時(shí)間：2022-05-06 20:48:07
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建設(shè)工程合同是承包人進(jìn)行工程建設(shè)，發(fā)包人支付價(jià)款的合同。它包括建設(shè)工程勘察、設(shè)計(jì)、施工合同。建設(shè)工程合同本身有其時(shí)間、空間的運(yùn)行規(guī)律，構(gòu)成時(shí)間、空間的程序和內(nèi)容，都受到相關(guān)法律、法規(guī)的約束。
施工合同是發(fā)包人與施工承包人通過法定的交易程序所選定，經(jīng)雙方協(xié)商一致而設(shè)定的經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系。施工合同由締約形成到合同的全部履行過程，包括：工程施工招投標(biāo)、合同簽訂和履行。由此可見，施工合同管理包括締約交易（招標(biāo)投標(biāo)）階段管理和履約階段管理。
按市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)原則和我國(guó)合同法規(guī)定精神，當(dāng)事人依法設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)的行為，是平等民事主體之間的民事法律行為，是當(dāng)事人自我決策、管理、實(shí)施，以實(shí)現(xiàn)合同目的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)。但是，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行管理體制，投資體制改革現(xiàn)狀及建筑工程基礎(chǔ)設(shè)施工程的特點(diǎn)，政府對(duì)工程承發(fā)包交易活動(dòng)及合同履行活動(dòng)依法實(shí)行監(jiān)督。
這是因?yàn)椋含F(xiàn)階段我國(guó)正處于社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初級(jí)階段，首先，政府管理體系改革正在逐步深化，強(qiáng)調(diào)政企分開，政府行政管理部門與勘察、設(shè)計(jì)、施工監(jiān)理、招標(biāo)等單位及機(jī)構(gòu)都已基本脫鉤，然而，不能否認(rèn)長(zhǎng)期計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下改革政企不分所造成的舊習(xí)慣、舊觀念的影響還依然存在，以權(quán)代法、以情代法的思想觀念遠(yuǎn)未消除；其二，政府投資體制改革取得了初步成效。但是，項(xiàng)目法人制度尚未完全實(shí)行，因此，凡全部使用國(guó)有資金或者國(guó)有資金占控股或在主導(dǎo)地位投資建設(shè)的項(xiàng)目，政府對(duì)這些項(xiàng)目投入資金的有效使用、防止國(guó)有資金流失、充分的發(fā)揮投資效益等問題依法實(shí)施監(jiān)管顯得十分必要。
再?gòu)慕ㄔO(shè)項(xiàng)目本身特點(diǎn)看，建筑工程市政基礎(chǔ)設(shè)施工程作為一種特殊產(chǎn)品，一般具有投資規(guī)模巨大，建設(shè)周期長(zhǎng)，參與方多，涉及面廣的特點(diǎn)，而且其質(zhì)量的優(yōu)劣直接影響到社會(huì)公共利益和公眾安全，所以，政府對(duì)這些項(xiàng)目的施工承發(fā)包合同依法實(shí)施監(jiān)管，以利強(qiáng)化當(dāng)事人的法制觀念，使其在合同活動(dòng)中能全面認(rèn)真地貫徹執(zhí)行國(guó)家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和法律的強(qiáng)制性規(guī)定。
為此，國(guó)家對(duì)這類建設(shè)項(xiàng)目在承發(fā)包交易階段引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、實(shí)行工程承發(fā)包招標(biāo)投標(biāo)制度，就意味著對(duì)合同締約階段的監(jiān)督又進(jìn)入法制軌道。國(guó)家《招標(biāo)投標(biāo)法》第三條從項(xiàng)目性質(zhì)和投資主體兩個(gè)方面做出規(guī)定：
（1）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；
（2）全部或者部分使用國(guó)有資金投資或者國(guó)家融資的項(xiàng)目，使用國(guó)際組織或者外國(guó)貸款、援助資金的項(xiàng)目都必須用招標(biāo)的方式，遵照招投標(biāo)法定程序完成締約過程，達(dá)成合同關(guān)系。顯然，政府把施工合同監(jiān)管的工作重點(diǎn)放在依法必須招標(biāo)的建設(shè)項(xiàng)目上?！墩袠?biāo)法》第七條又規(guī)定“招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)及其當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)接受依法實(shí)施的監(jiān)督”，招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)當(dāng)事人除了要自覺執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法中的強(qiáng)制性規(guī)定外，還要接受有關(guān)行政管理部門對(duì)招投標(biāo)活動(dòng)依法實(shí)施的行政監(jiān)督，有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)服從與配合，包括向有關(guān)行政監(jiān)督部門如實(shí)提供資料，接受依法進(jìn)行的檢查，對(duì)拒不接受依法實(shí)施的監(jiān)督檢查的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
二、正確理解施工招標(biāo)項(xiàng)目合同文件的基本概念
1、施工合同與招標(biāo)文件及其相互關(guān)系
當(dāng)事人訂立合同的方式：合同法第十三條規(guī)定“當(dāng)事人訂立合同采取要約、承諾的方式”，合同是當(dāng)事人之間訂立、變更、終止民事法律關(guān)系的協(xié)議，合同本質(zhì)是一種合意，使合同得以成立的合意是指當(dāng)事人對(duì)合同必備條款（或者說實(shí)質(zhì)性條款）達(dá)成一致意見。合同訂立過程即是當(dāng)事人對(duì)合同內(nèi)容協(xié)商一致的過程。這一過程就是經(jīng)過要約、承諾來完成的。采用招標(biāo)投標(biāo)方式進(jìn)行工程承發(fā)包交易活動(dòng)，就意味著將市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制引入工程承發(fā)包交易全過程，完成這一過程主要包括：當(dāng)事人（招標(biāo)人）發(fā)出招標(biāo)文件、投標(biāo)人響應(yīng)招標(biāo)文件并且在規(guī)定期限內(nèi)向招標(biāo)人遞交投標(biāo)文件，招標(biāo)人在投標(biāo)有效期內(nèi)按評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)選擇中標(biāo)人應(yīng)向中標(biāo)的投標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書。按當(dāng)事人訂立合同方式來描述這一過程即為：要約邀請(qǐng)、要約、承諾。也就是說，工程招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)是通過要約邀請(qǐng)、要約承諾來完成的。
要約邀請(qǐng)：招標(biāo)人向投標(biāo)人發(fā)出招標(biāo)文件的行為是一種要約邀請(qǐng)，招標(biāo)人希望投標(biāo)人能響應(yīng)招標(biāo)文件并向自己發(fā)出要約的意思表示。一般來說，要約邀請(qǐng)?zhí)幱诤贤臏?zhǔn)備階段，不具有法律約束力。依據(jù)我國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法規(guī)定招標(biāo)文件是工程招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)中復(fù)雜的法律性文件，它不僅依法規(guī)定了完整的招標(biāo)程序，而且還提出了各項(xiàng)具體的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、交易條件、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)定了擬定合同的主要內(nèi)容，是投標(biāo)人準(zhǔn)備投標(biāo)文件和參加投標(biāo)的依據(jù)，是招標(biāo)人組織評(píng)標(biāo)選擇中標(biāo)人的依據(jù)，也是招標(biāo)人與中標(biāo)人擬定合同的主要內(nèi)容，是投標(biāo)人準(zhǔn)備投標(biāo)文件和參加投標(biāo)的依據(jù)，是招標(biāo)人組織評(píng)標(biāo)選擇中標(biāo)人的依據(jù)，也是招標(biāo)人與中標(biāo)人簽訂合同的基礎(chǔ)性文件。因此，招標(biāo)法對(duì)招標(biāo)文件的編制及內(nèi)容都提出了統(tǒng)一的規(guī)范性要求，對(duì)可能產(chǎn)生不公平競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)容做出了禁止性法律規(guī)定。
投標(biāo)人在規(guī)定期限內(nèi)向招標(biāo)人遞送投標(biāo)文件的行為是一種要約。要約是希望和他人訂立合同的意思表示。因?yàn)椋?/p>
（1）投標(biāo)文件是對(duì)招標(biāo)人招標(biāo)文件的響應(yīng)，內(nèi)容具體確定；
