時(shí)間：2024-04-16 16:05:47
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關(guān)鍵詞：鐵路；列檢；作業(yè)質(zhì)量；風(fēng)險(xiǎn)矩陣法
DOI：10.16640/ki.37-1222/t.2017.01.079
鐵路貨車列檢人員是鐵路行車特有工種，有著“列車醫(yī)生”的俗稱，他們作業(yè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的控制程度決定著列車安全和正點(diǎn)。但鐵路行業(yè)推行安全風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)間不長(zhǎng)，現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)人員還不能很好地運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論。因此，急需掌握適當(dāng)?shù)姆椒▽?duì)貨車列檢作業(yè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估分析，用于提升貨車列檢作業(yè)質(zhì)量，保障列車運(yùn)行安全。
1 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法
風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的內(nèi)容：
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法分為定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)矩陣屬于定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法方之―。
后果標(biāo)度可以為任何數(shù)量的點(diǎn)，最常見(jiàn)的是有3、4或5個(gè)點(diǎn)的等級(jí)?？赡苄詷?biāo)度也可為任何數(shù)量的點(diǎn)。需要選擇的可能性的定義應(yīng)盡量避免含混不清。
2 鐵路貨車列檢作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)模型的建立
鐵路基層單位在對(duì)列檢作業(yè)質(zhì)量進(jìn)行分析評(píng)價(jià)時(shí)，通過(guò)統(tǒng)計(jì)分析列檢風(fēng)險(xiǎn)事故造成的危害和頻次就能夠建立風(fēng)險(xiǎn)矩陣模型，如所表1所示。
2.1 確定風(fēng)險(xiǎn)后果等級(jí)
鐵路行車事故按性質(zhì)和危害性劃分為特別重大事故，重大事故、較大事故和一般事故，而一般事故又一般A類事故、一般B類事故、一般C類事故、一般D類事故。列檢作業(yè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)已經(jīng)或可能造成的事故等級(jí)來(lái)劃分是十分清楚且明確的，如表2所示。
2.2 確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性等級(jí)
本文利用一定時(shí)間內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生次數(shù)與評(píng)估范圍內(nèi)的單元個(gè)數(shù)的百分?jǐn)?shù)值（簡(jiǎn)稱：年均事故占比數(shù)PZB）確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性等級(jí)。年均事故占比數(shù)（PZB）式（1）確定，如表3所示。
PZB=PR/（PN*PT）*100% （1）
式中，PR為風(fēng)險(xiǎn)事件已造成后果的次數(shù)，PN為單元個(gè)數(shù)，PT為年度數(shù)量。
2.3 確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別
邀請(qǐng)列檢作業(yè)方面專家，根據(jù)列檢作業(yè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)所處的后果等級(jí)和可能性等級(jí)，通過(guò)專家經(jīng)驗(yàn)判斷，將風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三個(gè)級(jí)別，如表4所示。
3 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法的應(yīng)用
3.1 識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)事件
我們A地區(qū)擁有的206個(gè)列檢單位為例，對(duì)其作業(yè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。最終確認(rèn)列檢作業(yè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。
3.2 確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)事件的影響等級(jí)和概率
統(tǒng)計(jì)2015年6月至2016年6年兩年間A地區(qū)鐵路貨車發(fā)生事故情況，車輛抱閘8件D類，27件非責(zé)任；違反作業(yè)紀(jì)律1件C類4件D類，3件非責(zé)任；車輛漏風(fēng)3件D類，14件非責(zé)任；故障處理不當(dāng)3件D類，0件非責(zé)任；配件落實(shí)或丟失3件C類，6件非責(zé)任；列車起非常2件D類，2件非責(zé)任；車體故障1件D類，1件非責(zé)任；列車分離1件B類，12件非責(zé)任；錯(cuò)編車件D類非主要責(zé)任；車輛切軸風(fēng)險(xiǎn)29件非責(zé)任；大部件斷裂風(fēng)險(xiǎn)和列車放r風(fēng)險(xiǎn)造成事故為0件。
利用式（1）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)事件年均事故占比數(shù)PZB。其中，PR為每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)事故相關(guān)責(zé)任總件數(shù)，PN=206運(yùn)用車間（即列檢單位），PT=2年 。
3.3 確認(rèn)風(fēng)各風(fēng)險(xiǎn)事件等級(jí)
由后果等級(jí)和可能性等級(jí)對(duì)照表4確定出風(fēng)險(xiǎn)事件的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，完成列檢作業(yè)質(zhì)量見(jiàn)險(xiǎn)評(píng)做矩陣，如表5所示。
4 結(jié)論
（1）利用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法評(píng)價(jià)列檢作業(yè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，主要是從風(fēng)險(xiǎn)后果和風(fēng)險(xiǎn)可能性2個(gè)維度來(lái)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，為制訂科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)決策提供依據(jù)，使風(fēng)險(xiǎn)控制更有針對(duì)性、實(shí)效性和準(zhǔn)確性。
（2）需要指出的是，應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法需要專家、現(xiàn)場(chǎng)管理人員、檢車人員等經(jīng)驗(yàn)支持.因此需要采取盡控制和避免主觀因素的局限性。
參考文獻(xiàn)：
關(guān)鍵詞：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 評(píng)估方法 檔案館風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是指在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生之前或之后(尚未結(jié)束)，對(duì)該事件給人們生活、生命、財(cái)產(chǎn)等各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評(píng)估的工作，即量化測(cè)評(píng)某一事件或事物帶來(lái)的影響或損失的可能程度。所謂檔案館安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(RiskAssessment)，就是對(duì)檔案實(shí)體和檔案信息資源所面臨的威脅及其可能造成影響的可能性的評(píng)估。
檔案館風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法研究就是對(duì)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中使用和涉及到的形式和途徑進(jìn)行探索，為檔案館風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供一種具體的、可行的、普適的理論支持和應(yīng)用基礎(chǔ)。評(píng)估方法為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作提供了量化的、具體的衡量指標(biāo)和尺度，使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作有規(guī)律可循、有方法可依，為評(píng)估工作的開(kāi)展奠定重要的基礎(chǔ)。
一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法介紹
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有很多種，在其他領(lǐng)域適用的，在檔案館不一定適用，究竟選擇哪種方法，一定要根據(jù)工作性質(zhì)、工作流程、工作對(duì)象等做出選擇。普遍使用的可以分為三個(gè)大類，即定性評(píng)估法、定量評(píng)估法和定性定量結(jié)合評(píng)估法。
第一，定性評(píng)估法是指采用文字或描述性的級(jí)別說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)的影響程度和這些風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的可能性。較為典型的有經(jīng)驗(yàn)評(píng)估法。
經(jīng)驗(yàn)評(píng)估法，又稱專家調(diào)查法，是以專家作為信息獲取的對(duì)象，依靠專家的知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，由專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)程度作出判斷和預(yù)測(cè)的一種方法。通過(guò)專家的分析，可以識(shí)別某一事件或者對(duì)象可能遇到的絕大部分風(fēng)險(xiǎn)類型，列出風(fēng)險(xiǎn)表格，并按等級(jí)程度進(jìn)行排列。例如，首先，采用查找文獻(xiàn)、調(diào)查檔案修復(fù)專業(yè)人員等方法列舉出檔案修復(fù)過(guò)程中通?？赡艹霈F(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)；然后，列出評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)檔案修復(fù)的經(jīng)驗(yàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，列出表格并使用等級(jí)進(jìn)行標(biāo)識(shí)；最后，將各種風(fēng)險(xiǎn)因子相結(jié)合，推斷出檔案修復(fù)過(guò)程中各類風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。
第二，定量評(píng)估法是指利用數(shù)量特征、數(shù)量關(guān)系和數(shù)量變化進(jìn)行分析的方法，通過(guò)對(duì)歷史記錄、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、相關(guān)文獻(xiàn)資料、研究等數(shù)據(jù)的分析，來(lái)判斷風(fēng)險(xiǎn)影響程度大小和可能性的一種方式。具有典型代表性的是概率統(tǒng)計(jì)法。
概率統(tǒng)計(jì)法又稱數(shù)理統(tǒng)計(jì)法，是指研究自然界中隨機(jī)現(xiàn)象出現(xiàn)規(guī)律的一種數(shù)學(xué)方法。風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生雖然具有隨機(jī)性，但也有著特定的規(guī)律，即在一定的發(fā)生頻次范圍內(nèi)，其出現(xiàn)概率是一個(gè)客觀存在的定值。概率統(tǒng)計(jì)法理論基礎(chǔ)完善，分析過(guò)程簡(jiǎn)單，無(wú)需進(jìn)行大量復(fù)雜的運(yùn)算，但是歷史數(shù)據(jù)的積累收集及估算則相對(duì)較為困難。
