時(shí)間:2023-09-04 16:25:06
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論文關(guān)鍵詞:企業(yè);知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理;戰(zhàn)略
1企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的作用
1.1給企業(yè)帶來(lái)新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)
企業(yè)科技競(jìng)爭(zhēng)的決定性因素為自主創(chuàng)新能力,而自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)與衡量指標(biāo)又為知識(shí)產(chǎn)權(quán),企業(yè)經(jīng)過(guò)不斷持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),對(duì)所擁有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)不斷進(jìn)行開發(fā),并使之產(chǎn)權(quán)化,然后再將其投入到生產(chǎn)領(lǐng)域,這樣企業(yè)所獲得的豐厚利潤(rùn)就可以從這些新產(chǎn)品的開發(fā)而獲得,從而還能將其轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌睦麧?rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
1.2為企業(yè)拓寬了市場(chǎng)空間
企業(yè)由于形成了自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),這就使其產(chǎn)品具有“獨(dú)創(chuàng)性”,真正實(shí)現(xiàn)所謂的“新產(chǎn)品”的目標(biāo),當(dāng)技術(shù)優(yōu)勢(shì)向產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化時(shí),該企業(yè)就贏得了市場(chǎng),取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),從而為企業(yè)拓寬了市場(chǎng)空間。
1.3為企業(yè)降低了運(yùn)營(yíng)成本
企業(yè)降耗、節(jié)能、減排可以通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)蘊(yùn)涵的技術(shù)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新而成為可能,企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本的降低通過(guò)技術(shù)進(jìn)步而實(shí)現(xiàn),使得企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力被大大提升。
2企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的問(wèn)題
2.1對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理認(rèn)識(shí)不到位
當(dāng)前,大多數(shù)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要性認(rèn)識(shí)不到位,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理沒(méi)有從戰(zhàn)略高度上進(jìn)行規(guī)劃。有形資產(chǎn)及其管理是企業(yè)所重視的問(wèn)題,而忽略了對(duì)無(wú)形資產(chǎn)的管理,對(duì)于專利戰(zhàn)略也缺乏研究和制定。多數(shù)企業(yè)由于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏從戰(zhàn)略高度的規(guī)劃,致使其自主創(chuàng)新成果只在我國(guó)申請(qǐng)了專利,而到國(guó)外卻沒(méi)有申請(qǐng),一些企業(yè)雖然申請(qǐng)了專利,但宣傳力度不夠,這就造成專利成果利用率低,從而無(wú)法提高產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化、商品化程度。
2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺乏資本化運(yùn)作
企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理多數(shù)只注重對(duì)其表面的保護(hù),而未進(jìn)行資本化運(yùn)作。模糊了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念和價(jià)值的認(rèn)識(shí),盡管一些企業(yè)科技人員努力創(chuàng)造了智力成果,然而企業(yè)家對(duì)其重視不夠,并沒(méi)有將其作為企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)而進(jìn)行有效保護(hù),并使之轉(zhuǎn)化為企業(yè)的生產(chǎn)力。
2.3缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)作的人才
只有擁有嚴(yán)密的組織和制度保障才能形成良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。據(jù)相關(guān)調(diào)查表明,當(dāng)遇到涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的問(wèn)題時(shí),企業(yè)通常都是直接聘請(qǐng)律師來(lái)幫助解決,對(duì)于相關(guān)的處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的專門機(jī)構(gòu)多數(shù)企業(yè)都沒(méi)有設(shè)置,也沒(méi)有相關(guān)從事企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理研究及開發(fā)的專門人員的配置,也缺乏較為嚴(yán)格的規(guī)章制度對(duì)其進(jìn)行引導(dǎo)。
3企業(yè)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)對(duì)策
3.1初期實(shí)施防御型戰(zhàn)略
企業(yè)要以自身現(xiàn)狀、發(fā)展戰(zhàn)略以及外部環(huán)境等為依據(jù),編制出不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,并在企業(yè)研究開發(fā)、生產(chǎn)營(yíng)銷、資產(chǎn)運(yùn)作、發(fā)展規(guī)劃等環(huán)節(jié)納入該戰(zhàn)略,以促進(jìn)戰(zhàn)略得以有效實(shí)施。在企業(yè)實(shí)現(xiàn)防御型戰(zhàn)略之后,就會(huì)擁有了一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源,并具備了相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度,此時(shí)企業(yè)就可以逐步向攻防兼?zhèn)涞幕旌闲蛻?zhàn)略過(guò)渡。待攻防兼?zhèn)涞幕旌闲蛻?zhàn)略也順利完成后,企業(yè)再考慮進(jìn)攻型戰(zhàn)略的實(shí)施。
3.2構(gòu)建和完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)
是否能有效地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán),決定了企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的獲勝與否。因此,構(gòu)建和完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)是企業(yè)當(dāng)前急需完成的工作之一,并要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)歸納到企業(yè)的重要管理部門中。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要企業(yè)設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu),同時(shí),企業(yè)還要將人才市場(chǎng)中吸收具有法律專業(yè)知識(shí),尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法方面的人才,組成一支分工合理、團(tuán)結(jié)互助的隊(duì)伍,此外,還要加大財(cái)力和物力上的支持,這樣才能使知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的正常運(yùn)作得到有效保證。
高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理就是高等院校對(duì)其所擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源進(jìn)行計(jì)劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)和控制,以實(shí)現(xiàn)最佳經(jīng)濟(jì)效益和提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的過(guò)程。隨著我國(guó)科技事業(yè)的不斷發(fā)展,經(jīng)濟(jì)建設(shè)的快速增長(zhǎng)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的逐步完善,以及法治的不斷健全,我國(guó)高等院校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作取得了很大的成績(jī)。但是,仍然存在著諸多問(wèn)題:
1.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理意識(shí)淡薄由于我國(guó)高等院校開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作的時(shí)間較短,我國(guó)高校領(lǐng)導(dǎo)層和一般管理者中的大部分人員沒(méi)有接受過(guò)系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育與培訓(xùn),傳統(tǒng)觀念和意識(shí)還存在于高校相當(dāng)一部分領(lǐng)導(dǎo)、一般管理人員、教師和科技人員的頭腦中。他們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的深刻內(nèi)涵缺乏真正了解,對(duì)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理認(rèn)識(shí)不足,意識(shí)薄弱。長(zhǎng)期以來(lái),我國(guó)高校一直把數(shù)、科研項(xiàng)目數(shù)、科研經(jīng)費(fèi)數(shù)、鑒定與獲獎(jiǎng)成果數(shù)等當(dāng)作科技工作要求的主要方面,而且往往把這些指數(shù)作為教師職稱評(píng)定、晉級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)、績(jī)效考核的重要指標(biāo)。在這種“重成果輕專利”的政策導(dǎo)向下,教師們申請(qǐng)專利保護(hù)的敏感性差,缺乏市場(chǎng)觀念和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí),偏重學(xué)術(shù)水平的評(píng)估,輕視經(jīng)濟(jì)效益的發(fā)揮。科研成果一般以、成果鑒定、學(xué)術(shù)研討會(huì)等形式公諸于眾,使其喪失了作為專利或者專有技術(shù)的新穎性而得不到法律的有效保護(hù),與此同時(shí),又使得大量的科技成果免費(fèi)被世界各國(guó)使用,造成了巨大的損失。
1.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理工作疏漏據(jù)不完全統(tǒng)計(jì),目前國(guó)內(nèi)仍有部分高校沒(méi)有設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)構(gòu),沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理方面的規(guī)章制度,沒(méi)有配備相應(yīng)的管理人員,知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作大都由科技處管理人員兼管,這樣做不僅嚴(yán)重影響了科技人員申請(qǐng)專利的積極性,而且在一定程度上阻礙了高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的健康開展。另外,這種相互脫節(jié)、互不協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制,出現(xiàn)了管理上的混亂和漏洞,形成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失的“暗道”。如高校大量教師通過(guò)跳槽、考博、留學(xué)、訪問(wèn)等途徑離開原學(xué)校,謀求新的發(fā)展,而將所掌握的技術(shù)資料、圖紙、成果、軟件等帶到新單位;大量碩士生、博士生、訪問(wèn)學(xué)者,在校期間參與了導(dǎo)師的科研工作,離校時(shí)將有關(guān)技術(shù)秘密直接或變相地帶走;一些高校中有相當(dāng)比例的教師和科技人員在技術(shù)服務(wù)和社會(huì)兼職活動(dòng)中,為了一己私利,將技術(shù)秘密非正常地轉(zhuǎn)移到兼職單位;有的把職務(wù)發(fā)明當(dāng)作非職務(wù)發(fā)明進(jìn)行專利申請(qǐng)等等。
1.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策導(dǎo)向滯后政策問(wèn)題的核心是如何調(diào)動(dòng)科教人員積極性的問(wèn)題,現(xiàn)在的激勵(lì)機(jī)制力度不夠,有些政策只是寫在紙上沒(méi)有落到實(shí)處沒(méi)有使那些從事專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的人從自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)中得到應(yīng)有的回報(bào)。[2]目前高??蒲腥藛T的收入主要有工資、崗位津貼、各類頭銜津貼、各類獎(jiǎng)金、科研獎(jiǎng)勵(lì)和社會(huì)服務(wù)收入(如擔(dān)當(dāng)各種鑒定會(huì)、評(píng)獎(jiǎng)會(huì)、課題立項(xiàng)評(píng)審會(huì)、評(píng)標(biāo)會(huì)等)。以上各項(xiàng)收入都是與職稱掛鉤的,而職稱的評(píng)、聘等都需要看發(fā)表的論文數(shù)、出版的著作數(shù)和科研獎(jiǎng)勵(lì)的級(jí)別等,均與專利無(wú)關(guān)。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì),科技成果是目前大學(xué)教師普遍最為關(guān)心的問(wèn)題之一,它與科研人員的住房問(wèn)題以及福利待遇等多項(xiàng)利益緊密相關(guān),而這些利益的獲得很少與專利工作以及專利技術(shù)轉(zhuǎn)化掛鉤,嚴(yán)重地影響了科研人員申請(qǐng)和從事專利工作的積極性。因此,在專利技術(shù)轉(zhuǎn)化方面,應(yīng)盡快制訂一套足以調(diào)動(dòng)教職工從事專利技術(shù)轉(zhuǎn)化工作積極性的政策和措施,確保專利技術(shù)轉(zhuǎn)化者能夠從中受益。
1.4管理經(jīng)費(fèi)不足,科技成果轉(zhuǎn)化率低按照有關(guān)規(guī)定,我國(guó)各高等院校應(yīng)該設(shè)立專利基金,并對(duì)獲權(quán)專利給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。但是,我國(guó)高校目前的情況并非如此,即使有些高校設(shè)有專利基金,卻也是嚴(yán)重不足。我們知道,從專利的申請(qǐng)到獲權(quán)后的維持都需要交納一定費(fèi)用,這就需要足夠資金的支持。而我國(guó)高校目前普遍缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理經(jīng)費(fèi),近年來(lái)高校專利權(quán)提前中止的現(xiàn)象屢有發(fā)生。這在一定程度上與維護(hù)費(fèi)用嚴(yán)重不足有直接的關(guān)系。由于缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的專項(xiàng)基金,一些本該申請(qǐng)專利的高科技成果喪失了專利制度的保護(hù),喪失了國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)性。另外,我國(guó)一些高??萍汲晒难邪l(fā)和轉(zhuǎn)化無(wú)視市場(chǎng)導(dǎo)向,忽視對(duì)專利文獻(xiàn)的檢索無(wú)法了解和把握國(guó)內(nèi)外最新技術(shù)水平的發(fā)展動(dòng)向造成研發(fā)轉(zhuǎn)化與市場(chǎng)的嚴(yán)重脫節(jié),加之一些高校教師申請(qǐng)專利時(shí)只追求數(shù)量,不注重質(zhì)量,致使科技成果實(shí)現(xiàn)真正意義上轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)化的比例低,且應(yīng)用前景不佳。
1.5知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才缺乏高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作的范圍很廣,涉及面寬,情況復(fù)雜,且專業(yè)性、法律性非常強(qiáng)。這就要求我們的高等院校要有一批高質(zhì)量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理者,但我國(guó)高校卻普遍缺乏這方面的人才。我國(guó)多數(shù)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作是由學(xué)校的科技處代為管理,一般沒(méi)有配備接受過(guò)正規(guī)知識(shí)產(chǎn)權(quán)教育和培訓(xùn)的專業(yè)管理人員。這樣,兼職管理人員運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)的能力和水平較差,也就必然造成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)各環(huán)節(jié)管理的失衡。這些管理失衡、各種法律關(guān)系處理不當(dāng)、各方權(quán)利義務(wù)不明確就直接導(dǎo)致高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)的嚴(yán)重流失。
