時間：2022-06-05 17:57:31
序論：在您撰寫行政執(zhí)法時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
有法律的明確授權(quán)，是行政機(jī)關(guān)執(zhí)法的前提條件。依法行政的基本涵義之一，就是行政權(quán)力的取得必須由法律設(shè)定。凡是法律沒有授予行政機(jī)關(guān)的權(quán)力，行政機(jī)關(guān)都不能行使；凡是法律沒有禁止公民的權(quán)利，公民都可以行使。行政機(jī)關(guān)絕對不能借口執(zhí)法需要或立法不完善，而行使法定授權(quán)之外的權(quán)力，否則勢必導(dǎo)致違法行政。
就本案而言，《電力法》顯然沒有明確授權(quán)電力執(zhí)法人員可以不經(jīng)公民同意而進(jìn)入住宅進(jìn)行檢查。住宅作為特殊的私人生活場所，受到我國憲法、刑法、刑事訴訟法等法律的特別保護(hù)，只有依法享有限制公民人身自由權(quán)限的公安機(jī)關(guān)、海關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、人民法院等少數(shù)執(zhí)法機(jī)關(guān)的執(zhí)法人員，在執(zhí)法時才有權(quán)搜查或進(jìn)入公民住宅；其他非法搜查或侵入他人住宅的，處3年以下有期徒刑或拘役。
當(dāng)然，本案中如東縣某鎮(zhèn)供電所執(zhí)法人員非法侵入顧某住宅檢查竊電雖屬違法執(zhí)法，但根據(jù)一審法院調(diào)查，屬情節(jié)顯著輕微、社會危害不大，故一審法院未以非法侵入他人住宅犯罪論處。
遵循正當(dāng)程序是行政機(jī)關(guān)執(zhí)法的必然要求?！罢?dāng)程序”原則，源自英國法中的“自然公正”原則，并成為美國《聯(lián)邦行政程序法》的基石。我國在推行依法治國和依法行政的過程中，同樣必須遵循正當(dāng)程序原則。具體表現(xiàn)為必須遵循以下三個子原則：
一是平等原則。即公民、法人與行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在執(zhí)法過程中法律地位應(yīng)當(dāng)平等，應(yīng)當(dāng)建立聽證、協(xié)商、溝通等保證公民平等參與行政執(zhí)法的各項(xiàng)制度；
二是公開原則。即公開行政行為、行政過程和行政結(jié)果，公開行政行為中涉及的文件、資料、信息情報?！瓣柟狻笔亲詈玫姆栏瘎?，沒有行政行為的公開透明，人民便沒有知情權(quán)，行政權(quán)力就難以受到廣泛的監(jiān)督，公民權(quán)利就難以受到充分有效的救濟(jì)；
三是公正原則。公正原則既是正當(dāng)程序原則的出發(fā)點(diǎn)，又是其歸宿。行政行為的合理性和行政程序的公正性，是依法行政的“兩根支柱”，也是抵御行政權(quán)違法和濫用的“兩大盾牌”。
就本案而言，電力執(zhí)法人員顯然缺乏遵循正當(dāng)程序的法律意識，沒有把自己放在與行政相對人平等的地位，沒有做到公正執(zhí)法和文明執(zhí)法，而是有特權(quán)思想，認(rèn)為自己是依法執(zhí)行公務(wù)，查處違法行為，怎么做都有道理。
符合執(zhí)法的比例原則是控制行政機(jī)關(guān)濫用執(zhí)法權(quán)的有效手段。
“比例原則”產(chǎn)生于德國，并很快被其他國家的依法行政制度所采納和吸收。“比例原則”要求行政機(jī)關(guān)執(zhí)法時所選擇的行為方式和手段必須與法律所要實(shí)現(xiàn)的目的成比例、相一致。它主要包括三方面內(nèi)容：一是適當(dāng)性。即行政機(jī)關(guān)所選擇的行為方式和措施必須與實(shí)現(xiàn)立法目的相適合，不能與立法目的相背離；二是必要性。即行政機(jī)關(guān)在若干適合于實(shí)現(xiàn)立法目的的行為方式和措施中，必須選擇使當(dāng)事人損失最小的方式；三是合比例。即必需的行為方式和措施對個人所造成的損害與社會所獲得的利益之間應(yīng)成比例、保持均衡。行政機(jī)關(guān)所選擇的行為方式和措施只有能實(shí)現(xiàn)更大的社會利益才有意義；如果收益低于對公民、法人造成的損失，該行政措施就不具有正當(dāng)性和合理性。
就本案而言，電力執(zhí)法人員在顧某家中無人的情況下強(qiáng)入住宅進(jìn)行檢查和測試，顯然不符合執(zhí)法的“比例原則”，構(gòu)成了非法侵入公民住宅的行為，并給電力執(zhí)法機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)和形象造成了損害。
一、行政執(zhí)法承諾制的產(chǎn)生及基本含義
行政執(zhí)法承諾制是社會服務(wù)承諾制向縱深發(fā)展的結(jié)晶。為改善公共服務(wù)質(zhì)量，滿足社會公眾的合理需求，1994年春，山東省煙臺市建委率先推行社會服務(wù)承諾制，并取得了良好的社會效果。1995年5月，煙臺市政府在全市郵電、電業(yè)、交通、工商等12個部門推廣建委的經(jīng)驗(yàn)。1996年下半年，在全國鐵路、民航、交通、建設(shè)、郵電、內(nèi)貿(mào)、金融、電力、公安、工商等十大“窗口行業(yè)”，社會服務(wù)承諾制全面展開。從總體上看，社會服務(wù)承諾制主要應(yīng)用于三類服務(wù)行業(yè)，即壟斷行業(yè)（如郵電、鐵路、水電等）、非營利性公共服務(wù)業(yè)（如環(huán)衛(wèi)、路燈、公共文化設(shè)施等）和管制行業(yè)（如執(zhí)照發(fā)放等）。[3]在現(xiàn)階段，前兩類服務(wù)業(yè)不斷引進(jìn)企業(yè)化管理方式，這樣，在競爭機(jī)制的作用下，即使其未宣稱實(shí)行社會服務(wù)承諾制，服務(wù)質(zhì)量也明顯提高；唯有第三類服務(wù)業(yè)，基于其自身的特殊性，必須由行政機(jī)關(guān)來調(diào)控，而官本位思想的盛行就使得行政執(zhí)法活動成為社會服務(wù)承諾制的攻堅(jiān)重點(diǎn)。于是乎，行政執(zhí)法承諾制在社會公眾的關(guān)注下走向社會服務(wù)承諾制的前臺。
對于行政執(zhí)法承諾制的含義，理論界并沒有進(jìn)行過系統(tǒng)地探討。結(jié)合我國行政執(zhí)法承諾制的實(shí)踐，筆者認(rèn)為，該制度是行政機(jī)關(guān)的一項(xiàng)自律制度，指行政機(jī)關(guān)在法律規(guī)定的范圍內(nèi)，就自身應(yīng)予遵守的職業(yè)道德、執(zhí)法程序、執(zhí)法內(nèi)容等與職權(quán)相關(guān)事項(xiàng)向社會公開并做出承諾，并在違反承諾時承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。就該描述性定義而言，有如下幾點(diǎn)應(yīng)予注意。
第一，該制度是與社會公眾的正當(dāng)權(quán)益密切相關(guān)的一項(xiàng)行政機(jī)關(guān)的自律制度。社會服務(wù)承諾制的實(shí)質(zhì)是“政府機(jī)關(guān)和公共服務(wù)部門，以自律的形式向社會宣布自己以新標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)的形式、質(zhì)量和違約責(zé)任等，是一種自我約束、自我激勵、自我剝奪的做法。”[4]作為一項(xiàng)自律制度，行政機(jī)關(guān)是否實(shí)行承諾制是其內(nèi)部事務(wù)，其它國家機(jī)關(guān)、社會團(tuán)體或公民都無權(quán)干預(yù)。但是，在現(xiàn)代社會，國家的任務(wù)非常艱巨-“企圖回到純粹的自由放任政策，使國家縮減到僅執(zhí)行收稅員、警察和披戴甲胄的護(hù)衛(wèi)之類的老的最小的職能”，[5]已成為不可能的事；國家必須解決因人口增長、工業(yè)化、無產(chǎn)階級產(chǎn)生及都市化所肇始的僅憑社會成員個人的智識所無力解決的一系列社會問題，行政機(jī)關(guān)也必須提供滿足個人生活所需的服務(wù)行為。所以，社會公眾將國家（行政機(jī)關(guān)）視為自身謀求生存與發(fā)展的最佳保障，對行政機(jī)關(guān)的一言一行都寄予高度的信任。這樣，行政機(jī)關(guān)一旦向社會宣稱實(shí)行執(zhí)法承諾制，社會公眾就會根據(jù)承諾內(nèi)容對自身的行為進(jìn)行調(diào)整，以期在最短的時間內(nèi)獲得最大的利益。同樣，行政機(jī)關(guān)如果違反承諾，則必然傷害社會公眾的感情，并損害某些社會公眾的正當(dāng)權(quán)益。所以說，行政執(zhí)法承諾制是與社會公眾的正當(dāng)權(quán)益密切相關(guān)的一項(xiàng)行政機(jī)關(guān)的自律制度，為保障社會公眾的正當(dāng)權(quán)益，行政機(jī)關(guān)必須謹(jǐn)慎實(shí)施。
第二，行政機(jī)關(guān)的承諾以法律規(guī)定為界限，以承諾事項(xiàng)的可行性為內(nèi)在界限。法治行政的基本要求之一是各行政機(jī)關(guān)的職責(zé)和權(quán)限必須由法律予以明確規(guī)定，即遵循職權(quán)法定原則。該原則是基于行政權(quán)具有擴(kuò)張性、易腐蝕性等特征，為保障行政相對人的合法權(quán)益而預(yù)設(shè)的一道屏障。因此，除法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)及行政規(guī)章外，任何規(guī)范性文件都無權(quán)對行政機(jī)關(guān)的職權(quán)作出規(guī)定，行政機(jī)關(guān)也無權(quán)創(chuàng)設(shè)新的執(zhí)法事項(xiàng)。所以，行政機(jī)關(guān)應(yīng)以法律規(guī)定作為承諾的界限，超越職權(quán)的承諾是無效的。除有界限外，行政執(zhí)法承諾還有內(nèi)在界限，即承諾事項(xiàng)的可行性。周知，執(zhí)法承諾得以存在的基礎(chǔ)是：立法機(jī)關(guān)無法對紛繁復(fù)雜的行政事務(wù)做出統(tǒng)