（2）表明了一旦接受要約招標(biāo)人承諾，要約人即受意思表示約束。
招標(biāo)人在投標(biāo)有效期時(shí)限之內(nèi)向中標(biāo)的投標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知的行為是承諾。承諾是指受要約人同意接受要約的全部條件締結(jié)合同的意思表示，使合同成立的承諾必須具備以下條件：
（1）承諾必須由受履約人做出；
（2）承諾須向履約人做出；
（3）承諾的內(nèi)容須與要約保持一致；
（4）承諾必須在履約的有效期內(nèi)做出。
從以上論述可以不難了解，建設(shè)工程承發(fā)包交易實(shí)行招標(biāo)投標(biāo)制度引入公平、有序的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，當(dāng)事人依法進(jìn)行的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，其本身就是締約階段的一種合同行為。
2、招標(biāo)投標(biāo)工程施工合同的簽訂
從合同法的一般理論來講，合同自承諾生效時(shí)成立。但是，依據(jù)我國(guó)合同法第32條“當(dāng)事人使用合同書形式訂立合同的，自雙方當(dāng)事人簽字或者蓋章時(shí)合同成立?！蓖瑫r(shí)，《招標(biāo)法》第46條又規(guī)定“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立合同”，所以，就建設(shè)工程合同而言，盡管有了投標(biāo)書和中標(biāo)函，但是產(chǎn)生一個(gè)具有法律約束力的合同，還必須有一個(gè)當(dāng)事人雙方簽字、蓋章的協(xié)議書。
按國(guó)際慣例，協(xié)議書的主要內(nèi)容：
（1）合同文件的組成內(nèi)容；
（2）承包人向發(fā)包人保證按照合同文件約定的承包內(nèi)容進(jìn)行施工，竣工并在法定保修期內(nèi)承擔(dān)工程質(zhì)量保修責(zé)任，發(fā)包人向承包人保證按照合同約定的期限和方式支付合同價(jià)款及其他應(yīng)當(dāng)支付的款項(xiàng)。國(guó)家工商局、建設(shè)部的GF－99－0201建設(shè)工程施工合同示范文本的示范性要求，除上述二項(xiàng)內(nèi)容以外，還包括：工程概況、工程承包范圍、合同工期、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、合同價(jià)款等內(nèi)容。
3、招投標(biāo)工程施工合同文件組成
（1）協(xié)議書；
（2）中標(biāo)通知書；
（3）投標(biāo)書及附件；
（4）合同專用條款、通用條款；
（5）標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；
（6）圖紙；
（7）標(biāo)價(jià)的工程量表；
（8）雙方有關(guān)工程洽商、變更等書面協(xié)議或文件。
由此可見，工程施工招標(biāo)合同文件中的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容都是形成招標(biāo)投標(biāo)過程通過要約承諾的方式所形成具有約束力的書面文件。所以，不論從合同活動(dòng)或是招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的理論上和實(shí)踐上分析，對(duì)工程施工招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的監(jiān)管或是合同締約過程的監(jiān)管，本質(zhì)上屬同一個(gè)主題的兩種不同的提法。
按《招投標(biāo)法》第46條規(guī)定精神，在此應(yīng)當(dāng)引起特別注意的是，當(dāng)事人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。如果允許當(dāng)事人可以再行背離招標(biāo)文件和中標(biāo)的投標(biāo)文件訂立合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議，則明顯違背了招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的初衷，整個(gè)招標(biāo)投標(biāo)過程也就失去了意義，對(duì)其他未中標(biāo)的投標(biāo)人來講也是不公正的，憂亂了招投標(biāo)（工程承發(fā)包市場(chǎng)）經(jīng)濟(jì)活動(dòng)秩序，對(duì)于這類行為必須予以禁止，只有這樣，才能使建設(shè)工程競(jìng)爭(zhēng)易活動(dòng)依法健康運(yùn)行。
三、就當(dāng)前工程承發(fā)包交易活動(dòng)中，有必要引起重視的幾個(gè)問題
1、僅注重程序合法，對(duì)交易過程中的制假行為的監(jiān)管顯得力度不夠。
（1）表面程序合法，暗箱串通行為依然存在
《招投標(biāo)法》第五條規(guī)定：“招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，”有些項(xiàng)目當(dāng)事人在交易活動(dòng)中違背了這一競(jìng)爭(zhēng)性締約基本原則，表現(xiàn)在表面程序合法，又在場(chǎng)繞著中標(biāo)條件等實(shí)質(zhì)性內(nèi)容暗箱操作，相互串通，少數(shù)項(xiàng)目中標(biāo)單位投標(biāo)書（合同文件）或者在簽訂工程合同的同時(shí)簽訂帶有墊資內(nèi)容的補(bǔ)充協(xié)議中出現(xiàn)許多墊資行為，很顯然，經(jīng)管理和審查備案的招標(biāo)文件，在通常情況下至少在當(dāng)前其內(nèi)容不可能要求投標(biāo)人做出墊資行為的響應(yīng)，這是一種進(jìn)行暗箱串通而違背公開、公正原則的行為，因?yàn)檫@種要求未在招標(biāo)文件中對(duì)所有投標(biāo)人提出，并將行為的結(jié)果帶進(jìn)了合同文件。作為合同文件的重要組成部分－投標(biāo)書出現(xiàn)墊資性條款，雖然，相關(guān)法律對(duì)這種行為未作強(qiáng)制性禁止，但是，國(guó)家有關(guān)政策又有明確規(guī)定，1996年4月國(guó)家計(jì)委、建設(shè)部、財(cái)政部以96/347＃了“關(guān)于嚴(yán)格禁止在工程過程中帶資承包”的通知，通知精神對(duì)建設(shè)單位要求承包商帶資承包，對(duì)承包商把帶資承包作為競(jìng)爭(zhēng)手段承攬工程都作了相應(yīng)的禁止性規(guī)定和行政處罰措施。
（2）表面程序合法，先簽約后招標(biāo)行為依然存在
某建設(shè)單位在法定交易之前就已經(jīng)選定了施工承包商并簽訂了施工承發(fā)包合同（在此，稱作陰合同），當(dāng)事人為了履行法定的招投標(biāo)程序，通過監(jiān)管進(jìn)行了所謂的“招標(biāo)”，結(jié)果中標(biāo)單位仍為先前所定的施工承包單位，雙方簽訂了“招標(biāo)工程施工合同”（在此，稱作陽合同），據(jù)了解，這一違規(guī)過程有關(guān)監(jiān)管部門并不知道，在工程實(shí)施和合同履行過程中，雙方當(dāng)事人因陰、陽合同的約定的實(shí)質(zhì)性條款發(fā)生沖突，陰合同的計(jì)價(jià)方式為平方米包干，陽合同的計(jì)價(jià)方式為總價(jià)下浮率，兩者計(jì)價(jià)結(jié)果相差甚遠(yuǎn)，直接影響著雙方當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)利益，為此，合同當(dāng)事人向人民法院提訟。
從以上案例可以看出，對(duì)工程施工招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)依法實(shí)施行政監(jiān)管顯得十分必要，同時(shí)在監(jiān)管工作中僅注意程序監(jiān)管還不夠，還必須十分重視依法對(duì)交易過程中的制假行為的監(jiān)管，一旦發(fā)現(xiàn)制假行為，要認(rèn)真調(diào)查，在查清事實(shí)的前提下依法做出行政處罰，防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為的發(fā)生，以利貫徹招投標(biāo)活動(dòng)的公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。
2、招標(biāo)人編制招標(biāo)文件的質(zhì)量有待進(jìn)一步提高
為規(guī)范建筑市場(chǎng)交易行為，全面貫徹執(zhí)行招標(biāo)投標(biāo)法，堅(jiān)持建設(shè)工施工程招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的公開、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則，首先，有必要依法規(guī)范招標(biāo)人編制招標(biāo)文件的行為。因?yàn)椋豁?xiàng)工程的招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)是否能公正、公平地依法運(yùn)行，其中招標(biāo)文件起著決定性的主導(dǎo)作用，如果招標(biāo)文件中使用或依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件不當(dāng)，提出顯失公平的交易條件，忽視程序中關(guān)鍵性的時(shí)間要素等，那么，對(duì)工程施工招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)或者說競(jìng)爭(zhēng)性合同締約活動(dòng)依法健康運(yùn)行將產(chǎn)生負(fù)面影響。
（1）招標(biāo)文件中引用的法律、法規(guī)、規(guī)章不當(dāng)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，主要反映在：
