時(shí)間：2023-07-25 16:33:48
序論：在您撰寫辦公室風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
電工班發(fā)揚(yáng)“團(tuán)結(jié)協(xié)作、敢挑重?fù)?dān)”的班組精神，勇敢的挑起了公司設(shè)備管理、檢查維護(hù)、保養(yǎng)改造的重?fù)?dān)，為公司安全文明生產(chǎn)保駕護(hù)航做出了貢獻(xiàn)。
電工班結(jié)合本崗位的實(shí)際特點(diǎn)，開展了“安康杯”班組建設(shè)、安全生產(chǎn)、服務(wù)生產(chǎn)一線等勞動(dòng)競(jìng)賽活動(dòng)，通過公司開展的“安全自主管理”活動(dòng)提升班組標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，利用業(yè)余時(shí)間每年組織的類培訓(xùn)達(dá)到130多次，人培訓(xùn)工時(shí)達(dá)到260多個(gè)小時(shí)。提高班組成員設(shè)備維護(hù)、保養(yǎng)技能和自身的整體素質(zhì)，保證了安全生產(chǎn)。2010年排查出各類較大故障和隱患十多起，避免了各類人身和設(shè)備事故的發(fā)生，全年未發(fā)生一起人身和設(shè)備事故、事件。
班組緊緊圍繞公司安全生產(chǎn)目標(biāo)，開展設(shè)備、設(shè)施安全合理化意見和建議改進(jìn)的征集，有針對(duì)性的實(shí)施各類設(shè)備安全改進(jìn)，1#、2#水泵房大量進(jìn)水，價(jià)值數(shù)百萬電氣設(shè)備全部損壞，班組對(duì)1#、2#水泵站和4個(gè)電纜溝進(jìn)行自動(dòng)排水及報(bào)警系統(tǒng)設(shè)計(jì)改造；VOD氧槍突然停電應(yīng)急保護(hù)措施實(shí)施系統(tǒng)設(shè)計(jì)改造保證了安全生產(chǎn)；班組進(jìn)行了UPS和柴油發(fā)電機(jī)應(yīng)急電源改造，避免了重大設(shè)備事故發(fā)生；電工班進(jìn)行設(shè)備安全改進(jìn)13項(xiàng)，為公司的安全文明生產(chǎn)保駕護(hù)航。
班組在節(jié)能降耗中，組織人員對(duì)廠房照明；兩臺(tái)合計(jì)470KW的除塵風(fēng)機(jī)進(jìn)行節(jié)能；熱處理風(fēng)機(jī)節(jié)能；混砂機(jī)增加液料保護(hù)開關(guān)；混砂機(jī)液料24小時(shí)實(shí)時(shí)監(jiān)控，保證造型質(zhì)量的提升；全年節(jié)能改造和改進(jìn)30多項(xiàng)，每年為公司節(jié)約電費(fèi)60余萬元。
班組2007年至2010年六次榮獲***共享鑄鋼公司“紅旗班組”光榮稱號(hào)；2008年被***市總工會(huì)授予“工人先鋒號(hào)”榮譽(yù)稱號(hào)；2010年被***自治區(qū)總工會(huì)授予“工人先鋒號(hào)”榮譽(yù)稱號(hào)。
電工班發(fā)揚(yáng)“團(tuán)結(jié)協(xié)作、敢挑重?fù)?dān)”的班組精神，勇敢的挑起了公司設(shè)備管理、檢查維護(hù)、保養(yǎng)改造的重?fù)?dān)，為公司安全文明生產(chǎn)保駕護(hù)航做出了貢獻(xiàn)。
電工班結(jié)合本崗位的實(shí)際特點(diǎn)，開展了“安康杯”班組建設(shè)、安全生產(chǎn)、服務(wù)生產(chǎn)一線等勞動(dòng)競(jìng)賽活動(dòng)，通過公司開展的“安全自主管理”活動(dòng)提升班組標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，利用業(yè)余時(shí)間每年組織的類培訓(xùn)達(dá)到130多次，人培訓(xùn)工時(shí)達(dá)到260多個(gè)小時(shí)。提高班組成員設(shè)備維護(hù)、保養(yǎng)技能和自身的整體素質(zhì)，保證了安全生產(chǎn)。2010年排查出各類較大故障和隱患十多起，避免了各類人身和設(shè)備事故的發(fā)生，全年未發(fā)生一起人身和設(shè)備事故、事件。
班組緊緊圍繞公司安全生產(chǎn)目標(biāo)，開展設(shè)備、設(shè)施安全合理化意見和建議改進(jìn)的征集，有針對(duì)性的實(shí)施各類設(shè)備安全改進(jìn)，1#、2#水泵房大量進(jìn)水，價(jià)值數(shù)百萬電氣設(shè)備全部損壞，班組對(duì)1#、2#水泵站和4個(gè)電纜溝進(jìn)行自動(dòng)排水及報(bào)警系統(tǒng)設(shè)計(jì)改造；VOD氧槍突然停電應(yīng)急保護(hù)措施實(shí)施系統(tǒng)設(shè)計(jì)改造保證了安全生產(chǎn)；班組進(jìn)行了UPS和柴油發(fā)電機(jī)應(yīng)急電源改造，避免了重大設(shè)備事故發(fā)生；電工班進(jìn)行設(shè)備安全改進(jìn)13項(xiàng)，為公司的安全文明生產(chǎn)保駕護(hù)航。
供電公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案（附管理控制模板）
按照省公司皖電審353號(hào)指導(dǎo)意見和市公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施方案，進(jìn)一步深化“經(jīng)濟(jì)平安工程”建設(shè)，實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)常態(tài)化管理，結(jié)合公司實(shí)際，制定本實(shí)施方案。
一、工作目標(biāo)
以經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板為載體，以經(jīng)濟(jì)平安內(nèi)部監(jiān)督的聯(lián)動(dòng)工作為推動(dòng)，進(jìn)一步深化和細(xì)化經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作，強(qiáng)化業(yè)務(wù)部門樹立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，在繼續(xù)關(guān)注關(guān)鍵環(huán)節(jié)上的制度與機(jī)制的建立、制度的執(zhí)行與機(jī)制的運(yùn)作這兩個(gè)方面風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，逐步擴(kuò)大納入風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要素，關(guān)注企業(yè)外部因素和內(nèi)部管理，建立不相容崗位分離的監(jiān)督制約機(jī)制。圍繞公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理目標(biāo)，通過梳理業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制點(diǎn)分析開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施加以預(yù)防和控制，保證公司經(jīng)濟(jì)安全。
二、組織領(lǐng)導(dǎo)及責(zé)任分工
（一）成立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)
組長(zhǎng)：張小東
副組長(zhǎng)：鄧子瑞宋亞
成員：李鳳春梅杰唐亞非劉榮海
張軍吳軍余紅姚小平
崔玉民盧山代建國
風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)下設(shè)辦公室，掛靠監(jiān)察審計(jì)部。
主任：張軍
成員：李海燕趙江河姬建富劉京王偉馮艷
（二）職責(zé)分工
經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作與公司其他管理工作緊密結(jié)合，以經(jīng)濟(jì)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板為載體，全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理“三道防線”。
第一道防線：各有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位，重點(diǎn)包括：財(cái)務(wù)部、營(yíng)銷部、生產(chǎn)部、物資公司和陽光公司。具體（分工見附件2）工作職責(zé)：
（1）負(fù)責(zé)制定本單位（部門）具體風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施計(jì)劃
（2）負(fù)責(zé)梳理主管的業(yè)務(wù)流程
（3）負(fù)責(zé)分析關(guān)鍵點(diǎn)
（4）負(fù)責(zé)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)
（5）負(fù)責(zé)制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施
（6）負(fù)責(zé)執(zhí)行控制活動(dòng)
（7）負(fù)責(zé)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行過程記錄
（8）負(fù)責(zé)向公司監(jiān)察審計(jì)部報(bào)送經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理明細(xì)臺(tái)帳、季度報(bào)表和評(píng)估報(bào)告。
第二道防線：風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，具體工作職責(zé)：
（1）審議風(fēng)險(xiǎn)管理策略和重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案
（2）審議重大決策、重大風(fēng)險(xiǎn)、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標(biāo)準(zhǔn)或判斷機(jī)制，以及重大決策的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
（3）審議監(jiān)察審計(jì)部或風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室提交的風(fēng)險(xiǎn)管理監(jiān)督評(píng)價(jià)綜合報(bào)告
（4）審議風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案
（5）辦理公司有關(guān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的其他事項(xiàng)
第三道防線：監(jiān)察審計(jì)部或風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室，定期對(duì)各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況和風(fēng)險(xiǎn)管理措施的有效性進(jìn)行協(xié)調(diào)和監(jiān)督，并結(jié)合審計(jì)項(xiàng)目對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行評(píng)估，提出改進(jìn)建議。具體工作職責(zé)：
（1）負(fù)責(zé)制定總體計(jì)劃和實(shí)施細(xì)則
（2）負(fù)責(zé)部署各階段具體工作任務(wù)
（3）負(fù)責(zé)指導(dǎo)和協(xié)調(diào)、督促和檢查各責(zé)任單位工作
（4）負(fù)責(zé)信息溝通和宣傳培訓(xùn)工作
三、經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作措施與計(jì)劃安排
（一）制定實(shí)施計(jì)劃與學(xué)習(xí)宣傳（8月份）
1.制定計(jì)劃和實(shí)施方案。根據(jù)省、市公司風(fēng)險(xiǎn)管理指導(dǎo)意見、制訂本公司的經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃，明確目標(biāo)任務(wù)、職責(zé)與分工、方法與步驟，制定本單位的實(shí)施辦法，并積極實(shí)施。
2.學(xué)習(xí)宣傳與培訓(xùn)。公司上下深入學(xué)習(xí)宣傳《指導(dǎo)意見》，解讀文件精神。公司組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行研討，開展經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)知識(shí)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，進(jìn)一步樹立全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)。
（二）各單位實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估步驟和方法（8-9月份）
1.梳理業(yè)務(wù)流程
（1）確定業(yè)務(wù)管理的各項(xiàng)目標(biāo)，詳細(xì)說明該項(xiàng)控制要達(dá)到的目標(biāo)
（2）梳理是否有健全的內(nèi)部控制制度
（3）梳理是否有清晰的管理流程
（4）梳理是否有明確的管理標(biāo)準(zhǔn)
（5）梳理是否有對(duì)應(yīng)的管理責(zé)任人
2.分析關(guān)鍵控制點(diǎn)
（1）找出關(guān)鍵控制點(diǎn)或關(guān)鍵控制環(huán)節(jié)
（2）分析每個(gè)關(guān)鍵控制點(diǎn)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
（3）收集風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息等基礎(chǔ)資料，如：制度辦法、財(cái)務(wù)報(bào)表、合同、工程項(xiàng)目等資料。
3.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估（采取定量法、定性法、定量和定性相結(jié)合3種方法）
（1）定量法：按照lec法(見附件3)或內(nèi)控評(píng)價(jià)體系進(jìn)行定量評(píng)估。a評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性,b評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率（次數(shù)）,c評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的危害程度。
（2）定性法：可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、行 業(yè)比較、政策分析等。
（3）根據(jù)評(píng)估結(jié)果得出相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)提示，風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別程度為（高風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)、有風(fēng)險(xiǎn)、暫無風(fēng)險(xiǎn)）
4.制定風(fēng)險(xiǎn)管理控制措施和責(zé)任到人
詳細(xì)描述實(shí)際采用的風(fēng)險(xiǎn)管理控制措施，詳細(xì)闡述控制部門或控制人實(shí)施控制的過程和完成時(shí)間、頻率等。
（1）確定采取的風(fēng)險(xiǎn)管理策略：是控制風(fēng)險(xiǎn)、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、需要上級(jí)協(xié)調(diào)解決的風(fēng)險(xiǎn)、其他等。
（2）將風(fēng)險(xiǎn)控制的責(zé)任分解到具體的責(zé)任人。
（3）責(zé)任人按照控制措施負(fù)責(zé)對(duì)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制。
（4）形成風(fēng)險(xiǎn)管理模板，主要包括管理目標(biāo)、業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵控制點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、控制措施、風(fēng)險(xiǎn)管理記錄臺(tái)帳。
（三）經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督與檢查（10月份）
監(jiān)察審計(jì)部定期進(jìn)行經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理專題研究和分析，審核確認(rèn)各單位自查自評(píng)結(jié)論，向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告公司各單位經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)施情況，對(duì)存在的問題以管理建議書的形式進(jìn)行反饋，對(duì)整改情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
