時(shí)間：2023-06-26 16:06:47
序論：在您撰寫風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
隨著經(jīng)濟(jì)科學(xué)的高速發(fā)展，我國大型橋梁工程的發(fā)展取得了跨越式的進(jìn)步。但是，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的分析與管理嚴(yán)重制約了大型橋梁工程的發(fā)展進(jìn)程。論文通過對特大型橋梁工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析與管理的研究，詳盡闡述其中存在的問題并提出解決措施，望對大型橋梁工程項(xiàng)目的發(fā)展有指導(dǎo)性意義。
【關(guān)鍵詞】
風(fēng)險(xiǎn)分析；橋梁工程；橋梁管理
1引言
目前，風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)廣泛應(yīng)用于各個(gè)領(lǐng)域，并取得了良好的發(fā)展。作為一種新興起的技術(shù)手段，其在保險(xiǎn)、工業(yè)系統(tǒng)、工程項(xiàng)目等方面取得了前所未有的成功，標(biāo)志著風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)應(yīng)用的崛起。在現(xiàn)展進(jìn)程中，各類工程項(xiàng)目常常面臨工期延誤、費(fèi)用超出預(yù)算等問題。產(chǎn)生這種問題的主要原因是施工環(huán)境復(fù)雜、項(xiàng)目技術(shù)越來越難以操作，尤其是大型工程項(xiàng)目，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)顯著提升，嚴(yán)重危害了民眾的生命財(cái)產(chǎn)安全。
2技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)綜述
2.1技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的定義和分類
特大型橋梁工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)定義：大型橋梁工程中因技術(shù)原因?yàn)楣こ探ㄔO(shè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)質(zhì)內(nèi)容是指在實(shí)際的工程建設(shè)中由于現(xiàn)代工程技術(shù)無法與傳統(tǒng)工藝相結(jié)合，使現(xiàn)代工程技術(shù)在應(yīng)用的過程中產(chǎn)生差異性，從而導(dǎo)致工程風(fēng)險(xiǎn)性提升，為工程質(zhì)量和實(shí)施進(jìn)程增加難度。依據(jù)對工程整體質(zhì)量影響情況，將技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)劃分為3類：（1）在大型橋梁建設(shè)的過程中無法避免的風(fēng)險(xiǎn)稱之為關(guān)鍵技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，作為影響大型橋梁建設(shè)的主要因素，其對工程能否順利實(shí)施關(guān)系重大；（2）重大技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)是指可以提供經(jīng)驗(yàn)借鑒的風(fēng)險(xiǎn)，若未能及時(shí)采取有效措施處理，會(huì)直接降低工程的成功率；（3）一般技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)對工程的結(jié)果影響較小，在特大型橋梁工程建設(shè)中通過嚴(yán)格把控能夠有效避免其對于建設(shè)結(jié)果產(chǎn)生的影響，也是在實(shí)際過程中遇到的最多的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。
2.2技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析指對技術(shù)應(yīng)用中的不確定因素進(jìn)行有效認(rèn)識，對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)帶來的工程項(xiàng)目進(jìn)行評估，并且通過事故發(fā)生的可能性制定出應(yīng)對方法，其主要內(nèi)容分為以下4點(diǎn)。
2.2.1風(fēng)險(xiǎn)識別
風(fēng)險(xiǎn)識別作為特大型橋梁技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)，工程項(xiàng)目實(shí)施的過程中能夠?yàn)楣こ處砦：偷募夹g(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究是風(fēng)險(xiǎn)識別的主要內(nèi)容。作為首要步驟，雖然在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析中較為簡單，但其重要性卻不容忽視。
2.2.2技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評估
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析需要由多個(gè)環(huán)節(jié)協(xié)同合作、相互配合才能完成，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評估作為實(shí)施過程中最主要的部分，其重要性不言而喻。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評估由3部分組成，其內(nèi)容為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)測量以及技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)損失估計(jì)、概率估計(jì)。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)損失估計(jì)分為直接與間接兩種，通過對工程建設(shè)中由于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)造成的嚴(yán)重后果和損失進(jìn)行評估，而技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)概率指的是采用科學(xué)有效的數(shù)學(xué)統(tǒng)計(jì)原理對技術(shù)發(fā)生可能性作出合理預(yù)測。
2.2.3人為因素分析
人在生產(chǎn)活動(dòng)中有著重要的作用，作為特大型橋梁工程的實(shí)施者，人為因素常常會(huì)造成技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，在整個(gè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析的過程中，其位置至關(guān)重要。人為因素的產(chǎn)生多數(shù)由于實(shí)施者對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識不足，監(jiān)管不力，通過采取相關(guān)措施能夠達(dá)到有效控制技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的目的。
2.2.4技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的決策和管控
技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制能夠有效預(yù)防技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的管理和控制有重要的作用。其主要分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的決策和管控是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理的生命和血脈，對實(shí)現(xiàn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析有著實(shí)質(zhì)性意義。項(xiàng)目工程的決策者通過對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，可以整體把握工程情況，提前采取相應(yīng)措施，對大型橋梁工程的發(fā)展意義重大。
3技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理
3.1技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理存在問題
3.1.1技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)意識薄弱
目前，施工單位和施工人員對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的意識比較模糊，管理者未形成一定的概念。因此，在施工過程中經(jīng)常出現(xiàn)工程項(xiàng)目的管理者為了追求工程速度和質(zhì)量忽視技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)象。由于缺乏技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的管理意識，導(dǎo)致許多潛在的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)沒有得到解決，從而提升了風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生率。
3.1.2缺乏科學(xué)管理方法
科技迅速發(fā)展的時(shí)代背景下，現(xiàn)代橋梁工程卻未能及時(shí)作出改變，一直沿用傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)方法，無法實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)技術(shù)到現(xiàn)代技術(shù)的轉(zhuǎn)變，與世界發(fā)展進(jìn)程接軌更是無從談起。目前，外國的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)手段在我國并未得到廣泛應(yīng)用，現(xiàn)階段主流的技術(shù)為量化技術(shù)，而我國在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理采用的定性管理已經(jīng)嚴(yán)重落后。
3.1.3缺乏專業(yè)技術(shù)人才
現(xiàn)代工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理工作對管理者有著嚴(yán)格的要求。專業(yè)技能強(qiáng)、知識儲備量豐富以及良好的素質(zhì)內(nèi)涵是現(xiàn)代工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理挑選人才的重要標(biāo)準(zhǔn)。但是，從當(dāng)前的發(fā)展情況來看，現(xiàn)存的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理者多缺乏專業(yè)知識的培訓(xùn)，對風(fēng)險(xiǎn)管理學(xué)未能進(jìn)行有效的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，導(dǎo)致管理者在實(shí)際工作過程中，無法采取有效措施解決風(fēng)險(xiǎn)管理問題。
3.1.4缺乏技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度
對于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度的確立，國家尚未建立明確的標(biāo)準(zhǔn)，風(fēng)險(xiǎn)制度不完善，直接導(dǎo)致管理者在實(shí)際工作中無技可依，更無法實(shí)現(xiàn)管理的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。
3.1.5缺乏完善的管理組織機(jī)構(gòu)
近年來，雖然我國大型橋梁工程項(xiàng)目的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)越來越多，但是完善的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)卻一直未能建立，相應(yīng)的管理部門更是無從談起。同時(shí)，缺乏先進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管理分析技術(shù)，嚴(yán)重滯后了我國橋梁工程的發(fā)展進(jìn)程。
3.2技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理對策
3.2.1提高工作人員技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)意識
可以通過以下3方面提高工作人員的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)意識：（1）應(yīng)在大型橋梁工程建設(shè)施工前對所有施工人員進(jìn)行全面培訓(xùn)，以提高施工人員的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)意識；（2）在實(shí)際工作中，應(yīng)注意加強(qiáng)對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的宣傳，時(shí)刻保持施工人員對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的警惕性；（3）工程結(jié)束后，對建設(shè)中遇到的問題及時(shí)做出總結(jié)歸納，為以后工程項(xiàng)目的順利開展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
3.2.2加強(qiáng)借鑒和學(xué)習(xí)
由于我國技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析和管理起步較晚，與西方國家的先進(jìn)技術(shù)水平存在一定差距。因此，我國應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)西方發(fā)達(dá)國家的思想技術(shù)，快速有效地提升我國風(fēng)險(xiǎn)分析和管理的水平。