A、《合同法》自99年10月1日起施行（《經(jīng)濟(jì)合同法》已同時(shí)廢止），但至今還在沿用《經(jīng)濟(jì)合同法》；
B、《招標(biāo)投標(biāo)法》自2000年1月1日起施行，還在沿用過去且與現(xiàn)行法律有抵觸的部門和地方規(guī)章。
C、國(guó)務(wù)院2000年279號(hào)令《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》自2000年1月30日施行，本條例第六章對(duì)建設(shè)工程質(zhì)量實(shí)行保修制度中做出了最低保修期限的強(qiáng)制性規(guī)定。但是，在一些招標(biāo)文件中還有沿用93年就已經(jīng)廢止的城鄉(xiāng)建設(shè)環(huán)境保護(hù)部分別于84年、87年的：建設(shè)工程保修辦法（試行）和建筑工程質(zhì)量責(zé)任暫行規(guī)定，有的沿用建設(shè)部93年29號(hào)令建設(shè)工程質(zhì)量管理辦法，顯然上述三部規(guī)章中有關(guān)工程保修期限的規(guī)定與國(guó)務(wù)院2000年279號(hào)令均存在明顯的抵觸。
（2）招標(biāo)文件中引用施工合同示范文本不當(dāng)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，99年12月建設(shè)部、國(guó)家工商局以（99）313號(hào)文通知推行使用《建設(shè)工程施工合同（GF－99－0201）示范文本》，原施工合同（GF－91－0201）停止使用，但是直到目前為止，一些招標(biāo)單位還在沿用GF－91－0201文本。當(dāng)然，是否使用示范文本，法律沒有強(qiáng)制性規(guī)定，如果參照使用示范文本，就不能使用又停止使用的文本，因?yàn)镚F－91－0201中的部分示范文本內(nèi)容不符合現(xiàn)行相關(guān)法律規(guī)定，比如，原文本中第30條爭(zhēng)議。對(duì)“有管轄權(quán)的經(jīng)濟(jì)合同仲裁機(jī)關(guān)”的提法及仲裁兩種解決爭(zhēng)議的方式同時(shí)采用都與國(guó)家仲裁法的規(guī)定有抵觸。
3、應(yīng)當(dāng)注意增強(qiáng)交易時(shí)效意識(shí)，嚴(yán)格交易時(shí)限規(guī)則
工程承發(fā)包交易活動(dòng)是當(dāng)事人的一種民事法律行為，判定行為是否有效，行為時(shí)效是一項(xiàng)很重要的因素。特別是在我國(guó)加入WTO以及行為時(shí)效在國(guó)際工程交易規(guī)則中重要。但是，在當(dāng)前工程承發(fā)包交易過程中，有些當(dāng)事人僅注重從招標(biāo)文件發(fā)出至中標(biāo)這一過程的時(shí)間安排，而對(duì)投標(biāo)書發(fā)出后時(shí)效要求，簽約時(shí)限要求等問題沒有引起重視。
a、投標(biāo)有效期：從招標(biāo)截止日至中標(biāo)通知發(fā)出所延續(xù)的時(shí)間區(qū)域稱之為投標(biāo)有效期。有些招標(biāo)人因評(píng)、決標(biāo)工作不能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成，不能按期（即投標(biāo)有效期之內(nèi)）發(fā)出中標(biāo)通知，那么就應(yīng)當(dāng)在中標(biāo)通知發(fā)出之前，以書面形式函告所有投標(biāo)人，以說明投標(biāo)有效期的延長(zhǎng)，因?yàn)?，?dāng)業(yè)主提出有效期延長(zhǎng)，投標(biāo)人將可能做出兩種選擇：
（1）投標(biāo)人同意延長(zhǎng)期，投標(biāo)書在延長(zhǎng)期內(nèi)繼續(xù)有效。
（2）投標(biāo)人有權(quán)拒絕延長(zhǎng)期，退出投標(biāo)，為此招標(biāo)人不得沒收其招標(biāo)保證金。其實(shí)，投標(biāo)有效期的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)文件中加以明確。
b、簽約時(shí)限：招投標(biāo)法第46條規(guī)定：“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知發(fā)出之日起30日內(nèi)訂立的書面合同，當(dāng)事人不能依照法定的時(shí)限要求簽訂合同，從法律意義上說已屬違法，承發(fā)包雙方未能按法定時(shí)間規(guī)定簽約，應(yīng)當(dāng)將原因、責(zé)任等情況向監(jiān)管部門書面報(bào)告，一些當(dāng)事人對(duì)這一法律規(guī)定沒有引起重視，因而，有些招標(biāo)項(xiàng)目在中標(biāo)通知發(fā)出后，超過法律規(guī)定時(shí)限二－三個(gè)月甚至更長(zhǎng)時(shí)間不在少數(shù)。
4、必須堅(jiān)持法定的交易運(yùn)作程序，以體現(xiàn)公平、公正的法律原則。
一項(xiàng)工程的施工招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，必須嚴(yán)格按照法律規(guī)定的運(yùn)作程序進(jìn)行，才能受到法律的保護(hù)，目前市場(chǎng)存在的一些違背程序原則的現(xiàn)象，雖然是極少數(shù)，但是，有必要引起重視。
中標(biāo)通知未發(fā)出，就訂立合同。這是市場(chǎng)中存在的一種不規(guī)范行為。一些合同當(dāng)事人認(rèn)為已經(jīng)決定了，就可以訂立合同。這種操作思路明顯不符合法律要求，因?yàn)?，中?biāo)通知發(fā)出以前，誰為中標(biāo)人，仍屬保密狀態(tài)，同時(shí)，中標(biāo)人在未接到招標(biāo)人書面中標(biāo)通知以前，按《招標(biāo)投標(biāo)法》第四十六條規(guī)定：“中標(biāo)人確定及招標(biāo)人應(yīng)當(dāng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時(shí)將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人，中標(biāo)通知書對(duì)招標(biāo)人和中標(biāo)人具有法律效力”。所以，凡采用招標(biāo)交易方式訂立合同的，在程序上的必要條件是中標(biāo)人收到招標(biāo)人做出書面承諾的中標(biāo)通知，再?gòu)暮贤ǖ囊饬x上講，招投標(biāo)活動(dòng)，中標(biāo)人在接到招標(biāo)人發(fā)出的中標(biāo)通知前，就簽訂合同，也違背了要約承諾的訂立合同的程序。
四、設(shè)想和幾點(diǎn)建議：
1、研究制訂施工合同示范文本。
采用合同示范文本是國(guó)際工程承發(fā)包市場(chǎng)通行的習(xí)慣做法。它的明顯優(yōu)點(diǎn)是能既規(guī)范又合理的平衡有關(guān)各方之間的要求和利益，尤其能公平地在合同各方之間分配風(fēng)險(xiǎn)和責(zé)任以利達(dá)到技術(shù)方面和管理方面的標(biāo)準(zhǔn)化要求。如試行所頒布的各種合同文本，國(guó)際咨詢工程師聯(lián)合制訂的FIDIC合同文本等，這些文本的共性是將建設(shè)工程招標(biāo)的程序、招標(biāo)文件的編制、合同文件的組成等作為一個(gè)整體，一并納入示范文本的范圍。國(guó)家工商局、建設(shè)部根據(jù)相關(guān)法律，總結(jié)了近年來（GF－91－0201）施工合同示范文本推行的情況及借鑒國(guó)際上一些通行的合同示范文本的基礎(chǔ)上編制了（GF－99－0201）并于2000年出臺(tái)推行，從推行的實(shí)踐分析，特別是按照國(guó)家《招標(biāo)投標(biāo)法》的規(guī)定要求，考慮我國(guó)即將加入WT0與國(guó)際建筑市場(chǎng)接軌等因素，現(xiàn)行（GF－99－0201）示范文本顯然不夠全面，未完善工程招標(biāo)投標(biāo)程序，招標(biāo)文件編制、合同文件的組成等。因此，有必要進(jìn)一步完善，從建設(shè)工程招標(biāo)開始直至施工合同簽訂，在示范文本中都應(yīng)當(dāng)有一個(gè)全方位、科學(xué)性、系統(tǒng)性的規(guī)范運(yùn)行要求。
2、完善和強(qiáng)化中介機(jī)制在規(guī)范當(dāng)事人交易行為的作用。
建設(shè)工程施工招標(biāo)是一項(xiàng)較復(fù)雜的系統(tǒng)性很強(qiáng)的工作。有完整的運(yùn)行程序，環(huán)節(jié)多，經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、法律等專業(yè)性強(qiáng)，組織工作繁雜等特點(diǎn)。招標(biāo)機(jī)構(gòu)專門從事招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)，在專業(yè)人員的綜合智力、市場(chǎng)信息、招標(biāo)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)等方面有著得天獨(dú)厚的條件。近年來，招標(biāo)機(jī)構(gòu)為當(dāng)事人所提供的優(yōu)良服務(wù)，對(duì)貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、行政法規(guī)，對(duì)招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的規(guī)范運(yùn)行對(duì)工程承發(fā)包交易市場(chǎng)的健康發(fā)展、起到了完善的作用。但是，在招標(biāo)活動(dòng)中，有些事項(xiàng)還有待進(jìn)一步完善。
（1）招標(biāo)人和招標(biāo)機(jī)制之間在法律上是一種委托關(guān)系，有時(shí)存在過于遷就招標(biāo)人的利益，主要反映在所編寫的招標(biāo)文件中顯示的權(quán)利義務(wù)失衡現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。為此，委托人應(yīng)當(dāng)向被人宣傳和堅(jiān)持公平、公正的思想理念，以保證工程施工招標(biāo)活動(dòng)依法、平衡運(yùn)行的效果。