一、明確、具體的規(guī)定，便通過運(yùn)用立法技巧-授予行政機(jī)關(guān)自由裁量權(quán)-將具體的法律適用問題轉(zhuǎn)嫁給具有豐富的行政經(jīng)驗(yàn)和行政技能的行政機(jī)關(guān)來解決：在遵守法律規(guī)定的前提下，行政機(jī)關(guān)可根據(jù)各類行政事務(wù)的特性和自身的執(zhí)法能力，確定相對具體的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)行政機(jī)關(guān)將自身確定的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)公之于眾，并宣布恪守此執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)時，就構(gòu)成了執(zhí)法承諾。行政機(jī)關(guān)重新確定執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，是為了更加迅速有效地執(zhí)法，為社會公眾提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。如果承諾的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)不具有可行性，則這種承諾就成了美麗的謊言，在欺騙社會公眾的同時，損害了自身的形象，其惡劣影響不亞于行政違法。
第三，行政機(jī)關(guān)應(yīng)對違諾行為承擔(dān)一定的責(zé)任。從承諾內(nèi)容來看，行政執(zhí)法承諾制的性質(zhì)是行政機(jī)關(guān)為有效行使職權(quán)而頒布的拘束其內(nèi)部人員的行政規(guī)則。一般認(rèn)為，行政規(guī)則是“為規(guī)律行政體系內(nèi)部事項(xiàng)而下達(dá)的命令，亦即行政機(jī)關(guān)對下級機(jī)關(guān)、或上級長官對所屬公務(wù)員，依其法定職權(quán)，為規(guī)范機(jī)關(guān)內(nèi)部秩序或運(yùn)作所為之規(guī)定，不直接對外發(fā)生效力，通常與人民的權(quán)利義務(wù)無直接關(guān)系?！盵6]行政規(guī)則“原則上可分成兩大類，第一種是作為規(guī)范行政內(nèi)部的行政事務(wù)，例如規(guī)定上、下班之時間，文書的處理，職務(wù)的，會客須知等等。第二種是針對執(zhí)行職務(wù)的細(xì)部規(guī)范，主要是對所涉及法令的解釋及執(zhí)行方面，所作的解釋?！盵7]由于行政規(guī)則并不創(chuàng)設(shè)新的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，因此行政規(guī)則的制定不以法律的授權(quán)和對外公開為必要條件；即使公務(wù)員違反行政規(guī)則，也不必然導(dǎo)致行政行為的違法，行政機(jī)關(guān)也就無須對外承擔(dān)法律責(zé)任。但是，行政規(guī)則（尤其是第二類行政規(guī)則）一旦公開，并且其內(nèi)容有可能對社會公眾的權(quán)益產(chǎn)生影響的時候，有關(guān)行政機(jī)關(guān)就必須對違反該行政規(guī)則的行為承擔(dān)一定的法律責(zé)任。如在日本，行政規(guī)則有告示、指示、通知等三種形式，它們一般不具有法規(guī)的性質(zhì)，但當(dāng)用來“說明法律上的解釋、裁量的標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定國民的權(quán)利義務(wù)，并且在官報上登載時”，[8]則具有了法規(guī)性質(zhì)，對它的違反就構(gòu)成了違法。行政機(jī)關(guān)在實(shí)施承諾制的時候，往往直接宣稱“向社會公開承諾”，并且為了獲得社會公眾的監(jiān)督，都通過一定方式將承諾內(nèi)容向社會公開。考察執(zhí)法承諾的內(nèi)容可知，無論是違反所承諾的行政道德，還是違反所承諾的執(zhí)法期限，都可能損害社會公眾的精神利益和物質(zhì)利益。一旦損害成為現(xiàn)實(shí)，作為公眾信任的負(fù)責(zé)任的人們政府，行政機(jī)關(guān)應(yīng)就自身的違諾行為向受損害者承擔(dān)一定的責(zé)任。
在此仍值得一提的是，行政執(zhí)法承諾制與行政執(zhí)法責(zé)任制有本質(zhì)的區(qū)別：行政執(zhí)法責(zé)任制是行政機(jī)關(guān)將自身職權(quán)層層分解并最終落實(shí)到具體的公務(wù)員，當(dāng)行政行為違法或不當(dāng)時，根據(jù)最初確定的職責(zé)分工來追究公務(wù)員責(zé)任的工作制度。如《海南省行政執(zhí)法責(zé)任制實(shí)施辦法》（1999年12月13日海南省人民政府第53次常務(wù)會議通過，2000年1月6日實(shí)施）第三條明確規(guī)定：“本辦法所稱行政執(zhí)法責(zé)任制是指各級行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)依照法定的管理權(quán)限，將法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政執(zhí)法權(quán)逐級分解到每個行政執(zhí)法崗位，實(shí)行量化管理，并對其進(jìn)行監(jiān)督、考評和獎懲的工作制度。”[9]可見，行政執(zhí)法責(zé)任制是一種純粹的自律制度，其內(nèi)容是行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的職責(zé)分工，與社會公眾的權(quán)益無任何直接關(guān)系，其對外公開的目的是希望社會公眾協(xié)助行政機(jī)關(guān)做好對公務(wù)員的監(jiān)督工作。相比較而言，行政執(zhí)法承諾制是一種特殊的自律制度，其內(nèi)容涉及到社會公眾的權(quán)益，對外承擔(dān)違諾責(zé)任的是行政機(jī)關(guān)，雖對內(nèi)也進(jìn)行責(zé)任的追究，但這已不是執(zhí)法承諾制的重心所在。目前，有些行政機(jī)關(guān)將行政執(zhí)法承諾制與行政執(zhí)法責(zé)任制同步運(yùn)行，甚至不作區(qū)分，這在理論上和實(shí)踐上都不是可取的。
二、我國行政執(zhí)法承諾制的現(xiàn)狀評析
行政執(zhí)法承諾制作為一項(xiàng)制度，一般應(yīng)包含下列內(nèi)容：承諾事項(xiàng)、承諾的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)、違諾的責(zé)任。下面將結(jié)合行政執(zhí)法承諾制的基本含義和我國行政執(zhí)法承諾制的現(xiàn)狀，對上述內(nèi)容進(jìn)行評析。
（一）關(guān)于承諾的事項(xiàng)
承諾的事項(xiàng)范圍，直接關(guān)系到行政執(zhí)法承諾制的運(yùn)行區(qū)間和實(shí)施力度，是行政執(zhí)法承諾制必須解決的首要問題。
從實(shí)踐中看，行政機(jī)關(guān)承諾的事項(xiàng)主要涉及兩個方面，即服務(wù)承諾和工作承諾（可合稱執(zhí)法承諾）。如福建省《永春縣工商局的政務(wù)承諾制度》中，就把承諾事項(xiàng)限定為服務(wù)承諾和工作承諾。[10]
服務(wù)承諾主要涉及行政機(jī)關(guān)執(zhí)法時的態(tài)度、著裝等內(nèi)容，體現(xiàn)了行政機(jī)關(guān)與社會公眾之間之間提供服務(wù)與接受服務(wù)的新型“政府-社會伙伴關(guān)系”，雖有落俗套，但在中國這一官本位思想根深蒂固的國度，對提升行政相對人的主人翁意識有重要的促進(jìn)作用。從性質(zhì)上考察，服務(wù)承諾主要是對行政道德的承諾。行政道德在我國古代稱為“官德”，專指“國家行政工作人員在其行使公共權(quán)力、管理公共事務(wù)、提供公共服務(wù)過程中，應(yīng)遵循的具有行政工作職業(yè)特征的道德原則和規(guī)范”。[11]在不同的國家和不同的歷史時期，行政道德的內(nèi)容存在著一定的差異。在我國的現(xiàn)階段，由于行政工作人員“不論職位高低，都是人民的勤務(wù)員，我們所做的一切，都是為人民服務(wù)”[12]，所以，“為人民服務(wù)”構(gòu)成了行政道德的核心。圍繞此核心，各行政機(jī)關(guān)可根據(jù)自身的職權(quán)進(jìn)行一定的具體化。這一系列的具體化，都是行政機(jī)關(guān)嚴(yán)格自律的表現(xiàn)，并且有利于社會公眾獲得優(yōu)質(zhì)的服務(wù)，因此法律可不予干預(yù)。
工作承諾主要涉及對行政機(jī)關(guān)所享有的職權(quán)的承諾。如《濱?？h地方稅務(wù)局執(zhí)法服務(wù)承諾制》中明確規(guī)定：“服務(wù)內(nèi)容：1稅務(wù)登記。2發(fā)票領(lǐng)購。3納稅申報。4接受舉報。5稅務(wù)咨詢?！盵13]前文已述，行政機(jī)關(guān)在做出承諾時，應(yīng)以法定職權(quán)為界限，遵守職權(quán)法定原則。前例中，雖然實(shí)行行政執(zhí)法承諾制的行政機(jī)關(guān)并沒有違反“職權(quán)法定原則”-它只是在重復(fù)法定的職權(quán)-但是，這種規(guī)定方式在公民法律意識淡薄、官本位思想濃厚的現(xiàn)狀下，卻可能產(chǎn)生一定的副作用：淡化了法律在行政執(zhí)法中的功能。法律是行政執(zhí)法的依據(jù)，也是依法行政的保障。當(dāng)行政機(jī)關(guān)對其法定的執(zhí)法內(nèi)容進(jìn)行承諾時，不了解相關(guān)法律的公眾容易產(chǎn)生誤解，認(rèn)為行政機(jī)關(guān)可以對自己的職權(quán)范圍進(jìn)行設(shè)定。這樣，不僅法律在行政執(zhí)法中的地位無法顯現(xiàn)，而且行政機(jī)關(guān)的職權(quán)也可能被夸大。不過，對行政職權(quán)的重復(fù)，也有其正面效應(yīng)：至少能使社會公眾明確特定行政機(jī)關(guān)的職權(quán)范圍，并依此請求獲得相應(yīng)的法律服務(wù)，從而使承諾制起到法制宣傳的作用。而且，離開了承諾事項(xiàng)，行政執(zhí)法承諾制將成為一副空殼，根本無法運(yùn)作。對這一對矛盾，筆者認(rèn)為可通過如下途徑解決：規(guī)定承諾事項(xiàng)時，在重復(fù)法定職權(quán)的同時，明確規(guī)定該職權(quán)的法律依據(jù)。作這樣的修正，除能夠解決上述矛盾外，還有利于社會公眾在行政機(jī)關(guān)違反承諾時獲得更多的法律救濟(jì)途徑（如，明確了法律依據(jù)后，可根據(jù)行政機(jī)關(guān)的違諾情節(jié)，除向做出承諾的行政機(jī)關(guān)尋求救濟(jì)外，思考能否向人民法院申請司法救濟(jì)）。
在承諾事項(xiàng)問題上，應(yīng)注意承諾事項(xiàng)的明確性。雖然，行政管理涉及到社會公眾生活的方方面面，但各個行政機(jī)關(guān)之間有明確的職責(zé)分工，行政機(jī)關(guān)在進(jìn)行承諾時，應(yīng)對自身的職權(quán)做出精確的表述。這是因?yàn)?，承諾事項(xiàng)的摸棱兩可，不僅可能增加行政機(jī)關(guān)的工作量，而且可能使應(yīng)得到服務(wù)的社會公眾因行政機(jī)關(guān)執(zhí)法能量的有限而得不到有效的服務(wù)，最終將行政機(jī)關(guān)頻頻推上違諾者的尷尬境地。