3.2.3培養(yǎng)專業(yè)技術(shù)管理人才
專業(yè)技術(shù)人才的培養(yǎng)并非一蹴而就，這是一個(gè)循序漸進(jìn)的過程。（1）讓其了解工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的重要性；（2）專業(yè)人才的培養(yǎng)需要定期進(jìn)行學(xué)習(xí)，聘請技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)專家授課，與相關(guān)院校進(jìn)行合作，開設(shè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理課程，為工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理提供有效保障；（3）應(yīng)結(jié)合實(shí)際，在橋梁建設(shè)工程項(xiàng)目中吸收經(jīng)驗(yàn)，從而達(dá)到提升風(fēng)險(xiǎn)管理水平的目的。
3.2.4優(yōu)化技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度
我國技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度中存在諸多不足，因此，橋梁工程項(xiàng)目建設(shè)過程中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)問題頻繁出現(xiàn)。完善的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度是實(shí)現(xiàn)橋梁工程項(xiàng)目良好發(fā)展的前提，因此，應(yīng)規(guī)范技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)管理制度標(biāo)準(zhǔn)。
3.2.5完善組織結(jié)構(gòu)并加強(qiáng)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理
特大橋梁施工過程中可以通過設(shè)立技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理部門有效加強(qiáng)管理體系，成熟的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理部門能有效提升橋梁技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評估效率。降低因技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)造成的經(jīng)濟(jì)損失[1]。
4結(jié)語
綜上所述，我國特大型橋梁工程技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和管理還有許多問題亟待解決，本文通過對技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理兩方面作出分析并提出有效解決措施，為相關(guān)工程提供指導(dǎo)性意見。
作者：趙靜 單位：邯鄲市高速公路管理局
1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是可管理的投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)理論把風(fēng)險(xiǎn)分為純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。純粹風(fēng)險(xiǎn)是指只有損失機(jī)會(huì)而無獲利機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn),如火災(zāi)、地震等。其后果只有兩種可能,即有損失或無損失。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)是指既有損失機(jī)會(huì)又有獲利機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn),其后果有三種可能:盈利、損失、不盈不虧,如股票投資、經(jīng)營活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)因有利可圖而具有程度不同的吸引力,使人們?yōu)榍蟮美娑拭帮L(fēng)險(xiǎn)。
1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)屬于投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新主體希望通過成功的技術(shù)創(chuàng)新獲取期望的利益。但是技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)在外部因素和內(nèi)部因素的作用下,創(chuàng)新活動(dòng)最終有三種可能的結(jié)果:一是創(chuàng)新成功,實(shí)現(xiàn)了預(yù)期的目標(biāo);二是創(chuàng)新失敗,未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo),甚至無法回收前期投入的資金;三是技術(shù)創(chuàng)新沒有達(dá)到理想的效果,僅使投入與收益基本持平。所以在風(fēng)險(xiǎn)類型上,技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)屬于投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。
2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是一種動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn),有其復(fù)雜性。即由技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的外部因素或內(nèi)部因素的變動(dòng),如經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、政策、市場等因素的變動(dòng),研究開發(fā)、市場調(diào)研、市場營銷等方面的管理不到位,均可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。而所謂的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)是指由于自然力的非常變動(dòng)或人類行為的錯(cuò)誤導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn),如地震、火災(zāi)等。
3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)在某種程度上是可以防范和控制的。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一種有目的、有組織的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。通過對技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的組織管理,尤其是樹立風(fēng)險(xiǎn)意識,完善風(fēng)險(xiǎn)管理,則能夠在一定程度上防范和控制風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生和發(fā)展,使受控的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)向預(yù)期目標(biāo)發(fā)展。
4技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的失敗結(jié)果在某些條件下是可以改變的。例如,電視機(jī)、電子表在美國公司經(jīng)歷失敗之后,卻在日本企業(yè)手中經(jīng)過完善和市場開拓,最終獲得了成功。事實(shí)上,影響技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素有一些是可以控制的。在改變某些可控因素之后,能夠改變原來失敗的結(jié)果。
5技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是可管理風(fēng)險(xiǎn)。雖然技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)不可能完全滅除,但總的來說,技術(shù)創(chuàng)新管理比較完善的創(chuàng)新主體,能夠有效地防范和控制某些風(fēng)險(xiǎn)因素,其技術(shù)創(chuàng)新成功的可能性相對就會(huì)高一些。因此,要取得技術(shù)創(chuàng)新的成功,必須在完善技術(shù)創(chuàng)新管理的同時(shí),還要加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理。美國著名管理學(xué)家彼德·杜拉克說過:許許多多成功的創(chuàng)新者和企業(yè)家,他們之中沒有一個(gè)有‘冒險(xiǎn)癖’?！?他們之所以成功,恰恰是因?yàn)樗麄兡艽_定有什么風(fēng)險(xiǎn)并把風(fēng)險(xiǎn)限制在一定范圍內(nèi),恰恰是因?yàn)樗麄兡芟到y(tǒng)地分析創(chuàng)新機(jī)會(huì)的來源,然后準(zhǔn)確地找出機(jī)會(huì)在哪里并加以利用,他們不是專注風(fēng)險(xiǎn),而是專注機(jī)會(huì)。”
2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)理性過程中的風(fēng)險(xiǎn)
在技術(shù)創(chuàng)新這一具有創(chuàng)造性的過程中,必然會(huì)受到許多可變因素以及事先難以估測的不確定性因素的作用和影響。這些因素的影響使技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果具有不確定性。但技術(shù)創(chuàng)新過程是創(chuàng)新主體理主導(dǎo)的過程,并不是人們所想象或認(rèn)為的那樣是一個(gè)不確定性很強(qiáng)的隨機(jī)過程。因?yàn)?在技術(shù)創(chuàng)新過程中所有的工作都是有目的、有組織地進(jìn)行的,其中每個(gè)階段都包含有分析、評價(jià)、決策和實(shí)施等符合邏輯的理。創(chuàng)新設(shè)想調(diào)研開發(fā)中試生產(chǎn)市場銷售技術(shù)創(chuàng)新過程的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分析矩陣〔3〕表明,在技術(shù)創(chuàng)新整個(gè)過程中的各個(gè)階段,均可能存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn),或者說不同特征的風(fēng)險(xiǎn),如技術(shù)、市場、管理、決策等風(fēng)險(xiǎn),在創(chuàng)新過程的不同階段具有不同的分布,其發(fā)生變化的規(guī)律存在顯著的差別。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分析矩陣技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新設(shè)想調(diào)研評估研究開發(fā)中間試驗(yàn)批量生產(chǎn)市場銷售創(chuàng)新主體需對這些可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行事前、事中分析。一方面可以采取風(fēng)險(xiǎn)管理措施,使風(fēng)險(xiǎn)處于受監(jiān)測狀態(tài),防范風(fēng)險(xiǎn),降低風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失。另一方面,可以通過完善的技術(shù)創(chuàng)新管理,如進(jìn)行市場調(diào)查研究,對創(chuàng)新設(shè)想進(jìn)行評估,切實(shí)按照目標(biāo)顧客的需求和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的要求開發(fā)新產(chǎn)品,制定和實(shí)施有效的市場營銷策略,使技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。事實(shí)上,技術(shù)創(chuàng)新綜合能力不同的企業(yè),他們所面臨的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)有著明顯的區(qū)別。創(chuàng)新綜合能力強(qiáng)的企業(yè),相對而言創(chuàng)新的成功率要高得多。一些技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查項(xiàng)目的研究結(jié)果證明了這一點(diǎn)〔1,2〕。有的研究認(rèn)為〔4〕:新產(chǎn)品失敗率25年來保持穩(wěn)定的原因,是對新產(chǎn)品管理能力的長期改進(jìn),要保持這種穩(wěn)定,可能意味著需要付出巨大的努力。因此,隨著市場競爭日趨激烈,對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行理性的分析,始終致力于完善技術(shù)創(chuàng)新管理和風(fēng)險(xiǎn)管理,是防范和控制創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的基本措施。
3技術(shù)創(chuàng)新過程中的不確定性因素逐步遞減
美國布茲·阿倫和哈米爾頓咨詢公司根據(jù)51家公司的經(jīng)驗(yàn),歸納出新產(chǎn)品設(shè)想衰退曲線〔5〕。從新產(chǎn)品的設(shè)想到產(chǎn)業(yè)化成功,平均每40項(xiàng)新產(chǎn)品設(shè)想約有14項(xiàng)能通過篩選進(jìn)入經(jīng)營效益分析;符合有利可圖的條件,得以進(jìn)入實(shí)體開發(fā)設(shè)計(jì)的只有12項(xiàng);經(jīng)試制試驗(yàn)成功的只有2項(xiàng);最后能通過試銷和上市而進(jìn)入市場的只有1項(xiàng)。事實(shí)上,在衰減過程中許多不確定性因素被逐步排除,或者說可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的不確定性因素隨著過程的進(jìn)展而逐步減少。衰減比率會(huì)因產(chǎn)品不同、技術(shù)的復(fù)雜程度不同而存在差別。而越保守的公司,其衰減率越高。但衰減曲線的形狀具有典型性。