第三，定性定量結(jié)合評(píng)估法是指將定性評(píng)估法和定量評(píng)估法結(jié)合起來(lái)，綜合考慮二者的優(yōu)缺點(diǎn)，將二者優(yōu)點(diǎn)結(jié)合而得到的一種方法，首先對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行總體性質(zhì)的確定，然后進(jìn)行定量分析，在量化基礎(chǔ)上再進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。常用的代表方法是風(fēng)險(xiǎn)矩陣法。
風(fēng)險(xiǎn)矩陣法，就是在矩陣的基礎(chǔ)上，將各個(gè)因子按類別分別放在行和列上，然后用數(shù)量來(lái)描述和計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)因子的關(guān)系、大小，確定因子相對(duì)等級(jí)的一種方法。風(fēng)險(xiǎn)矩陣法具有簡(jiǎn)單快捷的優(yōu)勢(shì)，但計(jì)算概率時(shí)需要?dú)v史數(shù)據(jù)，此外由于劃分的依據(jù)是主觀的，依賴于人對(duì)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的良好判斷力，不能夠?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供較高的精度。
二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法在檔案部門的具體應(yīng)用
不同風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的特點(diǎn)各異，應(yīng)用的形式和角度也有所不同。如何針對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)源，采用不同的評(píng)估方法，需要具體分析檔案部門不同風(fēng)險(xiǎn)類型的情況而定。
1.經(jīng)驗(yàn)評(píng)估法
經(jīng)驗(yàn)評(píng)估法適用于缺乏歷史數(shù)據(jù)和具體資料，或者因素?zé)o法采用客觀標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行衡量的風(fēng)險(xiǎn)類型。例如，在檔案修裱過(guò)程中，檔案面臨的風(fēng)險(xiǎn)類型多樣，如字跡洇化、紙張起皺等。上述風(fēng)險(xiǎn)并不適宜采用精確的數(shù)字或概率來(lái)衡量，只可以通過(guò)經(jīng)驗(yàn)評(píng)估法來(lái)評(píng)價(jià)此類風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。
首先，列舉出檔案修裱過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)類型，并確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估因子，如：字跡洇化、紙張起皺、紙張破損、誤揭補(bǔ)、誤裁剪。
其次，對(duì)“風(fēng)險(xiǎn)可能性”與“風(fēng)險(xiǎn)危害性”兩個(gè)評(píng)估因子進(jìn)行定性，及描述性評(píng)估，如表1所示：
再次，將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的描述性語(yǔ)言進(jìn)行處理，根據(jù)修裱過(guò)程中不同風(fēng)險(xiǎn)的屬性進(jìn)行綜合打分，如表2所示：
最后，綜合兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子進(jìn)行分析，給出各風(fēng)險(xiǎn)類型的綜合風(fēng)險(xiǎn)大小，1級(jí)表示風(fēng)險(xiǎn)很小，5級(jí)則表示風(fēng)險(xiǎn)巨大，如表3所示：
為最大程度避免專家評(píng)估法主觀性強(qiáng)、量化程度低的缺陷，可采用多專家打分求均值的方法。即每一位專家對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)因素的排序進(jìn)行編號(hào)，再將編號(hào)相加，求取平均值，并按照均值大小進(jìn)行排序，得到的結(jié)果便是檔案修復(fù)過(guò)程中各風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)程度。此方法有效地增加了評(píng)估結(jié)果的客觀程度，對(duì)檔案修復(fù)風(fēng)險(xiǎn)有更加全面的認(rèn)識(shí)和評(píng)價(jià)。
2.概率統(tǒng)計(jì)法
概率統(tǒng)計(jì)法適用于具有衡量標(biāo)準(zhǔn)、歷史數(shù)據(jù)或者可以進(jìn)行量化的風(fēng)險(xiǎn)類型，并且這些風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)因素可以進(jìn)行賦值運(yùn)算。例如：庫(kù)房日常管理中的溫度、濕度控制等。上述風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率或概率是可以量化統(tǒng)計(jì)的數(shù)值，則該風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)估可以使用數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。
首先，以年為單位，利用歷史數(shù)據(jù)確定溫度區(qū)間出現(xiàn)的概率大小，如表4所示。然后，估算不同溫度區(qū)間對(duì)檔案的危害性，如表5所示。
根據(jù)不同溫度區(qū)間對(duì)檔案的影響程度，對(duì)溫度區(qū)間對(duì)檔案的危害性賦值。按照等間距原則，在0－1范圍內(nèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)度進(jìn)行賦值，如表6所示。
最后，綜合“溫度區(qū)間出現(xiàn)的概率”與“溫度區(qū)間對(duì)檔案的危害性”兩個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因子，依據(jù)公式R(風(fēng)險(xiǎn)等級(jí))＝P(風(fēng)險(xiǎn)可能性)×D(風(fēng)險(xiǎn)危害性)，計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)值最大的溫變區(qū)間，如表7所示：
比較風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的數(shù)值大小，將三個(gè)數(shù)值按大小順序排列(3－2－1)，3級(jí)風(fēng)險(xiǎn)最高，1級(jí)風(fēng)險(xiǎn)最低。每日庫(kù)房溫度檢測(cè)時(shí)，當(dāng)溫度取值所屬的區(qū)間就是當(dāng)日溫度的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)程度采取溫度調(diào)控的措施。
3.風(fēng)險(xiǎn)矩陣法
風(fēng)險(xiǎn)矩陣法是定性評(píng)估法與定量評(píng)估法相結(jié)合的產(chǎn)物，具有二者的優(yōu)點(diǎn)，既可以用描述性語(yǔ)言定性，又可以采用數(shù)值定量的風(fēng)險(xiǎn)類型。例如：檔案館庫(kù)房管理中的若干風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)可以先使用語(yǔ)言進(jìn)行描述，然后再利用賦值法進(jìn)行計(jì)算，最后得出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況。
以檔案庫(kù)房管理的若干種風(fēng)險(xiǎn)為例，列舉出的風(fēng)險(xiǎn)類型有：風(fēng)險(xiǎn)1是庫(kù)房管理制度不健全：風(fēng)險(xiǎn)2是消防滅火設(shè)施不齊全；風(fēng)險(xiǎn)3是溫濕度、光照等外界因素控制不當(dāng)；風(fēng)險(xiǎn)4是檔案滅菌殺蟲(chóng)等處理不當(dāng)。
首先，使用定性評(píng)估法對(duì)上述風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，如表8所不：
然后，根據(jù)定性評(píng)估的描述，對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行賦值，按照等間距原則，在0－1范圍內(nèi)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行賦值，如表9所示：
最后，利用矩陣對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，從而判斷風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，如圖1所示：
根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖，可以查找出各風(fēng)險(xiǎn)類型對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)值，即庫(kù)房管理制度不健全為等級(jí)4，消防滅火設(shè)施不齊全為等級(jí)3，溫濕度、光照等外界因素控制不當(dāng)為等級(jí)3，檔案滅菌殺蟲(chóng)等處理不當(dāng)為等級(jí)4。
三、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法
的優(yōu)缺點(diǎn)比較
綜合前述的介紹可知，經(jīng)驗(yàn)評(píng)估法、概率統(tǒng)計(jì)法及風(fēng)險(xiǎn)矩陣法是檔案館風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的三種重要方法。通過(guò)上述表格來(lái)看，以經(jīng)驗(yàn)評(píng)估法為代表的定性法不能夠精確計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值的大小，只能夠通過(guò)主觀經(jīng)驗(yàn)來(lái)推測(cè)和判斷風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率及危害性程度；以概率統(tǒng)計(jì)法為代表的定量法可以通過(guò)絕對(duì)的數(shù)值衡量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，但對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)危害程度的大小則需要通過(guò)賦值法來(lái)轉(zhuǎn)化：以風(fēng)險(xiǎn)矩陣法為代表的定性定量結(jié)合法集中了前二者的優(yōu)點(diǎn)，評(píng)估過(guò)程與結(jié)果清晰明了，但存在著誤差失真的情況。三類方法相互結(jié)合、互為補(bǔ)充。為檔案館各類風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估提供可靠的依據(jù)和參考，見(jiàn)表10。
Abstract： This paper uses Delphi method to identify the main possible risk in R&D outsourcing projects， uses the improved risk matrix to identify the main risk factors of quantitative analysis， and then adopts the Borda sequence value method for initial sorting of the risk factors. Finally， it uses fuzzy analytic hierarchy process （AHP） for weight calculation and sorting of each risk factor， to determine the relative size of risk. This article uses the fuzzy analytic hierarchy process （AHP） mainly for establishing hierarchy structure model，constructing the fuzzy complementary judgment matrix， calculating the weight of each risk factor， and the consistency test and total sorting of fuzzy complementary judgment matrix.