2加強(qiáng)我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的對(duì)策
高校是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的密集之地,曾經(jīng)有人統(tǒng)計(jì),今天影響人們社會(huì)生活的重要科技成果有70%來(lái)自于[3]高等院校。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為現(xiàn)代化國(guó)家立國(guó)之基的背景下,高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要性是不言而喻的。針對(duì)我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作中存在的一些問(wèn)題,我們?nèi)绾谓梃b國(guó)外高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的成功經(jīng)驗(yàn),制定確實(shí)可行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理對(duì)策,已是我國(guó)高等院校迎接新挑戰(zhàn)、提高技術(shù)創(chuàng)新能力和整體綜合競(jìng)爭(zhēng)能力的必然選擇。2.1大力強(qiáng)化高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理意識(shí)觀念意識(shí)問(wèn)題是我們做好工作的前提和基礎(chǔ)。針對(duì)我國(guó)高校目前普遍存在的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理觀念模糊和意識(shí)淡薄的現(xiàn)狀,我們應(yīng)大張旗鼓地在全國(guó)高校范圍內(nèi)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的宣傳教育。通過(guò)這種宣傳教育活動(dòng),一方面增強(qiáng)保護(hù)和管理好自己知識(shí)產(chǎn)權(quán)的意識(shí),另一方面強(qiáng)化尊重和保護(hù)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的觀念。高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理工作的宣傳教育形式可以多種多樣,如利用校報(bào)、學(xué)報(bào)、電臺(tái)、電視臺(tái)、宣傳欄、墻報(bào)、校園網(wǎng)等,還可以通過(guò)舉辦講座和學(xué)習(xí)班以及開設(shè)必修課的形式,廣泛宣傳普及專利法、商標(biāo)法、著作權(quán)法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法等法律知識(shí)及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理知識(shí),并進(jìn)行典型案例教育,全面提高我國(guó)高校師生員工知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的觀念和水平,強(qiáng)化其競(jìng)爭(zhēng)能力與自我保護(hù)意識(shí)。
2.2建立健全激勵(lì)機(jī)制鼓勵(lì)高??平虒W(xué)人員申請(qǐng)專利獲取自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)
在具體操作過(guò)程中高校要制定符合本校實(shí)際的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造激勵(lì)政策從制度上扭轉(zhuǎn)那種重論文和報(bào)獎(jiǎng)、輕專利的思想,把知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造納入到科研人員業(yè)績(jī)考核中,與職稱評(píng)定相結(jié)合,與崗位津貼相結(jié)合,與成果獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)相結(jié)合。教育部門在各種檢查評(píng)估指標(biāo)體系中也要逐步增加專利項(xiàng)目的比重;高校要對(duì)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的科教人員提供必要的經(jīng)費(fèi)支撐。教育部第3號(hào)令《高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)管理規(guī)定》中指出“:高等學(xué)校應(yīng)撥出??罨驈募夹g(shù)實(shí)施收益中提出一定比例,設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)基金,用于支持補(bǔ)貼專利申請(qǐng)、維持知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的費(fèi)用?!苯ㄗh各高校設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作專項(xiàng)基金(經(jīng)費(fèi)),鼓勵(lì)和支持科技人員將具有創(chuàng)新水平的成果及時(shí)申請(qǐng)保護(hù),取得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。
2.3加強(qiáng)人才培養(yǎng),打造高素質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理隊(duì)伍高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的競(jìng)爭(zhēng),歸根結(jié)底是知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的競(jìng)爭(zhēng)。因此我國(guó)高校必須采取得力措施加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培養(yǎng)。首先,我們要有培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的專門機(jī)構(gòu)。,在有條件的高等院校要開辦知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)院或知識(shí)產(chǎn)權(quán)系,有計(jì)劃地、系統(tǒng)地、正規(guī)地培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的專門人才。在其他一些高等院校本科教育中,應(yīng)開設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)課程,使我們高校學(xué)生普遍具備知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的基礎(chǔ)知識(shí)。其次,我國(guó)高校要高度重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理人才的引進(jìn)工作。我們既可以從國(guó)內(nèi)的一些法律機(jī)構(gòu)、管理機(jī)構(gòu)中引進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才,還可以從國(guó)外引進(jìn)這方面的人才。再次,加大對(duì)現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才的培訓(xùn)力度。我們可以通過(guò)開辦講座、集中學(xué)習(xí)、到專門知識(shí)產(chǎn)權(quán)院(系)進(jìn)修等方式對(duì)現(xiàn)有高校的知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才進(jìn)行教育、培訓(xùn)。最后,大力開展國(guó)際間知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理的合作與交流。使我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理工作與國(guó)際潮流相融合,以此共同推進(jìn)人類知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的創(chuàng)新與進(jìn)步。
摘要:高校是我國(guó)知識(shí)創(chuàng)新、傳播和創(chuàng)新人才培養(yǎng)的主力軍,目前我國(guó)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中主要存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和管理意識(shí)淡?。恢R(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作疏漏;知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策導(dǎo)向滯后,管理經(jīng)費(fèi)不足,科技成果轉(zhuǎn)化率低;知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才缺乏,知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重等問(wèn)題,對(duì)此我們提出了相應(yīng)的對(duì)策,這些對(duì)策包括大力強(qiáng)化高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與管理意識(shí);建立健全高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制,加大資金投入;加強(qiáng)人才培養(yǎng),打造高素質(zhì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)隊(duì)伍等。
關(guān)鍵詞:高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問(wèn)題
參考文獻(xiàn):
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1.1企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺少有利的外部環(huán)境
企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理必然會(huì)受到外部環(huán)境的影響,本文討論的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理外部環(huán)境主要是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系及中介市場(chǎng)機(jī)構(gòu)。由于中國(guó)的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化時(shí)間不長(zhǎng),無(wú)論是法律保護(hù)機(jī)制還是市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)構(gòu)都還不完善,企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺少有利的外部環(huán)境,主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度自身的缺陷。1980年我國(guó)才加入世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織,1984年才開始實(shí)施第一部《專利法》。目前雖然已經(jīng)制定了較為全面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律,并應(yīng)實(shí)際之需作過(guò)調(diào)整和修改,但是,我國(guó)的《專利法》、《商標(biāo)法》、《版權(quán)法》在實(shí)際操作過(guò)程中仍表現(xiàn)出一些本身的不合理性。例如,專利法規(guī)定的專利審批期限過(guò)長(zhǎng),專利費(fèi)用過(guò)高,導(dǎo)致企業(yè)往往因害怕在專利申請(qǐng)中投入過(guò)多的時(shí)間和精力而淺嘗輒止。實(shí)踐中,專利審查機(jī)構(gòu)由于不受期限的約束,常有任意拖延專利實(shí)質(zhì)審查時(shí)間的情況出現(xiàn)。專利的審查期限過(guò)長(zhǎng)往往使得申請(qǐng)的專利技術(shù)喪失先進(jìn)性,損害了申請(qǐng)人的利益,打擊了申請(qǐng)人的積極性。
(2)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法機(jī)關(guān)執(zhí)法不力。法律的保護(hù)不僅在于立法的完善,更重要的是依賴于有力的執(zhí)法。然而調(diào)查表明,企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的指責(zé)更多地集中于司法機(jī)關(guān)的執(zhí)法不力。法院與仲裁機(jī)構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件的處理中無(wú)法達(dá)到及時(shí)、正確的裁斷要求,使得侵權(quán)糾紛中無(wú)法及時(shí)確定權(quán)屬,打擊侵權(quán)行為。這里除了由于司法機(jī)構(gòu)、組織制度原因造成的工作作風(fēng)拖沓、辦案效率低下問(wèn)題,同時(shí)也有司法機(jī)關(guān)人員的專業(yè)知識(shí)欠缺的原因。(3)行政機(jī)關(guān)沒(méi)有發(fā)揮應(yīng)有的作用。行政權(quán)力在中國(guó)社會(huì)有其深刻的文化心理優(yōu)勢(shì),由此企業(yè)普遍對(duì)行政機(jī)關(guān)存在高期望值。然而,行政機(jī)關(guān)由于體制因素而效率低下,同時(shí),行政機(jī)關(guān)由于在司法中的地位,對(duì)嚴(yán)重的侵權(quán)而致犯罪的行為,缺乏防止措施和指控的權(quán)限;法院在刑事責(zé)任的追究中,按分工習(xí)慣,又將此類審判交由刑庭,而普通的刑庭往往缺乏追究行為人刑事責(zé)任的能力。因此企業(yè)經(jīng)常反映難與管理機(jī)構(gòu)打交道,而且很難適用刑罰手段來(lái)保護(hù)自己,打擊侵害者。
(4)中介市場(chǎng)很不完善。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中,中介機(jī)構(gòu)發(fā)揮著十分重要的作用,尤其是在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理這種專業(yè)知識(shí)要求很高的市場(chǎng)中,專利機(jī)構(gòu)、著作權(quán)集體管理機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)應(yīng)發(fā)揮應(yīng)有職能。知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)構(gòu)不僅可減少企業(yè)申請(qǐng)或注冊(cè)過(guò)程中所需要的時(shí)間,同時(shí)還可抓住侵權(quán)行為的要害,收集有利證據(jù)打擊侵權(quán)。然而我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)缺乏,人員素質(zhì)難以滿足相應(yīng)需求。
(5)市場(chǎng)上知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為泛濫。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體系不健全,加上過(guò)去中國(guó)實(shí)行成果管理的科技管理體制的慣性影響,導(dǎo)致中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為泛濫,甚至有時(shí)達(dá)到公開化。例如,有人就錯(cuò)誤地認(rèn)為“盜版”行為對(duì)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利:“在中關(guān)村,凡有真的幾乎就有假的,對(duì)暢銷品來(lái)說(shuō),往往假的數(shù)十倍、百倍于真的”。企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在這種市場(chǎng)環(huán)境下很多時(shí)侯只能是無(wú)可奈何。
1.2企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)不強(qiáng)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立比較晚,知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理意識(shí)比較弱。這主要體現(xiàn)在三個(gè)方面:①企業(yè)能真正重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、在內(nèi)部建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度、運(yùn)用制度為自己的技術(shù)開發(fā)和企業(yè)發(fā)展服務(wù)的還不多,更別說(shuō)一些中小企業(yè)了。北京大學(xué)的一次調(diào)查表明,北京市高新技術(shù)企業(yè)有5.9%的企業(yè)“無(wú)機(jī)構(gòu)也無(wú)人負(fù)責(zé)”,“有專門機(jī)構(gòu)和專業(yè)人員負(fù)責(zé)”的僅占21.6%.其它地區(qū)及傳統(tǒng)企業(yè)的情況就更嚴(yán)重了。②專利的申請(qǐng)量少,質(zhì)量不高。據(jù)調(diào)查,中國(guó)有70%以上國(guó)有大中型企業(yè)、95%以上小型企業(yè)沒(méi)有專利申請(qǐng)。1996年,國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì),在專利部類中,國(guó)外來(lái)華申請(qǐng)發(fā)明專利已有五個(gè)部類,超過(guò)半數(shù),而我國(guó)為數(shù)不多的專利申請(qǐng)中,技術(shù)含量和水平遠(yuǎn)不及外國(guó)專利,更談不上向國(guó)外申請(qǐng)專利,有意識(shí)地建立專利網(wǎng)和專利壁壘來(lái)保護(hù)這些成果?!?63”計(jì)劃僅20%的成果申請(qǐng)了專利,多數(shù)成果以論文的形式公布于眾,有些成果是國(guó)外還沒(méi)有的,處于世界領(lǐng)先地位,因?yàn)闆](méi)有申請(qǐng)專利而拱手讓人了,申請(qǐng)的專利和論文的比例大致是1:80.③知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理大多停留在保護(hù)層面,還沒(méi)進(jìn)入資本化運(yùn)作。例如,我國(guó)的上市公司年報(bào)摘要的報(bào)表附注中披露無(wú)形資產(chǎn)具體構(gòu)成的公司從1995年~1998年在逐年增加,但1999年披露無(wú)形資產(chǎn)構(gòu)成的公司比例突然下降。1999年我國(guó)共有上市公司424家,披露無(wú)形資產(chǎn)的僅有173家,而披露的無(wú)形資產(chǎn)構(gòu)成主體是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。研究發(fā)現(xiàn)不披露無(wú)形資產(chǎn)構(gòu)成的公司的無(wú)形資產(chǎn)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的貢獻(xiàn)要小于披露無(wú)形資產(chǎn)構(gòu)成的公司,同時(shí)市場(chǎng)對(duì)披露無(wú)形資產(chǎn)構(gòu)成的公司無(wú)形資產(chǎn)的定價(jià)要高于未披露的公司。這說(shuō)明我國(guó)企業(yè)還沒(méi)有認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)類無(wú)形資產(chǎn)對(duì)吸引投資的巨大作用。