（2）一部分招標(biāo)機(jī)構(gòu)對(duì)工程競(jìng)爭(zhēng)性承發(fā)包交易過程中應(yīng)當(dāng)遵循的現(xiàn)行相關(guān)法律、行政法規(guī)等等，研究之明顯不夠。因此，招標(biāo)機(jī)構(gòu)在人員組成和知識(shí)面上應(yīng)當(dāng)精選一個(gè)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、法律的三維知識(shí)結(jié)精空間的智力服務(wù)體系，以適應(yīng)法制經(jīng)濟(jì)前提下的高質(zhì)量服務(wù)要求。
（3）進(jìn)一步樹立規(guī)范到位規(guī)定。目前，有一些機(jī)構(gòu)服務(wù)范圍只限于到中標(biāo)通知發(fā)出為止，忽視了簽約生效階段的智力。因此，反映在一些合同約定的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容與招標(biāo)文件、中標(biāo)單位、投標(biāo)書不一致或相互抵觸的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。為此，一部分機(jī)構(gòu)，在招標(biāo)活動(dòng)中解決好程序性與實(shí)體之間的關(guān)系，按《招標(biāo)法》規(guī)定精神，實(shí)體應(yīng)當(dāng)延伸落實(shí)到交易締約依法生效的合同上。
3、建立嚴(yán)格的施工合同備案制度
現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)上是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)、法治經(jīng)濟(jì)。
第一，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。按照十八屆三中全會(huì)要求，要使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用。這就須進(jìn)一步簡(jiǎn)政放權(quán)：向市場(chǎng)、企業(yè)、社會(huì)放權(quán)。三中全會(huì)決定通篇是放權(quán)，是可以、能夠、允許，而不是禁止、不能、限制，充分調(diào)動(dòng)企業(yè)、公民創(chuàng)新、創(chuàng)業(yè)、創(chuàng)造的積極性。今年3月開始的注冊(cè)資本登記制度改革就是在這一背景下全面展開的，成效顯著。截至9月底，新登記注冊(cè)企業(yè)223.29萬戶，同比增長(zhǎng)57.9%。
第二，創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)。現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心是創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)。結(jié)構(gòu)調(diào)整、轉(zhuǎn)型升級(jí)、跳出“中等收入陷阱”，關(guān)鍵靠創(chuàng)新，需要激發(fā)市場(chǎng)、社會(huì)創(chuàng)新活力。第三，法治經(jīng)濟(jì)?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的本質(zhì)是法治經(jīng)濟(jì)。自然經(jīng)濟(jì)是人治經(jīng)濟(jì)，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是權(quán)力經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)說到底是法治經(jīng)濟(jì)。應(yīng)把市場(chǎng)主體放出管制的“籠子”，放進(jìn)法治的“池子”。
改革的動(dòng)力、紅利實(shí)質(zhì)上就是制度的動(dòng)力、紅利。
10月1日開始實(shí)施的《企業(yè)信息公示暫行條例》看似條文不多（共25條），但是第一次通過建立企業(yè)信息公示制度來創(chuàng)新監(jiān)管方式，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，強(qiáng)化對(duì)企業(yè)的信用約束，保障交易安全。這樣既鼓勵(lì)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，激發(fā)市場(chǎng)活力，又加強(qiáng)了自律和監(jiān)管，以一項(xiàng)具體制度撬動(dòng)了整體市場(chǎng)活力，釋放了改革紅利，十分重要，作用也將很大。
二、重視“三項(xiàng)監(jiān)管”
市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不是放任自流、不要監(jiān)管，放松審批后更須加強(qiáng)監(jiān)管。
第一，事前監(jiān)管。之前，一講事前監(jiān)管就是審批，實(shí)際上事前監(jiān)管不限于審批。當(dāng)然，審批制度改革不是全盤否定審批，而是由于審批大多擴(kuò)張了行政權(quán)力、窒息了市場(chǎng)活力，必須大幅削減。真正關(guān)系國(guó)家安全、公共安全、意識(shí)形態(tài)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、生產(chǎn)安全、食藥安全、環(huán)境安全的還是應(yīng)保留審批，但市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制可以調(diào)節(jié)的，公民、法人可以自主決定的，行業(yè)組織、中介機(jī)構(gòu)可以自律管理的，行政機(jī)關(guān)事后監(jiān)管能夠解決的，應(yīng)堅(jiān)決削減。同時(shí)，應(yīng)善于運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)等方式代替審批，不符合標(biāo)準(zhǔn)的依法處置。
一、我國(guó)民間借貸存在的法律問題
（一）民間借貸法律制度不完善
1. 缺乏民間借貸專項(xiàng)法律規(guī)范。由于我國(guó)金融市場(chǎng)不完善等原因，金融法律主要以正規(guī)金融機(jī)構(gòu)為對(duì)象，沒有專門的民間借貸法律規(guī)范。民間借貸立法層次低，缺乏可操作性，不能對(duì)我國(guó)民間借貸作出全面規(guī)范引導(dǎo)，無法適應(yīng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和金融體制改革的需要。 民間借貸立法散見于《民法通則》、《合同法》、《非法金融機(jī)構(gòu)和金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》、《貸款通則》、《關(guān)于人民法院審理借貸案件的若干意見》和《關(guān)于如何確認(rèn)公民與企業(yè)之間借貸行為效力的批復(fù)》等法律規(guī)范中，沒有明確規(guī)定民間借貸的定義、主體、范圍和法律地位。
2. 民間借貸立法協(xié)調(diào)性差。由于“ 宜粗不宜細(xì)” 的立法指導(dǎo)思想、政出多門、立法技術(shù)欠缺等原因， 法律之間缺乏協(xié)調(diào)性、統(tǒng)一性和邏輯性?！吨腥A人民共和國(guó)憲法（修正案）》（2004年）第13條 規(guī)定了國(guó)家對(duì)公民財(cái)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，公民有權(quán)自由處分自己的合法財(cái)產(chǎn)，包括借貸的自由貨幣資金及獲取的相應(yīng)利益。但國(guó)務(wù)院《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》第4條②、人民銀行頒布的《貸款通則》第61條，對(duì)民間借貸的行為作出了禁止性的規(guī)定。由于法律制度之間存在一定的沖突，不同司法機(jī)關(guān)會(huì)對(duì)民間借貸的合法性產(chǎn)生相悖的結(jié)論，不利于我國(guó)民間借貸的規(guī)范發(fā)展。
3. 民間借貸立法長(zhǎng)期滯后。我國(guó)民間借貸法律規(guī)范主要散見于民法領(lǐng)域，民間借貸立法長(zhǎng)期落后于民間金融發(fā)展的需要。轟動(dòng)全國(guó)的吳英案更是折射出我國(guó)民間借貸法規(guī)滯后的問題，并引發(fā)了如下疑問：民間借貸在我國(guó)目前的法律體系中是否受到了全面保護(hù)？民間借貸有無合法性邊界，其合法與非法的邊界究竟在哪里？盡管《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見》（老36條）的推出，使非公有資本開始獲許進(jìn)入金融服務(wù)業(yè)，民間借貸的重要作用被重新認(rèn)可。《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間借貸健康發(fā)展的若干意見》（新36條）實(shí)施后，國(guó)家對(duì)民間資本進(jìn)入金融服務(wù)領(lǐng)域的鼓勵(lì)和引導(dǎo)力度進(jìn)一步加大。但是由于立法思想、立法技術(shù)等因素，民間借貸法律規(guī)范呈現(xiàn)操作性不強(qiáng)、判斷標(biāo)準(zhǔn)模糊的特點(diǎn)，導(dǎo)致民間借貸主體的利益具有較強(qiáng)的不確定性。
（二）民間借貸與民間非法融資行為界限模糊