關(guān)鍵詞： 跨國(guó)公司；研發(fā)外包；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)度量
Key words： multinational companies；R&D outsourcing；risk identification；risk measurement
中圖分類號(hào)：F253 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2016）01-0079-03
0 引言
中國(guó)的信息技術(shù)在最近幾年發(fā)展迅速，隨著教育水平的不斷提高，中國(guó)目前已經(jīng)儲(chǔ)備了一大批信息技術(shù)人才，據(jù)資料顯示，目前中國(guó)從事研發(fā)活動(dòng)的人員達(dá)743000，位居世界第二位[1]，同時(shí)中國(guó)的研發(fā)能力也不斷提高，能獨(dú)立完成很多復(fù)雜的研發(fā)項(xiàng)目。
隨著中國(guó)改革開(kāi)放的不斷深入以及中國(guó)減免稅收等方面的政策鼓勵(lì)，在華的跨國(guó)公司數(shù)量不斷增加，為了獲取更大的效益，同時(shí)也為了開(kāi)發(fā)出的產(chǎn)品更能符合中國(guó)消費(fèi)者的需求，越來(lái)越多的跨國(guó)公司選擇與中國(guó)本地的開(kāi)發(fā)商進(jìn)行合作，將產(chǎn)品通過(guò)外包的形式交由中國(guó)當(dāng)?shù)氐难邪l(fā)商，這不僅降低了研發(fā)成本，還充分利用了中國(guó)的人才和研發(fā)資源，也符合跨國(guó)公司全球化的發(fā)展戰(zhàn)略。
跨國(guó)公司在華的研發(fā)外包不斷流行的同時(shí)，其風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性也暴露無(wú)遺，據(jù)統(tǒng)計(jì)，跨國(guó)公司研發(fā)外包的成功率達(dá)不到50%，其主要原因：一是由于軟件研發(fā)獨(dú)有的不確定性，使得軟件研發(fā)外包的風(fēng)險(xiǎn)更加難以控制。[2]二是與研發(fā)外包相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)較為匱乏，盡管目前國(guó)內(nèi)國(guó)外有許多風(fēng)險(xiǎn)管理的辦法，在一定程度上減少了項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，但基于跨國(guó)公司在華研發(fā)外包的風(fēng)險(xiǎn)管理體系尚未完善，照搬一般項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理框架體系并不合適。本文試圖基于跨國(guó)公司在華的研發(fā)外包這一特殊條件，根據(jù)德?tīng)柗品ㄗR(shí)別出主要的風(fēng)險(xiǎn)，然后利用改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法來(lái)更合理的對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行度量，在此基礎(chǔ)上，采用Borda序值法初步對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素初步排序，最后運(yùn)用模糊層次分析法對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)要素進(jìn)行權(quán)重計(jì)算并排序，確定風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)大小。
1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別概述
R&D外包風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是項(xiàng)目管理者識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源、確定風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件、描述風(fēng)險(xiǎn)特征并評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)影響的過(guò)程，常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法有頭腦風(fēng)暴法、情景分析法、風(fēng)險(xiǎn)因素詢問(wèn)法和德?tīng)柗品ā?/p>
2 風(fēng)險(xiǎn)度量
2.1 風(fēng)險(xiǎn)度量方法概述
R&D外包風(fēng)險(xiǎn)度量是對(duì)項(xiàng)目中所識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率以及影響進(jìn)行評(píng)價(jià)和估量，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)度量的主要內(nèi)容有可能性的度量，后果的度量，影響范圍的度量，時(shí)間的度量，其中，可能性和后果的度量最為重要[3]。常見(jiàn)的項(xiàng)目度量方法有損失期望值法，模擬仿真法和專家決策法。
2.2 風(fēng)險(xiǎn)矩陣法在風(fēng)險(xiǎn)度量中的運(yùn)用
風(fēng)險(xiǎn)度量在理論上有很多方法和工具可以采用，具體實(shí)踐中需要根據(jù)不同的項(xiàng)目、不同的風(fēng)險(xiǎn)因素以及可以獲取到的各種信息來(lái)選擇一種或幾種方法結(jié)合來(lái)度量，但是上述方法均只適用于某些方法，并且度量結(jié)果往往因?yàn)槭褂玫姆椒ú煌y以比較其相對(duì)大小，因此，我們采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法來(lái)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行度量，并比較他們的相對(duì)大小，依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的重要性進(jìn)行排序。
常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)矩陣依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)的重要性程度將風(fēng)險(xiǎn)分為高中低三個(gè)等級(jí)，為了更精確地度量各風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)大小，本文將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的影響各分成五個(gè)等級(jí)，再把組合成的風(fēng)險(xiǎn)影響等級(jí)按大小不同分為2-10九個(gè)等級(jí)，具體的風(fēng)險(xiǎn)矩陣模型如表1所示。
每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)的概率范圍大小和影響等級(jí)進(jìn)行組合，找到矩陣中相應(yīng)的數(shù)字即為該風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)大小。
2.3 風(fēng)險(xiǎn)的borda排序
雖然上文根據(jù)改進(jìn)后的風(fēng)險(xiǎn)矩陣，我們把研發(fā)外包中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)劃分為2-10九個(gè)等級(jí)，但是處于同一等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)的重要程度未必相同，因此，為了更為具體、準(zhǔn)確地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)重要性排序，我們可以采用borda序值法對(duì)軟件研發(fā)外包中已識(shí)別的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序。
borda序值的算法如下：bi=∑（N-rik）（1）
其中，N為風(fēng)險(xiǎn)矩陣中的總風(fēng)險(xiǎn)個(gè)數(shù)，i為某一個(gè)特定風(fēng)險(xiǎn)，k表示風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則（風(fēng)險(xiǎn)矩陣有兩個(gè)準(zhǔn)則，k=1表示風(fēng)險(xiǎn)影響，k=2表示風(fēng)險(xiǎn)概率），rik表示風(fēng)險(xiǎn)i在準(zhǔn)則K下的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。根據(jù)borda序值法我們可以對(duì)上文所識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行一一排序，最后得到風(fēng)險(xiǎn)的包含風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)重要程度的風(fēng)險(xiǎn)清單。
根據(jù)公式（1），根據(jù)專家意見(jiàn)確定風(fēng)險(xiǎn)的影響等級(jí)后，我們可以確定這五種風(fēng)險(xiǎn)的初步排序?yàn)檫M(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。
3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是在單個(gè)風(fēng)險(xiǎn)度量的基礎(chǔ)上，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的過(guò)程，常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法有層次分析法、解釋結(jié)構(gòu)模型、TOPSIS法等。目前大多數(shù)企業(yè)采用的還是層次分析法，但是層次分析法也存在諸多不足：①不能為決策者提供新的方案；②定性成分多，定量數(shù)據(jù)較少，不易令人信服；③判斷矩陣不滿足一致性；④得出的結(jié)果不夠精確。因此，本文為層次分析法加入了模糊數(shù)學(xué)的方法，具體操作如下：