1.3企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺乏戰(zhàn)略規(guī)劃
國(guó)內(nèi)除了像海爾、北大方正等極少數(shù)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)有比較系統(tǒng)規(guī)范的管理外,絕大多數(shù)企業(yè)還沒(méi)有認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要性,更談不上從戰(zhàn)略上進(jìn)行規(guī)劃,企業(yè)關(guān)注的仍是有形資產(chǎn)的管理。1996年5月,中國(guó)專利局對(duì)7省市的調(diào)查發(fā)現(xiàn),每個(gè)大中型企業(yè)每年科研成果超過(guò)百項(xiàng),但申請(qǐng)專利的卻寥寥無(wú)幾。北京大學(xué)劉劍文博士組織的調(diào)查表明,北京市僅有21.6%的高新技術(shù)企業(yè)“已制定”或“正在考慮制定”本企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,大部分企業(yè)都處于未制定的狀態(tài)。沒(méi)有專利戰(zhàn)略,就不能保證科研開發(fā)的各個(gè)環(huán)節(jié),包括選項(xiàng)、立項(xiàng)、專利申請(qǐng)規(guī)模、專利保護(hù)及其策略和產(chǎn)業(yè)化順利進(jìn)行。許多企業(yè)不知道對(duì)專利文獻(xiàn)的利用,很少進(jìn)行專利文獻(xiàn)檢索,造成低水平重復(fù)研究。由于缺乏戰(zhàn)略高度的規(guī)劃,許多企業(yè)成果只申請(qǐng)了中國(guó)專利而造成技術(shù)流失,專利申請(qǐng)后利用率很低,產(chǎn)業(yè)化、商品化程度低。此外,還很容易導(dǎo)致陷入專利“陷井”與“雷區(qū)”,侵犯了別人的專利權(quán),不僅要支付高額賠償,甚至導(dǎo)致企業(yè)破產(chǎn)。深圳市某廠的產(chǎn)品屬荷蘭菲利浦公司在中國(guó)獲權(quán)的專利保護(hù)范圍,被訴侵權(quán),不但自行銷毀了模具和侵權(quán)產(chǎn)品,還要支付巨額賠款。
1.4企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺乏嚴(yán)密的組織和嚴(yán)格的規(guī)章制度
良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理需要嚴(yán)密的組織和嚴(yán)格的規(guī)章制度。然而,調(diào)查表明,我國(guó)企業(yè)目前涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題時(shí)大多是通過(guò)聘請(qǐng)律師幫助解決,大多數(shù)企業(yè)還沒(méi)有認(rèn)識(shí)到專業(yè)機(jī)構(gòu)的設(shè)置和利用以及配置專業(yè)人員,沒(méi)有設(shè)置專業(yè)人員從事企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理研究及開發(fā),同樣也缺少嚴(yán)格的規(guī)章制度來(lái)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理加以指導(dǎo)。例如,北京大學(xué)的調(diào)查表明,在企業(yè)與雇員是否簽訂保密協(xié)議的問(wèn)題上,有7.8%的企業(yè)“無(wú)任何保密規(guī)定”,29.4%的企業(yè)“僅在企業(yè)內(nèi)部規(guī)章中規(guī)定,無(wú)專門協(xié)議”。許多企業(yè)商標(biāo)檔案的管理與企業(yè)的其他檔案進(jìn)行合并管理,而沒(méi)有專門的商標(biāo)檔案制度和對(duì)商標(biāo)的申請(qǐng)、印制、保管及續(xù)展進(jìn)行規(guī)定。
1.5缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)作的人才
1999年,我國(guó)擁有專利工作者約一萬(wàn)余人,平均每13萬(wàn)人中才有一名懂專利的人員。國(guó)內(nèi)很少有企業(yè)有專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu),有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理均當(dāng)作法律事務(wù)處理,缺少能把企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與企業(yè)業(yè)務(wù)緊密結(jié)合的專業(yè)人才,導(dǎo)致許多專利申請(qǐng)后無(wú)人管理,未能充分利用。我國(guó)過(guò)去科研與生產(chǎn)相分離,企業(yè)僅僅是生產(chǎn)基地,科研開發(fā)主要由大學(xué)、研究所承擔(dān),由國(guó)家進(jìn)行計(jì)劃分配,導(dǎo)致企業(yè)研發(fā)能力薄弱,而大部分科研成果累積在高校、研究所,不能產(chǎn)業(yè)化、商品化;同時(shí),也缺少精通知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)作和專利許可業(yè)務(wù)的專門人才把企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)系起來(lái)。
2原因分析
我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平落后固然有其歷史的原因,如我國(guó)實(shí)行市場(chǎng)化經(jīng)濟(jì)的時(shí)間短,企業(yè)的精力大部分集中于體制改革和建立現(xiàn)代企業(yè)制度,無(wú)法顧及知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理等。但是,面對(duì)經(jīng)濟(jì)全球化和來(lái)自全世界企業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng),我們不能僅拿這些作為借口,必須分析產(chǎn)生這些問(wèn)題的深層次根源,才能做出正確的對(duì)策。前述我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的問(wèn)題多而且復(fù)雜,有些問(wèn)題恰恰又是其它問(wèn)題存在的原因,綜合起來(lái)可分為企業(yè)行為體現(xiàn)出的問(wèn)題和制度缺陷導(dǎo)致的問(wèn)題。
2.1企業(yè)行為方面體現(xiàn)出的問(wèn)題的原因分析
企業(yè)行為方面存在的問(wèn)題,即企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面的行為方式及結(jié)果。例如,企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄,缺少主動(dòng)性,知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作缺少戰(zhàn)略等。在發(fā)達(dá)國(guó)家,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理受到極大重視,視為形成企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素。為什么我國(guó)的企業(yè)卻不大重視呢?原因之一是過(guò)去體制的慣性影響。我國(guó)過(guò)去實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下的成果管理體制,轉(zhuǎn)向知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)體制的時(shí)間較短,人們還受過(guò)去成果管理體制的慣性影響,從而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺乏了解和認(rèn)識(shí),取得的研究成果往往不是申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),而是以等方式處理。原因之二是企業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的積極性。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理行為從無(wú)到有、從被動(dòng)到主動(dòng)的變遷,其動(dòng)機(jī)是受行為變遷所帶來(lái)的利益驅(qū)動(dòng)。只有行為人分析到行為的結(jié)果能帶來(lái)巨大的利益時(shí),他才會(huì)采取行動(dòng),從而發(fā)生行為變遷。我們可把企業(yè)的行為變遷分為兩種:誘致性變遷和強(qiáng)制性變遷。誘致性變遷是行為主體受巨大利益的誘導(dǎo)而產(chǎn)生的自發(fā)變遷;強(qiáng)制性變遷是政府制定法律規(guī)章,強(qiáng)制企業(yè)發(fā)生行為改變。一方面,誘導(dǎo)行為變遷是一個(gè)緩慢的過(guò)程,因?yàn)檫@要受行為主體現(xiàn)有知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)、認(rèn)識(shí)能力和學(xué)習(xí)能力等影響;另一方面由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的不完善,削弱了企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理取得的收益,導(dǎo)致企業(yè)缺少進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的積極性,從而又延長(zhǎng)了企業(yè)行為的變遷過(guò)程。所以,要解決我國(guó)企業(yè)目前在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理方面存在的問(wèn)題,必須通過(guò)政府制定適當(dāng)?shù)姆梢?guī)定,強(qiáng)制企業(yè)的行為發(fā)生變遷,這樣可大大縮短這一過(guò)程。原因之三是知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人才匱乏,導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理知識(shí)供給不足。人才匱乏既是存在的問(wèn)題,又是企業(yè)某些行為方面存在問(wèn)題的原因。一方面是由于我國(guó)過(guò)去科研與生產(chǎn)相脫節(jié),大量科研人員集中在高校和科研院所,企業(yè)科研力量不足,導(dǎo)致企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的形成來(lái)源不足;另一方面是我國(guó)實(shí)施市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的時(shí)間較短,通曉知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律和知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本化運(yùn)作的人員很少,這導(dǎo)致企業(yè)可能還認(rèn)識(shí)不到知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理能帶來(lái)的巨大收益,或者認(rèn)識(shí)到了,但由于缺少相關(guān)的人員而不知如何著手采取行動(dòng)。例如,我國(guó)很多企業(yè)認(rèn)識(shí)到商標(biāo)的巨大經(jīng)濟(jì)效應(yīng),只單純花費(fèi)巨資做廣告,但由于商標(biāo)的價(jià)值內(nèi)涵及商標(biāo)的許可運(yùn)作知識(shí)缺乏,反而導(dǎo)致短期行為,產(chǎn)生不良后果。
2.2制度方面導(dǎo)致的問(wèn)題的原因分析
上面的分析表明,制度缺陷是我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理行為方面存在問(wèn)題的更深層次原因,其產(chǎn)生的影響更為深遠(yuǎn)。因?yàn)橹贫仁菦Q定人們相互關(guān)系的、而人為設(shè)定的一些制約性規(guī)則,制度的缺陷會(huì)增大人們?cè)谥R(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)中的交易費(fèi)用,缺少激勵(lì)人們實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的利益動(dòng)因。沒(méi)有法律制度保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的收益,人們不僅缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的積極性,相反,還會(huì)因侵害他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)而不受處罰而產(chǎn)生仿造、假冒和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等。我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的問(wèn)題,最根本的原因就是由于制度方面的原因引起的。那么,造成我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度方面缺陷的原因是什么呢?要回答這個(gè)問(wèn)題,首先需要對(duì)制度的形成進(jìn)行分析。制度不是天然就有的,制度的形成與完善是一個(gè)不斷變遷的過(guò)程。制度變遷的路徑要分為誘致性制度變遷和強(qiáng)制性制度變遷。前者是指一群(個(gè))人在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲利機(jī)會(huì)時(shí)所進(jìn)行的自發(fā)性變遷;后者是指由政府法令引起的變遷;自發(fā)性制度變遷通常也需要政府行動(dòng)來(lái)加以促進(jìn)。誘致性制度變遷是在獲利機(jī)會(huì)的誘導(dǎo)下利益各方長(zhǎng)期博弈的結(jié)果,其變遷是緩慢的,而強(qiáng)制性制度變遷則可由政府直接頒布法令實(shí)現(xiàn)。而且,如果誘致性創(chuàng)新是新制度安排的惟一來(lái)源的話,那么一個(gè)社會(huì)中制度安排的供給將少于社會(huì)最優(yōu)。因?yàn)樽园l(fā)性制度變遷通常也需要政府行動(dòng)來(lái)加以促進(jìn)。企業(yè)內(nèi)部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度的形成主要是誘致性制度變遷,它是一個(gè)緩慢的過(guò)程,這也是我國(guó)企業(yè)內(nèi)部知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)章制度目前仍不健全的原因之一。而企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的外部環(huán)境則主要是強(qiáng)制性變遷,依靠政府頒布的法令。然而我國(guó)政府過(guò)去階段的任務(wù)重心是進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革,推動(dòng)現(xiàn)代企業(yè)制度的建立,而政府本身的機(jī)構(gòu)改革有些滯后,這造成一方面立法不完善,另一方面政府機(jī)構(gòu)效率低下,執(zhí)法不力降低了強(qiáng)制性制度變遷的作用。我國(guó)企業(yè)當(dāng)前正面臨著加入WTO帶來(lái)的激烈國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng),依靠緩慢的誘致性制度變遷不能適應(yīng)當(dāng)前需要,必須通過(guò)政府完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法令,加快政府機(jī)構(gòu)改革,實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制性制度變遷。通過(guò)強(qiáng)制性的制度變遷,實(shí)現(xiàn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理行為的強(qiáng)制性變遷。
3政策建議及對(duì)策
通過(guò)上述分析可以得出以下結(jié)論,要解決我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中目前存在的問(wèn)題,首先就是要加強(qiáng)和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)制度,形成強(qiáng)制性制度變遷和行為變遷;加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的知識(shí)供給;同時(shí),企業(yè)自身也要采取相應(yīng)的對(duì)策和行動(dòng)。
3.1政府在推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上要發(fā)揮更大作用