這一衰減過程本質(zhì)上是一個(gè)學(xué)習(xí)過程,獲取經(jīng)驗(yàn)的過程。在創(chuàng)新設(shè)想階段,重點(diǎn)是要明確技術(shù)方面的不確定因素;在調(diào)研評估階段,重點(diǎn)研究顧客是否存在這種需求,企業(yè)有無能力利用這一環(huán)境機(jī)會(huì);在取得進(jìn)展后,要盡量明確在可靠程度方面存在的不確定因素。但即使到研究開發(fā)的后期,甚至產(chǎn)品投放市場后,不確定因素還會(huì)存在,還是會(huì)遇到一些預(yù)想不到的新的風(fēng)險(xiǎn)。
一些資料表明,有些創(chuàng)新活動(dòng),對創(chuàng)新項(xiàng)目估計(jì)不足,有時(shí)甚至不存在技術(shù)可行性或市場接受能力;對研究開發(fā)費(fèi)用、設(shè)備調(diào)整費(fèi)用和批量生產(chǎn)費(fèi)用估計(jì)不足,特別是常常低估后者,致使投資超過預(yù)算,甚至超過企業(yè)的承受能力,而承受過大的風(fēng)險(xiǎn)。因此,在考慮創(chuàng)新項(xiàng)目的評價(jià)時(shí),不僅要進(jìn)行事前研究,而且還要進(jìn)行事中研究,對各個(gè)階段都要進(jìn)行評價(jià),即由一次性評估轉(zhuǎn)變?yōu)槎嚯A段的評估,有一次性決策轉(zhuǎn)變?yōu)槎嚯A段決策。
4技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)隨創(chuàng)新過程的推進(jìn)而具有積累性
國外的研究表明,應(yīng)用研究階段的成功率一般低于25%,開發(fā)研究階段成功的可能性為25—50%,產(chǎn)業(yè)化或商品化階段的成功率一般為50—70%,三個(gè)階段的投資大體為1∶10∶100。上海對7個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的調(diào)查,其投資的比例為1∶103∶1055。1980年美國全國工業(yè)會(huì)議的調(diào)查結(jié)果,新產(chǎn)品開發(fā)各階段的費(fèi)用和時(shí)間的占用比例如表1所示〔5〕。顯然產(chǎn)品樣品開發(fā)和商品化階段是資金投入最大的兩個(gè)階段。表2新產(chǎn)品開發(fā)的時(shí)間和費(fèi)用分布概念開發(fā)樣品開發(fā)試銷商品化合計(jì)時(shí)間(%)14402323100費(fèi)用(%)10301644100(注:根據(jù)〔5〕整理。)
為準(zhǔn)確描述風(fēng)險(xiǎn)的大小,我們設(shè)I為創(chuàng)新項(xiàng)目的投資費(fèi)用,P為該創(chuàng)新項(xiàng)目失敗的概率,V為風(fēng)險(xiǎn)變量,它們之間的關(guān)系可用下式表示:V=I×P(1)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目從概念開發(fā)到市場實(shí)現(xiàn)要經(jīng)歷的階段設(shè)為n個(gè),則各階段的風(fēng)險(xiǎn)Vi與該階段的累積投資額I0i和失敗概率Pi之間的關(guān)系為:Vi=I0i×Pii=1,2,…,n.(2)其中I0i=∑Ii,Ii為各階段的投資額。顯然,由于投資具有積累性,在技術(shù)創(chuàng)新過程中,盡管概念開發(fā)、方案分析階段的淘汰率最高,但是由于該階段投資費(fèi)用和投資累積量較低,由(2)表示的風(fēng)險(xiǎn)Vi還是比較小的;而在樣品開發(fā)和商品化階段的投資比較高,累積投資量逐步擴(kuò)大,其失敗率雖然不像概念開發(fā)、方案分析階段那么高,但由(2)式計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)V是很大的。
根據(jù)以上分析,如果在創(chuàng)新過程的初始階段淘汰率不高,不盡早放棄那些沒有成功希望的設(shè)想方案,就會(huì)使一些不可能取得技術(shù)成功或市場成功的開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)入創(chuàng)新的后期階段,將使風(fēng)險(xiǎn)沉淀和積累下來,最終導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的增加或進(jìn)一步擴(kuò)大,甚至導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)營危機(jī)。因此,必須采取相應(yīng)的對策:①進(jìn)行多階段評價(jià);②謀劃多種可行備選方案;③將風(fēng)險(xiǎn)的控制點(diǎn)盡可能設(shè)置在創(chuàng)新過程的初期階段,盡早釋放可能存在的風(fēng)險(xiǎn);④采取有效的管理,控制費(fèi)用。
5充分利用信息是防范或降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑
新技術(shù)開發(fā)是探索性很強(qiáng)的工作,潛在著許多失敗的風(fēng)險(xiǎn)。在制定風(fēng)險(xiǎn)決策時(shí),情報(bào)的數(shù)量和質(zhì)量致關(guān)重要。掌握的信息越多,越準(zhǔn)確,才能作出正確的、有把握的決策,企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就相對減少;反之,承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)增大。因此,要采取有效的措施,加強(qiáng)情報(bào)信息的搜集,不僅在技術(shù)開發(fā)階段,在樣品研制、商品化和進(jìn)入市場等階段,獲取信息都是十分重要的。相應(yīng)的對策是:
1樹立風(fēng)險(xiǎn)意識,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)經(jīng)營管理中的一個(gè)重要組成部分。通過風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)估測、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制,采取有效措施加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理。
2加強(qiáng)市場研究。必須進(jìn)行細(xì)致的市場研究,對用戶需求有更好的理解,使R＆D瞄準(zhǔn)和滿足這些需求。這在產(chǎn)品創(chuàng)新中起著重要作用。有些企業(yè)不作細(xì)致的市場調(diào)研,僅作膚淺的分析,就盲目上馬,往往一事無成。
3重視分析技術(shù)創(chuàng)新過程中的各種不確定因素。有些企業(yè)希望高新技術(shù)成果能夠立刻實(shí)現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)、創(chuàng)收見效,未待技術(shù)完善,未進(jìn)行小試和中試,就籌措巨資,投資上馬。正是由于這種邊完善技術(shù)、邊建立生產(chǎn)線的僥幸心理,導(dǎo)致創(chuàng)新周期過長,成本過高,甚至項(xiàng)目失敗的結(jié)局。因此識別各種不確定性因素,對防范風(fēng)險(xiǎn)是至關(guān)重要的。
4加強(qiáng)信息溝通。創(chuàng)新項(xiàng)目在執(zhí)行過程中,要加強(qiáng)信息溝通,使企業(yè)內(nèi)部各部門協(xié)調(diào)配合,加強(qiáng)與同行的技術(shù)協(xié)作,與用戶建立密切的聯(lián)系,建立信息反饋渠道,改進(jìn)新產(chǎn)品。
5加強(qiáng)市場營銷。當(dāng)前在激烈的市場競爭中,缺乏有效的市場營銷策略是許多新產(chǎn)品失敗的直接原因。對于新產(chǎn)品的市場開拓,制定有效的市場營銷策略,注重營銷溝通,完善服務(wù),聽取用戶的建議,完善新產(chǎn)品,是一些企業(yè)面臨的緊迫任務(wù)。
參考文獻(xiàn)1張華勝,官建成,高柏楊·北京地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)障礙因素分析·科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理·1997(1)
2胡樹華,張浩,袁明鵬·91家企業(yè)新產(chǎn)品成敗的實(shí)證分析·科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理·1997(12)
3吳濤·技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的分類研究及矩陣分析方法·科研管理·19993
4MBA核心課程編譯組·新產(chǎn)品開發(fā)·中國國際廣播出版社·19978
1 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是可管理的投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)理論把風(fēng)險(xiǎn)分為純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。純粹風(fēng)險(xiǎn)是指只有損失機(jī)會(huì)而無獲利機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)，如火災(zāi)、地震等。其后果只有兩種可能，即有損失或無損失。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)是指既有損失機(jī)會(huì)又有獲利機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn)，其后果有三種可能:盈利、損失、不盈不虧，如股票投資、經(jīng)營活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)因有利可圖而具有程度不同的吸引力，使人們?yōu)榍蟮美娑拭帮L(fēng)險(xiǎn)。
1 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)屬于投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新主體希望通過成功的技術(shù)創(chuàng)新獲取期望的利益。但是技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)在外部因素和內(nèi)部因素的作用下，創(chuàng)新活動(dòng)最終有三種可能的結(jié)果:一是創(chuàng)新成功，實(shí)現(xiàn)了預(yù)期的目標(biāo);二是創(chuàng)新失敗，未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，甚至無法回收前期投入的資金;三是技術(shù)創(chuàng)新沒有達(dá)到理想的效果，僅使投入與收益基本持平。所以在風(fēng)險(xiǎn)類型上，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)屬于投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。
2 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是一種動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)，有其復(fù)雜性。即由技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的外部因素或內(nèi)部因素的變動(dòng)，如經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、政策、市場等因素的變動(dòng)，研究開發(fā)、市場調(diào)研、市場營銷等方面的管理不到位，均可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。而所謂的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)是指由于自然力的非常變動(dòng)或人類行為的錯(cuò)誤導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，如地震、火災(zāi)等。
3 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)在某種程度上是可以防范和控制的。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一種有目的、有組織的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。通過對技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的組織管理，尤其是樹立風(fēng)險(xiǎn)意識，完善風(fēng)險(xiǎn)管理，則能夠在一定程度上防范和控制風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生和發(fā)展，使受控的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)向預(yù)期目標(biāo)發(fā)展。
4 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的失敗結(jié)果在某些條件下是可以改變的。例如，電視機(jī)、電子表在美國公司經(jīng)歷失敗之后，卻在日本企業(yè)手中經(jīng)過完善和市場開拓，最終獲得了成功。事實(shí)上，影響技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素有一些是可以控制的。在改變某些可控因素之后，能夠改變原來失敗的結(jié)果。
5 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是可管理風(fēng)險(xiǎn)。雖然技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)不可能完全滅除，但總的來說，技術(shù)創(chuàng)新管理比較完善的創(chuàng)新主體，能夠有效地防范和控制某些風(fēng)險(xiǎn)因素，其技術(shù)創(chuàng)新成功的可能性相對就會(huì)高一些。因此，要取得技術(shù)創(chuàng)新的成功，必須在完善技術(shù)創(chuàng)新管理的同時(shí)，還要加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理。美國著名管理學(xué)家彼德·杜拉克說過:許許多多成功的創(chuàng)新者和企業(yè)家，他們之中沒有一個(gè)有‘冒險(xiǎn)癖’?！麄冎猿晒?，恰恰是因?yàn)樗麄兡艽_定有什么風(fēng)險(xiǎn)并把風(fēng)險(xiǎn)限制在一定范圍內(nèi)，恰恰是因?yàn)樗麄兡芟到y(tǒng)地分析創(chuàng)新機(jī)會(huì)的來源，然后準(zhǔn)確地找出機(jī)會(huì)在哪里并加以利用，他們不是專注風(fēng)險(xiǎn)，而是專注機(jī)會(huì)。”