3.1 建立層次結(jié)構(gòu)模型
確定跨國(guó)公司在華R&D項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的目標(biāo)層，準(zhǔn)則層和因素層，目標(biāo)層是項(xiàng)目的順利完成，準(zhǔn)則層有兩個(gè)，分別是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率以及風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的影響，因素層則是各種風(fēng)險(xiǎn)因素，根據(jù)前兩節(jié)的內(nèi)容，本文對(duì)已經(jīng)識(shí)別并且進(jìn)行初步排序的成本、進(jìn)度、質(zhì)量、信息、競(jìng)爭(zhēng)五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，利用層次分析法構(gòu)建的層次結(jié)構(gòu)模型如圖1所示。
3.2 構(gòu)造模糊互補(bǔ)判斷矩陣
構(gòu)造模糊互補(bǔ)判斷矩陣之前，應(yīng)該將層次結(jié)構(gòu)模型中各層次的兩兩因素做比較，得出它們的相對(duì)權(quán)重。具體的比較尺度可以參考表2。
因此，按照上面的評(píng)價(jià)指標(biāo)，專家把研發(fā)外包中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行兩兩對(duì)比，權(quán)衡了每個(gè)專家的相對(duì)權(quán)重，根據(jù)專家意見(jiàn)，頻率與影響的權(quán)重一樣，所以準(zhǔn)則層的矩陣可以忽略，本文只對(duì)指標(biāo)層的矩陣進(jìn)行計(jì)算，最后得到以下的模糊互補(bǔ)矩陣：
B1和B2兩個(gè)矩陣中，aij+aji=1均成立，所以B1，B2均為模糊互補(bǔ)判斷矩陣。
3.3 各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重計(jì)算
模糊互補(bǔ)判斷矩陣的的權(quán)重計(jì)算公式如下。
3.4 模糊互補(bǔ)判斷矩陣的一致性檢驗(yàn)
在得到各風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重值后，還需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，為了檢驗(yàn)得到的各風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重值是否合理，本文選用的判斷標(biāo)準(zhǔn)是模糊互補(bǔ)判斷矩陣和它的特征矩陣的相容性指標(biāo)，其計(jì)算公式如下：
3.5 層次的總排序
在本文中，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和產(chǎn)生的影響的相對(duì)重要性是一樣的，因此指標(biāo)層的結(jié)果不對(duì)最后的決策方案造成影響。因此，本文中我們只需要考慮在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和風(fēng)險(xiǎn)影響程度的綜合影響下，準(zhǔn)則層各風(fēng)險(xiǎn)因素的綜合權(quán)重。
在得出B1，B2兩個(gè)矩陣個(gè)元素的權(quán)重W1，W2后，我們可以綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率以及風(fēng)險(xiǎn)的影響兩個(gè)因素下風(fēng)險(xiǎn)因素的權(quán)重排序。具體計(jì)算公式如下：
其中，ak為上一層因素所占的權(quán)重，在本文中為1，bkj為下一層各種風(fēng)險(xiǎn)因素所占的權(quán)重，因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和產(chǎn)生的影響的權(quán)重是一樣的，公式（5）可以簡(jiǎn)化為以下的計(jì)算公式：W=（W1+W2）/2（6）
在公式（6）中代入W1和W2，得出的層次排序總權(quán)重為：W=（0.2050，0.2225，0.2025，0，1900，0.1800）
最后，根據(jù)得出的W值，我們對(duì)五個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的重要性排序?yàn)檫M(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)、競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)。
4 結(jié)論
本文利用德?tīng)柗品▽?duì)軟件研發(fā)外包項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，確定了主要的五種風(fēng)險(xiǎn)，利用改進(jìn)后的風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對(duì)這五種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行度量了初步權(quán)重排序后，再在層次分析法中引入模糊數(shù)學(xué)的方法，對(duì)層次分析法進(jìn)行改進(jìn)，利用改進(jìn)后的層次分析法對(duì)這五種風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重大小進(jìn)行分析，使得到的結(jié)果更加合理，更加有利于決策者進(jìn)行決策。對(duì)軟件研發(fā)外包項(xiàng)目的可行與否提供了重要的參考，也為以后的風(fēng)險(xiǎn)控制提供依據(jù)。
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農(nóng)業(yè)機(jī)械安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是采用科學(xué)的方法和程序識(shí)別、分析農(nóng)業(yè)機(jī)械安全事故發(fā)生的原因，針對(duì)原因采取措施以消除或減少農(nóng)業(yè)機(jī)械在安裝、使用、維修等環(huán)節(jié)存在的各種安全隱患，預(yù)防安全事故，提高農(nóng)業(yè)機(jī)械的使用安全。其過(guò)程包括風(fēng)險(xiǎn)分析（產(chǎn)品限制的確定、危險(xiǎn)識(shí)別、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估）、安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定和風(fēng)險(xiǎn)減少。安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)為迭代過(guò)程。通過(guò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定，對(duì)不可接受的安全風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取消除或減少風(fēng)險(xiǎn)的措施，并重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)（包括再生風(fēng)險(xiǎn)）分析和評(píng)定，直至安全風(fēng)險(xiǎn)降到可接受的程度。
2農(nóng)業(yè)機(jī)械危險(xiǎn)識(shí)別
在對(duì)危險(xiǎn)識(shí)別前，首先應(yīng)確定機(jī)械的限制。即描述產(chǎn)品作業(yè)功能、預(yù)定使用范圍、可預(yù)期的誤用、使用和維修環(huán)境，以確定危險(xiǎn)識(shí)別范圍。一般可根據(jù)產(chǎn)品功能及使用操作來(lái)描述。如拖拉機(jī)加油、加水、上車、啟動(dòng)、前進(jìn)、轉(zhuǎn)向、倒退、制動(dòng)、停車、駐車、下車、懸掛、牽引、提升、維修等。危險(xiǎn)是指潛在的傷害源。農(nóng)業(yè)機(jī)械產(chǎn)品存在的主要危險(xiǎn)包括：機(jī)械危險(xiǎn)（如擠壓、剪切、沖擊、纏繞、吸入或卷入、切割、高壓流體噴射等）、電氣危險(xiǎn)（如與帶電部件接觸）、熱危險(xiǎn)（如與高溫物體接觸、熱輻射等）、噪聲危險(xiǎn)、振動(dòng)危險(xiǎn)（如座椅、手把振動(dòng)）、材料和物質(zhì)產(chǎn)生的危險(xiǎn)（如人體與農(nóng)藥接觸）及滑落、絆倒及跌落危險(xiǎn)。不同農(nóng)業(yè)機(jī)械產(chǎn)品，可能產(chǎn)生危險(xiǎn)的形式及多少各異。危險(xiǎn)識(shí)別目的是在機(jī)械限制范圍內(nèi)確定并形成危險(xiǎn)、危險(xiǎn)狀態(tài)和危險(xiǎn)事件的清單。危險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)在農(nóng)業(yè)機(jī)械的壽命期間內(nèi)系統(tǒng)地識(shí)別所有階段（如運(yùn)輸、安裝、使用、停用、維修等）的全部相關(guān)任務(wù)中可預(yù)見(jiàn)的危險(xiǎn)。危險(xiǎn)識(shí)別一般采用至上而下及至下而上兩種方法。至上而下法是以潛在的后果（如擠壓、燒傷）清單為起點(diǎn)，確定造成傷害的危險(xiǎn)。至下而上法是以檢查所有的危險(xiǎn)為起點(diǎn)，考慮確定的危險(xiǎn)狀態(tài)下所有可能出錯(cuò)的途徑（如制動(dòng)功能失效、人為差錯(cuò)）及其導(dǎo)致傷害的方式。相比而言，至下而上法更為全面徹底，但過(guò)程較復(fù)雜。
3農(nóng)業(yè)機(jī)械安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