1. 關(guān)于我國(guó)民間融資的立法。雖然《刑法》第176條③規(guī)定了非法吸收公眾存款罪、第192條④規(guī)定了非法集資罪，但是并沒有對(duì)非法吸收公眾存款、非法集資進(jìn)行明確的界定。2010年底最高人民法院分別對(duì)非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款罪，集資詐騙罪，擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債權(quán)罪，非法經(jīng)營(yíng)罪以及虛假?gòu)V告罪等犯罪行為的認(rèn)定作出了規(guī)定，回應(yīng)了如何劃清非法集資與合法融資的界限、如何應(yīng)對(duì)層出不窮的非法集資手法以及非法集資活動(dòng)涉及的虛假?gòu)V告者到底要承擔(dān)什么責(zé)任等社會(huì)熱點(diǎn)難點(diǎn)問題。
2. 民間借貸與民間融資非法行為界限不明確。我國(guó)沒有明確規(guī)定民間借貸與非法經(jīng)營(yíng)、非法集資、非法吸收公眾存款之間的界限，對(duì)非法民間借貸的認(rèn)定和利率也沒有明確的標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)大規(guī)模生產(chǎn)性借貸的法律地位、不同借貸關(guān)系的法律責(zé)任是否區(qū)分、有償借貸和無償借貸的出借人是否應(yīng)承擔(dān)同樣的義務(wù)、 民事借貸和商事借貸的區(qū)別、出借人的瑕疵擔(dān)保責(zé)任等問題，法律法規(guī)均未予以明確。由于民間借貸交易隱蔽、監(jiān)管缺位等原因，非法集資、洗錢活動(dòng)屢屢出現(xiàn)在民間借貸市場(chǎng)，尤其是高利貸對(duì)社會(huì)的影響與日劇增。
（三）民間借貸監(jiān)管機(jī)制不健全
1. 民間借貸監(jiān)管主體不明確。由于我國(guó)金融業(yè)采取“混業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管”的體制，民間借貸沒有專門的監(jiān)管部門。民間借貸監(jiān)管主體到底是誰，目前很不明確，需要落實(shí)。中央政府已經(jīng)做了一些政策性安排，銀監(jiān)會(huì)也進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)提示，但誰來牽頭實(shí)施，誰來具體落實(shí)方案，尚沒有明確?！睹耖g借貸管理辦法》（征求意見稿）將民間借貸監(jiān)管主體明確到國(guó)務(wù)院有關(guān)部門和省級(jí)人民政府，但是沒有明確規(guī)定國(guó)務(wù)院具體部門進(jìn)行監(jiān)管。監(jiān)管主體長(zhǎng)期不明確， 導(dǎo)致公眾對(duì)社會(huì)集資風(fēng)險(xiǎn)無法準(zhǔn)確判斷， 使得社會(huì)集資以非法形式廣泛存在。
2. 民間借貸監(jiān)管對(duì)象不明確。我國(guó)對(duì)于高利貸、非法集資、地下錢莊、抬會(huì)等非法民間金融一直采取嚴(yán)加控制和打擊的態(tài)度。但是基于對(duì)民間借貸認(rèn)識(shí)的偏差，長(zhǎng)期以來缺乏對(duì)民間借貸適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管，缺乏對(duì)抬會(huì)、私人錢莊、企業(yè)之間借貸監(jiān)管的規(guī)定，尤其是對(duì)民間借貸中介機(jī)構(gòu)、小額貸款公司以外的職業(yè)放貸人、社會(huì)集資人等其他民間借貸主體缺乏監(jiān)管。
3. 民間借貸利率規(guī)定不明確。利率變化反映了市場(chǎng)供求關(guān)系。民間借貸利率可以適當(dāng)高于銀行的利率，但最高不得超過銀行同類貸款利率的四倍 （包括利率本數(shù)）。超出此限度的，超出部分的利息不予保護(hù)。 民間借貸利率四倍上限的限定沒有理論和實(shí)踐的依據(jù)，沒有充分考慮不同地域的市場(chǎng)供求關(guān)系、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，難以合理引導(dǎo)社會(huì)資源的配置。
（四）缺乏民間融資市場(chǎng)退出機(jī)制
由于民間借貸市場(chǎng)不完善、法律規(guī)范不健全，我國(guó)沒有建立民間借貸援助、退出、清算等市場(chǎng)機(jī)制。當(dāng)民間融資機(jī)構(gòu)（包含個(gè)人）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)時(shí)，一方面放貸人債權(quán)得不到全面保障；另一方面當(dāng)作為放貸人的個(gè)人資不抵債時(shí)，無法解決其市場(chǎng)退出問題產(chǎn)生金融風(fēng)險(xiǎn)，不利于金融市場(chǎng)的穩(wěn)定。 民間借貸市場(chǎng)機(jī)制不健全，導(dǎo)致民間融資無序退出，存在潛在的區(qū)域性、系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響著經(jīng)濟(jì)金融的穩(wěn)健發(fā)展。
二、規(guī)范民間借貸健康發(fā)展的建議
（一）完善民間借貸法律法規(guī)
1. 制定完善民間借貸法律法規(guī)。盡快制定《民間融資法》、《放貸條例》、《民間融資中介機(jī)構(gòu)行業(yè)管理辦法》等法律規(guī)范，完善民間融資立法體系，提高相關(guān)法律規(guī)范的協(xié)調(diào)統(tǒng)一性。修訂《貸款通則》、《中國(guó)人民銀行法》、《商業(yè)銀行法》相關(guān)條款，明確民間借貸的借貸主體、業(yè)務(wù)范圍、資金來源、利率稅收、風(fēng)險(xiǎn)防范等，賦予民間借貸合法地位，引導(dǎo)鼓勵(lì)民間借貸規(guī)范健康發(fā)展。
2. 制定民間借貸配套實(shí)施細(xì)則。制定出臺(tái)《民間借貸實(shí)施細(xì)則》等配套制度，明確民間借貸主體在開立銀行結(jié)算賬戶、反洗錢、現(xiàn)金管理、反假幣、金融統(tǒng)計(jì)等方面的法律義務(wù)和責(zé)任。修訂《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》，明確非法吸收公眾存款 、變相吸收公眾存款的構(gòu)成要件，明晰與合法民間借貸行為的界限。
（二）明確民間借貸與非法集資界限
一是從借貸目的看，民間借貸是基于生活需求、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)急需，非法集資是以非法占有、牟取暴利為目的。二是從借貸對(duì)象看，民間借貸有親戚朋友、熟人之間等特定范圍，非法集資針對(duì)不特定社會(huì)公眾。三是從表現(xiàn)形式看，民間借貸主要以貨幣形式償還， 非法集資以實(shí)物或者權(quán)利證券等形式返還。四是從資金來源看，民間借貸資金主要來源于放貸人自有資金，非法集資主要來源于國(guó)外熱錢、非法吸收公眾存款等。五是從責(zé)任性質(zhì)看，民間借貸利率在同期銀行利率四倍以內(nèi)受到法律保護(hù)，而非法集資利率規(guī)定不受法律保護(hù)。
（三）完善民間借貸市場(chǎng)機(jī)制
1. 健全民間借貸監(jiān)管體制。建立以人民銀行為主導(dǎo)，行業(yè)監(jiān)管、民間借貸自律相結(jié)合的監(jiān)管體制，完善我國(guó)民間借貸監(jiān)管機(jī)制。人民銀行牽頭制定民間借貸監(jiān)管指標(biāo)等措施，明確民間借貸主體在開立銀行結(jié)算賬戶、反洗錢等方面的義務(wù)和責(zé)任。構(gòu)建統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系，重點(diǎn)監(jiān)測(cè)民間借貸中介基本情況、資金投向、利率水平、借貸期限、借款形式、抵押或擔(dān)保形式、借款償還情況等。
2.完善民間借貸監(jiān)管機(jī)制。健全民間融資監(jiān)測(cè)、信息共享披露、監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，及時(shí)向社會(huì)公布民間借貸相關(guān)信息，合理引導(dǎo)民間借貸主體自主投資決策。加強(qiáng)事前監(jiān)管機(jī)制建設(shè)，重點(diǎn)加強(qiáng)事前風(fēng)險(xiǎn)審慎防范，將風(fēng)險(xiǎn)消除在風(fēng)險(xiǎn)源頭。在民間貸款組織從業(yè)人員管理上，應(yīng)重視資格審查，以確保民間貸款組織是由具備相當(dāng)金融理論基礎(chǔ)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的職業(yè)經(jīng)理人在經(jīng)營(yíng)管理。 加強(qiáng)宏觀管理，為金融機(jī)構(gòu)設(shè)置安全穩(wěn)健和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)體系，使民間借貸主體準(zhǔn)確把握風(fēng)險(xiǎn)狀況，不斷提高民間借貸主體抵抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。
3. 加快推進(jìn)利率市場(chǎng)化。積極推進(jìn)民間借貸利率市場(chǎng)化，根據(jù)地域資金供求關(guān)系、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，優(yōu)化民間閑置資金合理配置，推進(jìn)民間融資健康發(fā)展。加快存貸利率市場(chǎng)化的同步推進(jìn)，降低銀行存貸利差，使銀行開發(fā)更多非借貸中間業(yè)務(wù)，創(chuàng)造更多的金融服務(wù)產(chǎn)品。通過利率市場(chǎng)化，營(yíng)造相對(duì)公平的金融市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)民間融資健康發(fā)展。
（四）建立民間借貸市場(chǎng)退出機(jī)制