2 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)理性過程中的風(fēng)險(xiǎn)
在技術(shù)創(chuàng)新這一具有創(chuàng)造性的過程中，必然會(huì)受到許多可變因素以及事先難以估測的不確定性因素的作用和影響。這些因素的影響使技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果具有不確定性。但技術(shù)創(chuàng)新過程是創(chuàng)新主體理性行為主導(dǎo)的過程，并不是人們所想象或認(rèn)為的那樣是一個(gè)不確定性很強(qiáng)的隨機(jī)過程。因?yàn)?，在技術(shù)創(chuàng)新過程中所有的工作都是有目的、有組織地進(jìn)行的，其中每個(gè)階段都包含有分析、評價(jià)、決策和實(shí)施等符合邏輯的理性行為。創(chuàng)新設(shè)想調(diào)研開發(fā)中試生產(chǎn)市場銷售技術(shù)創(chuàng)新過程的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分析矩陣〔3〕表明，在技術(shù)創(chuàng)新整個(gè)過程中的各個(gè)階段，均可能存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)，或者說不同特征的風(fēng)險(xiǎn)，如技術(shù)、市場、管理、決策等風(fēng)險(xiǎn)，在創(chuàng)新過程的不同階段具有不同的分布，其發(fā)生變化的規(guī)律存在顯著的差別。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分析矩陣技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新設(shè)想調(diào)研評估研究開發(fā)中間試驗(yàn)批量生產(chǎn)市場銷售創(chuàng)新主體需對這些可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行事前、事中分析。一方面可以采取風(fēng)險(xiǎn)管理措施，使風(fēng)險(xiǎn)處于受監(jiān)測狀態(tài)，防范風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失。另一方面，可以通過完善的技術(shù)創(chuàng)新管理，如進(jìn)行市場調(diào)查研究，對創(chuàng)新設(shè)想進(jìn)行評估，切實(shí)按照目標(biāo)顧客的需求和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的要求開發(fā)新產(chǎn)品，制定和實(shí)施有效的市場營銷策略，使技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。事實(shí)上，技術(shù)創(chuàng)新綜合能力不同的企業(yè)，他們所面臨的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)有著明顯的區(qū)別。創(chuàng)新綜合能力強(qiáng)的企業(yè)，相對而言創(chuàng)新的成功率要高得多。一些技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查項(xiàng)目的研究結(jié)果證明了這一點(diǎn)〔1，2〕。有的研究認(rèn)為〔4〕:新產(chǎn)品失敗率25年來保持穩(wěn)定的原因，是對新產(chǎn)品管理能力的長期改進(jìn)，要保持這種穩(wěn)定，可能意味著需要付出巨大的努力。因此，隨著市場競爭日趨激烈，對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行理性的分析，始終致力于完善技術(shù)創(chuàng)新管理和風(fēng)險(xiǎn)管理，是防范和控制創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的基本措施。
3 技術(shù)創(chuàng)新過程中的不確定性因素逐步遞減
美國布茲·阿倫和哈米爾頓咨詢公司根據(jù)51家公司的經(jīng)驗(yàn)，歸納出新產(chǎn)品設(shè)想衰退曲線〔5〕。從新產(chǎn)品的設(shè)想到產(chǎn)業(yè)化成功，平均每40項(xiàng)新產(chǎn)品設(shè)想約有14項(xiàng)能通過篩選進(jìn)入經(jīng)營效益分析;符合有利可圖的條件，得以進(jìn)入實(shí)體開發(fā)設(shè)計(jì)的只有12項(xiàng);經(jīng)試制試驗(yàn)成功的只有2項(xiàng);最后能通過試銷和上市而進(jìn)入市場的只有1項(xiàng)。事實(shí)上，在衰減過程中許多不確定性因素被逐步排除，或者說可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的不確定性因素隨著過程的進(jìn)展而逐步減少。衰減比率會(huì)因產(chǎn)品不同、技術(shù)的復(fù)雜程度不同而存在差別。而越保守的公司，其衰減率越高。但衰減曲線的形狀具有典型性。
這一衰減過程本質(zhì)上是一個(gè)學(xué)習(xí)過程，獲取經(jīng)驗(yàn)的過程。在創(chuàng)新設(shè)想階段，重點(diǎn)是要明確技術(shù)方面的不確定因素;在調(diào)研評估階段，重點(diǎn)研究顧客是否存在這種需求，企業(yè)有無能力利用這一環(huán)境機(jī)會(huì);在取得進(jìn)展后，要盡量明確在可靠程度方面存在的不確定因素。但即使到研究開發(fā)的后期，甚至產(chǎn)品投放市場后，不確定因素還會(huì)存在，還是會(huì)遇到一些預(yù)想不到的新的風(fēng)險(xiǎn)。
一些資料表明，有些創(chuàng)新活動(dòng)，對創(chuàng)新項(xiàng)目估計(jì)不足，有時(shí)甚至不存在技術(shù)可行性或市場接受能力;對研究開發(fā)費(fèi)用、設(shè)備調(diào)整費(fèi)用和批量生產(chǎn)費(fèi)
用估計(jì)不足，特別是常常低估后者，致使投資超過預(yù)算，甚至超過企業(yè)的承受能力，而承受過大的風(fēng)險(xiǎn)。因此，在考慮創(chuàng)新項(xiàng)目的評價(jià)時(shí)，不僅要進(jìn)行事前研究，而且還要進(jìn)行事中研究，對各個(gè)階段都要進(jìn)行評價(jià)，即由一次性評估轉(zhuǎn)變?yōu)槎嚯A段的評估，有一次性決策轉(zhuǎn)變?yōu)槎嚯A段決策。
4 技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)隨創(chuàng)新過程的推進(jìn)而具有積累性
國外的研究表明，應(yīng)用研究階段的成功率一般低于25%，開發(fā)研究階段成功的可能性為25—50%，產(chǎn)業(yè)化或商品化階段的成功率一般為50—70%，三個(gè)階段的投資大體為1∶10∶100。上海對7個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的調(diào)查，其投資的比例為1∶103∶1055。1980年美國全國工業(yè)會(huì)議的調(diào)查結(jié)果，新產(chǎn)品開發(fā)各階段的費(fèi)用和時(shí)間的占用比例如表1所示〔5〕。顯然產(chǎn)品樣品開發(fā)和商品化階段是資金投入最大的兩個(gè)階段。表2 新產(chǎn)品開發(fā)的時(shí)間和費(fèi)用分布概念開發(fā)樣品開發(fā)試銷商品化合計(jì)時(shí)間(%)14402323100費(fèi)用(%)10301644100(注:根據(jù)〔5〕整理。)
為準(zhǔn)確描述風(fēng)險(xiǎn)的大小，我們設(shè)I為創(chuàng)新項(xiàng)目的投資費(fèi)用，P為該創(chuàng)新項(xiàng)目失敗的概率，V為風(fēng)險(xiǎn)變量，它們之間的關(guān)系可用下式表示:V=I×P(1)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目從概念開發(fā)到市場實(shí)現(xiàn)要經(jīng)歷的階段設(shè)為n個(gè)，則各階段的風(fēng)險(xiǎn)Vi與該階段的累積投資額I0i和失敗概率Pi之間的關(guān)系為:Vi=I0i×Pii=1，2，…，n.(2)其中I0i=∑Ii，Ii為各階段的投資額。顯然，由于投資具有積累性，在技術(shù)創(chuàng)新過程中，盡管概念開發(fā)、方案分析階段的淘汰率最高，但是由于該階段投資費(fèi)用和投資累積量較低，由(2)表示的風(fēng)險(xiǎn)Vi還是比較小的;而在樣品開發(fā)和商品化階段的投資比較高，累積投資量逐步擴(kuò)大，其失敗率雖然不像概念開發(fā)、方案分析階段那么高，但由(2)式計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)V是很大的。
根據(jù)以上分析，如果在創(chuàng)新過程的初始階段淘汰率不高，不盡早放棄那些沒有成功希望的設(shè)想方案，就會(huì)使一些不可能取得技術(shù)成功或市場成功的開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)入創(chuàng)新的后期階段，將使風(fēng)險(xiǎn)沉淀和積累下來，最終導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的增加或進(jìn)一步擴(kuò)大，甚至導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)營危機(jī)。因此，必須采取相應(yīng)的對策:①進(jìn)行多階段評價(jià);②謀劃多種可行備選方案;③將風(fēng)險(xiǎn)的控制點(diǎn)盡可能設(shè)置在創(chuàng)新過程的初期階段，盡早釋放可能存在的風(fēng)險(xiǎn);④采取有效的管理，控制費(fèi)用。
1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是可管理的投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)
風(fēng)險(xiǎn)理論把風(fēng)險(xiǎn)分為純粹風(fēng)險(xiǎn)和投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。純粹風(fēng)險(xiǎn)是指只有損失機(jī)會(huì)而無獲利機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn),如火災(zāi)、地震等。其后果只有兩種可能,即有損失或無損失。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)是指既有損失機(jī)會(huì)又有獲利機(jī)會(huì)的風(fēng)險(xiǎn),其后果有三種可能:盈利、損失、不盈不虧,如股票投資、經(jīng)營活動(dòng)中存在的風(fēng)險(xiǎn)。投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)因有利可圖而具有程度不同的吸引力,使人們?yōu)榍蟮美娑拭帮L(fēng)險(xiǎn)。
1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)屬于投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)新主體希望通過成功的技術(shù)創(chuàng)新獲取期望的利益。但是技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)在外部因素和內(nèi)部因素的作用下,創(chuàng)新活動(dòng)最終有三種可能的結(jié)果:一是創(chuàng)新成功,實(shí)現(xiàn)了預(yù)期的目標(biāo);二是創(chuàng)新失敗,未能實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo),甚至無法回收前期投入的資金;三是技術(shù)創(chuàng)新沒有達(dá)到理想的效果,僅使投入與收益基本持平。所以在風(fēng)險(xiǎn)類型上,技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)屬于投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)。
2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是一種動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn),有其復(fù)雜性。即由技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的外部因素或內(nèi)部因素的變動(dòng),如經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、技術(shù)、政策、市場等因素的變動(dòng),研究開發(fā)、市場調(diào)研、市場營銷等方面的管理不到位,均可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。而所謂的靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)是指由于自然力的非常變動(dòng)或人類行為的錯(cuò)誤導(dǎo)致?lián)p失發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn),如地震、火災(zāi)等。
3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)在某種程度上是可以防范和控制的。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)是一種有目的、有組織的技術(shù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。通過對技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的組織管理,尤其是樹立風(fēng)險(xiǎn)意識,完善風(fēng)險(xiǎn)管理,則能夠在一定程度上防范和控制風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生和發(fā)展,使受控的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)向預(yù)期目標(biāo)發(fā)展。
4技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的失敗結(jié)果在某些條件下是可以改變的。例如,電視機(jī)、電子表在美國公司經(jīng)歷失敗之后,卻在日本企業(yè)手中經(jīng)過完善和市場開拓,最終獲得了成功。事實(shí)上,影響技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)因素有一些是可以控制的。在改變某些可控因素之后,能夠改變原來失敗的結(jié)果。