四、經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)要求
（一）高度重視。各職能部門都要把風(fēng)險(xiǎn)管理作為重要工作，樹立“抓經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)就要抓經(jīng)濟(jì)平安”的意識(shí)，按照職責(zé)分工抓好風(fēng)險(xiǎn)管理，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的在控與可控。
（二）積極運(yùn)用公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系。各單位開展風(fēng)險(xiǎn)管理自評(píng)應(yīng)積極應(yīng)用省公司內(nèi)部控制評(píng)價(jià)體系，將其作為開展風(fēng)險(xiǎn)管理自評(píng)的重要手段，分析潛在的風(fēng)險(xiǎn)。
（三）建立臺(tái)帳。各單位應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理信息實(shí)行動(dòng)態(tài)管理建立明細(xì)臺(tái)帳（附件4），定期或不定期實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、評(píng)價(jià)，以便對(duì)新的風(fēng)險(xiǎn)和原有風(fēng)險(xiǎn)的變化重新評(píng)估，并以半年為一周期向監(jiān)察審計(jì)部報(bào)送。
（四）定期報(bào)告。各單位對(duì)經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施情況，對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)，要要及時(shí)從外部、內(nèi)部影響因素進(jìn)行分析、總結(jié)。各單位應(yīng)按以半年為一周期向監(jiān)察審計(jì)部報(bào)送一次《經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施情況一覽表》（附件5）及風(fēng)險(xiǎn)管理總結(jié)報(bào)告，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的日常管理。
附件：
1.供電公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板
2.經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估工作任務(wù)分解表
3.經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別與評(píng)估方法表
4.供電公司風(fēng)險(xiǎn)管理明細(xì)臺(tái)帳
5.經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施情況一覽表（半年報(bào)）
附件1：
供電公司
經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板
一、財(cái)務(wù)部
1、貨幣資金管理
關(guān)鍵控制點(diǎn)：崗位設(shè)置人員分工、資金收入、資金保管、資金支付
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：
（1）公司內(nèi)部與貨幣資金業(yè)務(wù)相關(guān)的部門是否選派合格人員從事貨幣資金的相關(guān)業(yè)務(wù)，是否建立了崗位責(zé)任制度并明確崗位職責(zé)；
（2）不相容崗位應(yīng)相互是否分離（重點(diǎn)是錢賬分離、審核支付記帳分離、銀行帳戶印鑒管理等）、制約和監(jiān)督；
（3）供電所核算員的任免、調(diào)動(dòng)是否事先征得縣公司財(cái)務(wù)部門同意，并辦理交接手續(xù)。
（4）公司內(nèi)部與貨幣資金業(yè)務(wù)相關(guān)的部門是否制定嚴(yán)格的發(fā)票收據(jù)管理制度并加強(qiáng)對(duì)發(fā)票、收據(jù)的購買、印制、領(lǐng)用、保管、繳銷、作廢的管理；
（5）是否設(shè)立專人管理并登記發(fā)票、收據(jù)臺(tái)帳；
（6）供電所是否以核算員為管理發(fā)票的第一責(zé)任人管理各類發(fā)票；
（7）縣公司電費(fèi)收入及其他業(yè)務(wù)收入是否及時(shí)全額入賬；
（8）縣公司營(yíng)業(yè)大廳收取電費(fèi)的庫存現(xiàn)金是否當(dāng)日存入銀行電費(fèi)帳戶；
（9）縣公司營(yíng)業(yè)大廳編制的銀行繳款單明細(xì)是否及時(shí)與財(cái)務(wù)部出納編制的電費(fèi)帳戶銀行存款日記帳相核對(duì)。
（10）縣公司及供電所庫存現(xiàn)金是否設(shè)定最高限額，超過限額是否及時(shí)存入銀行；
（11）財(cái)務(wù)部出納人員和供電所核算員是否每日清點(diǎn)庫存現(xiàn)金并與庫存現(xiàn)金日記賬余額相核對(duì)；
（12）財(cái)務(wù)部是否組織專人定期或不定期對(duì)公司本部和供電所庫存現(xiàn)金進(jìn)行清查并填寫庫存現(xiàn)金盤點(diǎn)表及清查記錄；
（13）公司本部各生產(chǎn)單位自有資金是否統(tǒng)一納入公司財(cái)務(wù)管理，各供電所自有資金是否統(tǒng)一納入陽光公司財(cái)務(wù)管理并在公司財(cái)務(wù)部門和陽光公司財(cái)務(wù)部分別設(shè)置“明細(xì)帳”、“備查簿”；
（14）是否制定制度明確各種票據(jù)的購買、保管、領(lǐng)用、背書轉(zhuǎn)讓、注銷等環(huán)節(jié)的職責(zé)權(quán)限和程序；
（15）財(cái)務(wù)專用章是否由專人保管，個(gè)人名章是否由本人或其授權(quán)人員保管；供電所帳戶預(yù)留銀行印鑒章至少兩枚，核算員是否只保管其中一枚印鑒章。
（16）是否制定了庫存現(xiàn)金支付的相關(guān)制度，庫存現(xiàn)金支付范圍是否符合規(guī)定；
（17）納人員在付款和結(jié)算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。
（18）是否制定了嚴(yán)格的支付審批程序并嚴(yán)格執(zhí)行，是否根據(jù)不同崗位職務(wù)設(shè)立不同級(jí)別的審批權(quán)限；
（19）大額資金的支付及對(duì)外投資等是否經(jīng)預(yù)算管理委員會(huì)或董事會(huì)審議，現(xiàn)金支付范圍是否符合中國人民銀行《現(xiàn)金管理?xiàng)l例》規(guī)定。
2、固定資產(chǎn)管理
關(guān)鍵控制點(diǎn)：計(jì)價(jià)與折舊、使用及維護(hù)、資產(chǎn)處置
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：
（1）是否嚴(yán)格按照《國家電網(wǎng)公司固定資產(chǎn)目錄》所列固定資產(chǎn)入賬，每類固定資產(chǎn)賬戶應(yīng)附有單獨(dú)的卡片或表單，資產(chǎn)使用或保管人是否同時(shí)擔(dān)任資產(chǎn)的記賬工作。
（2）是否按公司規(guī)定計(jì)提折舊，折舊的計(jì)提范圍、計(jì)提方法是否符合省公司固定資產(chǎn)管理辦法。
（3）資產(chǎn)價(jià)值管理部門、資產(chǎn)實(shí)物管理部門與資產(chǎn)使用保管部門之間管理權(quán)責(zé)是否劃分清晰。資產(chǎn)增減變動(dòng)是否履行必要的審批手續(xù)并及時(shí)通知財(cái)務(wù)部門變更相應(yīng)卡片。
（4）維修和保養(yǎng)費(fèi)用是否全部進(jìn)入當(dāng)期、或者分期攤?cè)敫髌诘某杀举M(fèi)用，是否資本化。
（5）是否制定固定資產(chǎn)定期盤點(diǎn)的辦法并定期盤點(diǎn)。盤點(diǎn)結(jié)果是否進(jìn)行認(rèn)真分析，經(jīng)過規(guī)定的批準(zhǔn)程序后進(jìn)行相應(yīng)處理。
（6）是否建立固定資產(chǎn)保險(xiǎn)管理工作制度、機(jī)構(gòu)健全，各責(zé)任部門是否按照省公司有關(guān)規(guī)定對(duì)理賠進(jìn)行處理。
（7）資產(chǎn)處置（包括轉(zhuǎn)讓、盤虧、毀損、報(bào)廢、無償調(diào)撥等）是否按規(guī)定權(quán)限、程序履行申請(qǐng)、審批、處理。資產(chǎn)處置是否及時(shí)準(zhǔn)確進(jìn)行帳務(wù)處理。處置殘值是否及時(shí)準(zhǔn)確入賬。
3、成本費(fèi)用管理
關(guān)鍵控制點(diǎn)：預(yù)算、控制、核算、分析和考核
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：
（1）是否由各職能部門負(fù)責(zé)編制本部門歸口管理的成本費(fèi)用年度預(yù)算或提出公司年度財(cái)務(wù)預(yù)算的建議。
（2）財(cái)務(wù)部是否對(duì)各部門上報(bào)的預(yù)算數(shù)據(jù)及建議進(jìn)行初審、匯總和平衡后，并在此基礎(chǔ)上提出公司全年的預(yù)算草案。
（3）是否由預(yù)算管理委員會(huì)召開預(yù)算會(huì)議，對(duì)預(yù)算草案進(jìn)行審查并下達(dá)年度成本計(jì)劃。
（4）成本責(zé)任中心是否將成本指標(biāo)分解到各職能部室和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位。
（5）各責(zé)任中心是否嚴(yán)格按照下達(dá)的成本費(fèi)用計(jì)劃對(duì)歸口于本部門的費(fèi)用負(fù)責(zé)安排支出，并按時(shí)與財(cái)務(wù)部核對(duì)使用及節(jié)余情況。
（6）各部門的費(fèi)用發(fā)票是否按審批權(quán)限由有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審批簽字，再到財(cái)務(wù)部門報(bào)銷。
（7）費(fèi)用支付和記賬是否職責(zé)分離，財(cái)務(wù)部門是否設(shè)專人對(duì)費(fèi)用報(bào)銷的原始票據(jù)進(jìn)行審核和復(fù)核，確保原始票據(jù)真實(shí)、合法、有效，報(bào)銷費(fèi)用及時(shí)準(zhǔn)確入賬。
（8）是否嚴(yán)格按成本開支范圍正確核算，有無弄虛作假，亂擠虛列成本費(fèi)用或人為調(diào)節(jié)成本現(xiàn)象，成本費(fèi)用的歸集與分配標(biāo)準(zhǔn)是否合理準(zhǔn)確。
（9）各責(zé)任中心是否負(fù)責(zé)對(duì)各自控制的指標(biāo)完成情況進(jìn)行分析，財(cái)務(wù)部門是否負(fù)責(zé)對(duì)公司成本的分析，是否建立成本分析報(bào)告制度。
（10）是否建立成本考核制度，成本費(fèi)用實(shí)績(jī)是否納入公司經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核。
4、農(nóng)維費(fèi)管理
關(guān)鍵控制點(diǎn)：農(nóng)維費(fèi)核算、預(yù)算管理、支出管理
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：
（1）農(nóng)維費(fèi)是否在遠(yuǎn)光系統(tǒng)中單獨(dú)設(shè)立賬套核算；
（2）農(nóng)維費(fèi)是否編制年度財(cái)務(wù)收支預(yù)算，并經(jīng)預(yù)委員會(huì)審批。年度中有變更是否履行必要的審批手續(xù)；
（3）農(nóng)維費(fèi)及農(nóng)維費(fèi)差額是否在開具增值稅發(fā)票時(shí)應(yīng)予以扣除,農(nóng)維費(fèi)及農(nóng)維費(fèi)差額是否開具普通發(fā)票；
（4）農(nóng)維費(fèi)的計(jì)提和分割是否由營(yíng)銷部門統(tǒng)一計(jì)算；
（5）農(nóng)維費(fèi)是否按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)提，賬務(wù)處理正確；
（6）農(nóng)維費(fèi)支出是否規(guī)范。
5、重大決策事項(xiàng)管理
關(guān)鍵控制點(diǎn)：籌資、投資、擔(dān)保。
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：
（1）發(fā)生長(zhǎng)短期借款是否在年初應(yīng)編制融資預(yù)，并經(jīng)公司預(yù)委員會(huì)審批通過，
（2）長(zhǎng)短期貸款是否根據(jù)年度預(yù)算編制月度計(jì)劃，同時(shí)經(jīng)董事會(huì)審批后報(bào)省公司審批，經(jīng)省公司審批后方可借款。
（3）對(duì)外投資是否納入公司預(yù)算控制，并經(jīng)董事會(huì)（董事會(huì)）審議通過
（4）項(xiàng)目投資與股權(quán)投資是否編制效益評(píng)價(jià)報(bào)告并對(duì)投資效益進(jìn)行評(píng)價(jià)
（5）對(duì)外提供擔(dān)保是否提供擔(dān)保相關(guān)資料及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后報(bào)省公司審批。
（6）是否建立擔(dān)保臺(tái)賬、建立跟蹤和監(jiān)控制度
二、營(yíng)銷部
1、用戶申請(qǐng)與電價(jià)核定
關(guān)鍵控制點(diǎn)：電價(jià)審批、電價(jià)執(zhí)行、用戶信息分類、申請(qǐng)手續(xù)、用電合同、變更用電
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：
（1）分類電價(jià)是否物價(jià)部門規(guī)定，具體用戶的電價(jià)類別是否根據(jù)核定相關(guān)信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。
（2）單位或個(gè)人需新裝用電或增加用電容量、變更用電時(shí)，是否按照供電營(yíng)業(yè)規(guī)則規(guī)定，事先到供電企業(yè)用電營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提出申請(qǐng)，辦理手續(xù)；
（3）用戶申請(qǐng)新裝或增加用電時(shí)，是否向供電企業(yè)提供用電工程項(xiàng)目批準(zhǔn)的文件及有關(guān)的用電資料，包括用電地點(diǎn)、電力用途、用電性質(zhì)、用電設(shè)備清單等，并依照供電企業(yè)規(guī)定的格式如實(shí)填寫用電申請(qǐng)書及辦理所需手續(xù)；
（4）營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)受理用戶申請(qǐng)，組織相關(guān)人員完成現(xiàn)場(chǎng)勘察，是否就供電電源點(diǎn)、電壓等級(jí)、供電方式、計(jì)量裝置的配置提出書面意見，和用戶協(xié)商后，提出供電方案，由營(yíng)銷部組織相關(guān)部門對(duì)供電方案進(jìn)行會(huì)審；
（7）用戶確認(rèn)后，是否委托具有資質(zhì)的施工單位進(jìn)行施工；
（8）竣工驗(yàn)收合格后，與客戶簽訂供用電合同，明確計(jì)量方式、用電性質(zhì)、電價(jià)類別及計(jì)算方式等；
（9）用戶需變更用電（減容、暫停、暫換、遷址、移表、暫拆、更名或過戶、分戶、并戶、銷戶、改壓、改類）時(shí)，是否事先提出申請(qǐng)，并攜帶有關(guān)證明文件，到供電企業(yè)用電營(yíng)業(yè)場(chǎng)所辦理手續(xù)，變更供用電合同，確定新的電價(jià)類別；
（10）每年定期開展用電檢查和營(yíng)業(yè)普查，是否到用戶處核對(duì)客戶用電設(shè)備臺(tái)帳、合同執(zhí)行情況、電價(jià)執(zhí)行情況、安全用電情況等。
2、用戶工程與業(yè)擴(kuò)工程
關(guān)鍵控制點(diǎn)：工程施工、施工質(zhì)量、工程驗(yàn)收、表計(jì)管理、客戶檔案
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：
（1）是否制定用戶工程與業(yè)擴(kuò)工程的內(nèi)部控制制度；
（2）是否委托具有資質(zhì)的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行工程設(shè)計(jì)；
（3）是否由用戶委托具有施工資格單位進(jìn)行工程施工；
（4）是否組織對(duì)施工圖紙進(jìn)行審查；
（5）施工過程中，公司組織施工質(zhì)量檢查：
（6）隱蔽工程、電源點(diǎn)安全可靠性、雙電源客戶的閉鎖裝置，是否按照供電方案要求施工，施工質(zhì)量如何；
（7）工程竣工后，是否組織相關(guān)部門對(duì)工程進(jìn)行竣工驗(yàn)收；
（8）用戶工程和業(yè)擴(kuò)工程完工驗(yàn)收合格后，是否由計(jì)量管理中心配置表計(jì)及客戶中心或計(jì)量管理中心裝表；
（9）電費(fèi)管理中心在接到計(jì)量管理中心的裝拆單和客戶服務(wù)中心的業(yè)務(wù)單及供電合同后是否進(jìn)行電費(fèi)建卡或變更工作以及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的電費(fèi)建卡；
（10）業(yè)務(wù)單、裝拆表單以及合同等相關(guān)客戶資料是否進(jìn)行審核歸檔