（二）關(guān)于執(zhí)法的承諾標(biāo)準(zhǔn)
執(zhí)法的承諾標(biāo)準(zhǔn)是行政執(zhí)法承諾制的核心。正是執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)的重新設(shè)定，顯示了行政機(jī)關(guān)盡職盡責(zé)地為人民服務(wù)的本質(zhì)，并且給社會公眾帶來了一系列具體的利益。但，承諾標(biāo)準(zhǔn)與法定標(biāo)準(zhǔn)是什么關(guān)系呢？二者發(fā)生沖突時如何處理？理論上講，承諾標(biāo)準(zhǔn)必須以法定標(biāo)準(zhǔn)為基礎(chǔ)，是法定標(biāo)準(zhǔn)的具體化，法定標(biāo)準(zhǔn)是承諾標(biāo)準(zhǔn)的邊界。當(dāng)承諾標(biāo)準(zhǔn)違反法定標(biāo)準(zhǔn)時，承諾標(biāo)準(zhǔn)不能產(chǎn)生法律上的抗辯權(quán)，即行政機(jī)關(guān)不能以行為雖違反法定標(biāo)準(zhǔn)、但未違反承諾標(biāo)準(zhǔn)而主張不承擔(dān)法律責(zé)任。
從實(shí)踐中看，行政執(zhí)法的承諾標(biāo)準(zhǔn)主要涉及執(zhí)法期限問題。在該問題上，各行政機(jī)關(guān)的承諾方式主要有三種，一是遵循法定的標(biāo)準(zhǔn)，如《濱?？h地方稅務(wù)局執(zhí)法服務(wù)承諾制》規(guī)定：“納稅人對稅務(wù)機(jī)關(guān)的處理決定不服并申請行政復(fù)議的，于60日內(nèi)作出復(fù)議決定?！盵15]這一規(guī)定與我國《稅收征收管理法》第56條的規(guī)定相同。二是在法定的自由裁量空間內(nèi)選定一時間點(diǎn)作為承諾的執(zhí)法期限，并對相關(guān)法律的規(guī)定予以明確說明。如《漳州市工商行政管理局政務(wù)服務(wù)承諾制度》規(guī)定，工商行政管理局“1、辦理企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)登記，凡手續(xù)齊全符合條件的，自受理之日起2個工作日（法定10日）辦完。2、企業(yè)設(shè)立申請登記、變更登記、注銷登記、凡手續(xù)齊全符合條件的，自受理之日起7個工作日（法定30日）、分局10個工作日內(nèi)辦完?！盵16]三是在法律未規(guī)定執(zhí)法期限的情況下，行政機(jī)關(guān)根據(jù)自身的情況確定一執(zhí)法期限。如《消防服務(wù)承諾》規(guī)定：“接出警：夏天40秒，冬天50秒將車駛出車庫，轄區(qū)（半徑5公里）5分鐘內(nèi)到達(dá)現(xiàn)場?！盵17]
在上述三種對執(zhí)法期限的規(guī)定方式中，第一種方式是對法定標(biāo)準(zhǔn)的重復(fù)，其進(jìn)步意義及局限性與前述工作承諾中重復(fù)法定職權(quán)相同。其它兩種方式實(shí)際上是行政機(jī)關(guān)擁有并行使自由裁量權(quán)的體現(xiàn)，是行政機(jī)關(guān)自設(shè)的行政規(guī)則。該行政規(guī)則的制定和實(shí)施，并不會給社會公眾帶來不利影響，甚至能給社會公眾帶來預(yù)期的利益，因此法律不應(yīng)干預(yù)太多-法律應(yīng)加以控制的僅在于：首先，在指明承諾標(biāo)準(zhǔn)的同時指明法定標(biāo)準(zhǔn)，為社會公眾尋求適當(dāng)?shù)木葷?jì)途徑奠定基礎(chǔ)。其次，確保承諾標(biāo)準(zhǔn)的可行性，防止各行政機(jī)關(guān)在互相攀比中使執(zhí)法承諾制成為海市蜃樓。而且，在承諾標(biāo)準(zhǔn)不具可行性的情況下，行政機(jī)關(guān)仍應(yīng)對違諾行為承擔(dān)責(zé)任，這樣，最終受到損害的將是國家利益。
（三）關(guān)于違諾責(zé)任
行政機(jī)關(guān)在違反執(zhí)法承諾后，應(yīng)該承擔(dān)一定的責(zé)任，這在理論上并不是難以立足的。但在實(shí)踐中，各行政機(jī)關(guān)的規(guī)定卻千差萬別：有的不做任何規(guī)定，如江門市《道路交通事故處理公開承諾》所顯示的承諾制度，它僅涉及交警的行為準(zhǔn)則，對違反承諾的后果只字未提；[18]有的不作具體規(guī)定，只公開處理投訴的機(jī)構(gòu)及其地址、聯(lián)系電話，如《惠州市環(huán)境保護(hù)局社會服務(wù)承諾》在規(guī)定了一系列執(zhí)法期限后，專門規(guī)定了違諾投訴電話，[19]但對具體的處理內(nèi)容不予涉及；有的則予明確規(guī)定。在明確規(guī)定違諾責(zé)任的情況下，主要涉及如下事項(xiàng)：
第一，責(zé)任的承擔(dān)者和接收者：責(zé)任自負(fù)是法治原則的基本要求，即任何行為主體應(yīng)對自己的行為負(fù)責(zé)，承擔(dān)因該行為所引起的法律后果。對行政執(zhí)法承諾制而言，做出承諾的是行政機(jī)關(guān)，接收承諾的是與其職權(quán)相關(guān)聯(lián)的公民、法人或其它組織，因此，在行政機(jī)關(guān)違反承諾時，應(yīng)由行政機(jī)關(guān)向有關(guān)社會主體承擔(dān)一定的違諾責(zé)任。至于行政機(jī)關(guān)內(nèi)部責(zé)任的追究，是完全屬于行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的事項(xiàng)，或者說是行政執(zhí)法責(zé)任制所應(yīng)考慮的問題。即從理論上講，違諾責(zé)任是行政機(jī)關(guān)向特定的社會公眾承擔(dān)的責(zé)任，相對于違諾人員向行政機(jī)關(guān)所承擔(dān)的內(nèi)部責(zé)任而言，是一種外部責(zé)任。但實(shí)踐中，違諾責(zé)任的的承擔(dān)主體和接收主體主要有三類情形：一是由實(shí)行行政執(zhí)法承諾制的行政機(jī)關(guān)向有關(guān)社會主體承擔(dān)違諾責(zé)任；二是由違諾的工作人員向其所在的行政機(jī)關(guān)及行為所涉及的社會主體承擔(dān)責(zé)任，如《淮陰市地方稅務(wù)局執(zhí)法服務(wù)承諾》規(guī)定“地稅人員在執(zhí)行公務(wù)時違反上述承諾的，發(fā)現(xiàn)一次罰款10－20元；對造成直接經(jīng)濟(jì)損失的，由責(zé)任人賠償；情節(jié)嚴(yán)重的將依法追究責(zé)任?！盵20]同時，有的行政機(jī)關(guān)在追究責(zé)任人的違諾責(zé)任的同時，也追究行政機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)者的責(zé)任，如《青田縣農(nóng)業(yè)局公開承諾自律制度》在規(guī)定了對責(zé)任人的一系列處罰措施后，規(guī)定“在處罰責(zé)任人的同時，單位領(lǐng)導(dǎo)也進(jìn)行適當(dāng)處罰?！盵21]三是由違諾人員對其所在的行政機(jī)關(guān)承擔(dān)責(zé)任，而不對行政機(jī)關(guān)之外的社會主體承擔(dān)任何責(zé)任。如福建省《永春縣物價局社會服務(wù)承諾》中規(guī)定，“加強(qiáng)監(jiān)督檢查，保證承諾事項(xiàng)落到實(shí)處。工作人員掛牌上崗，明確各自職責(zé)，逐級負(fù)責(zé)。對不履行社會服務(wù)承諾制度的，要視情節(jié)分別進(jìn)行批評、教育，造成不良后果的要進(jìn)行嚴(yán)肅處理，故意刁難造成違諾事實(shí)二次的工作人員，調(diào)換工作崗位，因責(zé)任心不強(qiáng)造成工作延誤事實(shí)二次的工作人員，當(dāng)年不得評為先進(jìn)個人?！盵22]在上述規(guī)定中，除第一規(guī)定符合行政執(zhí)法承諾制的本質(zhì)要求外，都存在一定的問題。這些問題主要表現(xiàn)為：一是將行政執(zhí)法承諾制與行政執(zhí)法責(zé)任制等同，忽略了違諾責(zé)任的對外性，將違諾責(zé)任的重點(diǎn)放在了對內(nèi)部行政人員責(zé)任的追究上。二是將行政機(jī)關(guān)工作人員視為承諾主體，由其對社會公眾承擔(dān)違諾責(zé)任，而事實(shí)上，社會公眾信任的是做出承諾的行政機(jī)關(guān)，而非該行政機(jī)關(guān)內(nèi)部的某個工作人員。并且，由違諾人員承擔(dān)外部責(zé)任，將使社會公眾因受違諾人員薪金的限制而致正當(dāng)權(quán)益得不到有效、充分的保障，且使行政工作人員因責(zé)任超負(fù)荷而壓抑自身的積極、主動與創(chuàng)新精神。當(dāng)然，若不對違諾人員進(jìn)行相應(yīng)的懲罰，違諾人員可能無視此承諾，因此也應(yīng)追究違諾人員的責(zé)任。不過，對違諾人員而言，他兼具外部行政法律關(guān)系的代言人和內(nèi)部行政法律關(guān)系的當(dāng)事人的雙重身份，所以，在責(zé)任的追究上，應(yīng)理清關(guān)系，逐一落實(shí)。
第二，責(zé)任的內(nèi)容：責(zé)任的內(nèi)容應(yīng)與違諾造成的損害相適應(yīng)。對行政機(jī)關(guān)所承擔(dān)的違諾責(zé)任而言，應(yīng)考慮違諾給特定的社會主體所造成的損害，包括精神損害和物質(zhì)損害。在承諾事項(xiàng)中，執(zhí)法期限的承諾往往與特定社會主體的物質(zhì)利益相關(guān)，行政機(jī)關(guān)應(yīng)對違諾造成的直接損失承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任；對違反行政道德的，可予賠禮道歉，并根據(jù)具體情節(jié)，酌情承擔(dān)一定的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。如《服務(wù)承諾》中規(guī)定“掛牌服務(wù)，文明用語，發(fā)生爭吵賠款50元，責(zé)任人下崗學(xué)習(xí)3個月?！盵23]（對違諾人所承擔(dān)的內(nèi)部責(zé)任而言，應(yīng)與其主觀過錯程度相掛鉤，并以防止再次違諾為指導(dǎo)思想，因此在強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的同時，應(yīng)與辭退、降級等職位的變遷相呼應(yīng)-本文不予詳細(xì)討論）。