安全風(fēng)險(xiǎn)為傷害發(fā)生的概率及傷害造成嚴(yán)重程度的綜合。農(nóng)業(yè)機(jī)械安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是依據(jù)農(nóng)業(yè)機(jī)械產(chǎn)品的危險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果，確定各種傷害發(fā)生概率及傷害造成嚴(yán)重程度的過(guò)程。目的是確定每個(gè)危險(xiǎn)狀態(tài)或事故的最高安全風(fēng)險(xiǎn)。通常用等級(jí)、指數(shù)、或分?jǐn)?shù)表示安全風(fēng)險(xiǎn)的大小。評(píng)估傷害發(fā)生概率應(yīng)在考慮暴露危險(xiǎn)區(qū)人員、危險(xiǎn)事件發(fā)生可能性（產(chǎn)品特征、產(chǎn)品成熟度、生產(chǎn)企業(yè)規(guī)模、生產(chǎn)方式）、避免或限制傷害等因素后確定。傷害造成嚴(yán)重程度可在考慮傷害或影響健康的程度（如輕微、嚴(yán)重、死亡）及傷害的范圍（如人數(shù)）后確定。安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法分為定性評(píng)估法和定量評(píng)估法兩類。常見(jiàn)方法有風(fēng)險(xiǎn)矩陣法、風(fēng)險(xiǎn)圖法、數(shù)值評(píng)分法、定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估法和綜合評(píng)估法。其中風(fēng)險(xiǎn)矩陣法和風(fēng)險(xiǎn)圖法較簡(jiǎn)單，也較常用。
3.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣法
風(fēng)險(xiǎn)矩陣法是針對(duì)每一識(shí)別的危險(xiǎn)，將決定危險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)的兩個(gè)因素即傷害嚴(yán)重程度和引起傷害的概率劃分為相應(yīng)等級(jí)，形成風(fēng)險(xiǎn)矩陣，用交叉單元來(lái)定性地衡量風(fēng)險(xiǎn)大小的方法。該方法包括風(fēng)險(xiǎn)矩陣選擇、傷害嚴(yán)重程度評(píng)價(jià)、傷害發(fā)生的概率評(píng)價(jià)和得出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)四個(gè)步驟。
3.2風(fēng)險(xiǎn)圖法
風(fēng)險(xiǎn)圖以決策樹(shù)為基礎(chǔ)發(fā)展而來(lái)，其特點(diǎn)是使所評(píng)價(jià)的危險(xiǎn)形象化，便于分析比較。風(fēng)險(xiǎn)圖中，每個(gè)節(jié)點(diǎn)代表一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)（嚴(yán)重程度、暴露度、危險(xiǎn)事件發(fā)生概率、避免可能性），每個(gè)節(jié)點(diǎn)的分支分別代表相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)的等級(jí)（如輕微的、嚴(yán)重的）。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，從起點(diǎn)開(kāi)始，在每個(gè)節(jié)點(diǎn)處沿著所確定等級(jí)的分支向前，末端指向就是風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
4農(nóng)業(yè)機(jī)械安全風(fēng)險(xiǎn)的減少
安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)目的是減少或消除不可接受的安全風(fēng)險(xiǎn)。安全風(fēng)險(xiǎn)由安全風(fēng)險(xiǎn)因素構(gòu)成，減少或消除安全風(fēng)險(xiǎn)就要減少或消除影響風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)因素（危險(xiǎn)源、發(fā)生的概率或傷害程度）。而減少或消除影響風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)因素可通過(guò)在產(chǎn)品設(shè)計(jì)階段及在使用階段采用相應(yīng)措施來(lái)實(shí)現(xiàn)。
4.1在產(chǎn)品設(shè)計(jì)制造階段采取消除或減少安全風(fēng)險(xiǎn)的措施
1)本質(zhì)安全設(shè)計(jì)制造。即通過(guò)產(chǎn)品設(shè)計(jì)制造消除或減少危險(xiǎn)。如去除收割機(jī)、拖拉機(jī)等農(nóng)機(jī)覆蓋件上存在的銳角，加大拖拉機(jī)操作手柄與相鄰部件的間隙可以消除其帶來(lái)的劃傷或擠壓危險(xiǎn)。不是所有的危險(xiǎn)可以通過(guò)產(chǎn)品設(shè)計(jì)制造完全消除，當(dāng)存在設(shè)計(jì)不能消除的危險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)通過(guò)設(shè)計(jì)制造減少風(fēng)險(xiǎn)。如降低高地隙自走式噴藥機(jī)的行駛速度和質(zhì)心高度來(lái)提高穩(wěn)定性；采用減震機(jī)構(gòu)減少拖拉機(jī)座椅振動(dòng)等。本質(zhì)安全設(shè)計(jì)制造是減少安全風(fēng)險(xiǎn)最有效的措施，應(yīng)優(yōu)先采用。2)安全防護(hù)措施。當(dāng)不能通過(guò)產(chǎn)品設(shè)計(jì)制造消除或充分地減少安全風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)采用限制暴露于危險(xiǎn)、減少危險(xiǎn)事件發(fā)生概率或消除或降低傷害可能性的安全措施。如對(duì)收割機(jī)、拖拉機(jī)外露旋轉(zhuǎn)件加裝防護(hù)罩，對(duì)動(dòng)力噴藥機(jī)安裝安全閥限制壓力。3)使用信息。使用信息是對(duì)采取本質(zhì)安全設(shè)計(jì)和防護(hù)措施后的遺留安全風(fēng)險(xiǎn)提出使用警告，以降低傷害發(fā)生的可能性。如在農(nóng)業(yè)機(jī)械危險(xiǎn)部位粘貼安全警告標(biāo)志、標(biāo)簽；安裝喇叭、后視鏡等信號(hào)裝置；在產(chǎn)品使用說(shuō)明書中說(shuō)明安全使用規(guī)則；限制使用范圍等。
關(guān)鍵詞：安全風(fēng)險(xiǎn) 模糊AHP算法 無(wú)線通信鏈路
中圖分類號(hào)：V249.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-9416（2013）10-0196-03
隨著信息技術(shù)的發(fā)展與信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的廣泛應(yīng)用，信息網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)的安全變得尤為重要。信息系統(tǒng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估作為信息安全管理工作中的重要組成部分和基礎(chǔ)性工作，是掌握信息系統(tǒng)安全狀況，合理建立信息安全保障措施的重要手段。無(wú)線通信鏈路因具有開(kāi)放性，使得攻擊者進(jìn)行監(jiān)聽(tīng)、篡改、偽造等非授權(quán)訪問(wèn)成為可能，對(duì)無(wú)線通信鏈路進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以為無(wú)線通信系統(tǒng)安全防護(hù)措施的選擇提供參考。
現(xiàn)有的文獻(xiàn)中，文獻(xiàn)[1]通過(guò)確定資產(chǎn)價(jià)值并利用公式法對(duì)通信網(wǎng)單個(gè)資產(chǎn)威脅類風(fēng)險(xiǎn)值進(jìn)行了研究；文獻(xiàn)[2]提出了利用層次分析法對(duì)戰(zhàn)術(shù)通信網(wǎng)進(jìn)行威脅評(píng)估的辦法。但很少有文獻(xiàn)將無(wú)線通信鏈路安全風(fēng)險(xiǎn)作為具體的評(píng)估對(duì)象進(jìn)行研究，大多使用單一的AHP算法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，評(píng)估結(jié)果具有很強(qiáng)的主觀性，且缺少有效的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)計(jì)算方法。針對(duì)上述問(wèn)題，本文結(jié)合實(shí)際工程背景，將無(wú)線通信鏈路安全風(fēng)險(xiǎn)作為具體的評(píng)估對(duì)象，通過(guò)對(duì)無(wú)線通信鏈路進(jìn)行安全性分析，構(gòu)建了無(wú)線通信鏈路安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，采用模糊AHP算法實(shí)現(xiàn)對(duì)資產(chǎn)、威脅、脆弱性的綜合評(píng)估，最后利用矩陣法完成風(fēng)險(xiǎn)值的計(jì)算。
1 模糊AHP法原理
1.1 AHP法
AHP（analytic hierarchy process，層次分析法）是美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家T L Saaty教授提出的一種簡(jiǎn)便靈活而又實(shí)用的多準(zhǔn)則決策方法，它是一種定性和定量相結(jié)合的多目標(biāo)決策方法。其主要步驟為：
Step1：構(gòu)造遞階層次結(jié)構(gòu)。
Step2：構(gòu)造判斷矩陣。根據(jù)1-9比例標(biāo)度[3]對(duì)同一層次的各元素相對(duì)上一層次中某一準(zhǔn)則的重要性進(jìn)行兩兩比較，構(gòu)造比較判斷矩陣A。
Step3：計(jì)算判斷矩陣特征向量和最大特征值。判斷矩陣特征向量W的計(jì)算一般采用方根法進(jìn)行，其公式為：
（1）
特征向量W=[w1，w2，…，wn]T。最大特征值公式為：
（2）
其中，A為判斷矩陣，（AW）i為AW的第i個(gè)元素。