5技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是可管理風(fēng)險(xiǎn)。雖然技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)不可能完全滅除,但總的來說,技術(shù)創(chuàng)新管理比較完善的創(chuàng)新主體,能夠有效地防范和控制某些風(fēng)險(xiǎn)因素,其技術(shù)創(chuàng)新成功的可能性相對就會(huì)高一些。因此,要取得技術(shù)創(chuàng)新的成功,必須在完善技術(shù)創(chuàng)新管理的同時(shí),還要加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理。美國著名管理學(xué)家彼德·杜拉克說過:許許多多成功的創(chuàng)新者和企業(yè)家,他們之中沒有一個(gè)有‘冒險(xiǎn)癖’。……,他們之所以成功,恰恰是因?yàn)樗麄兡艽_定有什么風(fēng)險(xiǎn)并把風(fēng)險(xiǎn)限制在一定范圍內(nèi),恰恰是因?yàn)樗麄兡芟到y(tǒng)地分析創(chuàng)新機(jī)會(huì)的來源,然后準(zhǔn)確地找出機(jī)會(huì)在哪里并加以利用,他們不是專注風(fēng)險(xiǎn),而是專注機(jī)會(huì)?！?/p>
2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)理性過程中的風(fēng)險(xiǎn)
在技術(shù)創(chuàng)新這一具有創(chuàng)造性的過程中,必然會(huì)受到許多可變因素以及事先難以估測的不確定性因素的作用和影響。這些因素的影響使技術(shù)創(chuàng)新的結(jié)果具有不確定性。但技術(shù)創(chuàng)新過程是創(chuàng)新主體理主導(dǎo)的過程,并不是人們所想象或認(rèn)為的那樣是一個(gè)不確定性很強(qiáng)的隨機(jī)過程。因?yàn)?在技術(shù)創(chuàng)新過程中所有的工作都是有目的、有組織地進(jìn)行的,其中每個(gè)階段都包含有分析、評價(jià)、決策和實(shí)施等符合邏輯的理。創(chuàng)新設(shè)想調(diào)研開發(fā)中試生產(chǎn)市場銷售技術(shù)創(chuàng)新過程的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分析矩陣〔3〕表明,在技術(shù)創(chuàng)新整個(gè)過程中的各個(gè)階段,均可能存在技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、資金風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn),或者說不同特征的風(fēng)險(xiǎn),如技術(shù)、市場、管理、決策等風(fēng)險(xiǎn),在創(chuàng)新過程的不同階段具有不同的分布,其發(fā)生變化的規(guī)律存在顯著的差別。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分析矩陣技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)市場風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)創(chuàng)新設(shè)想調(diào)研評估研究開發(fā)中間試驗(yàn)批量生產(chǎn)市場銷售創(chuàng)新主體需對這些可能存在的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行事前、事中分析。一方面可以采取風(fēng)險(xiǎn)管理措施,使風(fēng)險(xiǎn)處于受監(jiān)測狀態(tài),防范風(fēng)險(xiǎn),降低風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失。另一方面,可以通過完善的技術(shù)創(chuàng)新管理,如進(jìn)行市場調(diào)查研究,對創(chuàng)新設(shè)想進(jìn)行評估,切實(shí)按照目標(biāo)顧客的需求和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的要求開發(fā)新產(chǎn)品,制定和實(shí)施有效的市場營銷策略,使技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。事實(shí)上,技術(shù)創(chuàng)新綜合能力不同的企業(yè),他們所面臨的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)有著明顯的區(qū)別。創(chuàng)新綜合能力強(qiáng)的企業(yè),相對而言創(chuàng)新的成功率要高得多。一些技術(shù)創(chuàng)新調(diào)查項(xiàng)目的研究結(jié)果證明了這一點(diǎn)〔1,2〕。有的研究認(rèn)為〔4〕:新產(chǎn)品失敗率25年來保持穩(wěn)定的原因,是對新產(chǎn)品管理能力的長期改進(jìn),要保持這種穩(wěn)定,可能意味著需要付出巨大的努力。因此,隨著市場競爭日趨激烈,對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行理性的分析,始終致力于完善技術(shù)創(chuàng)新管理和風(fēng)險(xiǎn)管理,是防范和控制創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的基本措施。
3技術(shù)創(chuàng)新過程中的不確定性因素逐步遞減
美國布茲·阿倫和哈米爾頓咨詢公司根據(jù)51家公司的經(jīng)驗(yàn),歸納出新產(chǎn)品設(shè)想衰退曲線〔5〕。從新產(chǎn)品的設(shè)想到產(chǎn)業(yè)化成功,平均每40項(xiàng)新產(chǎn)品設(shè)想約有14項(xiàng)能通過篩選進(jìn)入經(jīng)營效益分析;符合有利可圖的條件,得以進(jìn)入實(shí)體開發(fā)設(shè)計(jì)的只有12項(xiàng);經(jīng)試制試驗(yàn)成功的只有2項(xiàng);最后能通過試銷和上市而進(jìn)入市場的只有1項(xiàng)。事實(shí)上,在衰減過程中許多不確定性因素被逐步排除,或者說可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的不確定性因素隨著過程的進(jìn)展而逐步減少。衰減比率會(huì)因產(chǎn)品不同、技術(shù)的復(fù)雜程度不同而存在差別。而越保守的公司,其衰減率越高。但衰減曲線的形狀具有典型性。
這一衰減過程本質(zhì)上是一個(gè)學(xué)習(xí)過程,獲取經(jīng)驗(yàn)的過程。在創(chuàng)新設(shè)想階段,重點(diǎn)是要明確技術(shù)方面的不確定因素;在調(diào)研評估階段,重點(diǎn)研究顧客是否存在這種需求,企業(yè)有無能力利用這一環(huán)境機(jī)會(huì);在取得進(jìn)展后,要盡量明確在可靠程度方面存在的不確定因素。但即使到研究開發(fā)的后期,甚至產(chǎn)品投放市場后,不確定因素還會(huì)存在,還是會(huì)遇到一些預(yù)想不到的新的風(fēng)險(xiǎn)。
一些資料表明,有些創(chuàng)新活動(dòng),對創(chuàng)新項(xiàng)目估計(jì)不足,有時(shí)甚至不存在技術(shù)可行性或市場接受能力;對研究開發(fā)費(fèi)用、設(shè)備調(diào)整費(fèi)用和批量生產(chǎn)費(fèi)用估計(jì)不足,特別是常常低估后者,致使投資超過預(yù)算,甚至超過企業(yè)的承受能力,而承受過大的風(fēng)險(xiǎn)。因此,在考慮創(chuàng)新項(xiàng)目的評價(jià)時(shí),不僅要進(jìn)行事前研究,而且還要進(jìn)行事中研究,對各個(gè)階段都要進(jìn)行評價(jià),即由一次性評估轉(zhuǎn)變?yōu)槎嚯A段的評估,有一次性決策轉(zhuǎn)變?yōu)槎嚯A段決策。
4技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)隨創(chuàng)新過程的推進(jìn)而具有積累性
國外的研究表明,應(yīng)用研究階段的成功率一般低于25%,開發(fā)研究階段成功的可能性為25—50%,產(chǎn)業(yè)化或商品化階段的成功率一般為50—70%,三個(gè)階段的投資大體為1∶10∶100。上海對7個(gè)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的調(diào)查,其投資的比例為1∶103∶1055。1980年美國全國工業(yè)會(huì)議的調(diào)查結(jié)果,新產(chǎn)品開發(fā)各階段的費(fèi)用和時(shí)間的占用比例如表1所示〔5〕。顯然產(chǎn)品樣品開發(fā)和商品化階段是資金投入最大的兩個(gè)階段。表2新產(chǎn)品開發(fā)的時(shí)間和費(fèi)用分布概念開發(fā)樣品開發(fā)試銷商品化合計(jì)時(shí)間(%)14402323100費(fèi)用(%)10301644100(注:根據(jù)〔5〕整理。)
為準(zhǔn)確描述風(fēng)險(xiǎn)的大小,我們設(shè)I為創(chuàng)新項(xiàng)目的投資費(fèi)用,P為該創(chuàng)新項(xiàng)目失敗的概率,V為風(fēng)險(xiǎn)變量,它們之間的關(guān)系可用下式表示:V=I×P(1)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目從概念開發(fā)到市場實(shí)現(xiàn)要經(jīng)歷的階段設(shè)為n個(gè),則各階段的風(fēng)險(xiǎn)Vi與該階段的累積投資額I0i和失敗概率Pi之間的關(guān)系為:Vi=I0i×Pii=1,2,…,n.(2)其中I0i=∑Ii,Ii為各階段的投資額。顯然,由于投資具有積累性,在技術(shù)創(chuàng)新過程中,盡管概念開發(fā)、方案分析階段的淘汰率最高,但是由于該階段投資費(fèi)用和投資累積量較低,由(2)表示的風(fēng)險(xiǎn)Vi還是比較小的;而在樣品開發(fā)和商品化階段的投資比較高,累積投資量逐步擴(kuò)大,其失敗率雖然不像概念開發(fā)、方案分析階段那么高,但由(2)式計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)V是很大的。
根據(jù)以上分析,如果在創(chuàng)新過程的初始階段淘汰率不高,不盡早放棄那些沒有成功希望的設(shè)想方案,就會(huì)使一些不可能取得技術(shù)成功或市場成功的開發(fā)項(xiàng)目進(jìn)入創(chuàng)新的后期階段,將使風(fēng)險(xiǎn)沉淀和積累下來,最終導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的增加或進(jìn)一步擴(kuò)大,甚至導(dǎo)致企業(yè)的經(jīng)營危機(jī)。因此,必須采取相應(yīng)的對策:①進(jìn)行多階段評價(jià);②謀劃多種可行備選方案;③將風(fēng)險(xiǎn)的控制點(diǎn)盡可能設(shè)置在創(chuàng)新過程的初期階段,盡早釋放可能存在的風(fēng)險(xiǎn);④采取有效的管理,控制費(fèi)用。
5充分利用信息是防范或降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑
新技術(shù)開發(fā)是探索性很強(qiáng)的工作,潛在著許多失敗的風(fēng)險(xiǎn)。在制定風(fēng)險(xiǎn)決策時(shí),情報(bào)的數(shù)量和質(zhì)量致關(guān)重要。掌握的信息越多,越準(zhǔn)確,才能作出正確的、有把握的決策,企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也就相對減少;反之,承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)增大。因此,要采取有效的措施,加強(qiáng)情報(bào)信息的搜集,不僅在技術(shù)開發(fā)階段,在樣品研制、商品化和進(jìn)入市場等階段,獲取信息都是十分重要的。相應(yīng)的對策是:
1樹立風(fēng)險(xiǎn)意識,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)經(jīng)營管理中的一個(gè)重要組成部分。通過風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)估測、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制,采取有效措施加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理。
2加強(qiáng)市場研究。必須進(jìn)行細(xì)致的市場研究,對用戶需求有更好的理解,使R＆D瞄準(zhǔn)和滿足這些需求。這在產(chǎn)品創(chuàng)新中起著重要作用。有些企業(yè)不作細(xì)致的市場調(diào)研,僅作膚淺的分析,就盲目上馬,往往一事無成。
3重視分析技術(shù)創(chuàng)新過程中的各種不確定因素。有些企業(yè)希望高新技術(shù)成果能夠立刻實(shí)現(xiàn)規(guī)模生產(chǎn)、創(chuàng)收見效,未待技術(shù)完善,未進(jìn)行小試和中試,就籌措巨資,投資上馬。正是由于這種邊完善技術(shù)、邊建立生產(chǎn)線的僥幸心理,導(dǎo)致創(chuàng)新周期過長,成本過高,甚至項(xiàng)目失敗的結(jié)局。因此識別各種不確定性因素,對防范風(fēng)險(xiǎn)是至關(guān)重要的。
4加強(qiáng)信息溝通。創(chuàng)新項(xiàng)目在執(zhí)行過程中,要加強(qiáng)信息溝通,使企業(yè)內(nèi)部各部門協(xié)調(diào)配合,加強(qiáng)與同行的技術(shù)協(xié)作,與用戶建立密切的聯(lián)系,建立信息反饋渠道,改進(jìn)新產(chǎn)品。
5加強(qiáng)市場營銷。當(dāng)前在激烈的市場競爭中,缺乏有效的市場營銷策略是許多新產(chǎn)品失敗的直接原因。對于新產(chǎn)品的市場開拓,制定有效的市場營銷策略,注重營銷溝通,完善服務(wù),聽取用戶的建議,完善新產(chǎn)品,是一些企業(yè)面臨的緊迫任務(wù)。
參考文獻(xiàn)1張華勝,官建成,高柏楊·北京地區(qū)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)障礙因素分析·科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理·1997(1)
2胡樹華,張浩,袁明鵬·91家企業(yè)新產(chǎn)品成敗的實(shí)證分析·科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理·1997(12)