第三，責(zé)任的追究：綜觀各行政機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法承諾制，在違諾責(zé)任的追究上，多通過有關(guān)社會主體的投訴或舉報，然后由實(shí)行行政執(zhí)法承諾制的行政機(jī)關(guān)依據(jù)承諾進(jìn)行追究。筆者認(rèn)為，對內(nèi)部責(zé)任而言，依據(jù)具有內(nèi)部拘束力的行政規(guī)則由行政機(jī)關(guān)進(jìn)行追究并無不妥。對違諾責(zé)任而言，社會公眾申請法律保護(hù)的理由是什么呢？尤其在行政行為違反承諾但不違反法律規(guī)定的情況下，社會公眾如何獲得法律的保護(hù)？大陸學(xué)者在這一方面的探討尚有欠缺，而臺灣學(xué)者的觀點(diǎn)值得我們思考：他們認(rèn)為，行政機(jī)關(guān)在遵循對外公開的行政規(guī)則處理行政事務(wù)的過程中，必然建立一公平的行政實(shí)務(wù)處理模式，此后即應(yīng)遵守“行政自我拘束原則”，對相同事件作相同的處理。違反此行政規(guī)則（或說違反此承諾）就構(gòu)成對憲法上平等原則的侵犯，應(yīng)承擔(dān)一定的法律責(zé)任。即使是在承諾本身違法的情況下，也應(yīng)考慮對社會公眾信賴?yán)娴谋Ｕ?。[24]由是，通過援引行政平等原則和行政信賴保護(hù)原則，追究違諾行政機(jī)關(guān)的法律責(zé)任就獲取了正當(dāng)性支持。這樣，社會公眾除通過行政途徑獲得救濟(jì)外，也可通過司法途徑獲得救濟(jì)。[25]
三、行政執(zhí)法承諾制的完善
前文已論述了行政執(zhí)法承諾制的基本含義，并在評析其運(yùn)行狀況時對有關(guān)問題進(jìn)行了闡述，可以說已經(jīng)提出了完善行政執(zhí)法承諾的基本思路?；诖?，本部分不再畫蛇添足。但仍有幾點(diǎn)需要補(bǔ)充：
第一，行政執(zhí)法承諾制是一把雙刃劍，當(dāng)行政機(jī)關(guān)嚴(yán)格履行承諾并在違諾時承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任時，該制度將拉近行政機(jī)關(guān)與社會公眾的距離，有效保障社會公眾的正當(dāng)權(quán)益，行政機(jī)關(guān)在社會公眾心目中的地位也將大大提升；反之，若行政機(jī)關(guān)將承諾停留在書面文件上，欲借此撈取一定的政治資本，則必然侵犯社會公眾的正當(dāng)權(quán)益，并使政府信用掃地，最終使行政機(jī)關(guān)與社會公眾的關(guān)系時刻處于一觸即發(fā)的緊張狀態(tài)。為避免出現(xiàn)這種尷尬的局面，行政機(jī)關(guān)在決定是否實(shí)行執(zhí)法承諾制及確定自身的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)之前，應(yīng)該明確該制度的基本要求，并對自身的執(zhí)法能力做出客觀的評估。
1987年國家頒布實(shí)施《檔案法》，全國各地檔案行政部門開展各項(xiàng)執(zhí)法檢查活動，對依法管理檔案和發(fā)展檔案事業(yè)發(fā)揮了重要的作用，總體上看，檔案行政執(zhí)法方面取得了一定成效。但隨著社會改革的不斷深化發(fā)展，近年來在開展檔案行政執(zhí)法工作中，還存在著一些必須解決的問題。以玉林市為例，從2002年至2006年，共開展三次全市性檔案行政執(zhí)法檢查，其中，市人大辦公室和市檔案局聯(lián)合開展一次；市法制辦和市檔案局聯(lián)合開展一次；另一次是由市檔案局組織各縣(市)區(qū)檔案局交叉檢查。從檢查情況看，全市檔案工作還存在不少問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
(一)不按規(guī)定歸檔和移交檔案
按規(guī)定，各單位當(dāng)年成形的文件資料應(yīng)在次年6月份歸檔完畢；對國家規(guī)定的應(yīng)立卷歸檔資料，必須按照規(guī)定，定期向本單位檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員移交，集中管理；按照國家規(guī)定各有關(guān)單位歸檔整理好的檔案在本單位保管滿10年后，定期向本地方行政區(qū)域內(nèi)的國家檔案館移交，實(shí)行集中統(tǒng)一管理。從玉林市開展的三次檔案行政執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)，少部分機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位違反《檔案法》的規(guī)定，應(yīng)歸檔的檔案資料不能及時整理歸檔，有長期不建立檔案和不開展檔案工作的行為。市直機(jī)關(guān)有2％的單位文件資料長期不整理歸檔，檔案行政部門每次檢查都向這幾家單位發(fā)限制整改通知書，而這些單位總是應(yīng)付了事；縣直機(jī)關(guān)有5％的單位檔案和檔案工作長期處于不整理歸檔和無人管理的狀態(tài)；不移交檔案、不按規(guī)定向檔案館移交檔案的市直機(jī)關(guān)單位占10％，縣機(jī)關(guān)單位占20％。
(二)檔案文件資料收集不齊全
在檢查中，不難看出，應(yīng)歸檔文件資料收集不齊全，即立檔單位在自己開展職能職責(zé)范圍的工作中形成了的文件資料沒有按規(guī)定收集齊全整理歸檔。這種情況的存在是普遍的，如全市市縣兩級機(jī)關(guān)單位，應(yīng)歸檔的文件資料能收集95％以上進(jìn)行整理歸檔的單位占10％；能收集到90％以上進(jìn)行歸檔整理占30％；能收集到80％以上的占80％；有相當(dāng)部分單位存在著歷年積存下來應(yīng)歸檔而零散的和領(lǐng)導(dǎo)手上掌握的文件資料收集不起來歸檔的現(xiàn)象。特別是專門檔案沒有收集整理歸檔，如聲像檔案、實(shí)物檔案、基建圖紙等。檔案文件資料收集不齊全，這樣發(fā)展下去，將造成地方檔案館館藏檔案資料欠缺的后果，將嚴(yán)重漏失應(yīng)進(jìn)館的檔案。
(三)檔案保管條件差。安全隱患多
一些單位、部門檔案保管無專室，保管條件與“三鐵八防”的要求相關(guān)很遠(yuǎn)，嚴(yán)重威脅著檔案的安全；檔案亂堆亂放，檔案塵埃滿地。雖然大部分單位有檔案室，但多是與雜物混在一起，有的甚至屋頂漏雨。
(四)檔案工作得不到重視、管理混亂
一直以來，人們對檔案和檔案工作缺乏全面的認(rèn)識，不了解檔案和檔案工作的功能、作用、性質(zhì)、地位及內(nèi)涵；有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門也對檔案工作認(rèn)識不足，不夠重視。經(jīng)檢查，發(fā)現(xiàn)還有一些單位沒有把檔案工作納入本單位年度工作計劃或目標(biāo)管理責(zé)任制，也沒有建立檔案管理各項(xiàng)規(guī)章制度和明確分管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，也沒有專職或兼職檔案員，誰都可以隨便直接利用檔案。
(五)檔案人員業(yè)務(wù)素質(zhì)低
由于檔案人員變換頻繁，一些單位領(lǐng)導(dǎo)往往不考慮檔案工作是一項(xiàng)業(yè)務(wù)性很強(qiáng)的工作，隨便安排人員來應(yīng)付工作，致使許多檔案工作人員沒有經(jīng)過崗前培訓(xùn)，沒有業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識，這就使得檔案工作人員素質(zhì)與新時期檔案工作要求很不相適應(yīng)。
(六)檔案事業(yè)經(jīng)費(fèi)投入少。不按規(guī)定列入財政預(yù)算
部分縣(市)區(qū)政府及少數(shù)機(jī)關(guān)、事業(yè)單位沒有加強(qiáng)對檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，也沒有把檔案事業(yè)建設(shè)列入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計劃。如在檢查中，發(fā)現(xiàn)博白縣檔案館已經(jīng)連續(xù)好幾年沒有列入縣財政的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，辦公經(jīng)費(fèi)都由檔案館(局)自己解決，檔案館建設(shè)沒人關(guān)心、過問，這就嚴(yán)重影響了檔案事業(yè)的健康發(fā)展。
二、影響檔案行政執(zhí)法的主要因素
從檢查得到的結(jié)果看，玉林市檔案工作所存在的問題反映了行政執(zhí)法工作仍處于弱勢階段，與國家檔案事業(yè)發(fā)展要求不協(xié)調(diào)。檔案行政執(zhí)法存在問題的原因是多方面的，既有表面上的因素，也有內(nèi)在的根源。筆者認(rèn)為，長期影響著檔案行政執(zhí)法的主要因素有以下幾方面。
(一)檔案和檔案工作意識淡薄、檔案法制觀念不強(qiáng)。是檔案工作得不到明確落實(shí)的關(guān)鍵因素
長期以來，人們對檔案和檔案工作缺乏全面的認(rèn)識。盡管檔案部門積極、努力地通過媒體、板報、標(biāo)語等各種形式向社會宣傳了《檔案法》，但大多數(shù)單位領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為學(xué)習(xí)宣傳貫徹《檔案法》與本部門、本單位的職能工作無關(guān)，只是檔案行政部門的事。由于有這種因素的存在，導(dǎo)致了許多國家工作人員對檔案和檔案工作一知半解或全然不知。
(二)檔案人員業(yè)務(wù)水平不高。變換頻繁。是影響檔案工作正常開展的直接因素
在開展的檔案行政執(zhí)法檢查中有這樣的情況，即多數(shù)機(jī)關(guān)、事業(yè)單位都是配備兼職檔案員。這些兼職檔案員在單位兼職事務(wù)太多，缺乏系統(tǒng)的業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)、檔案業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識差、檔案業(yè)務(wù)水平偏低，導(dǎo)致了歸檔不按時、所整理的檔案歸檔質(zhì)量不符合要求，嚴(yán)重影響了檔案管理和工作正常開展。
(三)檔案工作監(jiān)督指導(dǎo)力度不夠，執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制不夠完善，是影響檔案業(yè)務(wù)建設(shè)和執(zhí)法不力的主要因素