3、抄表及表計(jì)校驗(yàn)
關(guān)鍵控制點(diǎn)：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費(fèi)復(fù)核、表計(jì)校驗(yàn)管理
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：
（1）是否制定抄表及表計(jì)校驗(yàn)業(yè)務(wù)方面的內(nèi)部控制制度；
（2）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)仔細(xì)核對(duì)表號(hào)、互感器倍率等相關(guān)的信息；
（3）是否對(duì)集抄、遠(yuǎn)程抄表方式應(yīng)定期核對(duì)；
（4）抄表員對(duì)抄回的信息（表碼、業(yè)務(wù)變更情況、電量突增突減情況）是否進(jìn)行核對(duì)并根據(jù)異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實(shí)填報(bào)內(nèi)部工作傳單，相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)內(nèi)部工作傳單進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)處理；
（5）抄表員核實(shí)確認(rèn)抄表數(shù)據(jù)后是否及時(shí)將抄表數(shù)據(jù)上傳到營(yíng)銷mis系統(tǒng)；
（6）電費(fèi)復(fù)核人員是否對(duì)抄表數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)變更傳單及表計(jì)輪換、退補(bǔ)電量及違約用電檢查事宜進(jìn)行電費(fèi)計(jì)算、審核；
（7）計(jì)量中心是否對(duì)用戶用電表計(jì)進(jìn)行定期校驗(yàn)；
（8）用電表計(jì)定期校驗(yàn)臺(tái)帳是否齊全，用戶是否簽字認(rèn)可，滿意度如何。
4、收費(fèi)
關(guān)鍵控制點(diǎn)：抄表周期、抄表方式、信息反饋、電費(fèi)復(fù)核
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：
（1）是否制定有電費(fèi)收費(fèi)方面的內(nèi)部控制制度；
（2）電費(fèi)管理中心是否與銀行進(jìn)行對(duì)帳、平帳；
（3）確認(rèn)后的電量，電費(fèi)計(jì)算結(jié)果形成電費(fèi)應(yīng)收數(shù)據(jù)信息是否全部通過審核；
（4）營(yíng)銷部是否定期根據(jù)銀行進(jìn)帳單、繳款單統(tǒng)計(jì)實(shí)收電費(fèi)，制定電費(fèi)回收情況表并欠費(fèi)賬齡分析表；
（7）營(yíng)銷部是否依據(jù)欠費(fèi)催繳辦法對(duì)拖欠電費(fèi)的用戶進(jìn)行催收，并對(duì)電費(fèi)回收進(jìn)行考核；
（8）計(jì)劃部根據(jù)營(yíng)銷部銷售電量和調(diào)度所口子的電量計(jì)算線損，是否對(duì)異常線損波動(dòng)進(jìn)行分析并檢查偷漏電等異常情況。
三、生產(chǎn)部
關(guān)鍵控制點(diǎn)：工程項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、計(jì)劃、實(shí)施、工程款項(xiàng)支付、驗(yàn)收及竣工決算。
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：
1、企業(yè)是否建立健全工程管理制度，包括“五制”（即項(xiàng)目法人負(fù)責(zé)制、資本金制、招投標(biāo)制、工程監(jiān)理制、合同管理制）執(zhí)行情況，重點(diǎn)檢查招投標(biāo)制、合同管理制、工程監(jiān)理制的實(shí)施，工程管理組織形式是否科學(xué)；
2、工程項(xiàng)目立項(xiàng)是否經(jīng)過充分的技術(shù)論證和財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)，預(yù)算管理委員會(huì)是否審查，防止論證不科學(xué)而造成投資上的損失和浪費(fèi)；
3、工程設(shè)計(jì)委托的單位是否具備資質(zhì)，是否簽訂合同；監(jiān)督工程項(xiàng)目是否嚴(yán)格實(shí)行計(jì)劃管理，投資計(jì)劃是否報(bào)省公司審批，年度資金預(yù)算是否落實(shí)；
4、是否對(duì)施工隊(duì)伍資質(zhì)進(jìn)行審查、實(shí)行招投標(biāo)制、簽訂施工合同等，是否實(shí)行工程監(jiān)理制，隱敝工程是否由項(xiàng)目負(fù)責(zé)部門（或業(yè)主）兩人以上簽字認(rèn)可；
5、是否按合同支付工程備料款和工程進(jìn)度款，工程質(zhì)保金是否按合同留足，是否嚴(yán)格控制成本費(fèi)用；財(cái)務(wù)人員是否全過程參與了工程項(xiàng)目各個(gè)階段；
6、工程項(xiàng)目是否存在以預(yù)算代決算，工程造價(jià)是否突破概預(yù)算，是否按要求由相關(guān)部門組織驗(yàn)收，竣工驗(yàn)收資料是否齊全，并及時(shí)辦理竣工決算手續(xù)，審計(jì)部門有否進(jìn)行審計(jì)，廢舊物資是否按規(guī)定辦理退庫手續(xù)，或處理的廢舊物資收入是否入賬；
7、是否制定了本單位工程項(xiàng)目管理辦法和工程竣工決算報(bào)告具體實(shí)施辦法，單位對(duì)竣工工程項(xiàng)目是否及時(shí)編制了工程竣工決算報(bào)告，單位投資項(xiàng)目是否實(shí)行統(tǒng)計(jì)制度和月度分析制度并定期上報(bào)、竣工決算報(bào)告是否經(jīng)過單位內(nèi)部或中介機(jī)構(gòu)的審計(jì)，單位財(cái)務(wù)、計(jì)劃、基建等相關(guān)部門在工程決算報(bào)告編制中是否履行了相應(yīng)的職責(zé)，是否對(duì)重大投資項(xiàng)目實(shí)行后評(píng)估制度。
四、物資公司
關(guān)鍵控制點(diǎn)：材料物資計(jì)劃、采購、合同、驗(yàn)收、入庫、領(lǐng)用、清查。
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：
1、材料物資管理制度是否建立和完善、管理職責(zé)是否劃分清楚，不相容職務(wù)是否分離；
2、材料物資計(jì)劃管理是否科學(xué)，有否根據(jù)生產(chǎn)部門需求申請(qǐng)編制；
3、材料采購是否嚴(yán)格實(shí)行招投標(biāo)管理制和合同管理制，采購權(quán)根是否劃分清楚；
4、材料入庫是否組織相關(guān)部門針對(duì)材料數(shù)量、品種、規(guī)格、質(zhì)量?jī)r(jià)格進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)收，款項(xiàng)支付是否按合同和驗(yàn)收無誤后的結(jié)算單據(jù)進(jìn)行；
5、材料的領(lǐng)用手續(xù)是否完備，倉儲(chǔ)人員有否不按規(guī)定的手續(xù)發(fā)料，倉儲(chǔ)人員有否及時(shí)根據(jù)領(lǐng)料單登記材料臺(tái)帳，財(cái)務(wù)部門稽核人員有否去現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行稽核；
6、材料的倉儲(chǔ)管理是否科學(xué)，有無因管理責(zé)任造成材料物資霉變損失或流失；各單位對(duì)“二級(jí)庫”的管理是否有明確具體的辦法措施，職責(zé)是否明確；
7、有否定期組織清查盤點(diǎn)，做到帳賬相符、帳實(shí)相符，對(duì)盤盈盤虧的材料物資是否查明原因、分清責(zé)任，并按規(guī)定權(quán)限報(bào)批；
8、單位廢舊物資處理是否有明確統(tǒng)一的規(guī)定；
9、廢舊物資是否單獨(dú)保管，廢舊物資的處理是否及時(shí)入賬。
10、各物資需求部門是否根據(jù)實(shí)際工作需要將物資（預(yù)算范圍內(nèi)）采購申請(qǐng)報(bào)審批部門；
11、預(yù)算外采購是否明確專門的審批權(quán)限；
12、由招投標(biāo)領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)標(biāo)書審定后，是否對(duì)外統(tǒng)一；
13、非招標(biāo)采購的詢價(jià)人與采購人職務(wù)是否分離；
14、是否建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)機(jī)制，對(duì)詢價(jià)結(jié)果進(jìn)行書面分析，供應(yīng)商的確定是否符合比質(zhì)比價(jià)原則；
15、招標(biāo)采購與非招標(biāo)采購合同的簽訂是否經(jīng)過紀(jì)檢、審計(jì)、法律、財(cái)務(wù)等部門的審核及會(huì)簽。
五、陽光公司
關(guān)鍵控制點(diǎn)：各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理的三大模塊（貨幣資金、營(yíng)銷管理、物資管理）
關(guān)鍵控制點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別主要內(nèi)容：
1、貨幣資金管理
（1）是否建立發(fā)票管理制度，明確管理責(zé)任人。
（2）收取的電費(fèi)現(xiàn)金是否當(dāng)日送存電費(fèi)賬戶（含供電所所在地以外的電工收取的電費(fèi)），偏遠(yuǎn)地區(qū)且在當(dāng)?shù)匚撮_設(shè)賬戶的是否在收費(fèi)人員回到電費(fèi)賬戶開設(shè)地當(dāng)天將電費(fèi)送存電費(fèi)賬戶。
（3）核算員是否根據(jù)開具的電費(fèi)發(fā)票情況登記應(yīng)收電費(fèi)明細(xì)賬，并根據(jù)營(yíng)銷報(bào)表登記電費(fèi)總賬，電費(fèi)總賬和明細(xì)賬每月必須核對(duì)一致。
（4）供電所在每月月末是否將當(dāng)月的零星安裝工程、對(duì)外提供勞務(wù)等零星工程收入、對(duì)外提供勞務(wù)收入上交陽光公司財(cái)務(wù)部。
（5）供電所不核算其他業(yè)務(wù)收支，但是否逐筆、序時(shí)登記其他業(yè)務(wù)收支備查薄。
（6）供電所經(jīng)費(fèi)是否須逐筆、序時(shí)登記現(xiàn)金日記賬和經(jīng)費(fèi)收支備查簿。
（7）供電所核算員是否每日終了要清點(diǎn)現(xiàn)金，將現(xiàn)金實(shí)有數(shù)與現(xiàn)金日記賬的當(dāng)天余額相核對(duì)，保證賬款相符。
（8）供電所所有銀行賬戶是否應(yīng)納入縣公司財(cái)務(wù)統(tǒng)一管理、核算；供電所核算員是否在每月末將銀行存款日記賬與銀行對(duì)賬單核對(duì)，在次月5日前核對(duì)完畢并編制余額調(diào)節(jié)表。
（9）供電所是否在《鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所財(cái)務(wù)管理辦法》規(guī)定的范圍內(nèi)使用現(xiàn)金，是否制定嚴(yán)格的現(xiàn)金支付、審批、復(fù)核的程序，是否應(yīng)設(shè)定現(xiàn)金支付的最高限額；核算員在付款和結(jié)算辦理完畢后,是否在憑證上加蓋私章。
（10）勞務(wù)費(fèi)返還、績(jī)效考核獎(jiǎng)等自有資金的二次分配是否及時(shí)登記其他業(yè)務(wù)收支備查簿并定期與陽光公司對(duì)賬。
2、電力營(yíng)銷管理
（1）具體用戶的電價(jià)類別是否根據(jù)核定相關(guān)信息確定并由雙方簽訂的供用電合同。
（2）表卡上規(guī)定的基礎(chǔ)信息資料和設(shè)備臺(tái)帳資料、供用電合同上用戶信息是否一致。是否由專職人員到用戶現(xiàn)場(chǎng)查看，核實(shí)相關(guān)用戶信息。
（3）抄表員在初次抄表時(shí)是否復(fù)核用戶用電性質(zhì)及電價(jià)類別。
（4）每年是否按規(guī)定定期開展用電檢查和營(yíng)業(yè)普查，查看計(jì)量方式、用電性質(zhì)、用電容量及設(shè)備、電價(jià)執(zhí)行情況等。
（5）用戶變更用電時(shí)，是否及時(shí)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察、辦理變更手續(xù)并變更供用電合同和電費(fèi)卡。
（6）簽訂供用電合同的人員與審核人員職務(wù)是否分離。
（7）高壓用戶施工是否報(bào)縣公司審核，施工圖設(shè)計(jì)完成后，是否由縣公司營(yíng)銷部組織勘察、設(shè)計(jì)、施工。
（8）高壓客戶工程需組織施工中間檢查，是否對(duì)用戶工程從技術(shù)和安全性等方面進(jìn)行驗(yàn)收，鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所業(yè)擴(kuò)工程施工收費(fèi)是否符合規(guī)定并全額上繳陽光公司，施工和驗(yàn)收崗位相是否分離。
（9）裝表接電后，是否檢查計(jì)量正確性，用戶驗(yàn)收確認(rèn)表計(jì)輪換進(jìn)行審核。
（10）是否由線損管理員對(duì)裝表單或換表單填寫的內(nèi)容，如原表指數(shù)、新?lián)Q或新裝表指數(shù)、換表前電量、換表后倍率確認(rèn)等進(jìn)行認(rèn)真審核。
（11）是否制定抄表及表計(jì)校驗(yàn)業(yè)務(wù)方面的內(nèi)部控制制度；
（12）抄表員是否按固定日期和周期到用戶處抄表，現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)仔細(xì)核對(duì)表號(hào)、互感器倍率等相關(guān)的信息；
（13）對(duì)集抄、遠(yuǎn)程抄表方式是否定期核對(duì)；
（14）抄表員對(duì)抄回的信息（表碼、業(yè)務(wù)變更情況、電量突增突減情況）是否進(jìn)行核對(duì)并根據(jù)異常情況（包括竊電、違章、電量驟增驟減等）如實(shí)填報(bào)內(nèi)部工作傳單，相關(guān)業(yè)務(wù)部門根據(jù)內(nèi)部工作傳單進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核實(shí)處理；
（15）抄表員核實(shí)確認(rèn)抄表數(shù)據(jù)后是否及時(shí)將抄表數(shù)據(jù)上傳到營(yíng)銷mis系統(tǒng)；
（16）電費(fèi)復(fù)核人員是否對(duì)抄表數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)變更傳單及表計(jì)輪換、退補(bǔ)電量及違約用電檢查事宜進(jìn)行電費(fèi)計(jì)算、審核；
（17）計(jì)量中心是否對(duì)用戶用電表計(jì)進(jìn)行定期校驗(yàn)；
（18）用電表計(jì)定期校驗(yàn)臺(tái)帳是否齊全，用戶是否簽字認(rèn)可，滿意度如何。
（19）電費(fèi)發(fā)票是否根據(jù)當(dāng)月抄表員實(shí)際抄回的用電量及相應(yīng)的電價(jià)開具，發(fā)票上填寫的單價(jià)、用電量和總金額應(yīng)當(dāng)核對(duì)一致。
（20）mis系統(tǒng)打印電費(fèi)發(fā)票前，是否對(duì)票面進(jìn)行核對(duì)。
（21）微機(jī)員與抄表員職務(wù)是否分離。
（22）收費(fèi)員收取的電費(fèi)是否全額上繳縣公司電費(fèi)專戶，是否存在截留。23、編制欠費(fèi)清單交責(zé)任電工（收費(fèi)員）是否單獨(dú)保管用戶的欠費(fèi)發(fā)票。電費(fèi)資金的繳存、記賬，抄表和收款是否職務(wù)分離。
（23）是否根據(jù)銷售電量和供電關(guān)口電量計(jì)算線損并設(shè)專人對(duì)臺(tái)區(qū)線損進(jìn)行管理。
（24）線損在每月的測(cè)算值應(yīng)在一定的區(qū)間內(nèi)，若差異太大，檢查是否存在設(shè)備故障或偷、漏電等異常情況并及時(shí)反映。
（25）是否存在將預(yù)收性質(zhì)的電費(fèi)沖抵應(yīng)收，是否將回收老欠電費(fèi)抵當(dāng)月應(yīng)收或用其他資金墊付或經(jīng)費(fèi)沖抵，以達(dá)到通過對(duì)工作績(jī)效考核的情況。
（26）核算員是否每月記錄電費(fèi)賬，核算電費(fèi)明細(xì)賬，核對(duì)各臺(tái)區(qū)電費(fèi)回收情況，定期與縣公司財(cái)務(wù)部核對(duì)電費(fèi)往來。
（27）是否建立上門催收、電話催收或制定其他催收制度。
（28）核銷電費(fèi)是否符合規(guī)定程序，收回以前年度核銷的電費(fèi)賬務(wù)處理是否正確
3、物資管理
（1）領(lǐng)用物資是否及時(shí)入庫，領(lǐng)用物資與實(shí)際入庫是否一致。
（2）驗(yàn)收后是否及時(shí)進(jìn)行帳薄登記，能否做到字跡工整、清晰，不涂改，日清月結(jié)，并保持帳、卡、物三相符。
（3）是否制定了倉儲(chǔ)保管的相關(guān)規(guī)定，是否對(duì)倉儲(chǔ)保管員的職責(zé)做了詳細(xì)說明。
（4）倉儲(chǔ)物資是否堆放合理、牢固、包裝完好，擺放整齊、通道暢通、存取方便。
（5）庫容庫貌是否干凈整齊，庫存物資是否做到“四號(hào)定位、五五碼放”。
（6）是否根據(jù)需要設(shè)置安全員崗位并制定相應(yīng)的職責(zé)，消防、防盜、防潮設(shè)施配備是否齊全。
（7）是否定期或不定期的進(jìn)行消防、防盜設(shè)施的檢測(cè)并進(jìn)行記錄。
