關(guān)鍵節(jié)點.一旦去掉,網(wǎng)絡(luò)將分離成多個獨立的部分.分析切點在整個網(wǎng)絡(luò)的占比,可衡量網(wǎng)絡(luò)的節(jié)點脆弱程度.計算可知,現(xiàn)狀電網(wǎng)中“切點”占比為30.19%,規(guī)劃電網(wǎng)為25.77%.兩者在節(jié)點脆弱性上的差異性不明顯(圖11和12).
2.2網(wǎng)絡(luò)運行狀態(tài)評價為避免網(wǎng)絡(luò)局部出現(xiàn)過載,需要使直接荷載與過境荷載兩種不同類型的電力荷載在網(wǎng)絡(luò)中處于均衡分布的狀態(tài),需要對網(wǎng)絡(luò)運行中上述兩種荷載的分布情況進(jìn)行評估.1)直接荷載均衡度①節(jié)點荷載壓力度數(shù)中心度用來衡量單個點在網(wǎng)絡(luò)中占據(jù)的核心性,該值越高越處于網(wǎng)絡(luò)的中心位置,往往也意味著更大的荷載壓力.度數(shù)中心度可以分為兩類:絕對中心度與相對中心度,前者根據(jù)與節(jié)點直接相連的節(jié)點數(shù)目,測量出來的中心度可稱為“局部中心度(localcentrality)”,后者是前者的標(biāo)準(zhǔn)化,適用于對不同規(guī)模的網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行橫向比較,本研究選擇相對中心度作為衡量節(jié)點荷載壓力的指標(biāo).公式為Dss(n1),(2)式中,Ds為相對度數(shù)中心度,s為與某一節(jié)點直接相連的對象數(shù),n為節(jié)點數(shù).計算可知,現(xiàn)狀電網(wǎng)A19(500kV),A11(220kV)的相對中心度最高,其值分別為0.19和0.17;其次110kV變電站節(jié)點A1,A9,A13,A12,A7及線路節(jié)點a29,其值分別為0.11,0.09,0.09,0.09,0.09和0.09.上述節(jié)點相對其他節(jié)點而言,面臨著更大的荷載壓力.規(guī)劃電網(wǎng)A19(500kV)的相對中心度最高,其值為0.22;其次A11(220kV),A1(110kV),A9(110kV),B12(220kV),B33(220kV),A13(110kV)和A12(220kV),其值分別為0.15,0.13,0.12,0.11,0.10,0.09和0.09(圖13和14).分析得知,現(xiàn)狀電網(wǎng)A11(220kV)有過載風(fēng)險,雖然規(guī)劃電網(wǎng)增加了2個220kV變電站(B12,B33),但并未降低現(xiàn)狀A(yù)11的過載風(fēng)險.②網(wǎng)絡(luò)荷載壓力“度數(shù)中心勢”能評價網(wǎng)絡(luò)的整體中心性,可評估網(wǎng)絡(luò)運行中荷載的整體分布情況,防止網(wǎng)絡(luò)出現(xiàn)局部失衡.2)過境荷載均衡度分析中間中心性測量的是一個點(線)在多大程度上位于圖上其他點(線)的中間.在網(wǎng)絡(luò)中,中間中心性高的點(線)需要承受更多的過境荷載壓力,容易出現(xiàn)過載問題.中間中心性主要通過“中間中心勢”和“度數(shù)相對中間中心度”予以測定.前者適用于評價網(wǎng)絡(luò)整體,后者衡量單個節(jié)點的中間中心性.對比可見,規(guī)劃電網(wǎng)中線路的中間中心度有所下降,過境荷載壓力有所緩解.同時,可以看出現(xiàn)狀電網(wǎng)中間中心度高的線路主要集中在A19(500kV)及A11(220kV)變電站,這在一定程度上也反應(yīng)出了供電的層級關(guān)系,規(guī)劃電網(wǎng)在增加了500kV變電站B17后這種情況并未得到改善,相反使得A11及A19周圍過載線路更為密集,因此規(guī)劃電網(wǎng)在進(jìn)行與B17配套的線路設(shè)計時存在缺陷.
3結(jié)論與討論
3.1研究結(jié)論上述計算可知,萬州城區(qū)電力基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)劃網(wǎng)絡(luò)整體上優(yōu)于現(xiàn)狀.首先,雖然現(xiàn)狀電網(wǎng)在整體結(jié)構(gòu)上比較完備與緊湊,但由于線路布置方式等原因,規(guī)劃電網(wǎng)具備更高比例的局部穩(wěn)定結(jié)構(gòu),電網(wǎng)的整體穩(wěn)定性更強.其次,荷載在規(guī)劃網(wǎng)絡(luò)中的層級分布更加合理,尤其在220kV變電站層面上的荷載分布更加均衡.第三,過境荷載在規(guī)劃電網(wǎng)的全網(wǎng)分布更加均衡,過境荷載過載現(xiàn)象在一定程度上有所降低.但是,規(guī)劃電網(wǎng)仍然存在一些問題.首先,新增加的500kV變電站在網(wǎng)絡(luò)中的作用并未得到充分體現(xiàn),一定程度上存在使用浪費情況.其次,荷載在220kV變電站上分布有所改善,但是對于現(xiàn)狀網(wǎng)絡(luò)中220kV變電站的使用情況未產(chǎn)生改善作用,該部分變電站仍然存在一定程度上的浪費.第三,A19(500kV)等節(jié)點存在較大的過境荷載壓力.第四,新建線路主要圍繞著變電站A19(500kV)及A11(220kV)進(jìn)行擴展,并未從整體全局出發(fā)考慮問題.第五,A17等變電站在網(wǎng)絡(luò)中處于不穩(wěn)定部分.針對以上問題,有必要從電網(wǎng)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)設(shè)計與工程加固等兩個方面進(jìn)行著手予以調(diào)整和改善.