從近年的幾次檔案行政執(zhí)法檢查來看，如果檔案工作監(jiān)督指導(dǎo)不力，那么檔案業(yè)務(wù)建設(shè)將很難開展。尤其是對于多數(shù)單位檔案業(yè)務(wù)建設(shè)中存在的問題，即使已在檢查中明確指出并下發(fā)整改通知書，但由于檔案行政部門人員過少，過后無人抓監(jiān)督、抓落實(shí)，也就無法追究責(zé)任。這些現(xiàn)象的出現(xiàn)，反映了檔案部門監(jiān)督力度不夠，有指導(dǎo)、無監(jiān)督。檔案行政執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制不夠完善，各項(xiàng)規(guī)章制度沒有很好實(shí)施，使得在檔案行政執(zhí)法檢查中，執(zhí)法人員只能是看在眼里，明白在心里，監(jiān)督整改措施不了了之，最終仍然未能督促受檢單位如期整改，直接影響檔案法制建設(shè)的前進(jìn)步伐。
(四)檔案工作得不到重視，檔案工作人員干勁不足，是影響檔案工作的消極因素
檔案工作是一項(xiàng)既要投入，而眼前經(jīng)濟(jì)利益又不明顯的工作。這往往導(dǎo)致相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對檔案工作存在著偏見，即檔案工作說起來重要，做起來次要，忙起來不要。實(shí)際工作中，檔案人員工作做得不少，領(lǐng)導(dǎo)就是看不見，在檔案工作方面的投入，總是得不到相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的支持，這就大大打擊了檔案工作者的積極性，造成檔案工作人員有消極心理，干勁不足，成為影響檔案工作欠活力的因素。
三、解決檔案行政執(zhí)法存在問題的辦法
在新形勢下，如何進(jìn)一步加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法工作，切實(shí)解決當(dāng)前檔案行政執(zhí)法存在的問題，確保檔案事業(yè)步入法制軌道，使檔案事業(yè)健康發(fā)展。筆者認(rèn)為應(yīng)該采取以下相應(yīng)的辦法。
(一)加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法監(jiān)督指導(dǎo)作用
檔案行政執(zhí)法是否得到落實(shí)，就看檔案執(zhí)法監(jiān)督指導(dǎo)起不起作用。要建立行政執(zhí)法監(jiān)督指導(dǎo)系統(tǒng)，充分發(fā)揮人大、權(quán)力執(zhí)行機(jī)關(guān)和政府法制部門的主導(dǎo)作用，實(shí)行多層次、多方位、嚴(yán)而有序、相互制約的有效檔案行政執(zhí)法監(jiān)督指導(dǎo)體系，加強(qiáng)監(jiān)督權(quán)；要定期或不定期地對各單位、各部門檔案工作情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時提出，限期整改。這樣，不但能保證各單位、各部門負(fù)責(zé)規(guī)范本單位的檔案管理，而且還能對所屬單位檔案工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)?？傊?，只有充分發(fā)揮好監(jiān)督指導(dǎo)作用，才能確保檔案工作的正常開展。
(二)檔案行政執(zhí)法監(jiān)督和檔案工作規(guī)范化、制度化
檔案行政執(zhí)法監(jiān)督是貫徹實(shí)施《檔案法》的必要措施和主要手段。各機(jī)關(guān)、各部門在檔案行政執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制中必須明確相關(guān)的職責(zé)、范圍、權(quán)利、義務(wù)、方式，建立和完善檔案執(zhí)法制度和執(zhí)法程序，保障檔案執(zhí)法活動科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，還要建立法規(guī)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查制度；各有關(guān)機(jī)關(guān)和部門既要相互監(jiān)督，又要相互支持配合，確保檔案工作有章可循、有序進(jìn)行，促進(jìn)檔案行政執(zhí)法監(jiān)督工作規(guī)范化和制度化。
(三)嚴(yán)肅檔案執(zhí)法。依法依規(guī)查處各種違法違規(guī)行為
《檔案法》《檔案法實(shí)施辦法》《檔案工作條例》既然賦予了檔案行政管理部門行政執(zhí)法權(quán)，就應(yīng)該從法律法規(guī)的權(quán)威性、嚴(yán)肅性、統(tǒng)一性來維護(hù)和確保檔案工作應(yīng)有的法律、法規(guī)地位，堅(jiān)決貫徹實(shí)施《檔案法》《檔案工作條例》，做到有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究，維護(hù)檔案法律法規(guī)的尊嚴(yán)。只有這樣，才能做到依法依規(guī)治理檔案工作中存在的問題，才能促進(jìn)檔案事業(yè)法制化建設(shè)和健康發(fā)展。
(四)加強(qiáng)檔案工作領(lǐng)導(dǎo)。依法依規(guī)把檔案事業(yè)發(fā)展列入地方國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃
切實(shí)加強(qiáng)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，把檔案工作納入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計劃，納入目標(biāo)管理，列入領(lǐng)導(dǎo)工作議事日程，還要從思想上、行動上重視依法依規(guī)治理檔案工作，切實(shí)解決檔案工作中所必需的人力、物力、財力等實(shí)際問題，確保檔案工作步入正常發(fā)展軌道。
(五)加強(qiáng)培訓(xùn)。提高檔案執(zhí)法人員素質(zhì)
檔案行政執(zhí)法人員素質(zhì)是決定開展檔案行政執(zhí)法的關(guān)鍵，也是影響檔案行政執(zhí)法程序好與環(huán)、執(zhí)法監(jiān)督能力高與低、行使執(zhí)法職能是否充分的主觀因素。因此，檔案行政執(zhí)法隊(duì)伍的政治思想建設(shè)極為重要，這主要體現(xiàn)在以下方面：第一，加強(qiáng)執(zhí)法人員的法制教育，抓好檔案執(zhí)法隊(duì)伍的政治思想建設(shè)，謹(jǐn)慎選拔執(zhí)法人員。第二，必須對檔案執(zhí)法人員進(jìn)行專門培訓(xùn)，掌握檔案法制和檔案工作相關(guān)知識、辦案方法，促使其能力和業(yè)務(wù)提高。第三，檔案執(zhí)法人員必須具有高尚的職業(yè)道德精神和開拓創(chuàng)新精神，并取得檔案執(zhí)法人員資格征。第四，檔案部門要積極主動配合人大、執(zhí)法部門經(jīng)常性地組織檔案工作業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)，提高執(zhí)法人員的檔案工作業(yè)務(wù)水平。第五，對檔案行政執(zhí)法人員辦案過程中要嚴(yán)肅處理、追究責(zé)任，從而督促檔案執(zhí)法人員恪盡職守、依法辦事、盡職盡責(zé)做好本職工作。
總而言之，檔案行政執(zhí)法是實(shí)現(xiàn)依法治檔的一項(xiàng)耗資金、耗時間的艱巨的系統(tǒng)工程。為了保障檔案事業(yè)的健康發(fā)展，有效維護(hù)黨和國家的歷史真實(shí)記錄，需要我們廣大檔案工作者堅(jiān)持將檔案行政執(zhí)法檢查工作廣泛、深入、持久地開展下去，不斷地總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，開拓創(chuàng)新，全力把依法治檔工作不斷推向前進(jìn)。
[關(guān)鍵詞]檔案；行政執(zhí)法；問題
檔案行政執(zhí)法是維護(hù)檔案事業(yè)健康發(fā)展的重要手段，是鞏固黨和國家各項(xiàng)工作發(fā)展的基礎(chǔ)，是保護(hù)人類活動真實(shí)歷史和社會發(fā)展客觀規(guī)律重要依據(jù)的舉措。開展檔案行政執(zhí)法，是為了不斷提高人們的檔案意識，加強(qiáng)檔案法制建設(shè)，防止檔案違法行為。檔案事業(yè)建設(shè)功在當(dāng)代，利在千秋。如何加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法，使檔案事業(yè)得以健康發(fā)展，這是廣大檔案工作者必須認(rèn)真面對的課題。為此，筆者在這里就檔案行政執(zhí)法談幾點(diǎn)值得思考的問題。
一、檔案行政執(zhí)法主要存在的問題
1987年國家頒布實(shí)施《檔案法》，全國各地檔案行政部門開展各項(xiàng)執(zhí)法檢查活動，對依法管理檔案和發(fā)展檔案事業(yè)發(fā)揮了重要的作用，總體上看，檔案行政執(zhí)法方面取得了一定成效。但隨著社會改革的不斷深化發(fā)展，近年來在開展檔案行政執(zhí)法工作中，還存在著一些必須解決的問題。以玉林市為例，從2002年至2006年，共開展三次全市性檔案行政執(zhí)法檢查，其中，市人大辦公室和市檔案局聯(lián)合開展一次；市法制辦和市檔案局聯(lián)合開展一次；另一次是由市檔案局組織各縣(市)區(qū)檔案局交叉檢查。從檢查情況看，全市檔案工作還存在不少問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：
(一)不按規(guī)定歸檔和移交檔案
按規(guī)定，各單位當(dāng)年成形的文件資料應(yīng)在次年6月份歸檔完畢；對國家規(guī)定的應(yīng)立卷歸檔資料，必須按照規(guī)定，定期向本單位檔案機(jī)構(gòu)或者檔案工作人員移交，集中管理；按照國家規(guī)定各有關(guān)單位歸檔整理好的檔案在本單位保管滿10年后，定期向本地方行政區(qū)域內(nèi)的國家檔案館移交，實(shí)行集中統(tǒng)一管理。從玉林市開展的三次檔案行政執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)，少部分機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企事業(yè)單位違反《檔案法》的規(guī)定，應(yīng)歸檔的檔案資料不能及時整理歸檔，有長期不建立檔案和不開展檔案工作的行為。市直機(jī)關(guān)有2％的單位文件資料長期不整理歸檔，檔案行政部門每次檢查都向這幾家單位發(fā)限制整改通知書，而這些單位總是應(yīng)付了事；縣直機(jī)關(guān)有5％的單位檔案和檔案工作長期處于不整理歸檔和無人管理的狀態(tài)；不移交檔案、不按規(guī)定向檔案館移交檔案的市直機(jī)關(guān)單位占10％，縣機(jī)關(guān)單位占20％。
(二)檔案文件資料收集不齊全