（8）物資保管員是否能正確報(bào)警和使用消防器材，是否制定了危險(xiǎn)品管理制度。
（9）易燃、易爆物品是否按照標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定存放，是否存在混庫現(xiàn)象。
（10）對(duì)生產(chǎn)或工程結(jié)束后退回的剩余材料是否及時(shí)辦理入庫手續(xù)，以確保其成本開支的真實(shí)性。
（11）是否進(jìn)行經(jīng)常性和定期性的盤點(diǎn)，確保在庫物資數(shù)量同計(jì)算機(jī)庫存數(shù)、帳、卡、物四相符。
（12）盤點(diǎn)后的盈虧是否認(rèn)真進(jìn)行原因分析并按相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。
（13）是否制定了切實(shí)可行的物資領(lǐng)用審批程序，并得到有效執(zhí)行。
（14）特殊物資（如事故備品）是否由使用部門申請(qǐng)后經(jīng)專門人員審批并辦理領(lǐng)用手續(xù)后方可領(lǐng)用。
（15）倉管人員發(fā)料前是否對(duì)領(lǐng)料單中的物品名稱、規(guī)格、數(shù)量、簽字審批手續(xù)等進(jìn)行認(rèn)真的校對(duì)，能否做到嚴(yán)格按單發(fā)料。
（16）發(fā)料是否堅(jiān)持先進(jìn)先出原則，以縮短物資在庫時(shí)間，防止物資過期變質(zhì)。
（17）是否存在白條抵庫的現(xiàn)象？物資領(lǐng)用后是否能夠及時(shí)、準(zhǔn)確的記錄領(lǐng)用情況？
（18）工程中以料抵工的零星廢舊物資是否在決算中重復(fù)列支拆除費(fèi)用，是否按照權(quán)限處置廢舊物資。
（19）是否存在隱瞞廢舊處置收入形成帳外資產(chǎn)的情況。
附件2：
供電公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)估工作任務(wù)分解表
序號(hào)
主要內(nèi)容
工作內(nèi)容分解
分管領(lǐng)導(dǎo)
責(zé)任人
責(zé)任部門
配合部門
時(shí)間安排
1
制定工作計(jì)劃，明確具體工作內(nèi)容工作措施。
1、轉(zhuǎn)發(fā)文件，組織人員學(xué)習(xí)省公司經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理工作指導(dǎo)意見
宋亞
張軍
監(jiān)察審計(jì)部
公司各單位
8月份
2、制定下發(fā)經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理的具體實(shí)施方案通知
宋亞
張軍
監(jiān)察審計(jì)部
公司有關(guān)部門
2
根據(jù)省公司工作目標(biāo)、工作范圍、工作要求、工作要點(diǎn)制定具體工作計(jì)劃，分解風(fēng)險(xiǎn)管理模板，開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制。
1、貨幣資金風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板
張小東
吳軍
財(cái)務(wù)部
公司各單位
8月份
2、固定資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板
張小東
吳軍
財(cái)務(wù)部
公司各單位
3、成本費(fèi)用風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板
張小東
吳軍
財(cái)務(wù)部
公司有關(guān)部門
4、農(nóng)維費(fèi)管理控制模板
張小東
李鳳春
吳軍
盧山
財(cái)務(wù)部
陽光公司
各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所
5、重大決策事項(xiàng)管理控制模板
張小東
吳軍
財(cái)務(wù)部
6、電力營(yíng)銷管理控制模板
唐亞非
余紅
營(yíng)銷部
客服中心
7、工程建設(shè)管理控制模板
梅杰
姚小平
生產(chǎn)部
各生產(chǎn)單位
8、物資管理控制模板
劉榮海
崔玉民
代建國
物資公司
9、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所風(fēng)險(xiǎn)管理控制模板
李鳳春
盧山
陽光公司
各鄉(xiāng)鎮(zhèn)供電所
3
完成風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估等
將評(píng)估結(jié)果，明細(xì)臺(tái)帳、報(bào)表、報(bào)告報(bào)送審計(jì)部和分管領(lǐng)導(dǎo)
宋亞
張軍
監(jiān)察審計(jì)部
公司各單位
9月份
4
監(jiān)督與監(jiān)察
監(jiān)察審計(jì)部組織對(duì)各單位風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。
宋亞
張軍
監(jiān)察審計(jì)部
公司各單位
10月份
附件3：
經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)識(shí)評(píng)估方法——lec法
經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法參照安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的lec法，用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)率有關(guān)的三種因素指標(biāo)值之積來評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)程度的一種方法，公式是：d=lec。其中：l——發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的可能性大??；e——風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻度；c——一旦發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)會(huì)造成的損失后果；d——危險(xiǎn)性。
l的取值參考
e的取值參考
分?jǐn)?shù)值
風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性
分?jǐn)?shù)值
風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻繁程度
10
完全可以預(yù)料（會(huì)發(fā)生）
10
每天
6
相當(dāng)可能發(fā)生
6
每周一次，或偶然
3
可能發(fā)生，但不經(jīng)常
3
每月一次
1
發(fā)生的可能性小，屬于意外
2
每季度一次
0.5
很不可能發(fā)生，可以沒想到
1
每年－至兩次
c的取值參考為：
分?jǐn)?shù)值
發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果（對(duì)企業(yè)）
發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的后果（對(duì)干部個(gè)人）
100
特別重大損失（達(dá)500萬元以上）、特別重大影響（國家）
違法犯罪，情節(jié)十分嚴(yán)重，影響特別惡劣
40
重大損失（達(dá)100萬元以上）、重大影響（?。?/p>
違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)嚴(yán)重，影響惡劣
15
嚴(yán)重?fù)p失（達(dá)10萬元以上）、嚴(yán)重影響（市、省公司）
違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)較重，影響較嚴(yán)重
7
較大損失（達(dá)1萬元以上）、較大影響（本單位）
違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)一般，影響較壞
3
一般損失（達(dá)1千元以上）、一般影響（所屬二級(jí)單位）
違規(guī)違紀(jì)，情節(jié)較輕，影響較小
1
引人注目，需要補(bǔ)救（范圍較?。?/p>
不構(gòu)成違規(guī)違紀(jì)，影響輕微
d的取值參考為：
分?jǐn)?shù)值
危險(xiǎn)程度
評(píng)估結(jié)論
＞160
高度危險(xiǎn)，要立即整改
高風(fēng)險(xiǎn)
70-160
顯著危險(xiǎn)，需要修改
中風(fēng)險(xiǎn)
20-70
一般危險(xiǎn)，需要注意
低風(fēng)險(xiǎn)
＜20
沒有風(fēng)險(xiǎn)
暫無風(fēng)險(xiǎn)
附件4：
供電公司風(fēng)險(xiǎn)管理明細(xì)臺(tái)帳
部門（單位）：
年月日
控制模板
關(guān)鍵控制點(diǎn)（風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)）
基礎(chǔ)資料來源
風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別
風(fēng)險(xiǎn)類別
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（定量）
風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（定性）
風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
風(fēng)險(xiǎn)管理措施
有無內(nèi)控制度等
內(nèi)控制度是否完善
執(zhí)行考核是否有效
發(fā)生概率（e）
發(fā)生可能（l）
發(fā)生后果（c）
風(fēng)險(xiǎn)值（d)
問卷調(diào)查
集體討論
行業(yè)比較
政策分析
風(fēng)險(xiǎn)策略
管理工具
管理責(zé)任人員
單位負(fù)責(zé)人：
填制人：
附件5：
經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施情況一覽表（半年報(bào)）
年八月二十七日
本期實(shí)施風(fēng)
險(xiǎn)評(píng)估事項(xiàng)
對(duì)應(yīng)
模板
主要情況描述
風(fēng)險(xiǎn)屬性
風(fēng)險(xiǎn)
處理
策略
現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)
未來風(fēng)險(xiǎn)
高
風(fēng)險(xiǎn)
一般
風(fēng)險(xiǎn)
低
風(fēng)險(xiǎn)
暫無
風(fēng)險(xiǎn)
高
風(fēng)險(xiǎn)
一般
風(fēng)險(xiǎn)
低
風(fēng)險(xiǎn)
暫無
風(fēng)險(xiǎn)
1
2
3
4
備注：1、“對(duì)應(yīng)模板”項(xiàng)按經(jīng)濟(jì)平安風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定的模板名稱填列，如基層單位有改動(dòng)，則按基層單位改動(dòng)后的對(duì)應(yīng)模板填列。
2、“主要情況描述”內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估實(shí)施過程的簡(jiǎn)單描述、存在的風(fēng)險(xiǎn)及其原因（原因應(yīng)從外部、內(nèi)部影響因素分析，內(nèi)部因素分析應(yīng)從制度的健全性和執(zhí)行的有效性兩個(gè)方面進(jìn)行分析）。
3、“風(fēng)險(xiǎn)屬性”項(xiàng)請(qǐng)?jiān)趯?duì)應(yīng)項(xiàng)直接劃“√”。
4、“風(fēng)險(xiǎn)處理策略”項(xiàng)請(qǐng)按照省公司“審工作19號(hào)”文規(guī)定填列，即填列“控制、承擔(dān)、其他、需上級(jí)協(xié)調(diào)解決的風(fēng)險(xiǎn)”。
5、本表按評(píng)估的事項(xiàng)一事一列。
1 上海世博村E、F地塊工程項(xiàng)目概況
上海世博村E、F地塊位于上海世博村生活區(qū)的南端，城市次干道雪野路、城市支路世博村路之間，華豐路北為E地塊，路南為F地塊。E地塊結(jié)合原廠房改造形成一個(gè)商業(yè)及辦公建筑結(jié)合體，F(xiàn)地塊會(huì)期主要作為綠化和停車用地。E地塊在原港口機(jī)械制造廠加工車間原址上進(jìn)行改擴(kuò)建，E地塊西北角約30%的廠房拆除，新建一標(biāo)準(zhǔn)層1500平方米共23層的辦公樓建筑，并通過其裙房部分與原有廠房連接。新建部分地下2層、地上23層；地上1－3層為裙房；改建部分無地下室，地上2－3層。新建建筑面積為44162平方米；改建建筑面積為15278平方米。
2 上海世博村E、F地塊工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理招投標(biāo)工作實(shí)踐情況
2.1 風(fēng)險(xiǎn)管理主要參與方及各方角色
本文所指的風(fēng)險(xiǎn)管理是指通過由建設(shè)單位和建造單位組成共投體購買建筑工程一切險(xiǎn)和工程質(zhì)量保修保險(xiǎn)，引進(jìn)保險(xiǎn)公司和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)作為獨(dú)立第三方，不但負(fù)責(zé)工程建設(shè)期自然災(zāi)害和意外事故風(fēng)險(xiǎn)和工程使用期質(zhì)量損害風(fēng)險(xiǎn)的承保，還負(fù)責(zé)對(duì)建設(shè)期間的施工安全和設(shè)計(jì)施工質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督控制，從而起到工程風(fēng)險(xiǎn)管理的作用。
保費(fèi)分擔(dān)比例為：（1）建筑和安裝工程一切險(xiǎn)：建設(shè)單位分擔(dān)80%，設(shè)計(jì)單位20%；(2)建設(shè)工程質(zhì)量保修保險(xiǎn)，建設(shè)單位分擔(dān)20%，施工承包單位分擔(dān)80%；(3)風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)全部由建設(shè)單位承擔(dān)。
本工程風(fēng)險(xiǎn)管理工作的主要參與單位包括：各參建單位（建設(shè)單位、施工單位）、保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)。其中，以建設(shè)單位為首的各參建單位在風(fēng)險(xiǎn)管理中主要扮演投保人和風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行人的角色；保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司主要幫助建設(shè)單位管理風(fēng)險(xiǎn)管理事宜，如選擇保險(xiǎn)公司、選擇風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)以及協(xié)助索賠等；保險(xiǎn)公司主要扮演風(fēng)險(xiǎn)承保人和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)委托人的角色，希望其作為獨(dú)立第三方不但承保工程建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn)和使用期工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，還能通過風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)扮演風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督和控制的角色。在該試點(diǎn)項(xiàng)目上，由于不再聘請(qǐng)專門的工程施工監(jiān)理公司，所以，風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)同時(shí)扮演了工程施工監(jiān)理公司和工程風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)兩種角色。
2.2 風(fēng)險(xiǎn)管理工作各方合同關(guān)系
風(fēng)險(xiǎn)管理具體工作程序見圖1。
2.3 本項(xiàng)目投保階段招投標(biāo)工作
2.3.1 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司的確定
上海世博土地控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱“世博土控”）對(duì)由建委推薦的，符合條件并對(duì)試點(diǎn)制度均有所認(rèn)識(shí)的四家保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行保險(xiǎn)顧問招標(biāo)，通過對(duì)其提交方案的比選，特別對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)制度的認(rèn)識(shí)程度進(jìn)行比較后，確定上海東大保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“東大”）作為本項(xiàng)目的保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司。保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)費(fèi)由招標(biāo)確定的保險(xiǎn)公司支付。