第一,政府應(yīng)加強(qiáng)與發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的交流,了解世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律、政策方面的新進(jìn)展。從而加強(qiáng)和完善我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法,制定適應(yīng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和法律。完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的執(zhí)行規(guī)范,一方面要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)的改革,制定嚴(yán)格的工作規(guī)范,提高行政機(jī)關(guān)的工作效率和人員素質(zhì);另一方面要加強(qiáng)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的制度規(guī)范,制定企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的規(guī)定,企業(yè)進(jìn)出口的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)規(guī)定,企業(yè)競(jìng)業(yè)禁止規(guī)定等。第二,加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的執(zhí)法涉及的法律法規(guī)較多,知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的專業(yè)性很強(qiáng),使得這方面的執(zhí)法難度較大,而我國(guó)執(zhí)法人員的水平也有待提高。因此,司法、執(zhí)法部門應(yīng)注意加強(qiáng)與技術(shù)專家、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律專家的溝通,聘請(qǐng)他們擔(dān)任專家咨詢顧問(wèn)并協(xié)助解決疑難案件。第三,政府可引導(dǎo)和加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)。在初期,政府通過(guò)制定政策對(duì)中介市場(chǎng)加強(qiáng)管理和指導(dǎo),并逐漸放開,通過(guò)行業(yè)自律和市場(chǎng)化運(yùn)作,促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介市場(chǎng)的完善。第四,政府應(yīng)加速我國(guó)專利信息網(wǎng)絡(luò)的建設(shè),盡早建立開通互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)向公眾提供專利說(shuō)明書全文、法律狀態(tài)查詢。選擇一些有條件的省市建立遠(yuǎn)程可視審查會(huì)晤系統(tǒng),方便和加速專利審查。建立多功能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文獻(xiàn)館,提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)自動(dòng)檢索、知識(shí)咨詢,提供專題培訓(xùn)等,加大知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的宣傳。
3.2企業(yè)應(yīng)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的主體
(一)我國(guó)專利發(fā)展總體情況
由圖1所示,我國(guó)專利申請(qǐng)與授權(quán)量歷年呈穩(wěn)步上升趨勢(shì)。從1985年的1.44萬(wàn)件增長(zhǎng)到2013年的237.7萬(wàn)件,尤其是在1999年之后,專利申請(qǐng)量呈加速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì);而專利授權(quán)量從1985年的138件增長(zhǎng)到2013年的131.3萬(wàn)件,尤其在1999年之后,專利授權(quán)量也加速增長(zhǎng)。這反映了我國(guó)對(duì)專利保護(hù)的意識(shí)正逐步加強(qiáng),科技創(chuàng)新戰(zhàn)略作用日益彰顯。圖1我國(guó)專利歷年申請(qǐng)與授權(quán)情況資料來(lái)源:根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局www.sipo.gov.cn/sipo/tjxx/default.htm統(tǒng)計(jì)公報(bào)整理。
(二)國(guó)內(nèi)商標(biāo)總體情況
由圖2所示,我國(guó)商標(biāo)申請(qǐng)和核準(zhǔn)注冊(cè)數(shù)呈穩(wěn)步上升趨勢(shì),國(guó)內(nèi)商標(biāo)申請(qǐng)和核準(zhǔn)注冊(cè)數(shù)量也是連年遞增,從1982年的1.7萬(wàn)件增長(zhǎng)到2013年的173.33萬(wàn)件,尤其在1999年之后,商標(biāo)申請(qǐng)量更是加速攀升。這反映出我國(guó)在商標(biāo)方面的意識(shí)正逐步增強(qiáng)。同時(shí),在國(guó)外商標(biāo)申請(qǐng)和核準(zhǔn)注冊(cè)上,據(jù)統(tǒng)計(jì),2013年世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織收到馬德里商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)申請(qǐng)數(shù)量也創(chuàng)歷史新高。來(lái)自中國(guó)企業(yè)的商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)申請(qǐng)為2,273件,比20,12年增長(zhǎng)8.2%,居馬德里聯(lián)盟各國(guó)第六位,并連續(xù)9年居發(fā)展中國(guó)家第一位。這與我國(guó)專利申請(qǐng)的態(tài)勢(shì)比較相似,這反映出我國(guó)自20世紀(jì)末以來(lái),知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)明顯增強(qiáng)。
(三)其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀
隨著科學(xué)技術(shù)的日新月異,科技創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)還涵蓋了技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、版權(quán)(計(jì)算機(jī)軟件)、集成電路布圖設(shè)計(jì)、技術(shù)秘密、動(dòng)植物新品種等,但由于統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)難以找到,因此很難就這幾個(gè)方面進(jìn)行定量描述。但從定性的角度看,廣東在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和計(jì)算機(jī)軟件方面已走在全國(guó)其它地區(qū)的前面,而上海在集成電路布圖設(shè)計(jì)方面優(yōu)勢(shì)明顯。
二、科技創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在的問(wèn)題
(一)科技創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造問(wèn)題
政府對(duì)基礎(chǔ)研究重視不夠,技術(shù)儲(chǔ)備力量不足,原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)。知識(shí)創(chuàng)新是技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ),是新技術(shù)和新發(fā)明的源泉,是促進(jìn)科技進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的革命性力量。我國(guó)R&D/GDP投入比例雖然逐年增加,但發(fā)達(dá)國(guó)家研發(fā)強(qiáng)度(研發(fā)投入占GDP的比例)是我國(guó)的2倍左右,且呈穩(wěn)步上升趨勢(shì)。值得關(guān)注的是,發(fā)達(dá)國(guó)家很大部分研發(fā)投入是傾注在基礎(chǔ)研究上,而我國(guó)大部分研發(fā)投入則主要在技術(shù)引進(jìn)及開發(fā)上,對(duì)基礎(chǔ)研究的投入程度不夠,這客觀上導(dǎo)致了我國(guó)在知識(shí)創(chuàng)新方面的不足,以致原始創(chuàng)新能力不強(qiáng)[2]。企業(yè)側(cè)重技術(shù)引進(jìn),對(duì)技術(shù)的消化、吸收,二次創(chuàng)新投入不足。我國(guó)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的費(fèi)用與消化吸收的費(fèi)用極不平衡,從消化、吸收占技術(shù)引進(jìn)的比重指標(biāo)來(lái)看,全國(guó)僅達(dá)0.069,東北的比例更低至0.022。我國(guó)由于在技術(shù)的二次創(chuàng)新方面的投入不夠,許多地區(qū)發(fā)展陷入“引進(jìn)—落后—再引進(jìn)—再落后”的怪圈。集成創(chuàng)新有一定基礎(chǔ)與成績(jī),但整體上實(shí)力還不強(qiáng)。在集成創(chuàng)新方面,廣東走在了全國(guó)的前列,廣東的專業(yè)鎮(zhèn)經(jīng)濟(jì)是廣東經(jīng)濟(jì)的一大特色,雖然其形成是各方面合力作用的結(jié)果,但在集成創(chuàng)新方面確實(shí)取得了一定的成績(jī),而且各專業(yè)鎮(zhèn)的技術(shù)創(chuàng)新中心正發(fā)揮著積極的引領(lǐng)作用,帶動(dòng)著各特色產(chǎn)業(yè)群的創(chuàng)新能力與創(chuàng)新活動(dòng)不斷增強(qiáng)??萍紕?chuàng)新意識(shí)不強(qiáng),創(chuàng)新主體不突出。專利意識(shí)體現(xiàn)在技術(shù)的法權(quán)壁壘上,獲取國(guó)家法權(quán)壟斷是取得市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的前提。企業(yè)是專利技術(shù)的創(chuàng)新主體,只有企業(yè)才更能將技術(shù)產(chǎn)品化、商品化,也只有企業(yè)才更具備轉(zhuǎn)流實(shí)施的條件。而在我國(guó)專利的申請(qǐng)與授權(quán)中,個(gè)人占比相當(dāng)高,普遍高于50%,高達(dá)80%以上的也比比皆是[3],而真正應(yīng)成為創(chuàng)新主體的企業(yè)、高校、科研院所所占的比重則十分之低,這樣使得本來(lái)可以產(chǎn)生大量原創(chuàng)性的發(fā)明專利沒(méi)有產(chǎn)生,本來(lái)作為主體的企業(yè)、高校、科研院所沒(méi)有成為主角,這在客觀上也導(dǎo)致了我國(guó)專利的質(zhì)量不高。以重慶為列,去年發(fā)明專利僅占16%,實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)的專利高占84%,而發(fā)達(dá)國(guó)家其發(fā)明專利通常都超過(guò)60%,美國(guó)更高達(dá)70%。
(二)科技創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用問(wèn)題
知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)育不良,交易不發(fā)達(dá)。專利、商標(biāo)的轉(zhuǎn)讓和授權(quán)許可,版權(quán)貿(mào)易,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的評(píng)估等中介服務(wù)都是發(fā)達(dá)國(guó)家知識(shí)經(jīng)濟(jì)的主要內(nèi)容,但我國(guó)大部分地區(qū)在這方面尚處于起步階段,還沒(méi)有形成規(guī)模。在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中企業(yè)往往不明確交易標(biāo)的的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬,造成不少侵權(quán)產(chǎn)品流入市場(chǎng)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)發(fā)育不良和中介服務(wù)的缺乏,使得在眾多的會(huì)展上銷售或許諾銷售侵權(quán)產(chǎn)品的現(xiàn)象十分普遍。產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制不暢。主要體現(xiàn)在企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)研發(fā)及開發(fā)等相互協(xié)同艱難。究其根源,關(guān)鍵在于產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新中利益分配關(guān)系始終不能得到很好的處理,在技術(shù)價(jià)值的認(rèn)識(shí)、談判地位認(rèn)可以及市場(chǎng)化等方面,常常會(huì)發(fā)生不愉快的事件。存在濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為。當(dāng)前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域一方面是大部分人的知識(shí)意識(shí)薄弱,另一方面是部分企業(yè)或個(gè)人存在濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為,該部分企業(yè)利用社會(huì)大眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利的一些直覺(jué),認(rèn)為專利多的企業(yè)乃至其產(chǎn)品的品質(zhì)相對(duì)高,因此故意申請(qǐng)眾多低層次的專利,以達(dá)到誤導(dǎo)消費(fèi)者的目的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)、糾紛日趨增多。從我國(guó)當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)的總體環(huán)境來(lái)看,我國(guó)現(xiàn)階段實(shí)質(zhì)上實(shí)行的是弱知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略,這在某種程度上也使得侵權(quán)行為存在有一定的空間。但侵權(quán)行為實(shí)際上是一把雙刃劍,一方面可以使得我國(guó)能以極低廉的價(jià)格提升我國(guó)的生產(chǎn)力,但同時(shí)對(duì)我國(guó)的本土科技創(chuàng)新帶來(lái)消極影響,因此從長(zhǎng)遠(yuǎn)和動(dòng)態(tài)的角度看,逐步規(guī)范企業(yè)行為十分必要。在現(xiàn)實(shí)中,知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為發(fā)生最為廣泛的是計(jì)算機(jī)軟件行業(yè)。當(dāng)前全國(guó)各地都在大力發(fā)展信息產(chǎn)業(yè),大搞“軟件園建設(shè)”,但卻沒(méi)有一個(gè)軟件業(yè)發(fā)展的良好環(huán)境,眾多軟件企業(yè)因侵權(quán)的威脅而面臨生存危機(jī)[4]。
(三)科技創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理問(wèn)題
知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)與管理意識(shí)薄弱。知識(shí)產(chǎn)權(quán)既是投入要素,又是產(chǎn)出品,其在投入產(chǎn)出的運(yùn)行過(guò)程中不斷增值。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展不僅是創(chuàng)造,其運(yùn)營(yíng)與管理更為重要。我國(guó)眾多企業(yè)尤其是國(guó)有大中型企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)識(shí)不到位,在管理上缺少重視。許多企業(yè)的經(jīng)營(yíng)思路和理念比較保守,一些能夠申請(qǐng)專利的技術(shù)由于沒(méi)有及時(shí)得到保護(hù),造成大量無(wú)形資產(chǎn)流失。有的企業(yè)擁有一定量的知識(shí)產(chǎn)權(quán),但缺乏運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制,導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)作用得不到很好發(fā)揮,難以轉(zhuǎn)化為企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和利潤(rùn)。由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)投入巨大,而短期內(nèi)不能得到很好的回報(bào),再加上管理保護(hù)不力,企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)失去信心,這就形成了惡性循環(huán)[5]。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理水平低下,這一點(diǎn)在經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)表現(xiàn)尤為明顯。經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)由于其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的市場(chǎng)化程度不高,政府職能轉(zhuǎn)換進(jìn)展緩慢,往往出現(xiàn)一定程度的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理越位和缺位現(xiàn)象。專利管理組織機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度不健全。多數(shù)企業(yè)缺少知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的機(jī)構(gòu)和規(guī)章制度,尚未將專利管理納入研發(fā)管理、市場(chǎng)營(yíng)銷、品牌培育等企業(yè)活動(dòng)的全過(guò)程。一些知識(shí)產(chǎn)權(quán)具體政策執(zhí)行不到位。國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的頂層設(shè)計(jì)還面臨諸多的問(wèn)題。例如:高層次的專業(yè)人才緊缺;相關(guān)的高素質(zhì)管理人員不多;部門之間的協(xié)同難度大。
(四)科技創(chuàng)新中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題
集體知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)缺位,使得許多職務(wù)發(fā)明變成非職務(wù)發(fā)明。從我國(guó)大部分地區(qū)專利申請(qǐng)和授權(quán)量看,非職務(wù)發(fā)明通常遠(yuǎn)高于職務(wù)發(fā)明,這一結(jié)果在一定程度上揭示了我國(guó)大部分企業(yè)、高校、科研院所集體知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的缺位。申請(qǐng)發(fā)明專利相對(duì)困難,尤其是科技含量高的專利,沒(méi)有一定的支撐很難實(shí)現(xiàn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的能力不足。我國(guó)大多數(shù)的企業(yè)、高校、科研院所還沒(méi)有成立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu),專職的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員缺乏,加上各創(chuàng)新主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不足,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的投入少,這也是導(dǎo)致當(dāng)前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力不足的原因。應(yīng)對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛,國(guó)內(nèi)企業(yè)集體維權(quán)意識(shí)不夠,行動(dòng)遲緩。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的不斷擴(kuò)大,中國(guó)市場(chǎng)對(duì)世界資本的吸引力正與日俱增,跨國(guó)企業(yè)紛紛搶占、深化對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的滲透與控制,加上我國(guó)已加入WTO,在TRIPS的條款下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為跨國(guó)公司攻城掠地的重要手段,國(guó)內(nèi)企業(yè)面對(duì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾風(fēng)不斷增多,維權(quán)成本高昂使得國(guó)內(nèi)單個(gè)企業(yè)與跨國(guó)集團(tuán)之間的對(duì)抗始終處于被動(dòng)狀態(tài)[6],因此,國(guó)內(nèi)企業(yè)集體維權(quán)變得十分迫切與必要,但當(dāng)前我國(guó)企業(yè)之間的聯(lián)合維權(quán)往往難以落實(shí)。