3吳濤·技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的分類研究及矩陣分析方法·科研管理·19993“”版權(quán)所有“”版權(quán)所有
4MBA核心課程編譯組·新產(chǎn)品開發(fā)·中國國際廣播出版社·19978
【關(guān)鍵詞】 金融風(fēng)險(xiǎn)； 管理； VaR； 評估
一、關(guān)于VaR的介紹
風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型（Value—at—Risk，VaR）是近年發(fā)展起來的用于測量和控制金融風(fēng)險(xiǎn)的量化模型。VaR技術(shù)越來越廣泛地用于投資組合風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量、風(fēng)險(xiǎn)資本配置和績效評價(jià)。金融風(fēng)險(xiǎn)管理者當(dāng)然最關(guān)注VaR技術(shù)的精確度。
VaR從統(tǒng)計(jì)的意義上講，本身是個(gè)數(shù)字，是指面臨“正?！钡氖袌霾▌?dòng)時(shí)“處于風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)的價(jià)值”。即在給定的置信水平（通常是1%或5%）和一定的持有期限內(nèi)（通常是一天或一周），預(yù)期的最大損失量（可以是絕對值，也可以是相對值）。期望損失（Expected Shortfall，ES）指位于超出VaR損失的條件期望。VaR技術(shù)在度量尾部風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是無用的，誤差較大。
本文寫作目的有兩方面：一是評估計(jì)算VaR和ES中產(chǎn)生的潛在損失；二是通過VaR和ES的置信區(qū)間來量化誤差的嚴(yán)重性。
Jorion和Pritsker考慮過VaR風(fēng)險(xiǎn)值的估計(jì)。但構(gòu)造合適的VaR和ES的置信區(qū)間，關(guān)鍵問題在于解決投資收益條件方差的動(dòng)態(tài)行為，本文將運(yùn)用著名的GARCH模型來量化這些動(dòng)態(tài)行為。GARCH模型適用于波動(dòng)性的分析和預(yù)測，已經(jīng)成為金融風(fēng)險(xiǎn)管理中的主力，在GARCH—VaR模型和ES預(yù)測中很少產(chǎn)生參數(shù)估計(jì)錯(cuò)誤。
Pascual，Romo和Ruiz利用GARCH產(chǎn)生的時(shí)間序列獲得預(yù)測密度，提出了一個(gè)新的Bootstrap重采樣技術(shù)。本文發(fā)展了該重采樣技術(shù)，提出的重采樣技術(shù)相對來說更容易實(shí)現(xiàn)，并可擴(kuò)展到多元風(fēng)險(xiǎn)模型。
二、模型的構(gòu)建和風(fēng)險(xiǎn)措施
本文對一個(gè)給定的金融資產(chǎn)或投資組合建立每日損失（負(fù)回報(bào)）的動(dòng)態(tài)模型：
Lt=σtεt， t=1，…，T （1）
其中，εt是獨(dú)立同分布的，均值為0，方差為1，分布函數(shù)為G。這里考慮G為標(biāo)準(zhǔn)的Student’s t分布，自由度為d?！靓舤～t（d）為模擬波動(dòng)動(dòng)態(tài)，使用對稱的GARCH（1，1）模型，σ■■=ω+αL■■+βσ■■，其中α+β
本文關(guān)注損失分布的尾部情形，為此考慮兩個(gè)主流的風(fēng)險(xiǎn)措施：VaR技術(shù)和期望損失ES。前者簡單說就是損失分布的條件分位數(shù)，后者是超過VaR的那部分損失的期望。
已知T時(shí)期信息情況下，VaR以覆蓋率p度量T+1時(shí)期，用VaR■■表示這個(gè)正值：
Pr（LT+1>VaR■■■F■）=p （2）
這里FT表示在時(shí)間T可用的信息；p通常是一個(gè)小數(shù)字，如p=0.01或p=0.05。
類似，已知T時(shí)期信息情況下，ES以覆蓋率p度量T+1時(shí)期，用ES■■表示這個(gè)正值：
ES■■=E（LT+1■LT+1>VaR■■，F(xiàn)T） （3）
給定模型（1），可以得到VaR■■和ES■■的簡化的表達(dá)式：
VaR■■=σT+1G■■σT+1c1，p （4）
其中，G■■表示G的（1—p）分位數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)損失分布εt=Lt/σt，σT+1是T+1時(shí)期的條件波動(dòng)。例如，若G是標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布Φ，p=0.05，則G■■=Φ■■=1.645，從而有VaR■■=1.645σT+1。在一般情況下，當(dāng)ε～G，方程（4）表明，可以將VaR■■表示為σT+1和常數(shù)c1，p=G■■的乘積，其值取決于G和p。
類似地，給定模型（1）：
ES■■=σT+1E（ε■ε>G■■）
σT+1c2，p （5）
其中，ε是獨(dú)立同分布的隨機(jī)變量，均值為0，方差為1，分布函數(shù)為G。若ε～N（0，1），則對任意常數(shù)a，有E（ε■ε>a）=■，其中φ和Φ表示標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)隨機(jī)變量的密度函數(shù)和分布函數(shù)。此時(shí)有ES■■=σT+1■和c2，p
■。若ε服從標(biāo)準(zhǔn)的Student’s t分布，自由度為d，則c2，p由不同公式給出。為描述這個(gè)公式，令td服從標(biāo)準(zhǔn)的Student’s t分布，自由度為d，Andreev和Kanto給出，對任何常數(shù)a，有E（td■td>a）=（1+■）■■，其中f和F表示td的概率密度和累積密度函數(shù)。于是有：
c2，pE（ε■ε>G■■）=1+（■G■■）2/d■■■
其中，G■■是ε分布的（1—p）分位數(shù)。特別地，G■■=■t■■，其中t■■是td分布的（1—p）分位數(shù)。
實(shí)際上，無法計(jì)算VaR■■和ES■■的真實(shí)值，因?yàn)樗鼈円蕾囉跀?shù)據(jù)生成的過程（也就是說，它們依賴于G和條件方差模型σ■■）。因此，需要估計(jì)它們，從而估計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。本文的最終目標(biāo)就是要通過建立置信區(qū)間（或預(yù)測區(qū)間）來量化風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)。
三、蒙特卡羅的結(jié)果
【關(guān)鍵詞】地鐵施工；監(jiān)測技術(shù)；安全風(fēng)險(xiǎn)管理
引言
對于地鐵施工來說，其存在著一定的復(fù)雜性。且在實(shí)際施工中由于受到了多種因素的影響，導(dǎo)致在地鐵施工期間有著諸多不確定的風(fēng)險(xiǎn)。在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后，就會(huì)直接延長地鐵的施工工期，這樣也就對人力、財(cái)力、物力等方面產(chǎn)生出了直接的影響。因此，在施工過程中，必須要深刻意識到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要作用，同時(shí)還要落實(shí)好地鐵工程施工的核心，這樣才能在理論研究的基礎(chǔ)上，需要加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)管理體制，同時(shí)還要不斷完善監(jiān)測技術(shù)，以此來保證施工的質(zhì)量可以滿足規(guī)范的要求。
1地鐵建設(shè)安全風(fēng)險(xiǎn)管理的概念
由于地鐵的施工環(huán)境特殊，施工技術(shù)復(fù)雜，投資金額較大，而且施工周期長，在施工期間有著太多不確定因素，所以，地鐵施工存在很大的安全風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)常造成安全事故。地鐵施工中的安全風(fēng)險(xiǎn)管理主要是采用先進(jìn)的技術(shù)，對地鐵施工進(jìn)行監(jiān)測，從而進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)的評估和管理，在地鐵施工中，有著處理和優(yōu)化安全風(fēng)險(xiǎn)的作用，在一定程度上起著安全風(fēng)險(xiǎn)管理和控制的作用。在地鐵施工前，對其進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評估和分析，在施工過程中可以對安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理控制，在控制安全風(fēng)險(xiǎn)之后，進(jìn)行歸納總結(jié)，所以地鐵施工中的監(jiān)測與安全風(fēng)險(xiǎn)管理可以有效的保障社會(huì)和廣大群眾的利益。
2地鐵施工監(jiān)測技術(shù)
2.1靜力水準(zhǔn)監(jiān)測對于靜力水準(zhǔn)監(jiān)測來說，已經(jīng)成為了地鐵測量技術(shù)中的之一，具有精度高與遠(yuǎn)距離測量等優(yōu)勢。且就現(xiàn)階段來說，已經(jīng)被廣泛的運(yùn)用到了地鐵施工與后期運(yùn)行上。2.2GPS測量對于GPS測量工作來說，有著便捷與精準(zhǔn)的優(yōu)勢，可以不受時(shí)間與地點(diǎn)等方面的限制，這樣也就受到了人們的喜愛。通過GPS測量可以對地鐵施工過程中進(jìn)行精確監(jiān)測，一定的監(jiān)測周期之后，則會(huì)進(jìn)行復(fù)測，顯然這有效的提高了監(jiān)測的準(zhǔn)確性。而且該監(jiān)測技術(shù)沒有受通視條件的約束，打破傳統(tǒng)測量的限制，監(jiān)測范圍大，效率高，而且方便操作，有著很多技術(shù)優(yōu)勢，因此GPS測量技術(shù)在地鐵施工中被廣泛應(yīng)用，另外，該項(xiàng)監(jiān)測技術(shù)一般適用在首級監(jiān)測管理系統(tǒng)中。2.3智能實(shí)時(shí)監(jiān)測系統(tǒng)現(xiàn)階段中大量智能實(shí)時(shí)監(jiān)測系統(tǒng)已經(jīng)被廣泛的運(yùn)用到了地鐵項(xiàng)目施工監(jiān)測中，主要是通過全站儀的高度智能化，對地鐵施工進(jìn)行監(jiān)測，利用光機(jī)電技術(shù)進(jìn)行監(jiān)測，可以進(jìn)行遠(yuǎn)程施工控制，有效的對地鐵施工進(jìn)行監(jiān)測，并且將監(jiān)測數(shù)據(jù)傳輸，對數(shù)據(jù)進(jìn)行分析處理。智能實(shí)時(shí)監(jiān)測系統(tǒng)讓監(jiān)測工作的效率得到顯著提高，如測量機(jī)器人系統(tǒng)等，這較以往傳統(tǒng)的監(jiān)測有著質(zhì)一般的飛躍，從而大大提高了監(jiān)測的效果。
3對地鐵施工安全管理風(fēng)險(xiǎn)造成影響的因素
對于其他項(xiàng)目工程來說，安全管理風(fēng)險(xiǎn)的因素一般有評價(jià)、估計(jì)和監(jiān)測等，地鐵施工中的安全風(fēng)險(xiǎn)類型與其相差不多，但同時(shí)也具有自身的安全風(fēng)險(xiǎn)類型。3.1自然上的風(fēng)險(xiǎn)對于自然界變化來說，常常是出人意料的。所以自然災(zāi)害所造成的風(fēng)險(xiǎn)直接影響著地鐵的正常施工。一般來說，主要有環(huán)境、地理、氣象等自然災(zāi)害，所以對于這一類風(fēng)險(xiǎn)來說，一旦出現(xiàn)就無法補(bǔ)救。3.2技術(shù)上的風(fēng)險(xiǎn)通常來說，如果在地鐵項(xiàng)目施工階段，施工團(tuán)隊(duì)沒有較為專業(yè)的施工技術(shù)以及施工設(shè)備，則會(huì)造成施工項(xiàng)目在竣工時(shí)，無法達(dá)到工程目標(biāo)，這就是所謂的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目施工的的工程設(shè)計(jì)水平、設(shè)備的性能、項(xiàng)目方案等都是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)中的因素。3.3經(jīng)濟(jì)上的風(fēng)險(xiǎn)由于受到了市場經(jīng)濟(jì)等方面的影響，使得地鐵施工項(xiàng)目在建設(shè)的過程中出現(xiàn)了原材料價(jià)格上調(diào)等現(xiàn)象，或是出現(xiàn)稅收提高等。也正是在這種經(jīng)濟(jì)因素的影響下，使得地鐵工程項(xiàng)目建設(shè)受到了相應(yīng)的影響，同時(shí)也加大了風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。所以在實(shí)際中常常將這種風(fēng)險(xiǎn)定義為經(jīng)濟(jì)上的風(fēng)險(xiǎn)。3.4管理上的風(fēng)險(xiǎn)只有科學(xué)合理的管理方案，才可以使得地鐵工程有序的開展，如果管理職能等方面存在不完善現(xiàn)象，這樣也就造成了地鐵工程項(xiàng)目出現(xiàn)了管理上的風(fēng)險(xiǎn)。
4地鐵施工監(jiān)測技術(shù)上存在的缺陷
現(xiàn)階段，我國地鐵施工監(jiān)測技術(shù)已經(jīng)取得了相當(dāng)不錯(cuò)的成績，但在實(shí)際的施工過程中仍然有著一些不足之處。施工監(jiān)測覆蓋的范圍小，在采集數(shù)據(jù)方面還沒有實(shí)現(xiàn)自動(dòng)化，還有一些操作需要人員來完成。同時(shí)，監(jiān)測系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)評估不夠完善，評估系統(tǒng)和信息采集、決策等不能有效的結(jié)合，每個(gè)環(huán)節(jié)幾乎是獨(dú)立進(jìn)行的。地鐵施工監(jiān)測標(biāo)準(zhǔn)也不夠完善，和實(shí)際的施工存在一定的差距，不能得到有效的實(shí)施。比如像某地鐵施工中，技術(shù)人員在進(jìn)行監(jiān)測過程中，發(fā)現(xiàn)部分區(qū)域的沉降量已然超過標(biāo)準(zhǔn)3倍，但并沒有發(fā)生事故，而部分低于標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)域卻是出現(xiàn)了安全事故。還有一些技術(shù)人員在監(jiān)測的時(shí)候，對于監(jiān)測主體區(qū)分的不夠明確，對于一些多方面存在差異項(xiàng)目的監(jiān)測，也是利用一樣的監(jiān)測技術(shù)，使得監(jiān)測結(jié)果不夠可靠，很容易引起安全事故。
5控制好地鐵施工風(fēng)險(xiǎn)的措施