1. 建立民間融資機(jī)構(gòu)市場(chǎng)退出機(jī)制。修訂《破產(chǎn)法》，增加民間融資機(jī)構(gòu)破產(chǎn)程序、清算程序等規(guī)定，建立健全包括民間融資機(jī)構(gòu)援助、整改、破產(chǎn)、清算、退出等科學(xué)有效的市場(chǎng)退出機(jī)制。保證民間融資機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或有可能破產(chǎn)時(shí)，在政府監(jiān)管下有序退出金融市場(chǎng)，有效維護(hù)民間融資主體合法權(quán)益，減少對(duì)金融市場(chǎng)穩(wěn)定的影響。
2. 制定民間借貸保險(xiǎn)機(jī)制。制定出臺(tái)《民間借貸保險(xiǎn)條例》，明確民間借貸保險(xiǎn)主體、保險(xiǎn)比例、保險(xiǎn)期限及賠付方式。建立大額民間借貸保險(xiǎn)機(jī)制，規(guī)定專門保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)民間借貸保險(xiǎn)，由民間借貸主體借方繳納一定的保費(fèi)。當(dāng)借款方發(fā)生經(jīng)營(yíng)危機(jī)時(shí)，由保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)向借款人按一定借貸數(shù)額比例支付部分或全部借貸數(shù)額，分散因資金鏈斷裂產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。
注：
①《貸款通則》（征求意見稿）第3條。
②國(guó)務(wù)院《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》第4條：“禁止未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)，以任何名義向社會(huì)不特定對(duì)象進(jìn)行的非法集資、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款……?！?/p>
一、涉及工商行政管理機(jī)關(guān)管轄范圍的刑法罪名和追訴標(biāo)準(zhǔn)。
根據(jù)我國(guó)《刑法》及相關(guān)司法解釋，涉及工商行政管理機(jī)關(guān)管轄的刑法罪名和追訴標(biāo)準(zhǔn)有：
(一)虛報(bào)注冊(cè)資本罪
申請(qǐng)公司登記使用虛假證明文件或者采取其他欺詐手段虛報(bào)注冊(cè)資本，欺騙公司登記主管部門，取得公司登記，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：
1、實(shí)繳注冊(cè)資本不足法定注冊(cè)資本最低限額，有限責(zé)任公司虛報(bào)數(shù)額占法定最低限額的百分之六十以上，股份有限公司虛報(bào)數(shù)額占法定最低限額的百分之三十以上的;
2、實(shí)繳注冊(cè)資本達(dá)到法定最低限額，但仍虛報(bào)注冊(cè)資本，有限責(zé)任公司虛報(bào)數(shù)額在一百萬元以上，股份有限公司虛報(bào)數(shù)額在一千萬元以上的;
3、虛報(bào)注冊(cè)資本給投資者或者其他債權(quán)人造成的直接經(jīng)濟(jì)損失累計(jì)數(shù)額在十萬元以上的;
4、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的：
(1)因虛報(bào)注冊(cè)資本，受過行政處罰二次以上，又虛報(bào)注冊(cè)資本的;
(2)向公司登記主管人員行賄或者注冊(cè)后進(jìn)行違法活動(dòng)的。
(二)虛假出資、抽逃出資罪
公司發(fā)起人、股東違反公司法的規(guī)定未交付貨幣、實(shí)物或者未轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)權(quán)，虛假出資，或者在公司成立后又抽逃其出資，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：
1、虛假出資、抽逃出資，給公司、股東、債權(quán)人造成的直接經(jīng)濟(jì)損失累計(jì)數(shù)額在十萬元至五十萬元以上的;
2、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的：
(1)致使公司資不抵債或者無法正常經(jīng)營(yíng)的;
(2)公司發(fā)起人、股東合謀虛假出資、抽逃出資的;
(3)因虛假出資、抽逃出資，受過行政處罰二次以上，又虛假出資、抽逃出資的;
(4)利用虛假出資、抽逃出資所得資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。
(三)假冒注冊(cè)商標(biāo)罪
未經(jīng)注冊(cè)商標(biāo)所有人許可，在同一種商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同的商標(biāo)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：
1、個(gè)人假冒他人注冊(cè)商標(biāo)，非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在十萬元以上的;
2、單位假冒他人注冊(cè)商標(biāo)，非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五十萬元以上的;
3、假冒他人馳名商標(biāo)或者人用藥品商標(biāo)的;
4、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但因假冒他人注冊(cè)商標(biāo)，受過行政處罰二次以上，又假冒他人注冊(cè)商標(biāo)的;
5、造成惡劣影響的。
(四)銷售假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品罪
銷售明知是假冒注冊(cè)商標(biāo)的商品，個(gè)人銷售數(shù)額在十萬元以上的，單位銷售數(shù)額在五十萬元以上的，應(yīng)予追訴。
(五)非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)罪
偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或者銷售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：
1、非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)，數(shù)量在二萬件(套)以上，或者違法所得數(shù)額在二萬元以上，或者非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在二十萬元以上的;
2、非法制造、銷售非法制造的馳名商標(biāo)標(biāo)識(shí)的;
3、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但因非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)，受過行政處罰二次以上，又非法制造、銷售非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的;
4、利用賄賂等非法手段推銷非法制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的。
(六)侵犯商業(yè)秘密罪
侵犯商業(yè)秘密，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：
1、給商業(yè)秘密權(quán)利人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬元以上的;
2、致使權(quán)利人破產(chǎn)或者造成其他嚴(yán)重后果的。
(七)損害商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)罪
捏造并散布虛偽事實(shí)，損害他人的商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予立案：
1、給他人造成的直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬元以上的;
2、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但具有下列情形之一的:
(1)嚴(yán)重妨害他人正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者導(dǎo)致停產(chǎn)、破產(chǎn)的;
(2)造成惡劣影響的。
(八)虛假?gòu)V告罪
廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告者違反國(guó)家規(guī)定，利用廣告對(duì)商品或者服務(wù)作虛假宣傳，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：
1、違法所得數(shù)額在十萬元以上的;
2、給消費(fèi)者造成的直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬元以上的;
3、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但因利用廣告作虛假宣傳，受過行政處罰二次以上，又利用廣告作虛假宣傳的;
4、造成人身傷殘或者其他嚴(yán)重后果的。
(九)串通投標(biāo)罪
投標(biāo)人相互串通投標(biāo)報(bào)價(jià)，或者投標(biāo)人與招標(biāo)人串通投標(biāo)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：
1、損害招標(biāo)人、投標(biāo)人或者國(guó)家、集體、公民的合法利益，造成的直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在五十萬元以上的;
2、對(duì)其他投標(biāo)人、招標(biāo)人等投標(biāo)招標(biāo)活動(dòng)的參加人采取威脅、欺騙等非法手段的;
3、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但因串通投標(biāo)，受過行政處罰二次以上，又串通投標(biāo)的。
(十)生產(chǎn)和銷售假冒偽劣商品罪