三、政策建議
(一)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造對(duì)策
加大對(duì)重點(diǎn)行業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新活動(dòng)投入力度,增強(qiáng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力,在源頭上保證各區(qū)域重點(diǎn)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作得以順利開展。以廣東為例,對(duì)于四大高新技術(shù)行業(yè),電子通訊行業(yè)優(yōu)勢(shì)明顯、電子計(jì)算機(jī)及辦公設(shè)備制造業(yè)具有明顯的知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì),對(duì)這兩個(gè)行業(yè)應(yīng)該在保證現(xiàn)有投入的基礎(chǔ)上有所增加,使這兩個(gè)行業(yè)的優(yōu)勢(shì)進(jìn)一步增強(qiáng);醫(yī)藥制造業(yè)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)好,具有一定的專利優(yōu)勢(shì),儀器儀表制造業(yè)作為裝備制造業(yè)的一部分,其專利優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)明顯,政府應(yīng)加大對(duì)這兩個(gè)行業(yè)的科技創(chuàng)新投入,增強(qiáng)其獲取自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)能力,形成更大的專利優(yōu)勢(shì),積極推進(jìn)這兩個(gè)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的產(chǎn)業(yè)化[7]。實(shí)施重大項(xiàng)目招標(biāo),突破高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)行業(yè)的核心技術(shù)。重大科技項(xiàng)目招標(biāo)是廣東在科技創(chuàng)新手段上的一個(gè)大膽嘗試。從廣東的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明:在科技計(jì)劃管理過(guò)程中引入重大項(xiàng)目招標(biāo)制度,突破制約廣東主要產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù),為廣東建成全國(guó)重要的高新技術(shù)研究開發(fā)基地和成果轉(zhuǎn)化基地奠定了更加堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。因此,其它區(qū)域可以結(jié)合自身的實(shí)際情況借鑒利用重大科技項(xiàng)目招標(biāo)這一科技創(chuàng)新手段,進(jìn)一步提高政府資源的產(chǎn)出效率。將自主核心技術(shù)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)作為政府科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)。自主核心技術(shù)是自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要來(lái)源,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是核心技術(shù)的延伸。必須把自主核心技術(shù)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)納入政府科技計(jì)劃項(xiàng)目的評(píng)審和驗(yàn)收指標(biāo)。通過(guò)政府科技計(jì)劃項(xiàng)目引導(dǎo)高新技術(shù)企業(yè)等科技創(chuàng)新主體注重自主核心技術(shù)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的創(chuàng)造和管理,增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)。加大對(duì)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的研發(fā)力度,營(yíng)造良好的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)創(chuàng)造環(huán)境。擁有核心技術(shù)并不代表?yè)碛屑夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)??萍疾块T不但要加大對(duì)科技創(chuàng)新主體在核心技術(shù)研發(fā)方面的支持,也需要增大對(duì)創(chuàng)新主體在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)方面的支持。通過(guò)政策引導(dǎo)、經(jīng)費(fèi)支持等手段鼓勵(lì)企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、科研單位積極參與研制行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn),使行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)中更多地反映本區(qū)域的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn),盡快形成高效、公開、透明的市場(chǎng)化的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研發(fā)機(jī)制,探索專利技術(shù)向技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化機(jī)制[8]。建立起以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為中心,以支柱產(chǎn)業(yè)和特色產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系,把科技成果、核心技術(shù)、專利以標(biāo)準(zhǔn)形式在高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中進(jìn)行普及。
(二)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用對(duì)策
加速知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共科技服務(wù)信息平臺(tái)建設(shè)。加強(qiáng)各專業(yè)信息網(wǎng)的互聯(lián)和整合,讓科技中介機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員能夠以較低成本獲取信息,降低科技服務(wù)成本,提高效率和效益。依靠現(xiàn)代信息技術(shù)改造提升傳統(tǒng)技術(shù)市場(chǎng),整合科技信息網(wǎng)絡(luò)資源,以信息流帶動(dòng)資金流和物流,拓展技術(shù)交易渠道,形成虛擬交易和實(shí)體交易的有機(jī)結(jié)合。規(guī)范科技創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介組織建設(shè)。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督和審查,采取前置式告知和后置式監(jiān)督相結(jié)合的方式規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)運(yùn)行,即通過(guò)設(shè)置相應(yīng)的門檻,取消或減少審批,同時(shí)又通過(guò)市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)制設(shè)立后置式監(jiān)督,取消市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中不規(guī)范的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)的主體資格來(lái)保證市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的正常開展。逐步完善科技創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介組織體系,構(gòu)建涵蓋技術(shù)交易、評(píng)估、、財(cái)務(wù)、融資等方面的中介服務(wù)機(jī)構(gòu),為企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略提供全方位、全過(guò)程服務(wù)。發(fā)揮生產(chǎn)力促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新示范中心等科技中介機(jī)構(gòu)的輻射作用,推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和科技成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化。建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)投融資機(jī)制。投資主體和融資渠道實(shí)現(xiàn)多元化。主要包括:政府、企業(yè)、銀行、社會(huì)、民間和引進(jìn)外資等。政府要健全稅收、擔(dān)保、補(bǔ)貼等宏觀措施,完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和市場(chǎng)預(yù)期。加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散平臺(tái)建設(shè)。一是利用自身渠道進(jìn)行網(wǎng)上交易或組織發(fā)明人參加各種展示交流會(huì);二是開辦專門的期刊或網(wǎng)站為產(chǎn)權(quán)流動(dòng)搭建平臺(tái),為高校和企業(yè)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)單位提供溝通平臺(tái);三是建立專利申請(qǐng)資助制度,提升專利申請(qǐng)量,建立發(fā)明專利費(fèi)用資助資金,對(duì)符合地方產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向或?qū)儆诘胤街攸c(diǎn)新產(chǎn)品目錄的產(chǎn)品、技術(shù),申請(qǐng)專利后給予一定數(shù)額的費(fèi)用補(bǔ)貼;四是對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易給予稅收優(yōu)惠。
(三)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理對(duì)策
設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)。各高等學(xué)校、科研院所、企事業(yè)單位需要設(shè)立專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu),形成人員、場(chǎng)所、經(jīng)費(fèi)三落實(shí)和管理人員專業(yè)化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系;建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體制,包括組織機(jī)構(gòu)、技術(shù)秘密審查、專利申請(qǐng)及保護(hù)、產(chǎn)權(quán)歸屬、檔案管理、人員流動(dòng)、獎(jiǎng)勵(lì)、人員培訓(xùn)等。結(jié)合科技體制與科研機(jī)構(gòu)改革,各高等學(xué)校、科研院所、企事業(yè)單位應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理納入科技宏觀管理中,實(shí)現(xiàn)對(duì)本單位知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的統(tǒng)一管理,將知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫穿于整個(gè)科研、開發(fā)及生產(chǎn)活動(dòng)全過(guò)程,力爭(zhēng)創(chuàng)造和依法獲得更多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)[9]。重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)的過(guò)程管理。包括:建立前期產(chǎn)權(quán)歸屬問(wèn)題管理制度;技術(shù)研發(fā)階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)論證報(bào)告管理制度;研發(fā)過(guò)程管理制度;建立相應(yīng)的審查制度;研發(fā)后技術(shù)保密管理制度等。處理好質(zhì)量、效益和數(shù)量的關(guān)系。根據(jù)協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略,高校、企業(yè)、中介和個(gè)人之間應(yīng)協(xié)調(diào)好技術(shù)數(shù)量、質(zhì)量和效益分配等方面的關(guān)系。加強(qiáng)對(duì)科技人員流動(dòng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與管理工作。建立和完善職務(wù)發(fā)明制度。完善成果獎(jiǎng)勵(lì)制度。加強(qiáng)企業(yè)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際糾紛機(jī)制的建設(shè)。加大對(duì)區(qū)域內(nèi)支柱行業(yè)、重點(diǎn)出口行業(yè)應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際糾紛機(jī)制的研究,政府通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)或其它方式對(duì)該領(lǐng)域的一些重點(diǎn)企業(yè)提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的培訓(xùn)或指導(dǎo),使它們能夠在一定程度上達(dá)成共識(shí),通力協(xié)作,以集體應(yīng)對(duì)將來(lái)可能面臨的來(lái)自知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的維權(quán)挑戰(zhàn)。鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行國(guó)外專利申請(qǐng)。鼓勵(lì)區(qū)域內(nèi)企業(yè)大力申請(qǐng)國(guó)外專利,尤其是國(guó)外發(fā)明專利,政府應(yīng)成立專門的國(guó)外專利申請(qǐng)基金,給申請(qǐng)國(guó)外專利的企業(yè)提供資助,同時(shí)提供指導(dǎo)與咨詢服務(wù)。
(四)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)策
關(guān)鍵詞:企業(yè);知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理;戰(zhàn)略
1企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的作用
1.1給企業(yè)帶來(lái)新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)
企業(yè)科技競(jìng)爭(zhēng)的決定性因素為自主創(chuàng)新能力,而自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)與衡量指標(biāo)又為知識(shí)產(chǎn)權(quán),企業(yè)經(jīng)過(guò)不斷持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng),對(duì)所擁有的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)不斷進(jìn)行開發(fā),并使之產(chǎn)權(quán)化,然后再將其投入到生產(chǎn)領(lǐng)域,這樣企業(yè)所獲得的豐厚利潤(rùn)就可以從這些新產(chǎn)品的開發(fā)而獲得,從而還能將其轉(zhuǎn)變?yōu)樾碌睦麧?rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)。
1.2為企業(yè)拓寬了市場(chǎng)空間
企業(yè)由于形成了自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),這就使其產(chǎn)品具有“獨(dú)創(chuàng)性”,真正實(shí)現(xiàn)所謂的“新產(chǎn)品”的目標(biāo),當(dāng)技術(shù)優(yōu)勢(shì)向產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化時(shí),該企業(yè)就贏得了市場(chǎng),取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),從而為企業(yè)拓寬了市場(chǎng)空間。
1.3為企業(yè)降低了運(yùn)營(yíng)成本
企業(yè)降耗、節(jié)能、減排可以通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)蘊(yùn)涵的技術(shù)創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新而成為可能,企業(yè)的運(yùn)營(yíng)成本的降低通過(guò)技術(shù)進(jìn)步而實(shí)現(xiàn),使得企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力被大大提升。