Step4：判斷矩陣一致性檢驗(yàn)。
首先，計(jì)算一致性指標(biāo)CI
（3）
然后，從平均隨機(jī)一致性指標(biāo)表中查出相對(duì)應(yīng)的RI，對(duì)于1-9階判斷矩陣，RI值如下表所示：
最后，計(jì)算一致性比例CR。
（4）
當(dāng)CR
層次分析法對(duì)于解決多層次、多目標(biāo)的大系統(tǒng)優(yōu)化問(wèn)題行之有效，但它也存在著一定的局限性，主要表現(xiàn)在：衡量相鄰兩個(gè)指標(biāo)重要性的標(biāo)度值一般采取專家打分法確定，具有一定的主觀性；在綜合指標(biāo)的合成中，局限于線形加權(quán)的情形，且層次分析法得出的權(quán)值雖然以精確量的形式給出，但是其本身具有模糊性[4]。因此，本文將模糊評(píng)價(jià)法與層次分析法結(jié)合，可降低構(gòu)造判斷矩陣的主觀性。
1.2 模糊綜合評(píng)價(jià)法
模糊綜合評(píng)判法是對(duì)多種屬性的事物，或者說(shuō)其總體優(yōu)劣受多種因素影響的事物，做出一個(gè)能合理地綜合這些屬性或因素的總體評(píng)判。其具體步驟是[4]：
Step1：構(gòu)造指標(biāo)因素集和評(píng)判集。因素集記為U={u1，…，un}，評(píng)判集記為V={v1，…，vn}。
Step2：進(jìn)行單因素評(píng)判，確定模糊關(guān)系矩陣R。
模糊關(guān)系矩陣為：
（5）
其中，rij為U中因素ui對(duì)V中等級(jí)vj的隸屬關(guān)系。
Step3：多因素模糊綜合評(píng)判。先從最低層屬性指標(biāo)層開(kāi)始，以子目標(biāo)屬性指標(biāo)權(quán)值向量Ai和單因素模糊評(píng)價(jià)矩陣尺 進(jìn)行模糊矩陣合并運(yùn)算，得到子目標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)向量，即Bi=Wi*Ri，從而得到單因素模糊評(píng)價(jià)矩陣，再依層次往上評(píng)價(jià)，直到最高層，得出總目標(biāo)層的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果。
Step4：分析處理并綜合評(píng)價(jià)。對(duì)模糊綜合評(píng)判結(jié)果Bi做分析處理，再根據(jù)最大隸屬度原則即可得出綜合。
2 無(wú)線通信鏈路安全風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)
安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括3個(gè)要素，即：資產(chǎn)、威脅和脆弱性[5]。以無(wú)線通信鏈路為例，整個(gè)鏈路可以看作一個(gè)單一資產(chǎn)，其安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估則是基于整條通信鏈路實(shí)施。因此，我們重點(diǎn)分析無(wú)線通信鏈路的威脅及脆弱性。
機(jī)密性、完整性和可用性是評(píng)價(jià)資產(chǎn)的三個(gè)安全屬性，資產(chǎn)的識(shí)別就是通過(guò)分析統(tǒng)計(jì)信息系統(tǒng)的各種類型資產(chǎn)及資產(chǎn)信息，確定資產(chǎn)的機(jī)密性、完整性和可用性。無(wú)線通信鏈路中的典型資產(chǎn)包括編解碼器、加密機(jī)、調(diào)制解調(diào)器、發(fā)射機(jī)、接收機(jī)等硬件設(shè)備以及相關(guān)的應(yīng)用軟件。任何一個(gè)資產(chǎn)受到威脅都將對(duì)整個(gè)通信鏈路造成嚴(yán)重的損失。資產(chǎn)按其重要性分為5個(gè)等級(jí)，由高到低依次用數(shù)字5-1表示[5]。本文將整個(gè)鏈路結(jié)構(gòu)定義為一個(gè)組合的資產(chǎn)，安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估也是基于整條通信鏈路實(shí)施。無(wú)線通信鏈路資產(chǎn)遞階層次結(jié)構(gòu)如圖1所示。
威脅按表現(xiàn)形式來(lái)分包括三個(gè)方面：技術(shù)威脅、人員威脅和環(huán)境威脅。通過(guò)調(diào)研，無(wú)線通信鏈路中技術(shù)威脅有：物理攻擊、干擾、篡改、監(jiān)聽(tīng)；人員威脅有：無(wú)惡意人員誤操作、惡意人員誤操作；環(huán)境威脅有：惡劣環(huán)境、設(shè)備故障。威脅發(fā)生可能性分為5個(gè)等級(jí)，由高到低依次用數(shù)字5-1表示[5]，其遞階層次結(jié)構(gòu)如圖2所示。
脆弱性一般為三大類，即技術(shù)類脆弱性、管理類脆弱性、操作類脆弱性。經(jīng)問(wèn)卷調(diào)查、文檔查閱、人侵檢測(cè)、滲透測(cè)試等方法可識(shí)別脆弱性。無(wú)線通信鏈路存在的技術(shù)類脆弱性有：加密算法簡(jiǎn)單、缺乏防病毒措施；管理類脆弱性有：管理制度不健全、電磁環(huán)境復(fù)雜、設(shè)備老化；操作類脆弱性有：設(shè)備配置不當(dāng)、工作人員業(yè)務(wù)不熟練。脆弱性發(fā)生可能性同樣分為5個(gè)等級(jí)，由高到低依次用數(shù)字5-1表示[5]，其遞階層次結(jié)構(gòu)如圖3所示。
3 基于模糊AHP法安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
3.1 AHP法計(jì)算權(quán)值
以資產(chǎn)評(píng)估為例，根據(jù)圖1中各評(píng)估要素及其相互關(guān)系，通過(guò)專家賦值建立各級(jí)判斷矩陣并采用方根法分別計(jì)算個(gè)體排序向量、最大特征值λmax和一致性比例CR。各判斷矩陣的計(jì)算結(jié)果如表1-表4所示，通過(guò)計(jì)算可知，各判斷矩陣中CR均小于0.1，一致性檢驗(yàn)通過(guò)。
3.2 模糊綜合評(píng)判
根據(jù)資產(chǎn)價(jià)值指標(biāo)結(jié)構(gòu)，準(zhǔn)則層相對(duì)于總目標(biāo)的權(quán)重仍采用傳統(tǒng)的AHP方法計(jì)算，第三層各指標(biāo)因素相對(duì)于準(zhǔn)則層的權(quán)重由于關(guān)系比較復(fù)雜而采用模糊綜合評(píng)判方法，應(yīng)用模糊數(shù)學(xué)模型進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，步驟如下：
將各指標(biāo)因素的評(píng)語(yǔ)分為5個(gè)等級(jí)，分別為：很高、高、中、低、很低，通過(guò)專家評(píng)價(jià)的方式，邀請(qǐng)10名專家根據(jù)確定的評(píng)語(yǔ)級(jí)對(duì)各指標(biāo)予以隸屬度評(píng)價(jià)，可以確定一個(gè)從因素集到評(píng)價(jià)集的模糊關(guān)系矩陣。從而得出對(duì)應(yīng)的機(jī)密性、完整性、可用性模糊關(guān)系矩陣為：
由Bi=Wi·Ri得模糊綜合評(píng)價(jià)矩陣如下：
B1=W1·R1=（0.4234，0.333，0.1853，0.0365，0.0218）；
B2=W2·R2=（0.5896，0.2487，0.1029，0.0402，0.0186）；
B3=W3·R3=（0.2886，0.3801，0.267，0.0365，0.0278）。
根據(jù)最大隸屬度原則，機(jī)密性、完整性、可用性綜合評(píng)判等級(jí)分別為：5、5、4。
3.3 確定資產(chǎn)價(jià)值
由資產(chǎn)機(jī)密性、完整性、可用性綜合評(píng)判等級(jí)及三者相對(duì)權(quán)重可得資產(chǎn)價(jià)值為：
A=W·（5，5，4）T=（0.311，0.196，0.493）·（5，5，4）T=4.507>4.5
參照資產(chǎn)重要性等級(jí)表可知，該資產(chǎn)價(jià)值等級(jí)為5。
3.4 威脅及脆弱性評(píng)估
參照前文資產(chǎn)評(píng)估方法，經(jīng)計(jì)算可知，該鏈路威脅等級(jí)綜合賦值為3，脆弱性嚴(yán)重程度綜合賦值為3。
4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)計(jì)算
本文采用矩陣法[5]計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值。步驟如下：
Step1：計(jì)算安全事件發(fā)生可能性等級(jí)。
首先，構(gòu)建安全事件發(fā)生可能性矩陣如表5所示，A表示威脅發(fā)生頻率，B表示脆弱性嚴(yán)重程度。
然后，根據(jù)經(jīng)評(píng)估得到的該通信鏈路脆弱性的嚴(yán)重程度以及威脅發(fā)生的頻率，由表對(duì)照得出安全事件可能性數(shù)值為12。最后，根據(jù)下表可得安全事件發(fā)生可能性等級(jí)為3。
Step2：計(jì)算安全事件損失等級(jí)。
首先，構(gòu)建安全事件損失矩陣如表7所示，C表示資產(chǎn)價(jià)值。
然后，根據(jù)經(jīng)評(píng)估得到的脆弱性嚴(yán)重程度以及資產(chǎn)價(jià)值，由表對(duì)照可以得出安全事件損失數(shù)值為16，再由根據(jù)下表得出安全事件損失等級(jí)為4。
Step3：計(jì)算安全事件風(fēng)險(xiǎn)值。
構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)矩陣如表9所示，D表示損失等級(jí)，E表示可能性等級(jí)。
根據(jù)前兩步計(jì)算出的安全事件發(fā)生的可能性等級(jí)以及所造成的損失等級(jí)，由上表對(duì)照得出安全事件風(fēng)險(xiǎn)數(shù)值為16，再根據(jù)下表可判斷得出該系統(tǒng)無(wú)線通信鏈路安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為3，即中度風(fēng)險(xiǎn)值。
通過(guò)威脅和脆弱性評(píng)估過(guò)程可知，該鏈路存在的主要風(fēng)險(xiǎn)是電磁環(huán)境復(fù)雜引起的干擾威脅和加密算法簡(jiǎn)單引起的非授權(quán)訪問(wèn)，我們可以通過(guò)增加抗干擾手段和更換復(fù)雜加密算法的方式降低安全風(fēng)險(xiǎn)。