5.1做好風(fēng)險(xiǎn)排查工作要想處理好地鐵施工中的安全風(fēng)險(xiǎn)，則應(yīng)該從源頭做起，防止安全風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。因此，在地鐵施工過程中，需要先對地下管線等線路埋設(shè)進(jìn)行仔細(xì)調(diào)查，同時(shí)還需要調(diào)查清楚地鐵附近的地質(zhì)情況以及建筑設(shè)施情況。及時(shí)和相關(guān)政府部門進(jìn)行溝通，實(shí)現(xiàn)高效的協(xié)調(diào)合作，這樣就可以最大程度的將一些可能存在風(fēng)險(xiǎn)排除，將風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。另外，還需要制定出一系列措施，完善解決方案，爭取將損失降到最低。5.2及時(shí)對施工人員進(jìn)行安全教育就現(xiàn)階段的地鐵施工來說，施工人員的受教育水平偏低，這已經(jīng)成為地鐵施工中最為關(guān)鍵性的問題之一。在實(shí)際的施工中，通過調(diào)查可以看出，由于施工人員的違規(guī)操作或者自身的疏忽等因素的影響，導(dǎo)致地鐵施工事故不斷發(fā)生。因此，為了可以有效的解決這一問題，必須要定期對施工人員組織安全風(fēng)險(xiǎn)知識的培訓(xùn)，同時(shí)還應(yīng)該要提高施工人員的安全防范意識，這樣才可以保障施工人員在施工過程中嚴(yán)格遵循施工規(guī)范和要求來施工，這也就有效避免了地鐵施工中可能出現(xiàn)的安全隱患，大大提高了地鐵施工的安全性和施工質(zhì)量。5.3做好施工中的安全風(fēng)險(xiǎn)控制工作對于地鐵的施工，每一個(gè)施工環(huán)節(jié)都應(yīng)該充分利用監(jiān)測設(shè)備，并且在實(shí)際的施工中要明確監(jiān)測設(shè)備的重要作用，同時(shí)在地鐵施工現(xiàn)場設(shè)置出科學(xué)合理的監(jiān)測點(diǎn)，這樣就可以實(shí)時(shí)監(jiān)測施工過程，一旦出現(xiàn)沉降或者移位等現(xiàn)象，就可以立即報(bào)警，使得施工人員及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，并且采取有效的解決措施來處理好施工中出現(xiàn)的問題，從而使得施工的安全性和施工質(zhì)量得到提高。在地鐵施工階段，可以對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行級別劃分，對于部分風(fēng)險(xiǎn)較大的施工項(xiàng)目，必須要實(shí)時(shí)監(jiān)測。同時(shí)施工團(tuán)隊(duì)要加大監(jiān)測力度，及時(shí)將監(jiān)測數(shù)據(jù)上傳，對其進(jìn)行分析處理。5.4加大監(jiān)測技術(shù)投入的力度相關(guān)技術(shù)人員應(yīng)該要重視監(jiān)測技術(shù)的研究，加大技術(shù)投入的力度，完善監(jiān)測技術(shù)的管理標(biāo)準(zhǔn)，不斷研究創(chuàng)新我國的監(jiān)測技術(shù)，利用先進(jìn)的監(jiān)測技術(shù)，爭取早日將監(jiān)測技術(shù)實(shí)現(xiàn)智能化和自動(dòng)化，以便提高地鐵施工的安全性和效率。
6結(jié)束語
綜上所述，地鐵項(xiàng)目的施工對于整個(gè)城市的發(fā)展有著重要意義，因此，必須要高度重視地鐵項(xiàng)目的建設(shè)工作，必須要重視施工中的監(jiān)測技術(shù)和安全風(fēng)險(xiǎn)管理。只有將地鐵施工中的風(fēng)險(xiǎn)管理工作做好，認(rèn)真對待地鐵施工中的每一項(xiàng)環(huán)節(jié)，盡早找出施工中的風(fēng)險(xiǎn)，及時(shí)的采取相應(yīng)的解決措施，這樣才可以避免發(fā)生安全事故，提高地鐵的施工質(zhì)量和安全性，給城市的發(fā)展提供一條健康的道路。
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針對中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中存在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)和對風(fēng)險(xiǎn)的防范不足的問題，探討技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的管理和對創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的防范，通過對技術(shù)創(chuàng)新過程中遇到問題的總結(jié)，從理論角度歸納了一些技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理和防范的策略。
【關(guān)鍵詞】
中小企業(yè)；技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)；創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理；防范策略
1 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的概念及特點(diǎn)
技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理，是指企業(yè)在具體分析外部環(huán)境和內(nèi)部條件的基礎(chǔ)上，通過建立技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體制，加強(qiáng)創(chuàng)新信息獲取的能力、改善組織自身的機(jī)制，使用技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)控制手段，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的回避手段，以及技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的分?jǐn)偸侄魏图夹g(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移手段來降低企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，從而達(dá)到提高中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的成功概率，同時(shí)最大程度減少技術(shù)創(chuàng)新帶來的的風(fēng)險(xiǎn)損失。
從這個(gè)定義上我們可以清晰的歸納出中小技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理有以下主要特點(diǎn)：（1）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)是外部環(huán)境和內(nèi)部條件。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理可能源于外部環(huán)境，如項(xiàng)目本身的難度、外部環(huán)境變化所導(dǎo)致的客觀風(fēng)險(xiǎn)，也可能源于內(nèi)部條件，如決策者的風(fēng)險(xiǎn)觀念、決策失誤等原因?qū)е碌闹鞴茱L(fēng)險(xiǎn)。（2）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理的方法主要是風(fēng)險(xiǎn)回避、分?jǐn)?、轉(zhuǎn)移、控制等手段。（3）中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)管理的目的是降低企業(yè)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，提高企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力。
2 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的思路和方法
2.1 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的思路
2.1.1技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理原則
中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)遵循以下原則：一是信息原則，即有效的風(fēng)險(xiǎn)管理需建立在有效的創(chuàng)新信息的基礎(chǔ)上。企業(yè)對于相關(guān)創(chuàng)新信息知悉的充分性、真實(shí)性和準(zhǔn)確性將對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的效果起著至關(guān)重要的作用。二是動(dòng)態(tài)原則。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的過程是一個(gè)動(dòng)態(tài)的過程，伴隨著創(chuàng)新項(xiàng)目的實(shí)施，一些隱形的風(fēng)險(xiǎn)因素會(huì)逐步顯現(xiàn)，一些不確定的風(fēng)險(xiǎn)因素也會(huì)變?yōu)榇_定.中小企業(yè)只有動(dòng)態(tài)識別和利用，才能真正的有效應(yīng)對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)。三是持續(xù)原則。正如上述，技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)有著復(fù)雜性、不確定性和動(dòng)態(tài)性的特點(diǎn)，所以要識別、控制和管理技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)不是一次性就能完成的，這就需要中小企業(yè)能夠全過程加以統(tǒng)籌管理和把握。四是綜合原則。技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的基礎(chǔ)可能是外部環(huán)境和內(nèi)部條件等諸多因素，單一的風(fēng)險(xiǎn)管理方法和手段往往不能達(dá)到預(yù)期的效果，中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的過程綜合采用技術(shù)研發(fā)管理、戰(zhàn)略管理、企業(yè)文化管理等多種方式和手段。
2.1.2技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理程序
在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的過程中，中小企業(yè)一般通過以下程序來對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理：風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)管理及其防范效果評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)識別是指對技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)中存在的主客觀風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)的鑒別，明確創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的真正來源。風(fēng)險(xiǎn)評估是指運(yùn)用相關(guān)的技術(shù)手段和方法對企業(yè)創(chuàng)新過程中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量評價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)控制是指中小企業(yè)根據(jù)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評估的結(jié)果，采取控制型技術(shù)和財(cái)務(wù)型控制技術(shù)等有效的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)管理及其效果評價(jià)是指采用綜合運(yùn)用各種風(fēng)險(xiǎn)管理措施對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理過程中所采用的技術(shù)適用性和可行性進(jìn)行具體分析和檢查，此來驗(yàn)證是否達(dá)到了預(yù)期的目的。
2.1.3技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的目的通過技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理，樹立技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)意識，明確技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的來源，完善技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的方法和措施，以較低的成本使技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)較低到最低，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)向預(yù)期目標(biāo)發(fā)展，以保證技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的成功。
2.2 技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的方法
使用恰當(dāng)?shù)募夹g(shù)風(fēng)險(xiǎn)管理措施和方法不僅有利于中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的順利開展，而且能夠降低技術(shù)創(chuàng)新中不必要的損失。常用的技術(shù)創(chuàng)新方法有以下幾種：
2.2.1風(fēng)險(xiǎn)回避.技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)回避是指在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新決策時(shí)，中小企業(yè)容易選擇風(fēng)險(xiǎn)較低的項(xiàng)目和方案，盡量回避那些不可控、不可轉(zhuǎn)移或者不可分散性的高風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域。