2企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的問(wèn)題
2.1對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理認(rèn)識(shí)不到位
當(dāng)前,大多數(shù)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的重要性認(rèn)識(shí)不到位,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理沒(méi)有從戰(zhàn)略高度上進(jìn)行規(guī)劃。有形資產(chǎn)及其管理是企業(yè)所重視的問(wèn)題,而忽略了對(duì)無(wú)形資產(chǎn)的管理,對(duì)于專利戰(zhàn)略也缺乏研究和制定。多數(shù)企業(yè)由于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)缺乏從戰(zhàn)略高度的規(guī)劃,致使其自主創(chuàng)新成果只在我國(guó)申請(qǐng)了專利,而到國(guó)外卻沒(méi)有申請(qǐng),一些企業(yè)雖然申請(qǐng)了專利,但宣傳力度不夠,這就造成專利成果利用率低,從而無(wú)法提高產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)化、商品化程度。
2.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理缺乏資本化運(yùn)作
企業(yè)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理多數(shù)只注重對(duì)其表面的保護(hù),而未進(jìn)行資本化運(yùn)作。模糊了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)概念和價(jià)值的認(rèn)識(shí),盡管一些企業(yè)科技人員努力創(chuàng)造了智力成果,然而企業(yè)家對(duì)其重視不夠,并沒(méi)有將其作為企業(yè)的無(wú)形資產(chǎn)而進(jìn)行有效保護(hù),并使之轉(zhuǎn)化為企業(yè)的生產(chǎn)力。
2.3缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)作的人才
只有擁有嚴(yán)密的組織和制度保障才能形成良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。據(jù)相關(guān)調(diào)查表明,當(dāng)遇到涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的問(wèn)題時(shí),企業(yè)通常都是直接聘請(qǐng)律師來(lái)幫助解決,對(duì)于相關(guān)的處理知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的專門機(jī)構(gòu)多數(shù)企業(yè)都沒(méi)有設(shè)置,也沒(méi)有相關(guān)從事企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理研究及開發(fā)的專門人員的配置,也缺乏較為嚴(yán)格的規(guī)章制度對(duì)其進(jìn)行引導(dǎo)。
3企業(yè)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)對(duì)策
3.1初期實(shí)施防御型戰(zhàn)略
企業(yè)要以自身現(xiàn)狀、發(fā)展戰(zhàn)略以及外部環(huán)境等為依據(jù),編制出不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,并在企業(yè)研究開發(fā)、生產(chǎn)營(yíng)銷、資產(chǎn)運(yùn)作、發(fā)展規(guī)劃等環(huán)節(jié)納入該戰(zhàn)略,以促進(jìn)戰(zhàn)略得以有效實(shí)施。在企業(yè)實(shí)現(xiàn)防御型戰(zhàn)略之后,就會(huì)擁有了一定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)資源,并具備了相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度,此時(shí)企業(yè)就可以逐步向攻防兼?zhèn)涞幕旌闲蛻?zhàn)略過(guò)渡。待攻防兼?zhèn)涞幕旌闲蛻?zhàn)略也順利完成后,企業(yè)再考慮進(jìn)攻型戰(zhàn)略的實(shí)施。
3.2構(gòu)建和完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)
是否能有效地利用知識(shí)產(chǎn)權(quán),決定了企業(yè)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的獲勝與否。因此,構(gòu)建和完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)是企業(yè)當(dāng)前急需完成的工作之一,并要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)歸納到企業(yè)的重要管理部門中。市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)需要企業(yè)設(shè)置知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu),同時(shí),企業(yè)還要將人才市場(chǎng)中吸收具有法律專業(yè)知識(shí),尤其是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法方面的人才,組成一支分工合理、團(tuán)結(jié)互助的隊(duì)伍,此外,還要加大財(cái)力和物力上的支持,這樣才能使知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的正常運(yùn)作得到有效保證。
知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制表現(xiàn)為權(quán)能的限制、行使的限制、時(shí)間的限制、主體的限制、客體的限制和地域的限制,既有法定的權(quán)利限制,也有意定的權(quán)利限制。權(quán)利限制制度的創(chuàng)設(shè)旨在權(quán)利人與社會(huì)大眾之間保持一種利益上的衡平關(guān)系,基于同一目的,也有必要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制予以限制。選擇權(quán)利限制時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科技發(fā)展水平和權(quán)利限制引發(fā)的成本。
民法崇尚“法無(wú)禁止皆可為”的理念,充分體現(xiàn)了權(quán)利本位的思想。知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種民事權(quán)利,權(quán)利人可自由行使,因?yàn)闄?quán)利意味著自由,既有行使的自由,也有不行使的自由。然而,因應(yīng)社會(huì)的發(fā)展,權(quán)利絕對(duì)自由的觀念發(fā)生了根本變化;任何權(quán)利皆應(yīng)受到限制,沒(méi)有不受限制的權(quán)利。
一、權(quán)利限制的表現(xiàn)形式
權(quán)利限制即是指權(quán)利諸方面受到的來(lái)自權(quán)利人以外的約束,既有來(lái)自公法上的約束,也有來(lái)自私法上的約束。就知識(shí)產(chǎn)權(quán)而言,其權(quán)利限制表現(xiàn)為權(quán)能的限制、行使的限制、時(shí)間的限制、主體的限制、客體的限制和地域的限制。
1、權(quán)能的限制
知識(shí)產(chǎn)權(quán)既為私權(quán),按常理說(shuō),其權(quán)利種類和內(nèi)容可自由創(chuàng)設(shè)。然而,同物權(quán)一樣,知識(shí)產(chǎn)權(quán)也奉行了權(quán)利法定主義,權(quán)利的種類和內(nèi)容非由法律規(guī)定則不能隨意創(chuàng)設(shè)。專利法第11條規(guī)定:“發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)被授予后,除本法另有規(guī)定的以外,任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可,都不得實(shí)施其專利,即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口其專利產(chǎn)品,或者使用其專利方法以及使用、許諾銷售、銷售、進(jìn)口依照該專利方法直接獲得的產(chǎn)品。外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)被授予后,任何單位或者個(gè)人未經(jīng)專利權(quán)人許可,都不得實(shí)施其專利,即不得為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造、銷售、進(jìn)口其外觀設(shè)計(jì)專利產(chǎn)品?!憋@而易見(jiàn),與發(fā)明和實(shí)用新型專利權(quán)相比,外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)就沒(méi)有許諾銷售權(quán)。
2、行使的限制
前已述及,權(quán)利意味著自由,權(quán)利人既有行使的自由,也有不行使的自由。我認(rèn)為,著作權(quán)法上的合理使用制度即是對(duì)行使著作權(quán)予以限制的典型,專利法上的強(qiáng)制許可制度則是對(duì)不行使專利權(quán)予以限制的典型。在著作權(quán)合理使用制度中,作品使用人只要符合著作權(quán)法規(guī)定的合理使用的條件,著作權(quán)人就不能以行使著作權(quán)為由干涉使用人的正當(dāng)使用;于此情形中,著作權(quán)的行使,就受到了合理使用制度的限制。在專利強(qiáng)制許可制度中,強(qiáng)制許可申請(qǐng)人只要符合法定條件并獲得了專利管理部門的準(zhǔn)許,就可以在支付專利使用費(fèi)的情況下使用專利權(quán)人的專利技術(shù),專利權(quán)人不能以權(quán)利人自居,不許可申請(qǐng)人使用其專利技術(shù);于此情形中,專利權(quán)人不行使專利權(quán)的自由就受到了專利強(qiáng)制許可制度的限制。同樣道理,法定許可制度也構(gòu)成了對(duì)權(quán)利人不行使權(quán)利的限制。
3、時(shí)間的限制
按理說(shuō),權(quán)利應(yīng)與權(quán)利客體共存亡;客體存在,權(quán)利就應(yīng)存在,客體滅失,權(quán)利自無(wú)存在的理由,正如“皮之不存,毛將焉附”所言。知識(shí)產(chǎn)權(quán)則不然,其客體具有永久性,不會(huì)滅失。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)卻不能永久存在,否則,公共知識(shí)就不能豐富。依專利法為例,第43條規(guī)定:“發(fā)明專利權(quán)的期限為20年,實(shí)用新型專利權(quán)和外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的期限為10年,均自申請(qǐng)日起計(jì)算?!?/p>
4、主體的限制
不是任何人都可以成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的原始主體。在著作權(quán)法上,只有參與創(chuàng)作的人才能成為作者,從而對(duì)其創(chuàng)作出的作品享有著作權(quán),而僅僅為作品創(chuàng)作提供條件的人則不能成為著作權(quán)人。在專利法上,也同樣如此,只有參與發(fā)明創(chuàng)造的人才能成為專利權(quán)人,而僅僅提供物質(zhì)技術(shù)條件的人則不能。在商標(biāo)法上,2001年10月修訂的《商標(biāo)法》擴(kuò)大了商標(biāo)主體范圍,增加了自然人等主體。對(duì)于外國(guó)人、無(wú)國(guó)籍人而言,要想在中國(guó)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體,必須符合一定的條件,依照其所屬國(guó)同中國(guó)簽訂的協(xié)議或者共同參加的國(guó)際條約,或者依照互惠原則。
5、客體的限制
不是任何客體都可以成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體,這在幾部主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中都有所規(guī)定。仍以專利法為例,第25條規(guī)定:“對(duì)下列各項(xiàng),不授予專利權(quán):(1)科學(xué)發(fā)現(xiàn);(2)智力活動(dòng)的規(guī)則和方法;(3)疾病的診斷和治療方法;(4)動(dòng)物和植物品種;(5)用原子核變換方法獲得的物質(zhì)。”
6、地域的限制
知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種專有權(quán),但是在空間上的效力并不是毫無(wú)限制的。根據(jù)一個(gè)國(guó)家的法律取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán),僅在該國(guó)領(lǐng)域內(nèi)有效,在其他國(guó)家原則上不發(fā)生效力。這也是巴黎公約和伯爾尼公約認(rèn)可的獨(dú)立保護(hù)原則的必然結(jié)果。
二、法定的權(quán)利限制
權(quán)利限制是對(duì)權(quán)利人的外在拘束,在奉行私權(quán)至上的理念下,宜堅(jiān)持不得已而為之的原則,因而,應(yīng)在平衡各方利益的情況下由法律做出明文規(guī)定。
1、憲法上的限制
憲法作為國(guó)家的根本大法,既為其他法律設(shè)定權(quán)利提供依據(jù),也為其他法律設(shè)定權(quán)利的限制奠定合法基礎(chǔ)。我國(guó)憲法51條明確規(guī)定:“中華人民共和國(guó)公民在行使自由和權(quán)利的時(shí)候,不得損害國(guó)家的、社會(huì)的、集體的利益和其他公民的合法的自由和權(quán)利。”
2、民法上的限制
知識(shí)產(chǎn)權(quán)法作為民法的特別法,民法的規(guī)定毫無(wú)疑問(wèn)也適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán)法。民法上規(guī)定了誠(chéng)實(shí)信用、公序良俗、禁止權(quán)利濫用等基本原則,意指民事主體在行使權(quán)利的時(shí)候要誠(chéng)實(shí)信用、不違背公序良俗、不得濫用權(quán)利。同樣,權(quán)利人在行使其知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)就要受到這些民法基本原則的限制,不得恣意妄為。例如,民法通則第7條規(guī)定:“民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)尊重社會(huì)公德,不得損害社會(huì)公共利益,破壞國(guó)家經(jīng)濟(jì)計(jì)劃,擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序?!?/p>
3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上的限制
在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度發(fā)展與完善的過(guò)程中,相繼產(chǎn)生一系列權(quán)利限制制度,如合理使用、法定許可、強(qiáng)制許可、權(quán)利窮竭、反向工程、公共秩序保留、不視為侵權(quán)等制度。著作權(quán)法規(guī)定了合理使用、法定許可制度,專利法規(guī)定了強(qiáng)制許可、不視為侵權(quán)制度。商標(biāo)法規(guī)定了權(quán)利窮竭制度。軟件保護(hù)條例規(guī)定了合理使用、反向工程制度。此外,TRIPS、巴黎公約、伯爾尼公約還規(guī)定了公共秩序保留制度。同時(shí),我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中還在一般條款中做出了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使具有限制性質(zhì)的規(guī)定。例如,著作權(quán)法第4條第2款規(guī)定:“著作權(quán)人行使著作權(quán),不得違反憲法和法律,不得損害公共利益?!?/p>
4、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法上的限制
反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法既給知識(shí)產(chǎn)權(quán)提供附加保護(hù),也對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)施以一定的限制。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法以促進(jìn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為己任,因而,任何限制或排除競(jìng)爭(zhēng)的行為就成為其規(guī)制的對(duì)象。權(quán)利人在其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中,基于逐利的目的,有可能濫用其擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為的產(chǎn)生是權(quán)利行使方式不當(dāng)造成的,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上是無(wú)法解決的問(wèn)題,只有通過(guò)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法從外部入手,制裁知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用行為,從而保持權(quán)利人、競(jìng)爭(zhēng)者、消費(fèi)者及社會(huì)公眾的利益平衡。[1]
5、反壟斷法上的限制
知識(shí)產(chǎn)權(quán)行使的一個(gè)非常重要的形式就是許可使用。權(quán)利人或拒絕許可,或利用許可合同施以苛刻的要求,過(guò)度限制被許可人,構(gòu)成限制貿(mào)易或競(jìng)爭(zhēng)的行為,從而應(yīng)受到反壟斷法的規(guī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有獨(dú)占性,權(quán)利人有可能憑借獨(dú)占權(quán)利在市場(chǎng)中處于優(yōu)勢(shì)地位。若權(quán)利人不濫用此種優(yōu)勢(shì)地位,就不會(huì)受到反壟斷法的規(guī)制,否則,反壟斷法就會(huì)予以干涉,以免壟斷的出現(xiàn)。只有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人在行使自己權(quán)利的過(guò)程中利用其優(yōu)勢(shì)地位不合理地限制競(jìng)爭(zhēng)或者謀求壟斷的時(shí)候,違背了自由公平競(jìng)爭(zhēng)的原則,才會(huì)構(gòu)成對(duì)反壟斷法的違反。[2]我國(guó)反壟斷法草案第64條規(guī)定:“經(jīng)營(yíng)者依照中華人民共和國(guó)著作權(quán)法、中華人民共和國(guó)商標(biāo)法、中華人民共和國(guó)專利法等行使合法權(quán)利的行為,不適用本法。但違反本法規(guī)定、濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為受到本法約束?!?/p>