在檢查中，不難看出，應(yīng)歸檔文件資料收集不齊全，即立檔單位在自己開展職能職責(zé)范圍的工作中形成了的文件資料沒有按規(guī)定收集齊全整理歸檔。這種情況的存在是普遍的，如全市市縣兩級機(jī)關(guān)單位，應(yīng)歸檔的文件資料能收集95％以上進(jìn)行整理歸檔的單位占10％；能收集到90％以上進(jìn)行歸檔整理占30％；能收集到80％以上的占80％；有相當(dāng)部分單位存在著歷年積存下來應(yīng)歸檔而零散的和領(lǐng)導(dǎo)手上掌握的文件資料收集不起來歸檔的現(xiàn)象。特別是專門檔案沒有收集整理歸檔，如聲像檔案、實(shí)物檔案、基建圖紙等。檔案文件資料收集不齊全，這樣發(fā)展下去，將造成地方檔案館館藏檔案資料欠缺的后果，將嚴(yán)重漏失應(yīng)進(jìn)館的檔案。
(三)檔案保管條件差。安全隱患多
一些單位、部門檔案保管無專室，保管條件與“三鐵八防”的要求相關(guān)很遠(yuǎn)，嚴(yán)重威脅著檔案的安全；檔案亂堆亂放，檔案塵埃滿地。雖然大部分單位有檔案室，但多是與雜物混在一起，有的甚至屋頂漏雨。
(四)檔案工作得不到重視、管理混亂
一直以來，人們對檔案和檔案工作缺乏全面的認(rèn)識，不了解檔案和檔案工作的功能、作用、性質(zhì)、地位及內(nèi)涵；有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門也對檔案工作認(rèn)識不足，不夠重視。經(jīng)檢查，發(fā)現(xiàn)還有一些單位沒有把檔案工作納入本單位年度工作計劃或目標(biāo)管理責(zé)任制，也沒有建立檔案管理各項(xiàng)規(guī)章制度和明確分管檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，也沒有專職或兼職檔案員，誰都可以隨便直接利用檔案。
(五)檔案人員業(yè)務(wù)素質(zhì)低
由于檔案人員變換頻繁，一些單位領(lǐng)導(dǎo)往往不考慮檔案工作是一項(xiàng)業(yè)務(wù)性很強(qiáng)的工作，隨便安排人員來應(yīng)付工作，致使許多檔案工作人員沒有經(jīng)過崗前培訓(xùn)，沒有業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識，這就使得檔案工作人員素質(zhì)與新時期檔案工作要求很不相適應(yīng)。
(六)檔案事業(yè)經(jīng)費(fèi)投入少。不按規(guī)定列入財政預(yù)算
部分縣(市)區(qū)政府及少數(shù)機(jī)關(guān)、事業(yè)單位沒有加強(qiáng)對檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，也沒有把檔案事業(yè)建設(shè)列入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計劃。如在檢查中，發(fā)現(xiàn)博白縣檔案館已經(jīng)連續(xù)好幾年沒有列入縣財政的經(jīng)費(fèi)預(yù)算，辦公經(jīng)費(fèi)都由檔案館(局)自己解決，檔案館建設(shè)沒人關(guān)心、過問，這就嚴(yán)重影響了檔案事業(yè)的健康發(fā)展。
二、影響檔案行政執(zhí)法的主要因素
從檢查得到的結(jié)果看，玉林市檔案工作所存在的問題反映了行政執(zhí)法工作仍處于弱勢階段，與國家檔案事業(yè)發(fā)展要求不協(xié)調(diào)。檔案行政執(zhí)法存在問題的原因是多方面的，既有表面上的因素，也有內(nèi)在的根源。筆者認(rèn)為，長期影響著檔案行政執(zhí)法的主要因素有以下幾方面。
(一)檔案和檔案工作意識淡薄、檔案法制觀念不強(qiáng)。是檔案工作得不到明確落實(shí)的關(guān)鍵因素
長期以來，人們對檔案和檔案工作缺乏全面的認(rèn)識。盡管檔案部門積極、努力地通過媒體、板報、標(biāo)語等各種形式向社會宣傳了《檔案法》，但大多數(shù)單位領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為學(xué)習(xí)宣傳貫徹《檔案法》與本部門、本單位的職能工作無關(guān)，只是檔案行政部門的事。由于有這種因素的存在，導(dǎo)致了許多國家工作人員對檔案和檔案工作一知半解或全然不知。
(二)檔案人員業(yè)務(wù)水平不高。變換頻繁。是影響檔案工作正常開展的直接因素
在開展的檔案行政執(zhí)法檢查中有這樣的情況，即多數(shù)機(jī)關(guān)、事業(yè)單位都是配備兼職檔案員。這些兼職檔案員在單位兼職事務(wù)太多，缺乏系統(tǒng)的業(yè)務(wù)知識培訓(xùn)、檔案業(yè)務(wù)基礎(chǔ)知識差、檔案業(yè)務(wù)水平偏低，導(dǎo)致了歸檔不按時、所整理的檔案歸檔質(zhì)量不符合要求，嚴(yán)重影響了檔案管理和工作正常開展。(三)檔案工作監(jiān)督指導(dǎo)力度不夠，執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制不夠完善，是影響檔案業(yè)務(wù)建設(shè)和執(zhí)法不力的主要因素
從近年的幾次檔案行政執(zhí)法檢查來看，如果檔案工作監(jiān)督指導(dǎo)不力，那么檔案業(yè)務(wù)建設(shè)將很難開展。尤其是對于多數(shù)單位檔案業(yè)務(wù)建設(shè)中存在的問題，即使已在檢查中明確指出并下發(fā)整改通知書，但由于檔案行政部門人員過少，過后無人抓監(jiān)督、抓落實(shí)，也就無法追究責(zé)任。這些現(xiàn)象的出現(xiàn)，反映了檔案部門監(jiān)督力度不夠，有指導(dǎo)、無監(jiān)督。檔案行政執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制不夠完善，各項(xiàng)規(guī)章制度沒有很好實(shí)施，使得在檔案行政執(zhí)法檢查中，執(zhí)法人員只能是看在眼里，明白在心里，監(jiān)督整改措施不了了之，最終仍然未能督促受檢單位如期整改，直接影響檔案法制建設(shè)的前進(jìn)步伐。
(四)檔案工作得不到重視，檔案工作人員干勁不足，是影響檔案工作的消極因素
檔案工作是一項(xiàng)既要投入，而眼前經(jīng)濟(jì)利益又不明顯的工作。這往往導(dǎo)致相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)對檔案工作存在著偏見，即檔案工作說起來重要，做起來次要，忙起來不要。實(shí)際工作中，檔案人員工作做得不少，領(lǐng)導(dǎo)就是看不見，在檔案工作方面的投入，總是得不到相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的支持，這就大大打擊了檔案工作者的積極性，造成檔案工作人員有消極心理，干勁不足，成為影響檔案工作欠活力的因素。
三、解決檔案行政執(zhí)法存在問題的辦法
在新形勢下，如何進(jìn)一步加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法工作，切實(shí)解決當(dāng)前檔案行政執(zhí)法存在的問題，確保檔案事業(yè)步入法制軌道，使檔案事業(yè)健康發(fā)展。筆者認(rèn)為應(yīng)該采取以下相應(yīng)的辦法。
(一)加強(qiáng)檔案行政執(zhí)法監(jiān)督指導(dǎo)作用
檔案行政執(zhí)法是否得到落實(shí)，就看檔案執(zhí)法監(jiān)督指導(dǎo)起不起作用。要建立行政執(zhí)法監(jiān)督指導(dǎo)系統(tǒng)，充分發(fā)揮人大、權(quán)力執(zhí)行機(jī)關(guān)和政府法制部門的主導(dǎo)作用，實(shí)行多層次、多方位、嚴(yán)而有序、相互制約的有效檔案行政執(zhí)法監(jiān)督指導(dǎo)體系，加強(qiáng)監(jiān)督權(quán)；要定期或不定期地對各單位、各部門檔案工作情況進(jìn)行檢查監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時提出，限期整改。這樣，不但能保證各單位、各部門負(fù)責(zé)規(guī)范本單位的檔案管理，而且還能對所屬單位檔案工作進(jìn)行監(jiān)督指導(dǎo)?？傊挥谐浞职l(fā)揮好監(jiān)督指導(dǎo)作用，才能確保檔案工作的正常開展。
(二)檔案行政執(zhí)法監(jiān)督和檔案工作規(guī)范化、制度化
檔案行政執(zhí)法監(jiān)督是貫徹實(shí)施《檔案法》的必要措施和主要手段。各機(jī)關(guān)、各部門在檔案行政執(zhí)法監(jiān)督機(jī)制中必須明確相關(guān)的職責(zé)、范圍、權(quán)利、義務(wù)、方式，建立和完善檔案執(zhí)法制度和執(zhí)法程序，保障檔案執(zhí)法活動科學(xué)化、規(guī)范化、制度化，還要建立法規(guī)執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查制度；各有關(guān)機(jī)關(guān)和部門既要相互監(jiān)督，又要相互支持配合，確保檔案工作有章可循、有序進(jìn)行，促進(jìn)檔案行政執(zhí)法監(jiān)督工作規(guī)范化和制度化。
(三)嚴(yán)肅檔案執(zhí)法。依法依規(guī)查處各種違法違規(guī)行為
《檔案法》《檔案法實(shí)施辦法》《檔案工作條例》既然賦予了檔案行政管理部門行政執(zhí)法權(quán)，就應(yīng)該從法律法規(guī)的權(quán)威性、嚴(yán)肅性、統(tǒng)一性來維護(hù)和確保檔案工作應(yīng)有的法律、法規(guī)地位，堅(jiān)決貫徹實(shí)施《檔案法》《檔案工作條例》，做到有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究，維護(hù)檔案法律法規(guī)的尊嚴(yán)。只有這樣，才能做到依法依規(guī)治理檔案工作中存在的問題，才能促進(jìn)檔案事業(yè)法制化建設(shè)和健康發(fā)展。
(四)加強(qiáng)檔案工作領(lǐng)導(dǎo)。依法依規(guī)把檔案事業(yè)發(fā)展列入地方國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃
切實(shí)加強(qiáng)檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)，把檔案工作納入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計劃，納入目標(biāo)管理，列入領(lǐng)導(dǎo)工作議事日程，還要從思想上、行動上重視依法依規(guī)治理檔案工作，切實(shí)解決檔案工作中所必需的人力、物力、財力等實(shí)際問題，確保檔案工作步入正常發(fā)展軌道。