2.3.2 保險(xiǎn)公司的確定
世博土控召開由建交委、保監(jiān)會(huì)共同確定的、涉及試點(diǎn)制度的八家保險(xiǎn)公司參加本項(xiàng)目保險(xiǎn)招標(biāo)說明會(huì)，突出本項(xiàng)目建設(shè)的重要性、特殊性及風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)制度的試驗(yàn)性、示范推廣性?；貥?biāo)后，由保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司從風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)制度的要求以及保險(xiǎn)招標(biāo)文件要求出發(fā)，對(duì)包括險(xiǎn)種之間的銜接、免賠額設(shè)置、保險(xiǎn)條款內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)管理工作及費(fèi)用支付等內(nèi)容，通過列表形式對(duì)保險(xiǎn)公司投標(biāo)文件作出分析匯總。在此基礎(chǔ)上，由市建交委、市安質(zhì)監(jiān)總站、同濟(jì)大學(xué)、世博土控等5家單位組成的專家評(píng)審團(tuán)，對(duì)各保險(xiǎn)公司的技術(shù)標(biāo)進(jìn)行了評(píng)審。為配合建交委試點(diǎn)制度在更多的保險(xiǎn)公司中得以試行、貫徹并落實(shí)，評(píng)委就本項(xiàng)目的承保方式展開了討論，并最終采用3家保險(xiǎn)公司共保的方式，確定由中保（以下簡(jiǎn)稱“中保”）、天安、平安排名前三的保險(xiǎn)公司為中標(biāo)單位，由中保作為首席承保人共同承保本項(xiàng)目。這一承保方式的采用旨在對(duì)試點(diǎn)制度中涉及的建筑工程質(zhì)量保修保險(xiǎn)條款、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)招標(biāo)等環(huán)節(jié)在比較多的保險(xiǎn)公司中得以充分磨合并運(yùn)行，以達(dá)到取得試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)并最終在更多的項(xiàng)目中不斷推廣的目的。
在合同談判過程中出現(xiàn)了以下關(guān)鍵性問題：
（1）專家在技術(shù)標(biāo)評(píng)標(biāo)過程中發(fā)現(xiàn)的保險(xiǎn)責(zé)任空缺的問題；
（2）本工程時(shí)間進(jìn)度與保險(xiǎn)期限的特殊性需求問題；
（3）與風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)制度要求相比保險(xiǎn)條款措辭含糊，不符的問題；
（4）風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)制度中關(guān)于對(duì)共投體風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)評(píng)價(jià)的依據(jù)及引起的相關(guān)費(fèi)率問題；
（5）投保金額確定的依據(jù)問題；
世博土控、施工總包方、中保、東大等各方多次商榷、探討，并經(jīng)各方對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)制度抱有的積極嘗試、努力完善的態(tài)度，最終達(dá)成保險(xiǎn)合同內(nèi)容的一致性。
2.3.3 風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的確定
風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)是風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)制度的關(guān)鍵性因素之一，同時(shí)由于其委托關(guān)系的轉(zhuǎn)變，各項(xiàng)具體工作也在原來施工監(jiān)理工作的基礎(chǔ)上有了更深、更廣的要求，其立足于為保險(xiǎn)公司服務(wù)，為一系列的包括建設(shè)過程中及竣工驗(yàn)收后的風(fēng)險(xiǎn)管理工作服務(wù)。
（1）市安質(zhì)監(jiān)總站、世博土控及三家中標(biāo)保險(xiǎn)公司確定了風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)招標(biāo)過程中各方的角色和具體工作。中保為風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)招標(biāo)人。根據(jù)市安質(zhì)監(jiān)總站提供的具備風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)資格的監(jiān)理公司名單，由世博土控、中保、招標(biāo)共同完成風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的招標(biāo)工作。經(jīng)過招投標(biāo)，最終確定上海浦惠建設(shè)管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“浦惠”）為本項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)。
（2）針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)協(xié)議簽訂的具體方式，即世博土控與中保、中保與浦惠分別簽訂兩方協(xié)議，還是由世博土控、中保、浦惠簽訂三方協(xié)議事宜，世博土控、中保、浦惠、東大等各方進(jìn)行了討論，最終確定由世博土控與中保簽訂《建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理合同》的同時(shí)，由中保、世博土控、浦惠建設(shè)簽訂《建設(shè)工程委托風(fēng)險(xiǎn)管理合同》。各方針對(duì)上述合同，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)制度的要求，在原工程監(jiān)理合同的基礎(chǔ)上融入了試點(diǎn)制度的相關(guān)內(nèi)容，特別是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的考核、管理及安全質(zhì)量行為檢查等，最大限度地通過合同來完善風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)具體工作。
（3）風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的主要工作內(nèi)容包括： 1）對(duì)整個(gè)施工過程進(jìn)行安全、質(zhì)量、進(jìn)度和文明施工管理，發(fā)現(xiàn)施工過程中存在問題并督促責(zé)任方改正；2）項(xiàng)目竣工驗(yàn)收和移交管理；3）程竣工驗(yàn)收之后的一年保修期結(jié)束時(shí)，回訪工程運(yùn)營(yíng)中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，檢查和記錄修復(fù)情況。
2.3.4 施工總承包招投標(biāo)
通過公開招投標(biāo)，確定由上海第七建筑公司作為世博村E、F地塊施工總承包單位。在施工總承包單位的招標(biāo)文件中明確本工程為風(fēng)險(xiǎn)管理制度試點(diǎn)工程，在風(fēng)險(xiǎn)管理期間，由保險(xiǎn)公司按試點(diǎn)規(guī)定承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任及義務(wù)，施工總承包單位需分擔(dān)建設(shè)工程質(zhì)量保修保險(xiǎn)金額的80％，此部分報(bào)價(jià)由投標(biāo)單位自行考慮，包含在投標(biāo)總價(jià)中。招標(biāo)文件還根據(jù)試點(diǎn)辦法明確了工程質(zhì)量保修保險(xiǎn)金額的計(jì)算方法和共投體風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)。
施工單位確定后，參與建設(shè)方與中保的保險(xiǎn)合同談判，明確了保險(xiǎn)公司按施工總承包工程中標(biāo)合同價(jià)作為暫計(jì)保費(fèi)的依據(jù)，若在保險(xiǎn)期間實(shí)際建安造價(jià)超過投保金額時(shí)，世博土控及時(shí)通知中保出具批單，并加收保費(fèi)，最終保費(fèi)待工程結(jié)算審價(jià)結(jié)束后按照實(shí)際建安造價(jià)調(diào)整，多退少補(bǔ)。
完成這四項(xiàng)招標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)管理的各參與單位基本確定。
2.4 本項(xiàng)目招投標(biāo)階段的具體工作與試點(diǎn)制度的主要區(qū)別
2.4.1 試點(diǎn)流程
指導(dǎo)辦法：先進(jìn)行保險(xiǎn)招標(biāo)，達(dá)成投保意向書，再進(jìn)行施工總承包招標(biāo)，與設(shè)計(jì)、勘察單位組成共投體。
實(shí)際操作：在保險(xiǎn)招標(biāo)前該項(xiàng)目已確定設(shè)計(jì)單位，但此時(shí)并未明確項(xiàng)目是否進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)，因此最終共投體中未包含設(shè)計(jì)單位，建工險(xiǎn)保費(fèi)亦只能由建設(shè)方單獨(dú)承擔(dān)而無法有效分?jǐn)偂?/p>
存在原因：確定在本項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)是在項(xiàng)目立項(xiàng)之后的一段時(shí)間啟動(dòng)的，未在第一時(shí)間介入，因此，在推進(jìn)過程中存在滯后，無法將所有共投體一并納入。
2.4.2 保險(xiǎn)費(fèi)率
指導(dǎo)辦法：先進(jìn)行保險(xiǎn)公司招標(biāo)，確定投保意向，然后結(jié)合工程本體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和共投體綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)確定系數(shù)，達(dá)成最終保費(fèi)。
實(shí)際操作：由于此項(xiàng)目保險(xiǎn)公司投標(biāo)時(shí)已充分了解了工程本身的風(fēng)險(xiǎn)狀況，同時(shí)也能確定選用一流資質(zhì)的總包施工單位，因此保險(xiǎn)公司綜合其內(nèi)部報(bào)價(jià)的各因素后直接給出了質(zhì)量險(xiǎn)的最終保險(xiǎn)費(fèi)率。而總包招標(biāo)文件中仍將共投體綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)系數(shù)的概念引入，造成總包對(duì)質(zhì)量險(xiǎn)保費(fèi)難以接受，最終各方協(xié)調(diào)達(dá)成一致。
存在原因：共投體綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)沒有專門機(jī)構(gòu)，因此綜合費(fèi)率系數(shù)無法確定，特別是工程本體風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)無法確定。但如果今后確定了基本費(fèi)率，綜合系數(shù)由專業(yè)機(jī)構(gòu)確定的話，保險(xiǎn)公司招標(biāo)報(bào)價(jià)就沒有意義，此問題值得進(jìn)一步研究探討。
2.4.3 工程質(zhì)量保修險(xiǎn)條款
指導(dǎo)辦法：一年保修期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)對(duì)工程運(yùn)營(yíng)質(zhì)量檢查、回訪，督促質(zhì)量缺陷維修和記錄。
實(shí)際操作：
（1）在本項(xiàng)目工程質(zhì)量保修保險(xiǎn)條款中，刪除了“工程竣工驗(yàn)收一年后風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)驗(yàn)收不合格，保險(xiǎn)公司可予以退?！钡膬?nèi)容。
（2）對(duì)條款中涉及的與試點(diǎn)制度不一致的說法進(jìn)行了修正，如試點(diǎn)制度中的“質(zhì)量檢查控制機(jī)構(gòu)”在保險(xiǎn)合同中注明，特指“風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)”。
（3）增加了試點(diǎn)未提及的風(fēng)險(xiǎn)――第三者責(zé)任險(xiǎn)，即將因發(fā)生建筑工程質(zhì)量保險(xiǎn)主險(xiǎn)責(zé)任范圍內(nèi)的保險(xiǎn)事故而直接引起保險(xiǎn)地址內(nèi)的第三者人身傷亡或財(cái)產(chǎn)損失納入承保范圍。
存在原因：
（1）從根本上講，保險(xiǎn)公司的條款內(nèi)容尚未和試點(diǎn)制度的要求相匹配。共投體認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的委托關(guān)系已經(jīng)轉(zhuǎn)變，應(yīng)該由保險(xiǎn)公司負(fù)責(zé)對(duì)其聘請(qǐng)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行嚴(yán)格管控，即工程竣工驗(yàn)收一年后的質(zhì)量問題應(yīng)由保險(xiǎn)公司負(fù)責(zé)，而不應(yīng)存在要求建設(shè)方退保問題，一旦屆時(shí)發(fā)生退保，建設(shè)方完全不能通過保險(xiǎn)獲得相應(yīng)的保障。
（2）條款中存在著細(xì)節(jié)事宜與試點(diǎn)制度不相吻合。其中有一些條款僅在原有民用住宅質(zhì)量險(xiǎn)條款的基礎(chǔ)上，通過附加險(xiǎn)的形式使保險(xiǎn)責(zé)任和保險(xiǎn)范圍得到完善。
（3）風(fēng)險(xiǎn)管理的全面性在試點(diǎn)過程中尚待一步步完善，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)解決。
2.4.4 風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)協(xié)議
指導(dǎo)辦法：未明確
實(shí)際操作：世博土控、浦惠、中保簽訂三方協(xié)議的同時(shí)，世博土控與中保簽訂兩方協(xié)議。
存在原因：指導(dǎo)辦法中未對(duì)此協(xié)議有明確的說法。由于在試點(diǎn)工程中風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)扮演了雙重角色，同時(shí)作為工程施工監(jiān)理機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)。保險(xiǎn)公司缺少既懂工程又懂保險(xiǎn)的專業(yè)技術(shù)人員，對(duì)于具有雙重身份的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理感覺吃力，如果完全由保險(xiǎn)公司與風(fēng)管機(jī)構(gòu)簽訂合同有些內(nèi)容無法執(zhí)行。
3 從風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)招投標(biāo)階段工作實(shí)踐提出一些建議
3.1 建議引入評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的中介單位
由于風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)影響到最終保費(fèi)的支出，而且涉及到共保體各方的保費(fèi)分?jǐn)偅瑢倜舾袉栴}，因此如果沒有一個(gè)專業(yè)的中介機(jī)構(gòu)做此方面工作的話，很難有說服力，建議引入專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)完成此項(xiàng)工作。或者建議由保險(xiǎn)公司直接完成對(duì)項(xiàng)目主體的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及共投體綜合素質(zhì)的評(píng)估，在費(fèi)率出具時(shí)做出詳盡的解釋說明，當(dāng)然對(duì)于共投體綜合素質(zhì)的評(píng)價(jià)需有一套專門的標(biāo)準(zhǔn)予以支持。
3.2 建議整合并統(tǒng)一質(zhì)量險(xiǎn)條款內(nèi)容
雖然質(zhì)量險(xiǎn)條款屬專門條款，但其中的內(nèi)容不是針對(duì)目前的試點(diǎn)制度，無論是從其保險(xiǎn)責(zé)任還是措辭來看都有很大的牽強(qiáng)性。比如，有些條款明顯違反了試點(diǎn)制度的本意，試點(diǎn)制度的根本目的就是通過風(fēng)險(xiǎn)管理落實(shí)《建筑法》規(guī)定的工程質(zhì)量責(zé)任，維護(hù)工程未來業(yè)主的質(zhì)量權(quán)益，但有些條款卻允許保險(xiǎn)公司在保險(xiǎn)期限內(nèi)由于非保險(xiǎn)責(zé)任而解除保單，顯然阻礙了試點(diǎn)制度根本目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。條款的嚴(yán)密性、專業(yè)性，包括承保條件的完整性勢(shì)必影響最終參與保險(xiǎn)的共投體各方的利益，因此建議由建設(shè)行政主管部門、保險(xiǎn)監(jiān)管部門與保險(xiǎn)公司聯(lián)合制定工程質(zhì)量保險(xiǎn)條款，以保證制度的損害賠償目標(biāo)和質(zhì)量控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。