6、物權(quán)法上的限制
知識(shí)產(chǎn)權(quán)都要借助一定的載體表現(xiàn)出來(lái),因而必定會(huì)存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)與物權(quán)的沖突,所以,物中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行使,必然受到物的所有權(quán)的限制。例如,美術(shù)作品的展覽權(quán)依法由物權(quán)人來(lái)行使,而著作權(quán)人則無(wú)法行使。
三、意定的權(quán)利限制
民事權(quán)利具有可處分性,權(quán)利人可依自由意志處分,或放棄全部權(quán)利,或放棄部分權(quán)利,也就是說(shuō),依個(gè)人意愿對(duì)自己享有的權(quán)利施加一定的限制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)也不例外。權(quán)利人可與相對(duì)人協(xié)議約定;相對(duì)人在約定的范圍內(nèi),以約定的方式使用權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán),權(quán)利人不得干涉,必要時(shí)還須予以協(xié)助。開源軟件與知識(shí)共享就是近年來(lái)出現(xiàn)的兩個(gè)典型。
1998年,Perens和Raymond等人在美國(guó)加利福尼亞州發(fā)起設(shè)立一個(gè)非營(yíng)利性組織“開放源代碼首創(chuàng)行動(dòng)組織”(OpenSourceInitiativeAssociation,簡(jiǎn)稱OSIA),目的是盡可能統(tǒng)一開源軟件的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)。[3]OSIA從軟件許可入手,結(jié)合證明商標(biāo)的使用,成為開源軟件認(rèn)定、的權(quán)威組織。截至2006年3月,OSIA的開源軟件許可證共計(jì)58種。使用人在愿意遵守許可證條款的條件下,就可以得到源程序,并自由地修改或再。在許可使用中,開放源碼軟件是受著作權(quán)保護(hù)的作品,未經(jīng)權(quán)利人許可不能隨意使用,軟件作者僅放棄部分權(quán)利,如修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)以及復(fù)制權(quán),除此之外,作者還享有包括署名權(quán)在內(nèi)的其他權(quán)能。這說(shuō)明作者只是有條件地將自己享有的權(quán)利作了一些限制,換言之,接受開放源碼軟件許可證的人只是有條件地獲得了某些著作權(quán)權(quán)能的非排他的使用權(quán),而權(quán)利仍歸屬于原作者。
知識(shí)共享組織是一個(gè)同時(shí)附屬于斯坦福大學(xué)和哈佛大學(xué)的非營(yíng)利性組織,由斯坦福大學(xué)法學(xué)院Lessig教授倡議發(fā)起,于2001年在斯坦福大學(xué)正式成立。該組織以知識(shí)共享為理念,在現(xiàn)有的法律框架下,通過(guò)向公眾免費(fèi)提供一系列獨(dú)特的許可協(xié)議,為創(chuàng)造性成果提供一種更加靈活并行之有效的保護(hù)與使用的方法,以克服傳統(tǒng)著作權(quán)保護(hù)方式的不足。[4]傳統(tǒng)的著作權(quán)保護(hù)模式實(shí)行“所有權(quán)利保留”(AllRightsReserved),即除非法律另有規(guī)定,任何未經(jīng)著作權(quán)人許可的對(duì)受著作權(quán)保護(hù)作品的任何使用都構(gòu)成侵權(quán)。各國(guó)及各地區(qū)著作權(quán)法保護(hù)的實(shí)踐表明,這種“所有權(quán)利保留”模式實(shí)際上不能使權(quán)利人的利益得到充分的實(shí)現(xiàn),尤其是數(shù)字技術(shù)出現(xiàn)以后更是如此。在“所有權(quán)利保留”模式下的授權(quán)方式適應(yīng)不了網(wǎng)絡(luò)技術(shù)出現(xiàn)以后涌現(xiàn)的對(duì)作品的海量使用需求,在許多情形下使用者避開成本高昂的授權(quán)轉(zhuǎn)而直接采用,由此加劇了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下的著作權(quán)保護(hù)的無(wú)政府狀態(tài)。與此同時(shí),作品的創(chuàng)作規(guī)律表明,所有的創(chuàng)作都是一種積累的過(guò)程,一個(gè)社會(huì)的文化也正是通過(guò)這樣一種積累,通過(guò)全社會(huì)共享創(chuàng)造性成果而得以豐富與發(fā)展。因此,與“所有權(quán)利保留”相對(duì)應(yīng),知識(shí)共享組織倡導(dǎo)“一些權(quán)利保留”(SomeRightsReserved),也即在現(xiàn)行著作權(quán)法的框架下,通過(guò)免費(fèi)向權(quán)利人提供一系列經(jīng)過(guò)精心設(shè)計(jì)、合理安排的許可協(xié)議(即知識(shí)共享許可協(xié)議,簡(jiǎn)稱CC許可協(xié)議),由權(quán)利人自己來(lái)對(duì)其作品的使用做出合理的決定,決定放棄哪些權(quán)利,保留哪些權(quán)利。知識(shí)共享許可協(xié)議有6類,權(quán)利人可以根據(jù)自己的需要選擇其中的任何一種。目前知識(shí)共享組織已建立了一個(gè)龐大的國(guó)際合作項(xiàng)目。該項(xiàng)目通過(guò)由該組織任命的在各個(gè)國(guó)家和地區(qū)的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人主持完成有關(guān)知識(shí)共享許可協(xié)議的翻譯、本地化與推廣工作。顯而易見(jiàn),權(quán)利人通過(guò)許可協(xié)議對(duì)于自己享有的權(quán)利作了一些限制,使用人在協(xié)議約定的范圍內(nèi)使用作品不構(gòu)成侵權(quán)。
四、權(quán)利限制的法理分析
一般認(rèn)為,在知識(shí)產(chǎn)權(quán)法領(lǐng)域,權(quán)利限制制度的創(chuàng)設(shè)是基于保護(hù)社會(huì)公共利益的考慮,亦即是說(shuō),旨在權(quán)利人與社會(huì)大眾之間保持一種利益上的衡平關(guān)系?,F(xiàn)代各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法在保護(hù)權(quán)利人利益的同時(shí),也注重對(duì)社會(huì)公眾利益的保護(hù)。一方面,權(quán)利人與社會(huì)公眾之間具有相互協(xié)調(diào)的一面。權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)只有被他人使用才能體現(xiàn)出知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)價(jià)值,權(quán)利人的精神利益和經(jīng)濟(jì)利益才能得以實(shí)現(xiàn)。使用者的利益反映了社會(huì)公眾對(duì)于科學(xué)文化知識(shí)的渴求;一般而言,使用者在使用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上,才能創(chuàng)造出更多的智力成果,從而成為權(quán)利人。權(quán)利人與使用者是可以相互轉(zhuǎn)化的,在很多情況下是合二為一的。另一方面,我們也要看到,權(quán)利人與社會(huì)公眾之間也存在相互沖突的一面。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種獨(dú)占性的權(quán)利,未經(jīng)權(quán)利人許可,他人不得使用,否則,就有被追究侵權(quán)責(zé)任的可能。若放任權(quán)利人的“個(gè)人本位”,權(quán)利人不許可使用,他人則永不能接近權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán),知識(shí)創(chuàng)新就會(huì)缺乏基礎(chǔ)。若僅考慮社會(huì)公眾的利益,對(duì)權(quán)利人施以嚴(yán)格的限制,他人可任意使用權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán),權(quán)利人的利益則失去保障,從而也失去了進(jìn)一步從事知識(shí)創(chuàng)新的動(dòng)力。可見(jiàn),在權(quán)利人與社會(huì)公眾之間取得利益平衡,既有可行性,也有必要性??尚行栽谟跈?quán)利人與社會(huì)公眾之間的相互協(xié)調(diào)性。必要性在于權(quán)利人與社會(huì)公眾之間的相互沖突性。就后者而言,要通過(guò)相應(yīng)制度的創(chuàng)設(shè)使兩者相互沖突的利益趨于平衡,這就是對(duì)權(quán)利人獨(dú)占性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)予以必要的限制,削弱權(quán)利人的“個(gè)人本位”,但又不至于不合理地?fù)p害權(quán)利人的合法利益,實(shí)現(xiàn)“個(gè)人本位”與“社會(huì)本位”的協(xié)調(diào)一致。
此外,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以適當(dāng)限制也符合《世界人權(quán)宣言》的精神。《世界人權(quán)宣言》第27條在宣布每個(gè)人都有權(quán)保護(hù)其創(chuàng)作的任何科學(xué)、文學(xué)或藝術(shù)作品所產(chǎn)生的精神與物質(zhì)利益的同時(shí),也宣布每個(gè)人都有權(quán)利自由參與社會(huì)文化知識(shí),以享受藝術(shù)和分享科學(xué)的進(jìn)步與利益。因此,實(shí)施權(quán)利限制,發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)促進(jìn)科學(xué)文化進(jìn)步的作用,確保社會(huì)公眾對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的接觸和使用,是保障人權(quán)所必需的。
五、權(quán)利限制的限制
權(quán)利限制既為對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的抑制,就有可能在維護(hù)社會(huì)公共利益的名義下,不合理地限制權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán),因而,有必要對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利限制予以限制,即權(quán)利限制的限制。伯爾尼公約和世界版權(quán)公約在締結(jié)之時(shí),就已認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn);盡管在其中規(guī)定了強(qiáng)制許可制度,但要求使用人在使用作品時(shí)既不能損害作者的精神權(quán)利,也不能損害作者的經(jīng)濟(jì)權(quán)利(即獲得報(bào)酬的權(quán)利)。我認(rèn)為,伯爾尼公約有關(guān)合理使用的三步檢驗(yàn)法,與其說(shuō)是對(duì)著作權(quán)予以限制的合理使用制度,倒不如說(shuō)是對(duì)著作權(quán)合理使用制度的限制。再者,隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展,原有的權(quán)利限制制度已不能適應(yīng)當(dāng)今現(xiàn)實(shí)的需要,越來(lái)越多的人,包括權(quán)利人,呼吁限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)法中權(quán)利的限制性規(guī)定。以著作權(quán)為例,許多國(guó)家的著作權(quán)法迅速對(duì)此做出反應(yīng),荷蘭于1972年頒布復(fù)印法,主張刪除“為私人使用目的而自由復(fù)制”的條款;澳大利亞1980年的版權(quán)法修改草案規(guī)定:“為教學(xué)目的而復(fù)印有版權(quán)的作品”的使用者應(yīng)支付報(bào)酬[5]。TRIPS因應(yīng)時(shí)代的發(fā)展,也做出了與伯爾尼公約類似的規(guī)定。
權(quán)利限制的限制也為了在權(quán)利人與社會(huì)公眾之間維持一種利益上的平衡,以免權(quán)利人受到過(guò)多的限制而使利益的天平向社會(huì)大眾傾斜,其作用方式是對(duì)社會(huì)公共利益施以適當(dāng)?shù)闹萍s。因此,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的限制與反限制有助于維持權(quán)利人與社會(huì)公眾之間的利益平衡。
六、選擇權(quán)利限制時(shí)應(yīng)考慮的因素
在創(chuàng)設(shè)新的權(quán)利限制以及調(diào)整已有的權(quán)利限制時(shí),除考慮權(quán)利人與社會(huì)公眾之間的利益平衡之外,還應(yīng)考慮諸多其他因素,主要有國(guó)家的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、科學(xué)技術(shù)發(fā)展水平和權(quán)利限制引發(fā)的成本。權(quán)利限制是否合理,取決于一定時(shí)期內(nèi)一個(gè)國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)、文化、科技等因素;在一個(gè)時(shí)期內(nèi)被認(rèn)為是合理的權(quán)利限制,在另一個(gè)時(shí)期內(nèi)就可能被視為不合理。
1、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平
近幾年來(lái),發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家在對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的態(tài)度上存在明顯的差距,原因之一就在于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差距上。發(fā)達(dá)國(guó)家擁有較高的社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平,作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)、出口國(guó),主張知識(shí)產(chǎn)以強(qiáng)保護(hù),保障權(quán)利人的利益,對(duì)于權(quán)利限制予以嚴(yán)格限制。而包括中國(guó)在內(nèi)的廣大發(fā)展中國(guó)家,因其社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低,強(qiáng)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的社會(huì)價(jià)值,主張知識(shí)產(chǎn)權(quán)的適度保護(hù),鼓勵(lì)社會(huì)公眾使用權(quán)利人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此,在發(fā)展中國(guó)家,知識(shí)產(chǎn)權(quán)就會(huì)較多的權(quán)利限制。
2、科技發(fā)展水平
科學(xué)技術(shù)的發(fā)展往往會(huì)引起各社會(huì)主體利益分配的變化,法律必須對(duì)此做出應(yīng)有的反應(yīng),以發(fā)揮社會(huì)關(guān)系調(diào)節(jié)器的作用。科技的發(fā)展一方面也會(huì)引發(fā)新的權(quán)利限制。以著作權(quán)為例,因特網(wǎng)的出現(xiàn),作品擁有信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán),但與此同時(shí)因特網(wǎng)著作權(quán)限制制度也應(yīng)運(yùn)而生。
3、權(quán)利限制引發(fā)的成本
限制的成本主要有制度的成本和犧牲效率的成本。[6]任何權(quán)利限制的制度都有制度的成本。如由行政機(jī)關(guān)執(zhí)行權(quán)利限制的規(guī)定,必須設(shè)置相應(yīng)的行政機(jī)關(guān)并配備必要的人員,機(jī)關(guān)運(yùn)轉(zhuǎn)費(fèi)用及人員工資則是必須支出的成本。即使交由司法機(jī)關(guān)裁判,因權(quán)利限制有時(shí)使法律關(guān)系復(fù)雜化,法官要絞盡腦汁,思考判決結(jié)果、裁判理由,必要時(shí)還要調(diào)查相關(guān)證據(jù),這必將增加審判案件所消耗的人力、物力和財(cái)力,也必將影響其他案件及時(shí)審理。此外,權(quán)利的限制增加了權(quán)利人行使其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成本,從而影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用的效率。
七、結(jié)語(yǔ)
盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)有各種各樣的權(quán)利限制,但我認(rèn)為,作為民事權(quán)利中的一種,知識(shí)產(chǎn)權(quán)還是應(yīng)當(dāng)遵循自由為原則、限制為例外的精神。只有這樣,知識(shí)產(chǎn)權(quán)才能稱得上名符其實(shí)的私權(quán)。
【參考文獻(xiàn)】
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【內(nèi)容提要】本文分析了新的著作權(quán)法給圖書館的運(yùn)行帶來(lái)的嚴(yán)格約束、對(duì)圖書館文化保存職能的強(qiáng)烈沖擊,以及對(duì)圖書館發(fā)展的積極效應(yīng),并闡述了圖書館的應(yīng)對(duì)策略。
【關(guān)鍵詞】著作權(quán)/著作權(quán)法/圖書館
2001年10月27日,修改后的《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》開始施行。新的著作權(quán)法對(duì)于不符合《伯爾尼公約》等國(guó)際著作權(quán)條約,特別是世界貿(mào)易組織有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議的有關(guān)條款進(jìn)行了必要的修改,同時(shí)還考慮了網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下對(duì)著作權(quán)保護(hù)所帶來(lái)的新問(wèn)題,完善和健全了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法規(guī)和制度。由于圖書館所收藏、傳播、利用的絕大多數(shù)都是他人的作品,著作權(quán)保護(hù)問(wèn)題貫穿圖書館運(yùn)行的全過(guò)程,因此,著作權(quán)法的修改和施行必然對(duì)圖書館的建設(shè),特別是對(duì)數(shù)字圖書館的建設(shè)產(chǎn)生了深遠(yuǎn)和重大的影響。