(五)加強(qiáng)培訓(xùn)。提高檔案執(zhí)法人員素質(zhì)
相對于專利司法保護(hù)來說，專利行政執(zhí)法有著執(zhí)法程序簡便、處理快、效率高的優(yōu)勢。然而，目前我國專利行政執(zhí)法除了對假冒和冒充專利行為可以主動查處并給以處罰之外，對于侵權(quán)行為還不能有效保護(hù)。筆者認(rèn)為，其存在的問題主要表現(xiàn)為：
1．專利行政執(zhí)法缺乏制止侵權(quán)行為的有效手段。依據(jù)專利法第五十七條的規(guī)定，地方專利管理機(jī)關(guān)認(rèn)定侵權(quán)行為成立的，只能責(zé)令侵權(quán)人停止侵權(quán)行為，沒有其他諸如暫扣、查封、沒收侵權(quán)產(chǎn)品等執(zhí)法手段。因此，“責(zé)令侵權(quán)人停止侵權(quán)行為”，很大程度上需要行為人的主動配合，往往不能有效制止侵權(quán)行為。而那些小企業(yè)、小作坊的惡意侵權(quán)、群體侵權(quán)，通常會發(fā)生轉(zhuǎn)移生產(chǎn)設(shè)備、侵權(quán)產(chǎn)品的情況，對后續(xù)救濟(jì)產(chǎn)生更多的障礙。相對而言，專利行政執(zhí)法缺乏沒收、銷毀等強(qiáng)有力的執(zhí)法手段。
2．侵權(quán)判斷的標(biāo)準(zhǔn)不明確。對于侵權(quán)行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，專利法第十一條、第五十六條以及第五十七條有規(guī)定，雖然在《專利行政執(zhí)法辦法》中對“等同侵權(quán)”等判定原則有所規(guī)定，但僅僅是原則性的，還需要進(jìn)一步細(xì)化。例如，關(guān)于“生產(chǎn)經(jīng)營目的”、“許諾銷售”等術(shù)語的具體含義，現(xiàn)在還沒有在《專利行政執(zhí)法辦法》中予以明確。因此，目前各地方專利管理機(jī)關(guān)在專利侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)方面存在著判定標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一的問題。
3．專利管理機(jī)關(guān)缺乏對嚴(yán)重專利侵權(quán)行為的主動查處職能。嚴(yán)重侵權(quán)行為包括目前較多的群體侵權(quán)、反復(fù)侵權(quán)現(xiàn)象。權(quán)利人或者利害關(guān)系人對此往往很無奈，如果向法院一一提訟，需要到各地去取證，維權(quán)的成本太高，而且耗時耗力，對于多數(shù)企業(yè)和權(quán)利人來說根本沒有這個能力。在良好的市場經(jīng)濟(jì)秩序和社會誠信制度還未完全建立的情況下，此類案件更加容易發(fā)生。面對這種情況，就需要增加地方專利管理機(jī)關(guān)主動查處的職能，維護(hù)正常的市場秩序，維護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益。
綜上所述，可以看出，我國專利行政執(zhí)法不能完全滿足目前我國的市場環(huán)境的需要，還不能對專利權(quán)提供有效的保護(hù)，不僅會影響市場競爭秩序，也將制約專利制度作用的發(fā)揮。因此，有必要進(jìn)一步完善專利行政執(zhí)法機(jī)制。
根據(jù)以上分析，筆者對我國專利行政執(zhí)法機(jī)制的改革提出如下建議：
首先，賦予地方專利管理機(jī)關(guān)沒收、銷毀侵權(quán)產(chǎn)品等手段。
第二，明確專利侵權(quán)判定的依據(jù)，細(xì)化侵權(quán)判斷的標(biāo)準(zhǔn)，這樣也有利于加強(qiáng)地區(qū)間的執(zhí)法協(xié)調(diào)，統(tǒng)一辦案標(biāo)準(zhǔn)，避免地方保護(hù)主義。
第三，針對群體侵權(quán)、反復(fù)侵權(quán)行為賦予地方專利管理機(jī)關(guān)主動查處的職能。該條建議顯然要在第二條建議得到完善的基礎(chǔ)上才能制定得更加合理。目前，已經(jīng)建立的全國專利行政執(zhí)法協(xié)作機(jī)制程序取得了很好的效果，例如四川宜賓絲麗雅集團(tuán)公司的“一錠雙絲”專利通過這一程序獲得了766萬元的侵權(quán)賠償和專利許可實(shí)施費(fèi)，因此，完全可以借鑒這一經(jīng)驗(yàn)。如果加上有效的執(zhí)法手段，則可以大大降低專利權(quán)人的維權(quán)成本。
xxxx局路政管理與養(yǎng)路費(fèi)征稽這兩個部門，作為xxx交通局委托的行政執(zhí)法單位，幾年來，在縣委、縣政府和縣交通局黨委的直接領(lǐng)導(dǎo)下，在上級公路部門的具體指導(dǎo)下，嚴(yán)格按照上級有關(guān)行政執(zhí)法的文件精神，依法行政，文明執(zhí)法，狠抓執(zhí)法人員的思想教育，努力提高執(zhí)法水平和服務(wù)水平，確保了行政執(zhí)法工作的公正、廉潔、文明，有效地杜絕了公路“三亂”等不良現(xiàn)象的發(fā)生，保持了我局市級“雙文明建設(shè)標(biāo)兵單位”榮譽(yù)稱號?，F(xiàn)把我局行政執(zhí)法工作總結(jié)如下：
一、不斷加強(qiáng)對行政執(zhí)法工作的領(lǐng)導(dǎo)
為切實(shí)加強(qiáng)對路政、收費(fèi)執(zhí)法工作的領(lǐng)導(dǎo)，我們實(shí)行了由局長統(tǒng)一管理，分管路政、收費(fèi)工作的兩名副局長具體管理的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制。每年黨總支都把此項(xiàng)工作作為各項(xiàng)工作重中之重來抓，由黨總支明確各級行政執(zhí)法工作責(zé)任，逐級逐人簽訂責(zé)任書。由于我局領(lǐng)導(dǎo)多年來始終重視行政執(zhí)法工作，并親自掛帥、職責(zé)明確，有效地保障了我局行政執(zhí)法工作規(guī)范、有序地開展。
二、重視學(xué)習(xí)、培訓(xùn)，進(jìn)一步提高執(zhí)法整體水平
執(zhí)法人員的執(zhí)法水平直接影響著行政執(zhí)法工作的質(zhì)量和效果，為此，我局高度重視執(zhí)法人員的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)工作。
⑴我局根據(jù)形勢需要成立普法領(lǐng)導(dǎo)小組后，注重加強(qiáng)對執(zhí)法人員的法律學(xué)習(xí)，每年我們都集中組織一次執(zhí)法人員法律知識學(xué)習(xí)，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《公路法》、《民事訴訟法》等法律知識，學(xué)習(xí)《河南省路政管理規(guī)定》、《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)交通部等部門關(guān)于繼續(xù)做好公路養(yǎng)路費(fèi)等交通規(guī)費(fèi)征收工作意見的通知》和《河南省人民政府關(guān)于加強(qiáng)公路養(yǎng)路費(fèi)等交通規(guī)費(fèi)征收工作的通告》等法規(guī)和文件精神。為提高和鞏固學(xué)習(xí)效果，我們定期組織執(zhí)法人員法律、法規(guī)知識考試，把考試成績作為個人是否留用執(zhí)法隊(duì)伍的重要依據(jù)，把考試成績與個人年終評先掛鉤，有效地激發(fā)了執(zhí)法人員學(xué)習(xí)法律、法規(guī)知識的主動性和積極性。
⑵積極組織參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)。我們每年都抽出一定人員，一定時間參加由省公路局、市公路局組織的路政、收費(fèi)行政執(zhí)法培訓(xùn)。2000年10月份參加了市公路局組織路政內(nèi)勤微機(jī)培訓(xùn)，今年4月參加了市公路局組織的為期一個月的路政人員軍訓(xùn)和執(zhí)法培訓(xùn)，并進(jìn)行了考試，合格率均達(dá)到100％。
通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，使我局執(zhí)法人員的法律理論水平和執(zhí)法水平有了很大程度的提高，為執(zhí)法人員正確行使執(zhí)法權(quán)力、規(guī)范我局行政執(zhí)法行為打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
三、依法行政、秉公執(zhí)法
幾年來，我們作為交通局委托履行交通行政執(zhí)法單位，認(rèn)真履行法律、法規(guī)賦予我們的行政執(zhí)收、執(zhí)法職責(zé)，嚴(yán)格遵守行政處罰的有關(guān)規(guī)定，始終堅(jiān)持“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究”的社會主義法制原則。一是充分利用新聞媒體、宣傳車、標(biāo)語、印發(fā)宣傳單等形式積極向社會做好《公路法》等有關(guān)法律、法規(guī)的宣傳，不斷增強(qiáng)人民群眾自覺維護(hù)公路路產(chǎn)路權(quán)和車戶自覺繳費(fèi)的意識；二是執(zhí)法人員嚴(yán)查侵犯路產(chǎn)路權(quán)、拖欠、漏繳養(yǎng)路費(fèi)等違法、違規(guī)現(xiàn)象，并嚴(yán)格按照合法程序、合法規(guī)定依法予以處理。路政執(zhí)法人員根據(jù)管理公路面廣、線長的特點(diǎn)，建立嚴(yán)格的巡查制度，我局為其配備2輛巡查車，堅(jiān)持每天上路巡查，發(fā)現(xiàn)問題及時上報處理，多年來，始終保持月人均上路巡查29天、事案查處率100％。收費(fèi)執(zhí)法人員加大公路稽查、上門催繳和源頭管理的力度，采取“跟、查、堵”的方法，交通規(guī)費(fèi)稽查人員在指定地點(diǎn)每天稽查時間都在十幾個小時，他們利用微機(jī)每月打出的欠費(fèi)的車輛清單，逐門逐車上門催繳，外勤人員每月底、月初到車輛集散地、停車場稽查漏征車，為國家征繳足額的公路建設(shè)資金。三是加強(qiáng)與公安、法院的協(xié)調(diào)與聯(lián)合，強(qiáng)化依法行政的力度。每年我們都與公安部門聯(lián)合，共同整治那些侵害路產(chǎn)路權(quán)的現(xiàn)象，同時我們還充分與法院協(xié)調(diào)，利用法律武器，對于那些拒不服從公路管理，長期拖欠養(yǎng)路費(fèi)的“釘子戶”申請法院強(qiáng)制執(zhí)行，真正起到執(zhí)行一案、震懾一片的作用。
四、提高服務(wù)水平，塑造執(zhí)法形象