2.2.2風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移.技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指中小企業(yè)通常采取與其他組織或機(jī)構(gòu)簽訂合同來轉(zhuǎn)移自身的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，從而降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或者降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失。
2.2.3風(fēng)險(xiǎn)分散.技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分散是指中小企業(yè)在同一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目中，通過將整體項(xiàng)目分散組合的方法形成各個(gè)不同且有相互聯(lián)系的項(xiàng)目組合，進(jìn)而使不同的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目之間盡量處于相互獨(dú)立或者負(fù)相關(guān)，從而能夠最大限量的降低項(xiàng)目組合的整體風(fēng)險(xiǎn)。
2.2.險(xiǎn)隔離.技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)隔離是指企業(yè)通過對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行一定的分離，主要是在時(shí)間和空間上.從而可以使企業(yè)在這個(gè)過程中不受更大的損失和不比要風(fēng)險(xiǎn).這樣可以減少我們在技術(shù)創(chuàng)新中的資源損失
2.2.5風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合.技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)合是指中小企業(yè)通過與其它單位和組織的合作，使企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)承受力更強(qiáng).從而增強(qiáng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的承受力.進(jìn)而可以達(dá)到降低技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)的目的.
3 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理體系
中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新都是存在著不同的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)不能因?yàn)榇嬖谥L(fēng)險(xiǎn)而不進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，在對創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的研究中發(fā)現(xiàn)，風(fēng)險(xiǎn)也不是沒有規(guī)律和無方法可循的.我認(rèn)為主要從以下的幾個(gè)方面對技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理.
3.1 對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略進(jìn)行管理
技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略就是企業(yè)未來技術(shù)創(chuàng)新的總原則，總的方向和目標(biāo).因此對技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略管理是從源頭控制技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn).綜合國內(nèi)外研究的成果來看中小企業(yè)主要有以下幾種發(fā)展戰(zhàn)略：1技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略，是指中小企業(yè)靠自有的技術(shù)和市場優(yōu)勢比競爭對手占有更高的市場份額和較高的壟斷利潤的戰(zhàn)略.當(dāng)然技術(shù)領(lǐng)先戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)第一在于技術(shù)研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)，其二的風(fēng)險(xiǎn)是創(chuàng)新投入較大，研發(fā)成本較高，最后是容易被競爭對手模仿.2技術(shù)跟隨戰(zhàn)略，是指中小企業(yè)跟隨行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)開展相應(yīng)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng).跟隨者的風(fēng)險(xiǎn)在于情報(bào)和市場信息分析能力的不同，對反應(yīng)的時(shí)間就會(huì)不同，伴隨的風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)相應(yīng)增加3技術(shù)模仿戰(zhàn)略是指中小企業(yè)不專門從事新技術(shù)的研究和開發(fā)，而是依靠購買他人的技術(shù)進(jìn)行仿制，走的是一條引進(jìn)，消化，吸收，再創(chuàng)新的道路.創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)在于消化，吸收之后的再創(chuàng)新上面.4合作技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略，是指以合作各方的共同的利益作為合作的基礎(chǔ)，以優(yōu)勢互相補(bǔ)充和合作各方資源能夠共享作為前提，合作方有共同和明確的目標(biāo)，方向以及規(guī)則，最終達(dá)到共享技術(shù)創(chuàng)新成果，共同承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的戰(zhàn)略.創(chuàng)新合作的風(fēng)險(xiǎn)在于不能選擇合適的合作對象.5低成本領(lǐng)先戰(zhàn)略，是指能夠比競爭對手更低的成本價(jià)格運(yùn)作價(jià)值鏈的過程.風(fēng)險(xiǎn)在于價(jià)格過低抑制了企業(yè)利潤的增長，從而限制企業(yè)的未來發(fā)展.
從上面的地幾種策略分析可以看出，都有各自的風(fēng)險(xiǎn)存在，要根據(jù)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各自特點(diǎn)，選擇好合理的風(fēng)險(xiǎn)管理方法
3.2 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理
中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是以項(xiàng)目的形式進(jìn)行的，對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理就相當(dāng)于對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了管理.具體的風(fēng)險(xiǎn)管理有如下幾個(gè)方面：
3.2.1完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)制度和健全風(fēng)險(xiǎn)審核制度.因?yàn)橹行∑髽I(yè)都存在自身對風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識不足的問題，建立完善的制度對于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的管理是十分必要的，特別是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的審計(jì)制度
3.2.2完善項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)和健全項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，要建立完善的技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理制度，首選就是要建立一個(gè)完善和健全的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu).有專業(yè)的團(tuán)隊(duì)去負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的評估和管理.
3.2.3重視管理人才和技術(shù)創(chuàng)新人才的培養(yǎng).人才是企業(yè)發(fā)展的基礎(chǔ)，培養(yǎng)高素質(zhì)的人才才是中小企業(yè)未來技術(shù)創(chuàng)新的主要?jiǎng)恿碓矗咚刭|(zhì)的管理人員在技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理的作用更是不言而喻的.
3.2.4加大研發(fā)投入，提高技術(shù)創(chuàng)新能力.我國的中小企業(yè)的研發(fā)投入的不足，是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的主要原因，所以只有加大對于研發(fā)的投入才會(huì)降低技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的未來風(fēng)險(xiǎn)，也保證了企業(yè)未來發(fā)展的動(dòng)力
3.2.5營造和培育技術(shù)創(chuàng)新制度的環(huán)境，有技術(shù)創(chuàng)新的制度和機(jī)構(gòu)還是不夠完善的，還要有為技術(shù)創(chuàng)新制度提供好的激勵(lì)環(huán)境，來保障制度的順利和最佳的執(zhí)行.從而最終降低技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)
3.3 中小企業(yè)合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)管理
企業(yè)合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新是最主要的中小企業(yè)創(chuàng)新模式之一，做好合作技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理，對合作技術(shù)創(chuàng)新的效果有著舉足輕重的意義.
3.3.1增強(qiáng)合作雙方的信任度.合作雙方的信任度對合作技術(shù)創(chuàng)新成功起著重要的作用，同時(shí)保證合作技術(shù)創(chuàng)新能夠順利進(jìn)行
3.3.2理性選擇合作技術(shù)創(chuàng)新伙伴.為保障合作雙方和多方的合作效果，合作對象應(yīng)選擇能提升企業(yè)創(chuàng)新能力的，優(yōu)勢互補(bǔ)的，創(chuàng)新目標(biāo)一致的，風(fēng)險(xiǎn)可以降低的.
3.3.3完善中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)約束機(jī)制.為保證合作伙伴間的各自職責(zé)，設(shè)立相應(yīng)的機(jī)制加以約束
4 我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)防范策略
針對技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素的辨別，以及技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)可能出現(xiàn)的概率和損失的預(yù)測和精確的評判，采取針對性強(qiáng)的控制方法和策略來消除風(fēng)險(xiǎn).或是在風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后降低技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)帶來的損失..從國內(nèi)的眾多學(xué)者的研究表明，我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)在以下的四個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)防范和控制。
4.1中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在研發(fā)中的風(fēng)險(xiǎn)防范 1積極關(guān)注創(chuàng)新信息情報(bào)的及時(shí)性和準(zhǔn)確性2重視技術(shù)發(fā)展方向與市場主流導(dǎo)向3為新技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)儲備替代技術(shù)研發(fā)團(tuán)隊(duì)
4.2 中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在市場方面的風(fēng)險(xiǎn)防范1重點(diǎn)關(guān)注市場動(dòng)向的預(yù)測與市場的相關(guān)論證2確定企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的方向3增強(qiáng)企業(yè)的研發(fā)部門與市場部門的緊密合作
4.3中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在人力資源方面風(fēng)險(xiǎn)防范1加大企業(yè)內(nèi)人力資源的管理和開發(fā)2健全與完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才的激勵(lì)制度3使企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才流失降到最低
4.4中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新在面對外部環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)防范1使中小企業(yè)新技術(shù)的生命周期能有效延長2提高我國中小企業(yè)對宏觀風(fēng)險(xiǎn)的駕馭能力3增大對高發(fā)和多發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的防范
【參考文獻(xiàn)】
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