1對(duì)圖書館運(yùn)行的約束和影響
新的著作權(quán)法的頒布和施行,使得圖書館的運(yùn)行受到更嚴(yán)格的約束,圖書館的運(yùn)行空間越來(lái)越小,成本越來(lái)越高。
1.1新的著作權(quán)法擴(kuò)大了保護(hù)客體和保護(hù)范圍,增加了對(duì)雜技藝術(shù)作品,類似攝制電影的方法創(chuàng)作的作品,建筑作品和模型的保護(hù),使保護(hù)客體的含義和指向更加明確
根據(jù)這一規(guī)定,除了法律、法規(guī),國(guó)家機(jī)關(guān)的決議、決定、命令和其他具有立法、行政、司法性質(zhì)的及其官方正式譯文;時(shí)事新聞;歷法、通用數(shù)表、通用表格和公式這些不受本法保護(hù)的作品,圖書館所涉及的任何其它作品都屬于著作權(quán)法保護(hù)的對(duì)象,都受到新的著作權(quán)法的保護(hù),圖書館可自由支配的文獻(xiàn)越來(lái)越少。
新著作權(quán)法增加了著作權(quán)人的權(quán)利,強(qiáng)化了鄰接權(quán)所有者的權(quán)利。新著作權(quán)法新增加了三項(xiàng)權(quán)利,即信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、出租權(quán)及放映權(quán)。信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán),“即以有線或者無(wú)線方式向公眾提供作品,使公眾可以在其個(gè)人選定的時(shí)間和地點(diǎn)獲得作品的權(quán)利。”鄰接權(quán),是指與著作權(quán)相鄰或相關(guān)的權(quán)利,即某些傳播者的權(quán)利。也就是指通過(guò)出版、表演、錄音錄像和播放等傳播有關(guān)著作權(quán)的作品的權(quán)利。如其中增加了出版者專有版式設(shè)計(jì)的權(quán)利及錄音錄像制作者許可他人出租和通過(guò)網(wǎng)絡(luò)向公眾傳播并獲得報(bào)酬的權(quán)利。
網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下圖書館將數(shù)字化信息資源上載,通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或者是其他途徑使讀者能夠閱讀、甚至下載或復(fù)制數(shù)字化的信息,這是數(shù)字圖書館開展信息服務(wù)的主要方式。其向公眾提供的資源,除傳統(tǒng)的紙質(zhì)文獻(xiàn)外,也已大量涉及到影視作品、錄音錄像制品和其他多媒體作品。這些行為顯然要受到著作權(quán)法信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)及鄰接權(quán)的約束。
由此可見(jiàn),圖書館運(yùn)行所涉及的其它任何作品,從它的收集、到整理,到保存以至傳遞,并且這種傳遞無(wú)論以有線方式還是無(wú)線方式,都受到著作權(quán)法的制約。否則作品的著作權(quán)人就可能隨時(shí)主張權(quán)利,甚至提訟,要求賠償責(zé)任,從而使圖書館卷入到版權(quán)糾紛中。
1.2根據(jù)新的著作權(quán)法的規(guī)定,圖書館對(duì)任何其它作品的使用,都必須事先征得該作品著作權(quán)人的許可,或支付一定的費(fèi)用。這就使得圖書館的運(yùn)行要獲得大量作品的權(quán)利許可,而導(dǎo)致圖書館的操作上的困難
傳統(tǒng)的紙質(zhì)文獻(xiàn)一本書同時(shí)只有一個(gè)許可,因此紙質(zhì)文獻(xiàn)一旦購(gòu)入,也就獲得了著作權(quán)人的權(quán)利許可。而一個(gè)數(shù)字化的作品可以同時(shí)供數(shù)萬(wàn)讀者進(jìn)行在線閱讀,是否取得許可對(duì)權(quán)利人利益的影響也遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于前者。并且我國(guó)是一個(gè)著作權(quán)人數(shù)量眾多的國(guó)家,圖書館每年所要使用的享有著作權(quán)的作品更是多得驚人。因此對(duì)于圖書館來(lái)說(shuō),取得數(shù)字化作品權(quán)利人的授權(quán)要花費(fèi)大量的人力、物力和時(shí)間。
首先,由于易復(fù)制性、易傳播性以及易修改性,數(shù)字化作品的出版與否的界線也越來(lái)越模糊。比如,數(shù)字化圖書館將館藏?cái)?shù)字化后在網(wǎng)上,是否涉及版權(quán)人的再次授權(quán)?已完成的網(wǎng)上作品可以被分解由他人進(jìn)行編輯、利用,然后綜合形成新的作品,又可再一次的被分解、編輯、利用,這會(huì)對(duì)已有版權(quán)作品形成權(quán)利的重疊,圖書館是否要取得每個(gè)權(quán)利人的認(rèn)可?這些問(wèn)題在新的著作權(quán)法中找不到明確的法律條款;
其次,為消除光盤數(shù)據(jù)庫(kù)在時(shí)間上滯后的弊端,許多服務(wù)商都陸續(xù)推出了同類產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù),用戶只需購(gòu)買許可,或按其它方式付費(fèi),就可直接從網(wǎng)絡(luò)上獲取文獻(xiàn)。而我國(guó)清華大學(xué)的期刊全文數(shù)據(jù)庫(kù)、人大復(fù)印報(bào)刊資料數(shù)據(jù)庫(kù)等,卻不肯放棄光盤的出版,規(guī)定必須購(gòu)買光盤后,才能購(gòu)買網(wǎng)上許可權(quán),這無(wú)形中增加了獲得授權(quán)的環(huán)節(jié);再者,取得權(quán)利許可的渠道不太通暢。在圖書館數(shù)字化的實(shí)踐中,數(shù)字化作品數(shù)量眾多,要逐個(gè)征得原著者的海量授權(quán),具體操作中非常麻煩,效率很低。世界各國(guó)比較成熟的做法是設(shè)立著作權(quán)集體管理組織。我國(guó)新的著作權(quán)法只增加了一條關(guān)于建立著作權(quán)管理組織的原則性規(guī)定,但具體辦法還在醞釀制定之中。
1.3新的著作權(quán)法在國(guó)家、集體、個(gè)人間的利益分配方面逐步向個(gè)人傾斜
根據(jù)新著作權(quán)法規(guī)定,著作權(quán)人可以許可他人行使自己的財(cái)產(chǎn)權(quán)并依照約定或者本法有關(guān)規(guī)定獲得報(bào)酬的權(quán)利,而對(duì)于圖書館合理使用的特權(quán)(即可以不經(jīng)著作權(quán)人許可,不向其支付報(bào)酬),只限定于“為陳列或者保存版權(quán)的需要,復(fù)制本館收藏的作品?!币虼烁鶕?jù)這個(gè)界定,圖書館對(duì)于受到保護(hù)的作品,在使用過(guò)程中,都應(yīng)該征得版權(quán)人的許可,并支付一定的報(bào)酬?,F(xiàn)在越來(lái)越多的著作權(quán)人為了加強(qiáng)對(duì)作品的控制,減少被侵權(quán)的風(fēng)險(xiǎn),最大限度地獲得經(jīng)濟(jì)回報(bào),他們也往往不愿出售其所有權(quán),而是采用許可協(xié)議方式提供信息產(chǎn)品的使用權(quán)。并且目前數(shù)字化作品都存在著大量不同類型的數(shù)字信息格式,以及頻繁的軟件升級(jí)換代情況。對(duì)于著作權(quán)人而言,控制信息格式的轉(zhuǎn)換意味著潛在的商業(yè)市場(chǎng),從而最大限度地獲得商業(yè)利潤(rùn)。當(dāng)存儲(chǔ)信息的載體更新?lián)Q代時(shí),權(quán)利人能夠以不斷更新后的載體出售與載體同樣內(nèi)容的信息。而按照著作權(quán)的規(guī)定,信息的復(fù)制和格式轉(zhuǎn)換權(quán)歸權(quán)利人所有,圖書館并沒(méi)有權(quán)利對(duì)收藏的數(shù)字文獻(xiàn)的格式及時(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)換,以便于在新的軟、硬件環(huán)境下使原有的文獻(xiàn)得以利用。這就不可避免地迫使圖書館要為這些數(shù)字化作品格式及載體的轉(zhuǎn)換一次次地支付費(fèi)用。這樣一來(lái)圖書館的成本將會(huì)無(wú)限攀升,圖書館的運(yùn)行更會(huì)受到經(jīng)費(fèi)不足的困擾。
2對(duì)圖書館文化保存職能的沖擊
新的著作權(quán)法的頒布和施行,不但使得網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下圖書館運(yùn)行的空間受到擠壓,而且還使得圖書館喪失了對(duì)作品的保存權(quán)。這對(duì)圖書館的打擊尤為嚴(yán)重。會(huì)對(duì)圖書館有史以來(lái)所發(fā)揮的保存人類知識(shí)與文化遺產(chǎn)的功能產(chǎn)生巨大的負(fù)面影響。
(1)圖書館對(duì)于紙質(zhì)文獻(xiàn)的保存,有呈繳本制度作為保障,即依照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定,凡是公開出版的書刊文獻(xiàn)資料,出版者必須向國(guó)家圖書館繳送樣本。而對(duì)于數(shù)字作品,圖書館則遇到了著作權(quán)的難題。一方面,雖然要在浩如煙海的數(shù)字信息中收集、篩選、甄別那些有用的信息是一項(xiàng)十分巨大而繁重的任務(wù),但是,對(duì)于圖書館來(lái)說(shuō)是否有權(quán)將其捕獲并加以保存?對(duì)此,新的著作權(quán)法并沒(méi)有明確的規(guī)定,只是在合理使用的條款中規(guī)定“為陳列或者保存版權(quán)的需要,復(fù)制本館收藏的作品”。另一方面,圖書館在自動(dòng)擔(dān)負(fù)起這項(xiàng)使命的過(guò)程中,即便是從正式的商業(yè)途徑獲取的數(shù)字文獻(xiàn)資料,每當(dāng)遇到版權(quán)和許可證協(xié)議禁止復(fù)制或存儲(chǔ)數(shù)字信息時(shí),圖書館要想保存有價(jià)值的信息,就會(huì)遇到法律方面的障礙。尤其是著者或權(quán)利人為了從商業(yè)上最大限度地獲利,寧愿不予正式出版而以許可形式提供有償使用服務(wù),也使得這部分本該存入人類文獻(xiàn)寶庫(kù)的信息眼睜睜地流失。
(2)由于數(shù)字作品的發(fā)行更多地采用許可方式進(jìn)行,圖書館往往只允許獲得作品存取的使用權(quán)。這樣按許可協(xié)議,圖書館“買”到的數(shù)字文獻(xiàn)只是一種服務(wù),而不是對(duì)文獻(xiàn)的所有權(quán)。以目前許多電子期刊為例,圖書館購(gòu)買的只是該刊的網(wǎng)上使用權(quán),而不是實(shí)實(shí)在在的擁有,這與傳統(tǒng)的印刷刊物即買即藏不同。對(duì)于印刷型書刊,圖書館即使沒(méi)有接著續(xù)訂或購(gòu)買新修訂版,圖書館的讀者要想借閱過(guò)去的卷冊(cè)或舊版本,完全可以做到。然而,按照數(shù)字環(huán)境下的許可辦法,圖書館一旦停止“購(gòu)買”使用權(quán),或者書、刊的編輯出版機(jī)構(gòu)一旦解體、撤消,那就意味著圖書館對(duì)原來(lái)的書刊一無(wú)所藏,也就談不上為讀者提供這些服務(wù)了。
(3)限于目前技術(shù)水平,很多圖書館抱有這樣的觀念,即數(shù)字文獻(xiàn)資料的保存是建立在復(fù)制的基礎(chǔ)理論上,而不是依賴物理載體本身的長(zhǎng)期保存,這就有必要常常進(jìn)行復(fù)雜而費(fèi)用較高的格式轉(zhuǎn)換和資料遷移,以便于在新的軟、硬件環(huán)境下使保存的原有資料在重現(xiàn)時(shí)保持真實(shí)。但是,按照著作權(quán)法的規(guī)定,信息的復(fù)制和格式轉(zhuǎn)換權(quán)歸權(quán)利人所有,圖書館并沒(méi)有權(quán)利對(duì)收藏的數(shù)字文獻(xiàn)的格式及時(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)換,這就迫使圖書館不斷地購(gòu)買更新后的載體和格式。也就是說(shuō),圖書館對(duì)作品的保存權(quán)不再是掌握在自己手中,而是操縱在著作權(quán)人手里。
保存人類文化遺產(chǎn)是圖書館的重要職能之一,也是發(fā)揮其他職能的前提和條件。保存的目的是為了將有存留價(jià)值的文獻(xiàn)信息供目前和將來(lái)的人使用。新的著作權(quán)法使圖書館保存人類文化遺產(chǎn)的職能受到巨大的沖擊。從某種意義上講,動(dòng)搖了圖書館的價(jià)值和生存基礎(chǔ),是對(duì)圖書館能否生存的一個(gè)嚴(yán)峻考驗(yàn)。
3新著作權(quán)法對(duì)圖書館的積極效應(yīng)
新的著作權(quán)法是對(duì)圖書館運(yùn)行的約束和考驗(yàn),但同時(shí)也是我國(guó)圖書館事業(yè)發(fā)展的有利保證,產(chǎn)生了積極的效應(yīng)。
首先,有利于圖書館長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。我們現(xiàn)在所處的時(shí)代是網(wǎng)絡(luò)時(shí)代,信息資源實(shí)現(xiàn)共享的時(shí)代。我們已經(jīng)加入世貿(mào)組織,圖書館的運(yùn)行要遵循共同的規(guī)則,與國(guó)際慣例接軌。而新的著作權(quán)法適應(yīng)迅速發(fā)展的信息時(shí)代的需要,順應(yīng)了世貿(mào)組織、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際協(xié)約的最新規(guī)定和要求,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)接近了國(guó)際保護(hù)水平。在這樣的著作權(quán)法原則下開展圖書館的工作,就有助于圖書館走上規(guī)范的、法制化的道路,利于長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。
其次,有利于保護(hù)圖書館自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。新的著作權(quán)法對(duì)圖書館的他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行了嚴(yán)格的保護(hù),但同時(shí)也給圖書館自身的版權(quán)保護(hù)提供了更有力的法律保護(hù)。如圖書館可依據(jù)新的著作權(quán)法對(duì)自己的域名和網(wǎng)頁(yè)、自開發(fā)軟件、數(shù)據(jù)庫(kù)等。
域名和網(wǎng)頁(yè)保護(hù)。數(shù)字圖書館的域名是互聯(lián)網(wǎng)上圖書館的唯一標(biāo)識(shí),是圖書館的無(wú)形資產(chǎn),它同產(chǎn)品的商標(biāo)一樣有著重要的商業(yè)價(jià)值。因此,作為下一代因特網(wǎng)上起核心作用的網(wǎng)絡(luò)知識(shí)源,數(shù)字圖書館的域名保護(hù)不容忽視。同時(shí),數(shù)字圖書館的主頁(yè)所采用的設(shè)計(jì)版式等雖然已屬于公有領(lǐng)域的“思想表達(dá)方式”,但在設(shè)計(jì)主頁(yè)內(nèi)容時(shí),數(shù)字圖書館工作者已經(jīng)進(jìn)行了廣泛的思考,是一種獨(dú)特的構(gòu)思,具備了著作權(quán)法保護(hù)作品所應(yīng)具有的獨(dú)創(chuàng)性,具有專有使用權(quán),理應(yīng)得到著作權(quán)法的保護(hù)。
自開發(fā)軟件保護(hù)。數(shù)字圖書館的開發(fā)建設(shè)需要使用大量的計(jì)算機(jī)軟件和應(yīng)用程序,這其中有使用他人開發(fā)的軟件,也有自主開發(fā)的軟件。這些自主開發(fā)的軟件圖書館擁有自主產(chǎn)權(quán),理應(yīng)受得著作權(quán)法的保護(hù)。對(duì)那些符合專利條件的應(yīng)及時(shí)申請(qǐng)專利,進(jìn)行軟件登記,以便在互聯(lián)網(wǎng)上享有自己的知識(shí)版權(quán)。
數(shù)據(jù)庫(kù)保護(hù)。對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)的版權(quán)保護(hù)是數(shù)字圖書館版權(quán)保護(hù)的重要內(nèi)容。新著作權(quán)法首次把數(shù)據(jù)庫(kù)作為匯編作品納入了保護(hù)客體的范圍。我國(guó)著作權(quán)法第十四條規(guī)定:“匯編若干作品、作品的片段或者不構(gòu)成作品的數(shù)據(jù)或者其他材料,對(duì)其內(nèi)容的選擇或者編排體現(xiàn)獨(dú)創(chuàng)性的作品,為匯編作品,其著作權(quán)由匯編人享有,但行使著作權(quán)時(shí),不得侵犯原作品的著作權(quán)。”根據(jù)這一原則,圖書館享有著作權(quán)的數(shù)據(jù)庫(kù)有:①充分利用本單位現(xiàn)有文獻(xiàn)資源和人力資源,投入資金自行開發(fā)的數(shù)據(jù)庫(kù)占相當(dāng)比重的,在材料的選取上或編排上有獨(dú)創(chuàng)性的數(shù)據(jù)庫(kù);②對(duì)出資購(gòu)買或轉(zhuǎn)讓取得著作權(quán)的數(shù)據(jù)庫(kù)。③對(duì)于在材料的選取或編排上雖沒(méi)有獨(dú)創(chuàng)性但投入了大量人力物力的數(shù)據(jù)庫(kù),在新著作權(quán)法出臺(tái)之前,應(yīng)尋求著作權(quán)法之外的其它法律保護(hù),如鄰接權(quán)保護(hù)或反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)或其它專門的法律保護(hù)。
由以上的分析我們可以看到,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),是圖書館建設(shè)不可繞過(guò)的一道門檻。圖書館界要認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)習(xí)的必要性和緊迫性,加強(qiáng)對(duì)著作權(quán)法等有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的學(xué)習(xí)和研究,只有理解和掌握了著作權(quán)法,才能準(zhǔn)確地運(yùn)用于數(shù)字圖書館的實(shí)踐中。其次,圖書館界還應(yīng)積極創(chuàng)造條件,參與著作權(quán)法的制定。正如新著作權(quán)法在第六章附則中第五十八條中所指出的:“計(jì)算機(jī)軟件、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的保護(hù)方法還有一個(gè)發(fā)展和研究的過(guò)程”。這就給了圖書館界一個(gè)機(jī)會(huì)。作為非贏利性的社會(huì)公益性文化教育機(jī)構(gòu),圖書館可以為版權(quán)例外而積極地表達(dá)自己的觀點(diǎn)和意見(jiàn),施加積極的影響,使著作權(quán)法不但能夠?qū)崿F(xiàn)著作權(quán)人經(jīng)濟(jì)利益和公眾獲取知識(shí)信息的權(quán)益的平衡,還更具有可操作性。同時(shí),我們?cè)趫D書館運(yùn)行過(guò)程中,更應(yīng)自覺(jué)遵守著作權(quán)法的有關(guān)條款,以規(guī)避侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。使圖書館的建設(shè)既要達(dá)到知識(shí)傳播的目的,又要保護(hù)版權(quán)人的利益不受到侵害,從而保障數(shù)字圖書館建設(shè)的順利進(jìn)行。
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