生產(chǎn)和銷售以假充真、以次充好、摻雜使假商品銷售額達(dá)到五萬元以上的，應(yīng)予追訴。
(十一)非法經(jīng)營(yíng)罪
從事其他非法經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：
1、個(gè)人非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五萬元以上，或者違法所得數(shù)額在一萬元以上的;
2、單位非法經(jīng)營(yíng)數(shù)額在五十萬元以上，或者違法所得數(shù)額在十萬元以上的。
非法經(jīng)營(yíng)罪是一個(gè)包括范圍較廣的罪名，就涉及到工商行政執(zhí)法權(quán)限而言，主要是指違法行為人未經(jīng)許可，非法經(jīng)營(yíng)法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營(yíng)、專賣物品或者其他限制買賣的物品。如煙草專賣品(卷煙、雪茄煙、煙絲、復(fù)烤煙卷煙紙、濾嘴棒、煙用絲束、煙草專用機(jī)械)、外匯、金銀及其制品、金銀工藝品、珠寶及貴重藥材，等等。哪些物品限制買賣，由國(guó)家法律、行政法規(guī)規(guī)定。
應(yīng)當(dāng)指出推薦閱讀：工商行政管理機(jī)關(guān)犯罪案件，限制經(jīng)營(yíng)物品雖然多種多樣，但其必須為國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)所規(guī)定，只有有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定限制經(jīng)營(yíng)的，才屬限制經(jīng)營(yíng)物品，否則，就不能對(duì)之加以認(rèn)定。此外，是否為限制物品，并非一成不變。
另外，非法從事傳銷活動(dòng)、非法倒賣國(guó)家禁止或限制進(jìn)口的廢棄物等行為情節(jié)嚴(yán)重的，也構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪。
對(duì)于涉及上述罪名的經(jīng)濟(jì)違法行為，工商行政管理機(jī)關(guān)分別根據(jù)《公司法》、《商標(biāo)法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《廣告法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《投機(jī)倒把行政處罰條例》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于全面禁止傳銷的通知》等法律法規(guī)行使行政處罰權(quán)，但當(dāng)上述行為達(dá)到犯罪追訴標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，工商行政管理機(jī)關(guān)就應(yīng)當(dāng)依照法律程序，依法將案件移送公安機(jī)關(guān)，由司法機(jī)關(guān)追究違法行為人的刑事責(zé)任。
二、工商行政管理機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的工作程序
工商行政管理機(jī)關(guān)在查處經(jīng)濟(jì)違法行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)違法行為人涉嫌構(gòu)成犯罪的，一方面應(yīng)主動(dòng)采取法定行政措施，收集、保存證據(jù)，另一方面應(yīng)及時(shí)向本局法制機(jī)構(gòu)報(bào)告案情，由法制機(jī)構(gòu)組織兩人以上的專案組進(jìn)行核實(shí)，專案組成員根據(jù)核實(shí)的情況對(duì)是否移交寫出書面報(bào)告，報(bào)本局負(fù)責(zé)人審批后實(shí)施。對(duì)構(gòu)成移交的案件，應(yīng)將涉嫌犯罪案件移送書、涉嫌犯罪案件情況的調(diào)查報(bào)告、涉案物品清單、有關(guān)檢驗(yàn)報(bào)告或者鑒定結(jié)論、其他有關(guān)涉嫌犯罪的材料一并移交本地縣級(jí)公安機(jī)關(guān)經(jīng)濟(jì)犯罪偵查部門。
公安機(jī)關(guān)認(rèn)為沒有犯罪事實(shí)，或者犯罪事實(shí)顯著輕微，不需要追究刑事責(zé)任，依法不予立案的，應(yīng)當(dāng)說明理由，并書面通知移送案件的工商行政管理機(jī)關(guān)，相應(yīng)退回案卷材料。工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)決定不予立案的案件或經(jīng)公安機(jī)關(guān)偵查終結(jié)后認(rèn)為不構(gòu)成犯罪或情節(jié)輕微不給予刑事處罰的案件，應(yīng)當(dāng)依法作出處理;其中，依照有關(guān)法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依法實(shí)施行政處罰。
工商行政管理機(jī)關(guān)如果認(rèn)為依法應(yīng)當(dāng)由公安機(jī)關(guān)決定立案的，可以自接到不予立案通知書之日起3日內(nèi)，提請(qǐng)作出不予立案決定的公安機(jī)關(guān)復(fù)議，也可以建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督。如果工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)不予立案的復(fù)議決定仍有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到復(fù)議決定通知書之日起3日內(nèi)建議人民檢察院依法進(jìn)行立案監(jiān)督。
工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)公安機(jī)關(guān)決定立案的案件，應(yīng)當(dāng)自接到立案通知書之日起3日內(nèi)將涉案物品以及與案件有關(guān)的其他材料移交公安機(jī)關(guān)，并辦結(jié)交接手續(xù)。
三、工商行政管理機(jī)關(guān)及其執(zhí)法人員不依法移送涉嫌犯罪案件所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任。
工商行政管理機(jī)關(guān)對(duì)應(yīng)當(dāng)向公安機(jī)關(guān)移送的案件不移送，或者以行政處罰代替移送的，或者逾期不將案件材料移送公安機(jī)關(guān)的，由上級(jí)工商行政管理機(jī)關(guān)責(zé)令改正，限期移送，并對(duì)其正職負(fù)責(zé)人或者主持工作的負(fù)責(zé)人根據(jù)情節(jié)輕重，給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
對(duì)于上述責(zé)任人員，違反上述規(guī)定構(gòu)成犯罪的，就構(gòu)成不移交刑事案件案。不移交刑事案件罪是指行政執(zhí)法人員，徇私情、私利，偽造材料，隱瞞情況，弄虛作假，對(duì)依法應(yīng)當(dāng)移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的刑事案件，不移交司法機(jī)關(guān)處理，情節(jié)嚴(yán)重的行為。
涉嫌下列情形之一的，就屬于情節(jié)嚴(yán)重的行為：
1、對(duì)依法可能判處3年以上有期徒刑、無期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的;
2、三次以上不移交犯罪案件，或者一次不移交犯罪案件涉及3名以上犯罪嫌疑人的;
3、司法機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)并提出意見后，無正當(dāng)理由仍然不予移交的;
4、以罰代刑，放縱犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人繼續(xù)進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)的;
5、行政執(zhí)法部門主管領(lǐng)導(dǎo)阻止移交的;
6、隱瞞、毀滅證據(jù)，偽造材料，改變刑事案件性質(zhì)的;
7、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員為牟取本單位私利而不移交刑事案件，情節(jié)嚴(yán)重的;
關(guān)鍵詞是為了適應(yīng)計(jì)算機(jī)檢索的需要而提出來的，位置在摘要之后。早在1963年，美國(guó)Chemical Abstracts從第58卷起，就開始采用電子計(jì)算機(jī)編制關(guān)鍵詞索引，提供快速檢索文獻(xiàn)資料主題的途徑。在科學(xué)技術(shù)信息迅猛發(fā)展的今天，全世界每天有幾十萬篇科技，學(xué)術(shù)界早已約定利用主題概念詞去檢索最新發(fā)表的論文。作者發(fā)表的論文不標(biāo)注關(guān)鍵詞或敘詞 ，文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫(kù)就不會(huì)收錄此類文章，讀者就檢索不到。關(guān)鍵詞選得是否恰當(dāng)，關(guān)系到該文被檢索和該成果的利用率。
1 關(guān)鍵詞分類
關(guān)鍵詞包括敘詞和自由詞。
1) 敘詞——指收入《漢語主題詞表》、《MeSH》等詞表中可用于標(biāo)引文獻(xiàn)主題概念的即經(jīng)過規(guī)范化的詞或詞組。
2) 自由詞——反映該論文主題中新技術(shù)、新學(xué)科尚未被主題詞表收錄的新產(chǎn)生的名詞術(shù)語或在敘詞表中找不到的詞。
2 關(guān)鍵詞標(biāo)引
為適應(yīng)計(jì)算機(jī)自動(dòng)檢索的需要，GB/T 3179—92規(guī)定，現(xiàn)代科技期刊都應(yīng)在學(xué)術(shù)論文的摘要后面給出3～8個(gè)關(guān)鍵詞(或敘詞)。關(guān)鍵詞的標(biāo)引應(yīng)按GB/T 3860-1995《文獻(xiàn)敘詞標(biāo)引 規(guī)則》的原則和方法，參照各種詞表和工具書選取 ；未被詞表收錄的新學(xué)科、新技術(shù)中的重要術(shù)語以及文章題名的人名、地名也可作為關(guān)鍵詞標(biāo)出(自由詞)。