5 結(jié)語(yǔ)
文章在詳細(xì)分析無(wú)線通信鏈路安全性的基礎(chǔ)上構(gòu)建了一套安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的指標(biāo)體系，并運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)與AHP相結(jié)合的算法全面綜合地評(píng)估了無(wú)線通信鏈路資產(chǎn)、威脅、脆弱性等級(jí)，最終通過(guò)矩陣法計(jì)算得出安全風(fēng)險(xiǎn)值。評(píng)估方法思路清晰、結(jié)果準(zhǔn)確、可操作性強(qiáng)、便于推廣，為今后各類通信網(wǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供了參考。
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鐵路隧道工程建設(shè)具有多種不確定性因素，給隧道施工帶來(lái)潛在的風(fēng)險(xiǎn)。所以，各參建方、特別是施工方加強(qiáng)隧道施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理、強(qiáng)化管理人員和施工人員的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)，采取有效措施識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和處理風(fēng)險(xiǎn)，是保證工程項(xiàng)目順利建成的關(guān)鍵，對(duì)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和總體效益具有重要意義。
2隧道施工風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)容和過(guò)程
隧道施工風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容和過(guò)程大體歸納為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)4個(gè)方面。
2．1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
鐵路隧道工程施工的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是在諸多的影響因素中抓住主要因素，從而辨識(shí)出可能影響隧道工程建設(shè)質(zhì)量、安全、工期、費(fèi)用、環(huán)境等目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)因素。識(shí)別內(nèi)容包括在施工過(guò)程中，哪些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)考慮，引起這些風(fēng)險(xiǎn)的因素有哪些，這些風(fēng)險(xiǎn)的后果及其嚴(yán)重程度如何。識(shí)別的原則是收集和研究資料、確定分析方法、確定隧道施工風(fēng)險(xiǎn)的主要類型、分析主要風(fēng)險(xiǎn)的構(gòu)成、建立風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)及采取的應(yīng)對(duì)措施等。
2．2風(fēng)險(xiǎn)分析
進(jìn)行隧道施工風(fēng)險(xiǎn)分析，有助于確定不確定因素變化對(duì)施工方案的影響程度，有助于確定工程造價(jià)對(duì)某一特定因素變動(dòng)的敏感性。所以要針對(duì)施工方案中存在的不確定性因素，分析其對(duì)實(shí)際環(huán)境和施工方案的敏感程度，預(yù)測(cè)并估算相關(guān)數(shù)據(jù)和采取預(yù)防措施的費(fèi)用，或在不同情況下得到的收益以及不確定性因素各種機(jī)遇的概率，對(duì)此作出正確的判斷等。
2．3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
在識(shí)別和分析可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件后，要對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估就是對(duì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的概率及其破壞性后果做出評(píng)價(jià)。隧道施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一個(gè)非常復(fù)雜的系統(tǒng)，在施工前期，要針對(duì)地質(zhì)等不確定性因素，通過(guò)定性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法對(duì)影響施工的關(guān)鍵因素進(jìn)行預(yù)測(cè)，為制定和優(yōu)化施工方案提供數(shù)據(jù)基礎(chǔ);在施工過(guò)程中要針對(duì)地質(zhì)信息、周圍環(huán)境及設(shè)計(jì)目標(biāo)等，選用定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法進(jìn)行全面準(zhǔn)確的評(píng)估。定性的評(píng)估方法有層次分析法和專家調(diào)查法等，定量的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法有敏感性分析法和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法等，本文將采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對(duì)石長(zhǎng)鐵路柞樹(shù)灣隧道施工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。
2．險(xiǎn)應(yīng)對(duì)
風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)是指在確定了施工中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)后，在分析出風(fēng)險(xiǎn)概率及其風(fēng)險(xiǎn)影響程度的基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)、項(xiàng)目設(shè)計(jì)參數(shù)、項(xiàng)目總體目標(biāo)和對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的承受能力而制定應(yīng)對(duì)措施，將存在的風(fēng)險(xiǎn)降到最低或可控制范圍內(nèi)。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施有風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。
3石長(zhǎng)鐵路柞樹(shù)灣隧道施工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析
3．1工程概況
柞樹(shù)灣隧道位于長(zhǎng)沙市開(kāi)福區(qū)新港鎮(zhèn)，屬于石門至長(zhǎng)沙鐵路增建第二線工程中的聯(lián)絡(luò)線隧道，用于連接京廣線與石長(zhǎng)鐵路，隧道起訖里程為BXDK1+865～BXDK3+929，全長(zhǎng)2．064km。其中明洞1．284km，暗洞780m，洞身最大埋深17m左右。柞樹(shù)灣隧道下穿長(zhǎng)沙繞城高速公路，在BXDK2+520～+540段與既有石長(zhǎng)鐵路下行線垂直相交，在BXDK2+585～+615段與京廣鐵路、撈霞聯(lián)絡(luò)線相交，在BXDK2+670～+705段與石長(zhǎng)鐵路上行線成110°夾角相交，在BXDK3+760～+840段與長(zhǎng)沙市主干道金霞路(芙蓉北路)近似垂直相交。該隧道地理?xiàng)l件復(fù)雜，地質(zhì)條件較差，基本為Ⅴ級(jí)圍巖～Ⅵ級(jí)圍巖，地面有水塘及大量民房，施工難度大，安全要求高。
3．2施工風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析
在施工準(zhǔn)備階段，首先收集該隧道地段的水文和地質(zhì)資料、設(shè)計(jì)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、下穿鐵路和公路及其他建筑物的情況，針對(duì)編制的施工方案和擬采用的工法等，對(duì)所需資料進(jìn)行全面分析。根據(jù)施工圖設(shè)計(jì)階段所做的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果和相關(guān)資料以及合同中反饋的有關(guān)信息，針對(duì)現(xiàn)場(chǎng)情況和施工水平對(duì)施工中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別，歸納起來(lái)分為2類，施工技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和施工管理風(fēng)險(xiǎn)。該隧道施工管理風(fēng)險(xiǎn)包括施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)、施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和安全風(fēng)險(xiǎn)。施工進(jìn)度風(fēng)險(xiǎn)主要指現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境條件和施工過(guò)程中存在不確定因素會(huì)導(dǎo)致工期延誤;項(xiàng)目成本風(fēng)險(xiǎn)指直接成本和間接成本控制不當(dāng)會(huì)導(dǎo)致工程投資增加;施工環(huán)境發(fā)生變化，管理人員和施工人員責(zé)任心不強(qiáng)，施工機(jī)械操作不當(dāng)，施工方案存在不確定因素都會(huì)引發(fā)施工質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn);防范措施不到位，施工過(guò)程中發(fā)生塌方、涌水、觸電、火災(zāi)、爆炸、機(jī)械傷害等安全事故，會(huì)引發(fā)安全風(fēng)險(xiǎn)。