3.3 關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)雙重角色的問題
試點(diǎn)工程中，風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)實(shí)際上扮演了雙重角色，同時(shí)作為工程施工監(jiān)理機(jī)構(gòu)和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)。但是，風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)是無法取代監(jiān)理單位的，原因是，第一，監(jiān)理單位和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的管理內(nèi)容不同。監(jiān)理單位是受建設(shè)單位的委托對(duì)工程質(zhì)量、安全、進(jìn)度和成本進(jìn)行控制的機(jī)構(gòu)，而風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)該是受保險(xiǎn)公司委托的第三方機(jī)構(gòu)，保險(xiǎn)公司關(guān)心的只有質(zhì)量問題，而且是那些工程質(zhì)量保險(xiǎn)承保的質(zhì)量問題。也就是說，監(jiān)理機(jī)構(gòu)的管理內(nèi)容通常大于風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的管理內(nèi)容；第二，風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)制度設(shè)計(jì)意圖就是要引入獨(dú)立第三方來對(duì)包括工程施工監(jiān)理單位在內(nèi)的所有參建單位的不當(dāng)行為進(jìn)行監(jiān)督。所以，將施工監(jiān)理單位和風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)合二為一并不合適。建議由保險(xiǎn)公司委托風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，獨(dú)立于原有工程項(xiàng)目管理體系之外，不取代施工監(jiān)理單位。
3.4 關(guān)于試點(diǎn)流程
建議將風(fēng)險(xiǎn)管理的切入點(diǎn)與項(xiàng)目立項(xiàng)同步進(jìn)行。在建設(shè)項(xiàng)目流程審批方面建議由建設(shè)行政主管部門制定專門的、具體的操作流程。
3.5 關(guān)于保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人
建議由建設(shè)單位委托保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)，充分發(fā)揮保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人的作用。目前的風(fēng)險(xiǎn)管理試點(diǎn)本身屬于探索性的項(xiàng)目，從試點(diǎn)項(xiàng)目中可以看出，由于風(fēng)險(xiǎn)管理的參與者較多，合同關(guān)系較為復(fù)雜，風(fēng)險(xiǎn)管理參與各方在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理過程中往往會(huì)因?yàn)樽约旱睦娑a(chǎn)生分歧，因此可充分利用保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人的中間角色，既可以協(xié)調(diào)在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的各方關(guān)系，又可以幫助建設(shè)單位做好保險(xiǎn)方案、保險(xiǎn)條款等專業(yè)審核工作，維護(hù)建設(shè)單位的利益。
參考文獻(xiàn)：
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1.工作流程落實(shí)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)
目前我國鐵路逐漸向高速化、高鐵化發(fā)展，在鐵路建設(shè)過程中，各種各樣的新設(shè)備和新技術(shù)相繼投入使用，管理的安全性也有了較大提升，相關(guān)的管理部門也基本掌握了鐵路生產(chǎn)的規(guī)律，安全工作的管理也逐漸向流程化發(fā)展，但是依然存在一些安全管理問題：一是相關(guān)的安全管理規(guī)章制度和現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況不吻合，有安全管理保障滯后和缺失的情況出現(xiàn)。二是現(xiàn)場(chǎng)安全管理工作和規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)不符合，管理比較隨意。三是在作業(yè)生產(chǎn)過程中，管理人員無法按照規(guī)定的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求完成生產(chǎn)。四是氣候的變化和施工的環(huán)境對(duì)作業(yè)人員與管理人員的行為習(xí)慣和思維方式造成了一定的影響，并會(huì)因此產(chǎn)生不必要的風(fēng)險(xiǎn)。五是在作業(yè)過程中，沒有按照相關(guān)的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工。
2.在現(xiàn)場(chǎng)管理過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)
在鐵路供電班組作業(yè)的過程中，因?yàn)殡娏φ{(diào)度安排、鐵路行車調(diào)度安排、立體化條件的限制、電力作業(yè)的管理等管理內(nèi)容對(duì)安全的要求比較嚴(yán)格，因此在管理過程中，相關(guān)的管理人員要樹立更高的管理要求和管理標(biāo)準(zhǔn)。供電班組在現(xiàn)場(chǎng)管理過程中，主要存在以下幾個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)：一是在現(xiàn)場(chǎng)管理過程中，工作環(huán)境非常亂。二是相關(guān)的管理人員在思想方面存在一定的問題。三是沒有對(duì)施工過程中的施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全檢查，考核作業(yè)不到位。四是在進(jìn)行作業(yè)的過程中，未制定具體的施工計(jì)劃和施工方法，當(dāng)遇到突發(fā)事件時(shí)，無法及時(shí)的進(jìn)行處理。五是經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)違章作業(yè)的情況。六是在進(jìn)行特種作業(yè)時(shí)，沒有對(duì)相關(guān)的作業(yè)人員進(jìn)行全面的安全教育培訓(xùn)。
二、鐵路供電班組安全風(fēng)險(xiǎn)管理的有效措施
為了保證企業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)性和安全性，在對(duì)鐵路供電班組存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的衡量、識(shí)別和預(yù)測(cè)后，就需要使用行之有效的方法來對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理。
1.建立科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
班組管理要根據(jù)鐵路的實(shí)際情況，建設(shè)科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)安全管理制度和風(fēng)險(xiǎn)源頭之間存在的差距進(jìn)行對(duì)比，進(jìn)一步完善和修訂對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行預(yù)防與控制的管理制度。在制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度的過程中，需要考慮以下幾個(gè)方面的問題：一是整治生產(chǎn)流程。在對(duì)設(shè)備運(yùn)行、日常巡檢、設(shè)備維修、設(shè)備生產(chǎn)、應(yīng)急處理的方法、施工配合等工作進(jìn)行管理的過程中，要按照規(guī)范、嚴(yán)格的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)施工程序進(jìn)行控制。二是整改管理制度。要根據(jù)安全管理的基本責(zé)任和基本職能，建設(shè)科學(xué)合理的管理崗位工作流程、領(lǐng)導(dǎo)崗位工作流程、技術(shù)崗位工作流程等基本流程標(biāo)準(zhǔn)，要建設(shè)出可以包含所有員工在內(nèi)的工作流程系統(tǒng)和工作標(biāo)準(zhǔn)。三是整改作業(yè)的實(shí)行準(zhǔn)則。為了可以保證在作業(yè)過程中，所有環(huán)節(jié)都有基本的管理標(biāo)準(zhǔn)，所有程序都有參考依據(jù)，保證生產(chǎn)有序、規(guī)范的進(jìn)行開展，要制定詳細(xì)的一次作業(yè)和日常工作的執(zhí)行流程與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。
2.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的原因進(jìn)行預(yù)判
在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的過程中，為了防止出現(xiàn)不必要的隱患和意外，要使用合理的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判斷和分析，并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)的控制。在管理時(shí)，要按照作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、管理規(guī)范化、設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化的準(zhǔn)則進(jìn)行管理，要根據(jù)不同的時(shí)間段、不同的作業(yè)環(huán)境找到風(fēng)險(xiǎn)存在的主要原因，要根據(jù)實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，選擇合理的控制措施和預(yù)防措施。通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)控管理，可以有效地保證供電班組生產(chǎn)的安全性。
3.落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任
在管理過程中，執(zhí)行是一個(gè)非常重要的管理內(nèi)容，任何制度離開執(zhí)行都是空談。在制定風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任的過程中，首先要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，把風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目作為管理的基礎(chǔ)，詳細(xì)劃分出具體的管理責(zé)任，并根據(jù)不同的部門對(duì)責(zé)任進(jìn)行逐級(jí)劃分，對(duì)各個(gè)班組的責(zé)任、部門的責(zé)任以及責(zé)任專員進(jìn)行明確，當(dāng)出現(xiàn)危險(xiǎn)情況后，根據(jù)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別及時(shí)進(jìn)行處理，通過使用這種風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)的方法，可以對(duì)管理效率進(jìn)行有效的提升。通過明確的分工，讓每一個(gè)職員都知道自己所應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任，使得安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作更加的標(biāo)準(zhǔn)化、細(xì)節(jié)化和規(guī)范化，以確保每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源的管理都可以及時(shí)的進(jìn)行落實(shí)，保證制度的順利執(zhí)行。
4.深化安全管理檢查效果
很多管理人員在管理過程中，容易形成習(xí)慣性的行為和心理，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判斷時(shí)，經(jīng)常會(huì)在不考慮現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況的情況下，對(duì)班組進(jìn)行管理，存在非常大的安全隱患。為了保證安全管理的效果，在管理過程中，班組管理人員要根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)管理的安全性進(jìn)行調(diào)整。其中主要需要注意以下幾個(gè)方面的問題：
（1）在對(duì)電力班組進(jìn)行管理的過程中，要根據(jù)不同的地域情況，針對(duì)性地進(jìn)行指導(dǎo)和檢查，對(duì)安全管理過程中遇到的傾向性問題和關(guān)鍵性問題進(jìn)行解決，從根本上對(duì)隱患進(jìn)行消除，確保班組運(yùn)行的安全性。
（2）在遇到雨雪、大風(fēng)天氣時(shí)，要針對(duì)性地對(duì)班組風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行查找和治理。
（3）使用不定期檢查或者隨時(shí)抽查的方法來取代固定式的管理與檢查方法，對(duì)職工人員和管理人員的固定思維進(jìn)行消除，以此來保證管理的有效性。
三、結(jié)論
今年33歲的易鵬看上去高大帥氣，舉止談吐儒雅而真誠。2005年大專畢業(yè)后，他進(jìn)入長(zhǎng)沙一家化工公司工作，并與漂亮活潑的老鄉(xiāng)兼同事韓可欣相識(shí)相愛。半年后，這對(duì)小情侶迅速閃婚成為夫妻，并先后生下兩個(gè)孩子。從此，易鵬留在長(zhǎng)沙打拼，韓可欣在丈夫的老家湖南婁底漣源市帶孩子。
易鵬工作能力突出，隨著他的薪水不斷提高，家里的生活也日漸富足起來。他憧憬著將來能在省城買一套大房子，把妻兒和母親都接到自己身邊生活。但世事難料，這樁看上去幸福美滿的婚姻，居然只維持了5年，就被命運(yùn)之手捏了個(gè)粉碎。
2012年4月的一天，易鵬像往常一樣，利用月底幾天可憐的假期，回家與妻兒、母親團(tuán)聚。其間他驚訝地發(fā)現(xiàn)，妻子韓可欣有了微妙變化，她開始躲著他發(fā)短信、打電話。易鵬認(rèn)為，自己常年在外忙事業(yè)，對(duì)妻子關(guān)心不夠，才導(dǎo)致夫妻倆有了隔閡。
經(jīng)過多年拼搏，此時(shí)易鵬已經(jīng)從一名普通技術(shù)員，做到了長(zhǎng)沙一家大公司的工程師，但經(jīng)過一番衡量，重感情的他最終以婚姻為重，毅然從長(zhǎng)沙辭職，回到距離老家很近的雙峰縣海螺公司工作。每到周末，他都回家陪伴妻子和孩子，給予他們最溫暖、體貼的關(guān)愛。
但令易鵬感到痛苦的是，妻子卻對(duì)他的付出視而不見。和他在一起時(shí)，韓可欣經(jīng)常板著臉，而一個(gè)人把玩手機(jī)時(shí)，卻顯得很開心。
一個(gè)周末，韓可欣出門逛街時(shí)，不小心把手機(jī)忘在了家里。易鵬剛從雙峰縣回到家，就發(fā)現(xiàn)沙發(fā)上的手機(jī)提示燈一閃一閃的。他隨手拿起來一看，卻發(fā)現(xiàn)是一個(gè)男人發(fā)給妻子的曖昧短信！那一刻，易鵬如遭雷擊，憤怒地將妻子的手機(jī)摔個(gè)粉碎。
當(dāng)天韓可欣回家后，面對(duì)丈夫的怒吼與質(zhì)問，她顯得很鎮(zhèn)定，面無表情地如實(shí)說出了一切。原來，發(fā)短信那個(gè)人是她的前男友，當(dāng)初因?yàn)榉N種原因，相愛的他們沒能走到一起。后來偶然邂逅，韓可欣得知他已經(jīng)離婚，加上自己的丈夫經(jīng)常不在身邊，倆人便舊情復(fù)燃，開始偷偷幽會(huì)……
易鵬與韓可欣的這段婚姻，最終以離婚告終。60歲的母親彭玉英得知這一切后，陷入了深深的自責(zé)之中，她時(shí)常精神恍惚地自言自語：都是我沒用啊，沒有看好兒媳，讓她犯下錯(cuò)……易鵬看在眼里，心疼不已，一遍遍寬慰母親。
2013年初，因?yàn)橥恋丶m紛，彭玉英和鄰居大吵了一架，之后經(jīng)常遭到對(duì)方的辱罵。兒子婚姻的破滅已經(jīng)令老人傷心不已，如今又接連受到鄰居的刺激，在雙重打擊下，彭玉英精神失常了！