收費(fèi)、路政兩個行政執(zhí)法單位，是我局向社會展示形象的“窗口”,為此，我們一直十分重視這一“窗口”的形象。為穩(wěn)定執(zhí)法隊(duì)伍，提高服務(wù)水平，塑造良好的執(zhí)法形象，我們主要采取了以下措施：
⑴利用每月路政、收費(fèi)的例會，堅(jiān)持不懈、深入細(xì)致地做好執(zhí)法工作人員的思想政治工作，對他們進(jìn)行宗旨教育、愛國主義教育、理想信念教育、職業(yè)道德教育和作風(fēng)紀(jì)律教育。
⑵深入開展“熱愛交通、增輝鄢陵”等一系列展示交通人風(fēng)采和嶄新形象的活動。
⑶利用今年正在開展的“整治企業(yè)經(jīng)營環(huán)境”行風(fēng)評議活動，認(rèn)真查擺存在的問題，制定整改方案，切實(shí)
轉(zhuǎn)變工作作風(fēng)，克服那種執(zhí)法不嚴(yán)、“門難進(jìn)、臉難看、事難辦”等不良行為。
⑷制訂嚴(yán)格措施和制度，每年我局都根據(jù)實(shí)際，制定相應(yīng)的《路政管理工作意見》、《養(yǎng)路費(fèi)征稽工作意見》，明確規(guī)定執(zhí)法人員上崗時必須統(tǒng)一著裝，持證上崗，嚴(yán)禁在公共場所著裝不整、猜拳行令。同時我們還對4輛執(zhí)法車輛嚴(yán)加管理；要求司機(jī)嚴(yán)禁在街頭、鬧市鳴笛、閃警燈，不許開車在公共娛樂場所和酒店等。
通過以上措施，近年來我局執(zhí)法人員牢固樹立了“全心全意為人民服務(wù)”的思想，服務(wù)水平和服務(wù)意識有了很大提高。我們的執(zhí)法隊(duì)伍深受上級領(lǐng)導(dǎo)和人民群眾的好評。
五、加強(qiáng)對行政執(zhí)法工作的監(jiān)督管理。為了加強(qiáng)對行政執(zhí)法工作的監(jiān)督管理，我們主要做了以下工作：
⑴充分發(fā)揮局紀(jì)檢工作的職能，每年在制定《紀(jì)檢工作意見》時，重點(diǎn)把行政執(zhí)法工作作為紀(jì)檢的對象，把紀(jì)檢工作全過程納入行政執(zhí)法工作中去。
⑵認(rèn)真執(zhí)行上級有關(guān)罰款收繳分離制度，加強(qiáng)對罰款票據(jù)和行政事業(yè)性收費(fèi)票據(jù)的統(tǒng)一管理，從源頭上制止“公路三亂”等不良行為的發(fā)生。
⑶局審計股堅(jiān)持定期對路政、收費(fèi)財務(wù)進(jìn)行審計，
加強(qiáng)對財務(wù)票據(jù)的核對工作。
⑷我局在收費(fèi)室門前設(shè)立了廉政舉報箱，向社會公布了舉報電話，積極接受人民群眾對我們行政執(zhí)法工作的監(jiān)督。
⑸我局在每年的行風(fēng)評議工作中，向局內(nèi)干部職工發(fā)放征求意見表，征求干部職工對我局行政執(zhí)法工作的意見，同時我們還積極配合，自覺接受縣人大對我局的行風(fēng)評議。
通過以上措施，使我局行政執(zhí)法人員時刻保持高度警惕，秉公執(zhí)法、廉潔奉公，確保了我局行政執(zhí)法工作的健康有序開展。
六、我局行政執(zhí)法工作中存在的問題
行政執(zhí)法工作直接影響著黨和政府的形象，影響著我們交通部門在人民群眾心目中的地位，為此我們緊密結(jié)合當(dāng)前正在開展的“整治企業(yè)經(jīng)營環(huán)境”行風(fēng)評議活動，經(jīng)過認(rèn)真總結(jié)、深刻反思和積極查擺，我局在行政執(zhí)法過程中主要存在著以下主要問題：⑴受費(fèi)改稅的影響，給規(guī)費(fèi)征收工作帶來一定難度，存在有費(fèi)源流失現(xiàn)象；⑵執(zhí)法人員的思想素質(zhì)有待進(jìn)一步提高，在執(zhí)法過程中，遇到法律意識淡薄的服務(wù)對象時，缺乏進(jìn)一步溝通；⑶在執(zhí)法過程中對“說情風(fēng)”抵制不力。
第二條本辦法所稱的行政執(zhí)法投訴是指公民、法人或者其他組織以書信、電話或者走訪等形式對本市行政執(zhí)法部門的行政執(zhí)法行為向市、區(qū)、縣（市）政府法制機(jī)構(gòu)的申訴、控告或者舉報。
第三條市、區(qū)、縣（市）政府法制機(jī)構(gòu)受理行政執(zhí)法投訴，適用本辦法。
市、區(qū)、縣（市）政府法制機(jī)構(gòu)在本級政府的領(lǐng)導(dǎo)下，依法履行行政執(zhí)法監(jiān)督職責(zé)，具體負(fù)責(zé)本辦法的實(shí)施工作。
市、區(qū)、縣（市）政府法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全行政執(zhí)法督察制度，配備行政執(zhí)法督察人員，公布投訴電話、通訊地址等。
第四條受理行政執(zhí)法投訴，查處違法行政執(zhí)法行為，應(yīng)當(dāng)遵循合法、公正、及時、便民的原則，堅(jiān)持違法必糾，保障法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實(shí)施。
第五條公民、法人或者其他組織認(rèn)為行政執(zhí)法部門及其工作人員有下列行為之一的，可以投訴：
（一）不按規(guī)定審批、頒發(fā)許可證、頒發(fā)執(zhí)照或者無正當(dāng)理由拒絕審批、頒發(fā)許可證、頒發(fā)執(zhí)照的；
（二）違法收費(fèi)的；
（三）擅自改變罰款種類、幅度的；
（四）違反法定程序?qū)嵤┬姓幜P的；
（五）不依法告知權(quán)利的；
（六）違反收繳罰款規(guī)定的；
（七）違法執(zhí)法或者應(yīng)當(dāng)作為而不作為的；
（八）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以投訴的其他行政執(zhí)法行為。
第六條行政執(zhí)法投訴按以下規(guī)定受理：
對區(qū)、縣（市）政府或者市政府工作部門行政執(zhí)法行為的投訴，由市政府法制機(jī)構(gòu)受理。
（二）對鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）政府或者區(qū)、縣（市）政府工作部門的投訴，由區(qū)、縣（市）政府法制機(jī)構(gòu)受理。
（三）對兩個或者兩個以上行政執(zhí)法部門共同行政執(zhí)法行為的投訴，由市政府法制機(jī)構(gòu)受理。
（四）對法律、法規(guī)授權(quán)組織的行政執(zhí)法行為的投訴，由該組織主管的本級政府法制機(jī)構(gòu)受理。
（五）對市或者區(qū)、縣（市）政府依法設(shè)立的派出機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法行為的投訴，由設(shè)立該派出機(jī)關(guān)的政府法制機(jī)構(gòu)受理。
（六）對市或者區(qū)、縣（市）政府行政執(zhí)法部門依法設(shè)立的派出機(jī)構(gòu)的行政執(zhí)法行為的投訴，由該部門本級的政府法制機(jī)構(gòu)受理。
（七）影響較大或者市政府法制機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要的，市政府法制機(jī)構(gòu)可直接受理。
第七條已申請行政復(fù)議、提起行政訴訟的或?qū)π姓?fù)議、行政訴訟結(jié)果不服的投訴，不予受理。
第八條行政執(zhí)法投訴按以下程序辦理：
（一）立案。各級政府法制機(jī)構(gòu)對屬于本機(jī)構(gòu)受理的行政執(zhí)法投訴，應(yīng)當(dāng)立案。市、區(qū)、縣（市）政府法制機(jī)構(gòu)可根據(jù)不同情況，將投訴轉(zhuǎn)有關(guān)部門限期辦理。受轉(zhuǎn)辦部門應(yīng)當(dāng)認(rèn)真調(diào)查，依法處理，不得再轉(zhuǎn)辦，并且應(yīng)當(dāng)在限期內(nèi)將處理結(jié)果書面報告轉(zhuǎn)辦的政府法制機(jī)構(gòu)。
（二）調(diào)查取證。政府法制機(jī)構(gòu)立案后應(yīng)當(dāng)及時組織行政執(zhí)法督察人員對案件進(jìn)行調(diào)查，可向有關(guān)機(jī)關(guān)、組織、人員調(diào)查取證，查閱有關(guān)的案卷、文件及資料。行政執(zhí)法督察人員執(zhí)行公務(wù)時不得少于二人，并出示行政執(zhí)法督察證件。
（三）處理。投訴案件經(jīng)調(diào)查，確認(rèn)有違法或者不當(dāng)行政執(zhí)法行為的，政府法制機(jī)構(gòu)提出處理意見，發(fā)出《行政執(zhí)法督察決定書》，依法予以撤銷、變更或者責(zé)令改正，并對直接責(zé)任人按照有關(guān)規(guī)定予以處理。
投訴案件經(jīng)調(diào)查不屬實(shí)，政府法制機(jī)構(gòu)應(yīng)如實(shí)回復(fù)投訴人，說明情況，做好解釋工作，并告知行政執(zhí)法部門。
（四）送達(dá)。政府法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將《行政執(zhí)法督察決定書》送達(dá)行政執(zhí)法部門，并將處理結(jié)果回復(fù)投訴人。
第九條行政執(zhí)法投訴案件應(yīng)當(dāng)在立案之日起30日內(nèi)辦理完畢；情況復(fù)雜，經(jīng)政府法制機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以適當(dāng)延長辦理期限。
行政執(zhí)法部門對行政執(zhí)法督察決定有異議的，可向政府法制機(jī)構(gòu)申請復(fù)核。
第十條政府法制機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全行政執(zhí)法投訴的各項(xiàng)工作制度。區(qū)、縣（市）政府法制機(jī)構(gòu)和市政府所屬部門法制機(jī)構(gòu)每半年應(yīng)向市政府法制機(jī)構(gòu)報告一次辦理行政執(zhí)法投訴案件的綜合情況。
第十一條行政執(zhí)法部門及其工作人員拒絕、阻撓行政執(zhí)法督察人員依法行使職權(quán)，無正當(dāng)理由不執(zhí)行或者拖延執(zhí)行行政執(zhí)法督察決定，對投訴人或者行政執(zhí)法督察人員打擊報復(fù)的，政府法制機(jī)構(gòu)可提請本級政府或者建議有關(guān)部門對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員依法給予相應(yīng)的處分。
第十二條政府法制機(jī)構(gòu)及其工作人員對投訴工作不認(rèn)真履行職責(zé)造成后果的，追究其行政責(zé)任。
第十三條以投訴為名，干擾或阻撓行政執(zhí)法機(jī)關(guān)正常工作秩序的，由公安機(jī)關(guān)依照《中華人民共和國治安管理處罰條例》的規(guī)定予以處罰。
第十四條區(qū)、縣（市）政府和市政府行政執(zhí)法部門可依據(jù)本辦法制定實(shí)施細(xì)則。