4柞樹(shù)灣隧道施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法對(duì)柞樹(shù)灣隧道施工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(即采用概率理論對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的概率和后果進(jìn)行評(píng)估)，先對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的威脅、脆弱性、資產(chǎn)3個(gè)基本要素進(jìn)行識(shí)別、并賦值，從而確定風(fēng)險(xiǎn)事件中威脅出現(xiàn)的頻率、脆弱性嚴(yán)重程度、資產(chǎn)的價(jià)值3個(gè)評(píng)估指標(biāo)值;然后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)基本要素識(shí)別的結(jié)果和矩陣法原理，由威脅出現(xiàn)的頻率和脆弱性嚴(yán)重程度計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率值，由脆弱性嚴(yán)重程度和風(fēng)險(xiǎn)事件作用的資產(chǎn)價(jià)值計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)后果值;最后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率值和風(fēng)險(xiǎn)后果值確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
5結(jié)束語(yǔ)
1、抗風(fēng)險(xiǎn)能力弱
中小企業(yè)在傳統(tǒng)財(cái)務(wù)管理上仍局限于本企業(yè)內(nèi)部的信息,只重視當(dāng)前經(jīng)營(yíng)成果和利益,沒(méi)有把目光放遠(yuǎn)放長(zhǎng),忽視企業(yè)外部的環(huán)境分析和沒(méi)有做出適應(yīng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境變化的投資戰(zhàn)略,而使得中小企業(yè)對(duì)外抗風(fēng)險(xiǎn)的能力較弱,對(duì)環(huán)境的變化較為敏感。一旦外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生變化,中小企業(yè)會(huì)受到重大的影響,其投資戰(zhàn)略也面臨著失敗。
2、缺乏合理的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)
投資過(guò)程中面臨風(fēng)險(xiǎn)是不可避免的，沒(méi)有任何的投資項(xiàng)目是零風(fēng)險(xiǎn)的。面對(duì)各種各樣的投資風(fēng)險(xiǎn)，合理的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)是投資成功的重要因素。中小企業(yè)往往由于自身原因缺乏合理的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，在投資過(guò)程中，一旦風(fēng)險(xiǎn)來(lái)臨或擴(kuò)大，企業(yè)不能立刻進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的控制或采取必要的手段規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，那么結(jié)果只有失敗。
二、缺乏高素質(zhì)人才
1、管理者素質(zhì)較低
一個(gè)企業(yè)投資經(jīng)營(yíng)是否好壞,關(guān)鍵取決于其領(lǐng)頭人。眾所周知，中小企業(yè)的大部分管理者綜合素質(zhì)差，管理經(jīng)驗(yàn)不足，缺乏制定實(shí)施投資戰(zhàn)略的經(jīng)驗(yàn)，缺乏有效實(shí)施投資戰(zhàn)略的保障措施，缺乏明確的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展目標(biāo)和戰(zhàn)略思想。因此，他們不能夠合理的預(yù)測(cè)、決定、預(yù)算、控制、分析和評(píng)價(jià)市場(chǎng)，更無(wú)法分析金融環(huán)境并制定可行的投資戰(zhàn)略。除此之外，中小企業(yè)往往是家族或個(gè)人控股，投資戰(zhàn)略往往體現(xiàn)家族或個(gè)人的意志。
2、財(cái)務(wù)人員素質(zhì)較低
企業(yè)投資過(guò)程中需要對(duì)投資進(jìn)行詳細(xì)的分析、評(píng)價(jià)和選擇，需要充分的了解自身優(yōu)劣勢(shì)，了解市場(chǎng)，了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，也需要運(yùn)用合理的方法制定投資戰(zhàn)略。而這些過(guò)程除了需要優(yōu)秀的管理者外還要有高素質(zhì)的財(cái)務(wù)人員。但是中小企業(yè)往往缺乏高素質(zhì)的財(cái)務(wù)人員進(jìn)行科學(xué)的投資調(diào)研和分析。企業(yè)財(cái)務(wù)人員素質(zhì)不高,缺乏財(cái)務(wù)戰(zhàn)略意識(shí),很難為管理者提供有效的財(cái)務(wù)信息,致使企業(yè)無(wú)法形成有效的財(cái)務(wù)信息系統(tǒng),無(wú)法做出合理的投資決策。
三、解決中小企業(yè)投資戰(zhàn)略問(wèn)題的對(duì)策
根據(jù)上文所述可知，中小企業(yè)在投資戰(zhàn)略過(guò)程中面臨著種種問(wèn)題，影響著企業(yè)的投資戰(zhàn)略的實(shí)施和投資收益，也制約著中小企業(yè)向健康的方向發(fā)展。而中小企業(yè)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有很大的促進(jìn)作用，所以解決中小企業(yè)投資戰(zhàn)略問(wèn)題就顯得尤為重要。
（一）制定合理的投資戰(zhàn)略規(guī)劃
1、運(yùn)用科學(xué)分析方法
常見(jiàn)的戰(zhàn)略投資分析方法有：SWOT分析法、波士頓矩陣法、通用電氣矩陣法、生命周期矩陣法、波特五力分析法等。每種方法都有自身的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)，中小企業(yè)應(yīng)該根據(jù)自身的特點(diǎn)選擇合適的分析方法。除此之外，在分析投資時(shí)應(yīng)充分分析項(xiàng)目的回報(bào)率和風(fēng)險(xiǎn)性。
2、規(guī)范投資決策程序
中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)規(guī)范投資決策程序，投資項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)提出、可行性論證、決策、實(shí)施、再論證等過(guò)程，以提高中小企業(yè)投資決策的科學(xué)性和正確性，降低風(fēng)險(xiǎn)，從而提高投資成功率。中小企業(yè)還應(yīng)該加強(qiáng)項(xiàng)目投資評(píng)價(jià)和總結(jié)工作，總結(jié)項(xiàng)目投資的成功經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)多種方案的優(yōu)化來(lái)進(jìn)行新一輪的投資。
（二）建立完善的投資管理體系
1、建立信息化系統(tǒng)
信息化系統(tǒng)應(yīng)立足于企業(yè)及投資主體角度，從業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)著手，以投資管控為核心，以項(xiàng)目壽命周期為主線，以生命周期各階段計(jì)劃管理為輔線，重在提煉和描述項(xiàng)目投資管控要點(diǎn)及管理關(guān)鍵點(diǎn)的作業(yè)條件、流程、依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)；并進(jìn)一步梳理和補(bǔ)充設(shè)計(jì)管控流程及相關(guān)業(yè)務(wù)表單，全面覆蓋投資管理制度體系所涉及的關(guān)鍵控制點(diǎn)。
2、控制投資節(jié)奏
為避免投資規(guī)模過(guò)大給企業(yè)帶來(lái)嚴(yán)重?fù)p失的風(fēng)險(xiǎn)，在投資時(shí)必須把握投資節(jié)奏，基本做法是先通過(guò)少量投資實(shí)現(xiàn)對(duì)擬投資項(xiàng)目的深入了解，待成熟后再加大對(duì)該項(xiàng)目的投資。
（三）提高人員素質(zhì)
1、加強(qiáng)企業(yè)管理人員的素質(zhì)
中小企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者要加強(qiáng)企業(yè)管理理論知識(shí)學(xué)習(xí)，提高自身對(duì)企業(yè)管理重要性的認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)對(duì)投資戰(zhàn)略管理理論的學(xué)習(xí)，懂得將財(cái)務(wù)管理工作與其他工作相互配合，保證企業(yè)價(jià)值最大化。聘請(qǐng)精通管理的有識(shí)之士，對(duì)企業(yè)投資管理進(jìn)行運(yùn)作，使企業(yè)的投資戰(zhàn)略正常運(yùn)行。而且管理者要用戰(zhàn)略眼光和發(fā)展思路統(tǒng)領(lǐng)全局,要與新形勢(shì)相適應(yīng),要主動(dòng)積極的與主管部門、工商稅務(wù)、金融等部門溝通聯(lián)系以獲得支持,及時(shí)獲取有利的投資信息。
2、加強(qiáng)企業(yè)財(cái)務(wù)人員的素質(zhì)