得知這一消息，易鵬痛心之余，又為沒有照顧好母親而感到萬分悔恨。他向單位請(qǐng)了長(zhǎng)假，含淚將母親送進(jìn)婁底市康復(fù)醫(yī)院精神病區(qū)。經(jīng)過兩個(gè)多月的治療，見母親的病情終于穩(wěn)定了，易鵬才去工作。此后，他一有空就去康復(fù)醫(yī)院看望母親，從精神上開導(dǎo)她、鼓舞她，陪老人做康復(fù)治療。
可是，患上了精神病的彭玉英就像一個(gè)孤獨(dú)無依的孩子，時(shí)刻離不開家人的呵護(hù)。易鵬到康復(fù)醫(yī)院陪伴她時(shí)，她就愿意吃飯和吃藥，情緒也穩(wěn)定很多。但兒子一離開醫(yī)院，她就開始鬧絕食、鬧自殺，并揮舞著手臂對(duì)醫(yī)護(hù)人員吼叫：“我不想看到你們，我只要我兒子！”
無奈之下，易鵬只得懇請(qǐng)醫(yī)院，讓自己留在媽媽身邊陪她做康復(fù)治療。一個(gè)正常人，跟一群精神病人住在一起，這是該醫(yī)院前所未有的事情。但易鵬的孝心打動(dòng)了醫(yī)生，經(jīng)醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)特批，他在女精神病區(qū)母親的床邊打個(gè)地鋪，暫時(shí)留了下來。
病房奇遇，“瘋”女孩有著驚人秘密
這個(gè)病區(qū)有6名女精神病人，其中4人都片刻不得安寧。在兒子的陪護(hù)下，易鵬母親的情緒倒是挺穩(wěn)定，只是不停地和兒子說話。
與別的病友不同，這里有一個(gè)年輕漂亮的女孩，顯得特別安靜。她既不鬧騰也不喊叫，更不會(huì)半夜爬到別人床上掀被子，只是一天到晚總蒙著被子，不說話。白天吃飯時(shí)，易鵬曾細(xì)細(xì)打量過這個(gè)女孩，她身材苗條、皮膚白皙，有著一雙水汪汪的大眼睛。如此年輕美麗的姑娘，竟然是一名精神病患者，易鵬不禁為她感到惋惜。
接下來的幾天，易鵬發(fā)現(xiàn)女孩身上有很多優(yōu)點(diǎn)。“她的話雖然不多但很善良，有好幾次，家人給她送來大包的零食，她都平均分給了病友。她愛干凈，每天一大早就起床洗臉、刷牙，認(rèn)真梳理一頭秀發(fā)。”易鵬說，有幾次他看到女孩一個(gè)人蹲在墻角洗衣服，就問她是否需要幫助，但她總是沖他搖搖頭，清澈的目光中帶著戒備。她的眼神令易鵬感到疑惑，因?yàn)樽阅赣H出現(xiàn)精神病癥狀后，他一直在看精神和心理學(xué)方面的書，他知道一般的精神病人都目光呆滯，可面前這個(gè)女孩的眼神很正常。
易鵬試圖和她交流，可是，易鵬的熱心并沒有打動(dòng)女孩，對(duì)他依然態(tài)度冷淡。
3月29日晚，易鵬見女孩皺著眉頭，不斷地?fù)感⊥?，一副很難受的樣子。忍不住小聲問她：“你怎么了？”“腿癢”。易鵬上前一看，女孩小腿上起了幾塊皮膚癬，于是就對(duì)她說：“你先忍一下，我一會(huì)兒就回來?！币座i跑到外面的大藥房，給女孩買回了一瓶癬藥。
這一次，女孩沒有再拒絕，她接過易鵬遞過來的藥水，默默收好，口齒清晰地說：“謝謝你！”這是女孩對(duì)易鵬說出的第一句話。與此同時(shí)，她偷偷看了一眼易鵬，兩人目光相撞時(shí)，她的臉頰頓時(shí)緋紅。
女孩和易鵬的母親只隔著一個(gè)床位，此后的日子里，她偶爾會(huì)把身上的被子掀開一個(gè)小角，透過縫隙朝易鵬張望。當(dāng)被他發(fā)現(xiàn)時(shí)，她又會(huì)受到驚嚇一般迅速用被子把頭蓋住。
接觸久了，女孩似乎對(duì)易鵬母子有了好感。去餐廳吃飯時(shí)，她開始主動(dòng)坐到易鵬母親對(duì)面，還經(jīng)常把自己碗里的雞蛋和肉片，挑給彭玉英老人吃。一位病友的家屬見狀，不由開起了玩笑：“易鵬，反正你也離了婚，這妹子人也不錯(cuò)，還知道孝敬老人，要不你們倆在一起試試？”易鵬對(duì)此一笑了之。女孩卻臉一紅，低頭陷入了深思。
易鵬漸漸了解到，女孩名叫周琳，今年25歲，也是婁底漣源市人，患有“偏執(zhí)型精神分裂癥”。他開始把這個(gè)善良的精神病女孩當(dāng)作朋友看待，經(jīng)常在生活上幫助她，并開導(dǎo)她積極接受治療。
4月2日下午，周琳的媽媽劉美蘭被醫(yī)生領(lǐng)著，來到精神病區(qū)探望女兒。周琳在見到母親的一剎那，精神完全失控了。她把親屬送給她吃的零食丟得滿病區(qū)都是，手舞足蹈地從這張床跳到那張床。
很明顯，她的精神病發(fā)作了。周琳的媽媽搖頭嘆氣，離開了病房?？墒?，在親屬離開后不久，周琳很快又恢復(fù)了平靜。更讓易鵬感到不可思議的是，她居然還撿起丟在地上的零食，送給他的母親。
4月5日晚上，易鵬對(duì)前來查房的醫(yī)生說，母親的情緒現(xiàn)在已經(jīng)有了一些改善，他想回去處理公司的一些工作。醫(yī)生答應(yīng)了。
“大哥，你要離開這里嗎？”醫(yī)生剛走，周琳就悄聲問易鵬?！笆堑??！币娕⒅鲃?dòng)跟自己說話，易鵬感到非常驚訝。
“那你還會(huì)再來嗎？能不能也帶我離開這里？”周琳接連的正常發(fā)問，讓易鵬頓時(shí)感到事情有些蹊蹺?！拔覌屧谶@里，我肯定會(huì)再來。希望你在這里好好治病，然后讓你的親人接你離開，好嗎？”易鵬小心翼翼地說，生怕自己的話刺激到周琳。
“大哥，我沒有精神病。我是裝的?！敝芰招÷曊f。這怎么可能呢？女孩的這句話讓易鵬震驚不已！接下來，通過周琳的敘述，易鵬終于得知了這個(gè)“精神病”女孩的故事。
相惜相愛，非常情侶攜手“飛越瘋?cè)嗽骸?/p>
原來，周琳高職學(xué)的是服裝設(shè)計(jì)，之前一直在廣東東莞一家服裝公司工作。2012年底，她回到漣源老家過春節(jié)。其間被當(dāng)?shù)匾粋€(gè)40多歲的包工頭看上了，母親禁不住對(duì)方許諾的50萬元高額彩禮的誘惑，決定答應(yīng)這門親事。但周琳跟對(duì)方只見了一面，就感覺和這個(gè)粗俗的暴發(fā)戶不是一路人，于是堅(jiān)決不同意。
由母親一手帶大的周琳，一向懼怕劉美蘭，所以她沒有勇氣和媽媽“硬碰硬”。經(jīng)過一個(gè)多月的僵持，為了擺脫這門親事，被逼無奈的周琳開始裝瘋賣傻，整天胡言亂語。起初那段時(shí)間，劉美蘭對(duì)她不聞不問。20多天后，母親和姐姐發(fā)現(xiàn)她越來越像精神病人，不由得慌作一團(tuán)，趕緊把周琳送進(jìn)婁底市康復(fù)醫(yī)院治療。
為了讓母親和那個(gè)暴發(fā)戶徹底死了這條心，周琳干脆選擇弄假成真，在醫(yī)院住了下來。這一待就是4個(gè)多月，其間只要家人來探望，她就“裝瘋賣傻”。
聽完周琳的講述，易鵬震驚了。一個(gè)年輕女孩，為了逃避包辦婚姻，居然選擇如此極端的方式，也就在這一瞬間，易鵬對(duì)眼前這個(gè)美麗善良的女孩，有了一種莫名的親切和感動(dòng)。
可是，易鵬不是周琳的親屬，按照醫(yī)院的制度，無法帶她出去。怎么辦呢？見女孩一臉焦躁，易鵬堅(jiān)定地說：“你放心，等我處理完單位的急事，馬上會(huì)想辦法帶你一起離開這里。”安撫好周琳，易鵬就先回去處理公司事務(wù)了。
第二天，他手機(jī)上忽然收到一條陌生號(hào)發(fā)來的短信：“大哥，我是周琳，借病友家屬的手機(jī)給你發(fā)的短信，阿姨和我在醫(yī)院都挺好，勿念。就是我有些想念你，喜歡跟你在一起?！敝芰罩苯拥谋戆?，讓易鵬有些不知所措。
忙完公司的事，易鵬馬上回到康復(fù)醫(yī)院見周琳。兩人經(jīng)過細(xì)致商量，制訂出了一個(gè)“飛越瘋?cè)嗽骸钡挠?jì)劃。
4月10日，通過周琳提供的手機(jī)號(hào)，易鵬聯(lián)系上了她的母親。隨后，易鵬在漣源市跟劉美蘭見了面?！鞍⒁棠茫∥以诳祻?fù)醫(yī)院照顧母親的時(shí)候，認(rèn)識(shí)了周琳?！币座i開門見山地對(duì)周琳的母親說：“您女兒不是先天性精神病，如果一直待在醫(yī)院會(huì)越來越糟糕。我發(fā)現(xiàn)，她見到我媽和我很是親切。我也自學(xué)過相關(guān)知識(shí)，如果您愿意的話，可以把周琳接出來，我讓她跟我媽生活在一起，我來開導(dǎo)她，打開她的心結(jié)，可能會(huì)有很好的治療效果?！?/p>
見周琳母親對(duì)自己一臉的懷疑，易鵬接著說：“您可以跟我一起去醫(yī)院，觀察一下她對(duì)我的態(tài)度?！眲⒚捞m聽他這樣一說，表示愿意去看看。
來到婁底市康復(fù)醫(yī)院后，易鵬對(duì)劉美蘭說，我怕您的出現(xiàn)刺激到周琳，您就隔著窗戶看我跟她的溝通。果然，劉美蘭透過窗戶看到，周琳見到易鵬的時(shí)候有說有笑，很是正常。可是，當(dāng)周琳發(fā)現(xiàn)母親站在窗外的時(shí)候，驚嚇得一下?lián)溥M(jìn)了易鵬的懷里。
在易鵬的反復(fù)安撫下，周琳才安靜下來。走出病房，劉美蘭對(duì)易鵬說：“你真的愿意照顧我女兒？”
“我愿意！”易鵬回答得很堅(jiān)決。想到“精神病女兒”終究是一塊心病，而且每個(gè)月在醫(yī)院所需要的費(fèi)用也不少，劉美蘭答應(yīng)了。
4月11日，在劉美蘭簽字后，易鵬一早就去醫(yī)院接周琳出院。4個(gè)多月后再次沐浴清風(fēng)與陽光，周琳擁抱著易鵬淚如雨下。他安慰女孩：“再長(zhǎng)的噩夢(mèng)，終究過去了。以后的日子，我們都要開開心心地生活?！?/p>
離開“瘋?cè)嗽骸焙?，易鵬專門在雙峰縣他的公司附近，為母親和周琳租了一套兩居室的房子，一家人生活得其樂融融。在“準(zhǔn)兒媳”的悉心照料下，易鵬母親的精神疾病大有好轉(zhuǎn)，每天和周琳談笑風(fēng)生。易鵬一有時(shí)間就陪伴在她們身邊，還經(jīng)常下廚燒幾道拿手菜，讓女友和媽媽品嘗。
今年“五一”長(zhǎng)假時(shí)，易鵬帶母親和周琳去海南三亞旅游。一天傍晚，在海灘上漫步時(shí)，周琳雙手環(huán)抱住易鵬的脖子，仰起臉獻(xiàn)出一個(gè)綿長(zhǎng)的吻，羞澀地說：“我現(xiàn)在只有一個(gè)心愿，只等你娶我……”
7月10日，兩人牽著手去見周琳的媽媽。見女兒已經(jīng)恢復(fù)了陽光開朗的性格，劉美蘭又驚喜又愧疚。“丫頭，以后媽媽再也不干涉你的婚姻了，只要你健康快樂就好！”周琳不禁欣喜落淚，借機(jī)向媽媽道出了她與易鵬的戀情。
【關(guān)鍵詞】高層建筑； 現(xiàn)澆板裂縫； 質(zhì)量控制要點(diǎn)
一、前言
在高層建筑施工過程中，現(xiàn)澆板裂縫比較常見，如何控制并消除現(xiàn)澆板裂縫，是提高高層建筑整體質(zhì)量的關(guān)鍵。從目前高層建筑施工來看，現(xiàn)澆板裂縫質(zhì)量控制只有從優(yōu)化設(shè)計(jì)入手，并積極做好材料控制和施工環(huán)節(jié)的控制，才能提高高層建筑施工的整體質(zhì)量，使現(xiàn)澆板裂縫得到有效消除。為此，高層建筑施工中的現(xiàn)澆板裂縫質(zhì)量控制也應(yīng)從上述幾個(gè)方面入手，綜合高層建筑的重點(diǎn)施工環(huán)節(jié)，把握質(zhì)量控制原則，確?，F(xiàn)澆板裂縫能夠得到有效消除，滿足質(zhì)量控制要求。
二、高層建筑施工中現(xiàn)澆板裂縫的質(zhì)量控制應(yīng)從優(yōu)化設(shè)計(jì)入手
住宅工程的長(zhǎng)度較長(zhǎng)，長(zhǎng)高比控制不當(dāng)，特別在地基較軟的地區(qū)更應(yīng)嚴(yán)格控制。 現(xiàn)澆板在墻體陽角45度的斜裂縫，是由于現(xiàn)澆板沾兩個(gè)方向上收縮，在角部受到約束，引起斜面裂縫。 板內(nèi)配筋是按承載力計(jì)算，當(dāng)采用直徑大，間距大的配筋方法，且在現(xiàn)澆板上層表面未布置收縮鋼筋，雖能滿足承力的要求，但因溫度收縮變形，在板內(nèi)引起約束力，使現(xiàn)澆板產(chǎn)生裂縫。通過了解發(fā)現(xiàn)，這種設(shè)計(jì)雖然滿足了結(jié)構(gòu)強(qiáng)度需要，但是卻導(dǎo)致了在邊角環(huán)節(jié)現(xiàn)澆板會(huì)出現(xiàn)裂縫，這些裂縫的成因主要為設(shè)計(jì)因素。因此，在現(xiàn)澆板裂縫的質(zhì)量控制中，只有優(yōu)化設(shè)計(jì)方案，才能解決現(xiàn)澆板裂縫問題。具體應(yīng)采取以下措施：
1、適當(dāng)控制建筑物的長(zhǎng)度
為了有效減少現(xiàn)澆板裂縫，在設(shè)計(jì)過程中，應(yīng)對(duì)建筑物的長(zhǎng)度進(jìn)行有效控制，使建筑物的長(zhǎng)度在合理區(qū)間內(nèi)，避免建筑物長(zhǎng)度過長(zhǎng)或者過短。只有滿足了這一要求，現(xiàn)澆板裂縫問題才能有效解決。
2、減少伸縮縫的間距，增強(qiáng)外墻保溫措施
在伸縮縫設(shè)置中，合理優(yōu)化伸縮縫之間的間距，并有效增強(qiáng)外墻保溫措施，保證墻體現(xiàn)澆板能夠在整體質(zhì)量上滿足實(shí)際需要，達(dá)到減少現(xiàn)澆板裂縫的目的。從這一點(diǎn)來看，減少伸縮縫的間距很關(guān)鍵。
3、設(shè)法使該板與外角約束牽制機(jī)構(gòu)脫離
在現(xiàn)澆板設(shè)計(jì)過程中，現(xiàn)澆板與外角約束牽制機(jī)構(gòu)連接在一起，是導(dǎo)致現(xiàn)澆板出現(xiàn)裂縫主要原因?；谶@一認(rèn)識(shí)，只有在設(shè)計(jì)過程中采用具體方法，使現(xiàn)澆板與外角約束牽制機(jī)構(gòu)脫離，才能達(dá)到消除現(xiàn)澆板裂縫的目的。
三、高層建筑施工中現(xiàn)澆板裂縫的質(zhì)量控制應(yīng)做好材料控制
砼中的石子和黃砂級(jí)配控制不好，使砼表面水泥漿增多，加劇了砼的收縮。 砼現(xiàn)澆板內(nèi)上層鋼筋的撐腳少，上層鋼筋向下位移，導(dǎo)致現(xiàn)澆板的上層鋼筋保護(hù)層過厚，板的有效高度減少，也極易產(chǎn)生表面裂縫。埋線管造成裂縫。PVC埋管與砼的粘結(jié)差也易因砼的收縮在線管位置產(chǎn)生裂縫?，F(xiàn)澆板的面積大，在砼硬化過程中如果養(yǎng)護(hù)不到位，產(chǎn)生不規(guī)則干縮裂縫。為此，在質(zhì)量控制中，應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手：
1、在鋼筋選擇上應(yīng)確保鋼筋的規(guī)格型號(hào)滿足圖紙?jiān)O(shè)計(jì)需要
鋼筋的型號(hào)和規(guī)格對(duì)現(xiàn)澆板的整體質(zhì)量有著重要影響，只有在鋼筋選擇中對(duì)其規(guī)格型號(hào)進(jìn)行仔細(xì)核對(duì)，使其充分滿足圖紙?jiān)O(shè)計(jì)需要，才能提高現(xiàn)澆板質(zhì)量，達(dá)到消除現(xiàn)澆板裂縫的目的。
考慮到鋼筋的重要性以及實(shí)際作用，只有保證鋼筋按照?qǐng)D紙型號(hào)進(jìn)行合理選擇，才能提高現(xiàn)澆板的整體質(zhì)量，進(jìn)而達(dá)到消除現(xiàn)澆板裂縫的目的。由此可見，嚴(yán)格按照?qǐng)D紙規(guī)定，合理選擇鋼筋型號(hào)，是消除現(xiàn)澆板裂縫的重要手段。
2、在混凝土的配比上應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行圖紙標(biāo)準(zhǔn)
在現(xiàn)澆板施工中，混凝土的強(qiáng)度是導(dǎo)致現(xiàn)澆板出現(xiàn)裂縫的重要因素?；谶@一認(rèn)識(shí)，只有在混凝圖的配置上嚴(yán)格執(zhí)行圖紙標(biāo)準(zhǔn)，并提高混凝土的強(qiáng)度，才能避免現(xiàn)澆板裂縫的發(fā)生。
從目前現(xiàn)澆板裂縫的成因來看，混凝土配合比例不正確是影響現(xiàn)澆板裂縫的主要原因，基于當(dāng)前混凝土施工實(shí)際，在混凝土的配比上，只有嚴(yán)格遵守圖紙規(guī)定，做好各成分的配比，才能提高混凝土的配合質(zhì)量，進(jìn)而消除混凝土裂縫。
3、在水泥砂漿的原材料選擇上，應(yīng)符合相應(yīng)的強(qiáng)度規(guī)定
水泥砂漿是現(xiàn)澆板蓋面的重要材料，其強(qiáng)度和配比也是影響現(xiàn)澆板表面裂縫的關(guān)鍵因素。為此，做好水泥砂漿的原材料選擇，使其符合相應(yīng)的強(qiáng)度規(guī)定，是滿足現(xiàn)澆板施工需要和解決現(xiàn)澆板裂縫問題的重要措施。
對(duì)于混凝土配比而言，水泥砂漿等原材料等的選擇，關(guān)系到現(xiàn)澆板的整體強(qiáng)度，對(duì)現(xiàn)澆板的整體質(zhì)量有著重要影響?；谶@一認(rèn)識(shí)，在混凝土配比過程中，應(yīng)做好水泥砂漿的選擇，確保原材料質(zhì)量能夠滿足實(shí)際要求。
四、高層建筑施工中現(xiàn)澆板裂縫的質(zhì)量控制應(yīng)做好施工環(huán)節(jié)的控制
建筑工程施工及其養(yǎng)護(hù)是防治裂縫產(chǎn)生的重要環(huán)節(jié)，此環(huán)節(jié)稍有不慎也會(huì)造成樓板裂縫，從嚴(yán)重影響后期使用及商品住宅的銷售。建筑工程施工質(zhì)量必須滿足《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》（GB50300-2001）及其相應(yīng)專業(yè)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范的要求。由此可見，做好做好施工環(huán)節(jié)的控制，才能提高高層建筑施工質(zhì)量，并有效消除現(xiàn)澆板裂縫。結(jié)合高層建筑現(xiàn)澆板施工實(shí)際，在施工環(huán)節(jié)中應(yīng)從以下幾個(gè)方面入手，重點(diǎn)解決現(xiàn)澆板裂縫問題：
1、在現(xiàn)澆板施工中，合理引用相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)
為了保證現(xiàn)澆板施工質(zhì)量滿足實(shí)際需要，盡量減少現(xiàn)澆板裂縫的產(chǎn)生，在現(xiàn)澆板施工過程中，應(yīng)合理引用相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并按照規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)施工，使施工的每一個(gè)環(huán)節(jié)都能滿足質(zhì)量要求，最終達(dá)到提升現(xiàn)澆板施工質(zhì)量和消除現(xiàn)澆板裂縫的目的。
2、根據(jù)施工需要，制定具體的現(xiàn)澆板施工質(zhì)量管理制度
鑒于施工質(zhì)量控制的復(fù)雜性及重要性，在現(xiàn)澆板施工過程中，應(yīng)制定具體的現(xiàn)澆板施工質(zhì)量管理制度，并結(jié)合高層建筑施工實(shí)際，推動(dòng)質(zhì)量管理制度的建立和完善，保證現(xiàn)澆板施工質(zhì)量控制能夠有制度可依。
3、結(jié)合現(xiàn)澆板施工實(shí)際，加強(qiáng)質(zhì)量控制和驗(yàn)收環(huán)節(jié)的把關(guān)
考慮到現(xiàn)澆板施工的特殊性，加強(qiáng)質(zhì)量控制和驗(yàn)收環(huán)節(jié)的把關(guān)，是提高現(xiàn)澆板施工質(zhì)量和消除現(xiàn)澆板裂縫的重要措施?；谶@一認(rèn)識(shí)，在驗(yàn)收過程中按照規(guī)范進(jìn)行驗(yàn)收，對(duì)出現(xiàn)的問題進(jìn)行及時(shí)整改，對(duì)消除現(xiàn)澆板裂縫具有重要作用。
4、表面修補(bǔ)法。
該法適用于縫較窄，用以恢復(fù)構(gòu)件表面美觀和提高耐久性時(shí)所采用，常用的是沿砼裂縫表面鋪設(shè)薄膜材料，一般可用環(huán)氧類樹脂或樹脂浸漬玻璃布。
5、充填法。
當(dāng)裂縫較寬時(shí)，可沿裂縫砼表面鑿成V形或U形槽，使用樹脂砂漿材料進(jìn)行填充，也可使用水泥砂漿或?yàn)r青等材料。 在填充過程中，應(yīng)根據(jù)裂縫的實(shí)際大小填入填充物，既要保證填充物的量足夠，同時(shí)又要避免填充物過多造成填充物溢出。因此，選擇充填法時(shí)，應(yīng)注重與裂縫的實(shí)際寬度相結(jié)合。
6、注入法。
當(dāng)裂縫寬度較小且較深時(shí)，可采用將修補(bǔ)材料注入砼內(nèi)部的修補(bǔ)方法，首先裂縫處設(shè)置注入用管，其他部位用表面處理法封住，使用低粘度環(huán)氧樹脂注入材料，用電動(dòng)泵或手動(dòng)泵注入修補(bǔ)。
在某些裂縫較深的情況下，并且裂縫開度較小時(shí)，選擇注入法是提高裂縫修補(bǔ)質(zhì)量的重要手段。所謂注入法，主要是將填充物出入到裂縫深處，實(shí)現(xiàn)裂縫的深度填充，達(dá)到提高填充效果的目的。因此，正確選擇注入法，是提高裂縫修補(bǔ)效果的關(guān)鍵。
結(jié) 論
通過本文的分析可知，從目前高層建筑施工來看，現(xiàn)澆板裂縫質(zhì)量控制只有從優(yōu)化設(shè)計(jì)入手，并積極做好材料控制和施工環(huán)節(jié)的控制，才能提高高層建筑施工的整體質(zhì)量，使現(xiàn)澆板裂縫得到有效消除。為此，高層建筑施工中的現(xiàn)澆板裂縫質(zhì)量控制也應(yīng)從上述幾個(gè)方面入手，綜合高層建筑的重點(diǎn)施工環(huán)節(jié)，把握質(zhì)量控制原則，確?，F(xiàn)澆板裂縫能夠得到有效消除，滿足質(zhì)量控制要求。
參考文獻(xiàn)
關(guān)鍵詞：鐵路供電班組；安全風(fēng)險(xiǎn)管理；鐵路企業(yè)
作者簡(jiǎn)介：史宏江（1984-），男，河南南陽人，中鐵電氣化鐵路運(yùn)營(yíng)管理有限公司北京維管段，助理工程師。（天津 300142）
中圖分類號(hào)：F273 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-0079（2014）09-0229-02
在鐵路企業(yè)中，班組是鐵路企業(yè)最小的管理單位，是企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理過程中的基礎(chǔ)，同時(shí)也是各項(xiàng)管理制度執(zhí)行的基礎(chǔ)。在鐵路管理過程中，脫離了班組這一基本的管理單元，所有的管理工作都是妄談。因此，使用科學(xué)合理的管理方法對(duì)鐵路管理班組安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理是保證鐵路安全性運(yùn)營(yíng)的前提。
一、評(píng)估供電班組的安全風(fēng)險(xiǎn)
鐵路運(yùn)輸對(duì)我國國民經(jīng)濟(jì)的影響很大，供電班組作為鐵路企業(yè)的最小載體，是鐵路運(yùn)輸可靠性和安全性的基礎(chǔ)，假如在運(yùn)行過程中，管理環(huán)節(jié)出現(xiàn)了問題，會(huì)對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的穩(wěn)定性造成影響，引起不必要的經(jīng)濟(jì)損失和生命損失。
1.職工進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)
由于大多數(shù)供電班組所處的位置比較偏僻，距離城區(qū)非常遠(yuǎn)，雖然安排了作業(yè)人員對(duì)供電班組不定期的進(jìn)行檢查，但由于不同地區(qū)管理人員的素質(zhì)不同，而供電班組對(duì)作業(yè)人員的要求又很高，依然會(huì)有安全風(fēng)險(xiǎn)存在。其中在管理過程中，主要存在以下幾個(gè)方面的問題：一是相關(guān)管理部門無法進(jìn)行直接管理。二是由于班組所處的地理位置比較偏僻，競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)相對(duì)缺乏，在進(jìn)行作業(yè)的過程中，很容易掉以輕心，存在一定的安全風(fēng)險(xiǎn)。三是在執(zhí)行上級(jí)部門下達(dá)的文件時(shí)，執(zhí)行力不高，整個(gè)班組的管理效率和執(zhí)行效率偏低。
電力是鐵路工作中一個(gè)需要長(zhǎng)期提供服務(wù)的活動(dòng)，在執(zhí)行過程中，對(duì)工作質(zhì)量要求很高。但是由于工作缺乏趣味性，很容易出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)和規(guī)定要求不符合的情況，假如作業(yè)的執(zhí)行人員缺乏責(zé)任心，就會(huì)埋下一定的安全隱患。[1]因此在進(jìn)行施工前，要全面分析作業(yè)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)所有可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行明確，確保管理人員和職工人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有一個(gè)深入地了解。
2.工作流程落實(shí)過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)
目前我國鐵路逐漸向高速化、高鐵化發(fā)展，在鐵路建設(shè)過程中，各種各樣的新設(shè)備和新技術(shù)相繼投入使用，管理的安全性也有了較大提升，相關(guān)的管理部門也基本掌握了鐵路生產(chǎn)的規(guī)律，安全工作的管理也逐漸向流程化發(fā)展，但是依然存在一些安全管理問題：一是相關(guān)的安全管理規(guī)章制度和現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)際情況不吻合，有安全管理保障滯后和缺失的情況出現(xiàn)。二是現(xiàn)場(chǎng)安全管理工作和規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)不符合，管理比較隨意。三是在作業(yè)生產(chǎn)過程中，管理人員無法按照規(guī)定的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求完成生產(chǎn)。四是氣候的變化和施工的環(huán)境對(duì)作業(yè)人員與管理人員的行為習(xí)慣和思維方式造成了一定的影響，并會(huì)因此產(chǎn)生不必要的風(fēng)險(xiǎn)。五是在作業(yè)過程中，沒有按照相關(guān)的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行施工。
3.在現(xiàn)場(chǎng)管理過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)
在鐵路供電班組作業(yè)的過程中，因?yàn)殡娏φ{(diào)度安排、鐵路行車調(diào)度安排、立體化條件的限制、電力作業(yè)的管理等管理內(nèi)容對(duì)安全的要求比較嚴(yán)格，因此在管理過程中，相關(guān)的管理人員要樹立更高的管理要求和管理標(biāo)準(zhǔn)。供電班組在現(xiàn)場(chǎng)管理過程中，主要存在以下幾個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)：一是在現(xiàn)場(chǎng)管理過程中，工作環(huán)境非常亂。二是相關(guān)的管理人員在思想方面存在一定的問題。三是沒有對(duì)施工過程中的施工現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行安全檢查，考核作業(yè)不到位。四是在進(jìn)行作業(yè)的過程中，未制定具體的施工計(jì)劃和施工方法，當(dāng)遇到突發(fā)事件時(shí)，無法及時(shí)的進(jìn)行處理。[2]五是經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)違章作業(yè)的情況。六是在進(jìn)行特種作業(yè)時(shí)，沒有對(duì)相關(guān)的作業(yè)人員進(jìn)行全面的安全教育培訓(xùn)。
二、鐵路供電班組安全風(fēng)險(xiǎn)管理的有效措施
為了保證企業(yè)生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)性和安全性，在對(duì)鐵路供電班組存在的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面的衡量、識(shí)別和預(yù)測(cè)后，就需要使用行之有效的方法來對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行處理。
1.建立科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理制度
班組管理要根據(jù)鐵路的實(shí)際情況，建設(shè)科學(xué)合理的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，對(duì)安全管理制度和風(fēng)險(xiǎn)源頭之間存在的差距進(jìn)行對(duì)比，進(jìn)一步完善和修訂對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源進(jìn)行預(yù)防與控制的管理制度。在制定風(fēng)險(xiǎn)管理制度的過程中，需要考慮以下幾個(gè)方面的問題：一是整治生產(chǎn)流程。在對(duì)設(shè)備運(yùn)行、日常巡檢、設(shè)備維修、設(shè)備生產(chǎn)、應(yīng)急處理的方法、施工配合等工作進(jìn)行管理的過程中，要按照規(guī)范、嚴(yán)格的作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)施工程序進(jìn)行控制。二是整改管理制度。要根據(jù)安全管理的基本責(zé)任和基本職能，建設(shè)科學(xué)合理的管理崗位工作流程、領(lǐng)導(dǎo)崗位工作流程、技術(shù)崗位工作流程等基本流程標(biāo)準(zhǔn)，要建設(shè)出可以包含所有員工在內(nèi)的工作流程系統(tǒng)和工作標(biāo)準(zhǔn)。三是整改作業(yè)的實(shí)行準(zhǔn)則。為了可以保證在作業(yè)過程中，所有環(huán)節(jié)都有基本的管理標(biāo)準(zhǔn)，所有程序都有參考依據(jù)，保證生產(chǎn)有序、規(guī)范的進(jìn)行開展，要制定詳細(xì)的一次作業(yè)和日常工作的執(zhí)行流程與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。
2.對(duì)風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的原因進(jìn)行預(yù)判
在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的過程中，為了防止出現(xiàn)不必要的隱患和意外，要使用合理的方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判斷和分析，并根據(jù)實(shí)際情況對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)的控制。在管理時(shí)，要按照作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化、管理規(guī)范化、設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)化的準(zhǔn)則進(jìn)行管理，要根據(jù)不同的時(shí)間段、不同的作業(yè)環(huán)境找到風(fēng)險(xiǎn)存在的主要原因，要根據(jù)實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，選擇合理的控制措施和預(yù)防措施。通過對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)控管理，可以有效地保證供電班組生產(chǎn)的安全性。
3.落實(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任
在管理過程中，執(zhí)行是一個(gè)非常重要的管理內(nèi)容，任何制度離開執(zhí)行都是空談。在制定風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任的過程中，首先要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，把風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目作為管理的基礎(chǔ)，詳細(xì)劃分出具體的管理責(zé)任，并根據(jù)不同的部門對(duì)責(zé)任進(jìn)行逐級(jí)劃分，對(duì)各個(gè)班組的責(zé)任、部門的責(zé)任以及責(zé)任專員進(jìn)行明確，當(dāng)出現(xiàn)危險(xiǎn)情況后，根據(jù)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別及時(shí)進(jìn)行處理，通過使用這種風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)的方法，可以對(duì)管理效率進(jìn)行有效的提升。[3]通過明確的分工，讓每一個(gè)職員都知道自己所應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任，使得安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作更加的標(biāo)準(zhǔn)化、細(xì)節(jié)化和規(guī)范化，以確保每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源的管理都可以及時(shí)的進(jìn)行落實(shí)，保證制度的順利執(zhí)行。
4.深化安全管理檢查效果
很多管理人員在管理過程中，容易形成習(xí)慣性的行為和心理，在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判斷時(shí)，經(jīng)常會(huì)在不考慮現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況的情況下，對(duì)班組進(jìn)行管理，存在非常大的安全隱患。為了保證安全管理的效果，在管理過程中，班組管理人員要根據(jù)實(shí)際情況，對(duì)管理的安全性進(jìn)行調(diào)整。其中主要需要注意以下幾個(gè)方面的問題：
（1）在對(duì)電力班組進(jìn)行管理的過程中，要根據(jù)不同的地域情況，針對(duì)性地進(jìn)行指導(dǎo)和檢查，對(duì)安全管理過程中遇到的傾向性問題和關(guān)鍵性問題進(jìn)行解決，從根本上對(duì)隱患進(jìn)行消除，確保班組運(yùn)行的安全性。
（2）在遇到雨雪、大風(fēng)天氣時(shí)，要針對(duì)性地對(duì)班組風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行查找和治理。[4]
（3）使用不定期檢查或者隨時(shí)抽查的方法來取代固定式的管理與檢查方法，對(duì)職工人員和管理人員的固定思維進(jìn)行消除，以此來保證管理的有效性。
三、結(jié)論
總之，在對(duì)供電班組安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理的過程中，為了可以保證所有職工人員都參與到安全風(fēng)險(xiǎn)管理的工作中來，要在執(zhí)行管理措施以后，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)整以及責(zé)任的落實(shí)。通過全面的開展風(fēng)險(xiǎn)管理，不僅可以把現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)和安全管理有機(jī)地結(jié)合起來，而且可以讓生產(chǎn)和管理組成一個(gè)科學(xué)合理的綜合體，以確保供電班組運(yùn)行的穩(wěn)定性和安全性。
參考文獻(xiàn)：
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