所謂標(biāo)引，系指對(duì)文獻(xiàn)和某些具有檢索意義的特征如：研究對(duì)象，處理方法和實(shí)驗(yàn)設(shè)備等進(jìn)行主題分析，并利用主題詞表給出主題檢索標(biāo)識(shí)的過程。對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行主題分析，是為了從內(nèi)容復(fù)雜的文獻(xiàn)中通過分析找出構(gòu)成文獻(xiàn)主題的基本要素，以便準(zhǔn)確地標(biāo)引所需的敘詞。標(biāo)引是檢索的前提，沒有正確的標(biāo)引，也就不可能有正確的檢索?？萍颊撐膽?yīng)按照敘詞的標(biāo)引方法標(biāo)引關(guān)鍵詞，并盡可能將自由詞規(guī)范為敘詞。
3 標(biāo)引關(guān)鍵詞應(yīng)遵循的基本原則
3.1 專指性原則
一個(gè)詞只能表達(dá)一個(gè)主題概念為專指性。只要在敘詞表中找到相應(yīng)的專指性敘詞，就不允許用詞表中的上位詞(S項(xiàng))或下位詞(F項(xiàng))；若找不到與主題概念直接對(duì)應(yīng)的 敘詞，而上位詞確實(shí)與主題概念相符，即可選用。例如：“飛機(jī)防火”在敘詞表中可以找到相應(yīng)的專指詞“專機(jī)防火”，那么就必須優(yōu)先選用 。不得用其上位詞“防火”標(biāo)引，也不得用“飛機(jī)”與“防火”這兩個(gè)主題詞組配標(biāo)引。
3.2 組配原則
敘詞組配應(yīng)是概念組配。概念組配包括2種類型：交叉組配。系指2個(gè)或2個(gè)以上具有概念交叉關(guān)系的敘詞所進(jìn)行的組配， 其結(jié)果表達(dá)一個(gè)專指概念。例如：“噴氣式垂直起落飛機(jī)”，可用“噴氣式飛機(jī)”和“垂直起落飛機(jī)”這2個(gè)泛指概念的詞確切地表達(dá)敘詞表中沒有的專指概念；“腎結(jié)石”可用“腎疾病”和“結(jié)石 ”這2個(gè)敘詞表示一個(gè)專指概念。 方面組配。系指一個(gè)表示事物的敘詞和另一個(gè)表示事物某個(gè)屬性或某個(gè)方面的敘詞所進(jìn)行的組配，其結(jié)果表達(dá)一個(gè)專指概念。例如：“信號(hào)模擬器穩(wěn)定性”可用“信號(hào)模擬器”與 “穩(wěn)定性”組配，即用事物及其性質(zhì)來表達(dá)專指概念；“彩色顯像管熒光屏涂履”，可用“ 彩色顯像管”、“熒光屏(電子束管)”和“涂覆”3個(gè)詞組配，即用事物及其狀態(tài)、工藝過程3個(gè)方面的敘詞表達(dá)一個(gè)專指概念。
在組配標(biāo)引時(shí)，優(yōu)先考慮交叉組配，然后考慮方面組配；參與組配的敘詞必須是與文獻(xiàn)主題概念關(guān)系最密切、最鄰近的敘詞，以避免越級(jí)組配；組配結(jié)果要求所表達(dá)的概念清楚、確切，只能表達(dá)一個(gè)單一的概念；如果無法用組配方法表達(dá)主題概念時(shí)，可選用最直接的上位詞 或相關(guān)敘詞標(biāo)引。
3.3 自由詞標(biāo)引
下列幾種情況關(guān)鍵詞允許采用自由詞標(biāo)引。
a.主題詞表中明顯漏選的主題概念詞。
b.表達(dá)新學(xué)科、新理論、新技術(shù)、新材料等新出現(xiàn)的概念。
c.詞表中未收錄的地區(qū)、人物、產(chǎn)品等名稱及重要數(shù)據(jù)名稱。
d.某些概念采用組配，其結(jié)果出現(xiàn)多義時(shí)，被標(biāo)引概念也可用自由詞標(biāo)引 。自由詞盡可能選自其他詞或較權(quán)威的參考書和工具書，選用的自由詞必須達(dá)到詞形簡(jiǎn)煉、概念明確、實(shí)用性強(qiáng)。采用自由詞標(biāo)引后，應(yīng)有記錄，并及時(shí)向敘詞表管理部門反映。
4 關(guān)鍵詞的標(biāo)引步驟
仲裁司法監(jiān)督存在的問題
（一）采取內(nèi)外有別審查"雙軌制"監(jiān)督模式
根據(jù)我國(guó)法律規(guī)定,"人民法院在審理撤銷裁決申請(qǐng)和執(zhí)行裁決時(shí),對(duì)國(guó)內(nèi)仲裁裁決的審查范圍既包括程序?qū)彶?又包括對(duì)認(rèn)定事實(shí)和適用法律是否正確的實(shí)體審查,而對(duì)涉外仲裁裁決的審查范圍僅限于程序方面，這種監(jiān)督模式是與國(guó)際慣例是不相符的,對(duì)國(guó)內(nèi)裁決和外國(guó)裁決的審查都是實(shí)行統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)。"不論國(guó)內(nèi)仲裁還是涉外仲裁都是一國(guó)的仲裁的內(nèi)容，在對(duì)仲裁監(jiān)督上這種內(nèi)外有別的審查，體現(xiàn)了一國(guó)法律從制定到實(shí)施上都沒有統(tǒng)一的模式，給司法造成了不穩(wěn)定的司法環(huán)境，違背了制定該法律的目的.
（二）仲裁裁決設(shè)置的雙重監(jiān)督制度
我國(guó)法律對(duì)仲裁裁決設(shè)置了雙重監(jiān)督制度，即仲裁裁決的申請(qǐng)"撤銷"和"不予執(zhí)行"。不予執(zhí)行仲裁裁決和撤銷仲裁裁決是我國(guó)司法對(duì)仲裁監(jiān)督的兩種機(jī)制，既有相同之處，又有鮮明的區(qū)別，導(dǎo)致在仲裁實(shí)務(wù)中的適用常常會(huì)產(chǎn)生沖突。法律適用上的沖突現(xiàn)象:第一，《仲裁法》和《民事訴訟法》規(guī)定的重疊現(xiàn)象"如申請(qǐng)人向法院申請(qǐng)撤銷裁決被駁回后，可以再申請(qǐng)不予執(zhí)行裁決，或相反先向法院申請(qǐng)不在予執(zhí)行，被駁回再申請(qǐng)撤銷裁決迫使法院中止執(zhí)行。同時(shí)賦予當(dāng)事人申請(qǐng)撤銷和不予執(zhí)行裁決兩項(xiàng)權(quán)利無形中造成司法資源的浪費(fèi)。"使得當(dāng)事人的合法權(quán)利沒有得到法律的保護(hù)，違背了兩部法律當(dāng)初制定的本質(zhì)，第二，"一審終局"與"一裁終局"的矛盾《仲裁法》第59條規(guī)定："當(dāng)事人申請(qǐng)撤銷仲裁裁決的，應(yīng)當(dāng)自收到裁決之日起6個(gè)月內(nèi)向仲裁委員會(huì)所在地的中級(jí)人民法院提出。中級(jí)法院經(jīng)審查認(rèn)為仲裁裁決確有予以撤銷情形的，應(yīng)裁定撤銷仲裁裁決。"
完善我國(guó)仲裁司法監(jiān)督制度的建議
（一）統(tǒng)一仲裁的監(jiān)督模式
我國(guó)現(xiàn)行的仲裁實(shí)務(wù)中對(duì)國(guó)際仲裁和國(guó)內(nèi)仲裁的裁決采取了內(nèi)外有別的監(jiān)督模式。我國(guó)仲裁法對(duì)裁決的撤銷與不予執(zhí)行，實(shí)行內(nèi)外有別，差別待遇。會(huì)造成國(guó)內(nèi)仲裁生存空間更為困難，拉大國(guó)內(nèi)仲裁機(jī)構(gòu)與涉外仲裁機(jī)構(gòu)的差距。此外，內(nèi)外有別，對(duì)當(dāng)事人意思自治也有負(fù)面影響，有違仲裁的基本原則。這些對(duì)我國(guó)仲裁制度發(fā)展來說是不利因素，仲裁制度的發(fā)展將面臨嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。在國(guó)內(nèi)仲裁裁決的撤銷程序中進(jìn)行程序與實(shí)體雙重審查，在不予執(zhí)行程序中也進(jìn)行程序與實(shí)體雙重審查。
（二）取消法院對(duì)仲裁裁決的實(shí)體審查
我國(guó)仲裁法規(guī)定，對(duì)仲裁既實(shí)行程序?qū)彶?，?duì)"裁決所依據(jù)的事實(shí)是偽造的"、"對(duì)方當(dāng)事人隱瞞了足以影響公正裁決的證據(jù)的"，以及"仲裁員枉法裁判行為，"法院可以裁定撤銷該裁決。人民法院對(duì)"認(rèn)定事實(shí)的主要證據(jù)不足的"以及"適用法律確有錯(cuò)誤的"。對(duì)于現(xiàn)行的程序?qū)彶楹蛯?shí)體審查的問題，我認(rèn)為，國(guó)際的發(fā)展趨勢(shì)是值得我國(guó)借鑒的。對(duì)仲裁進(jìn)行實(shí)體審查就會(huì)破壞仲裁所堅(jiān)持的或裁或?qū)彙⒁徊媒K局制度.當(dāng)事人選擇仲裁就是看到了仲裁的便捷性，不會(huì)經(jīng)歷漫長(zhǎng)的訴訟，節(jié)約一定的經(jīng)濟(jì)成本。應(yīng)該將法院的監(jiān)督范圍僅限于程序事項(xiàng)，只有當(dāng)事人特別授權(quán)后才可進(jìn)行實(shí)體審查。
論文：項(xiàng)目管理進(jìn)度控制費(fèi)用控制質(zhì)量控制軟件開發(fā)
人類社會(huì)經(jīng)歷了三次經(jīng)濟(jì)革命從農(nóng)業(yè)革命、工業(yè)革命到目前正在經(jīng)歷的信息革命。信息化正在日益改變?nèi)藗兊乃季S方式和生活習(xí)慣。在推動(dòng)信息化過程中，計(jì)算機(jī)及其軟件產(chǎn)品發(fā)揮著至關(guān)重要的功能。對(duì)于軟件項(xiàng)目的管理成為項(xiàng)目管理領(lǐng)域一個(gè)令人興奮的課題。本文將結(jié)合項(xiàng)目管理中的控制方法分析軟件項(xiàng)目管理控制的相關(guān)新問題．以期提高軟件項(xiàng)目的開發(fā)效率。
1、有關(guān)軟件項(xiàng)目管理
1．1項(xiàng)目和項(xiàng)目管理
項(xiàng)目是一個(gè)旨在完成一個(gè)或一些獨(dú)特產(chǎn)品或服務(wù)的過程．它有著一系列被具體描述的屬性。由于項(xiàng)目的獨(dú)特性和一次性特征，引伸出它的其他特征．如目標(biāo)的確定性．成果的不可挽回性組織的臨時(shí)性和開發(fā)性等?；陧?xiàng)flI的這些特征．項(xiàng)目運(yùn)作更加注重項(xiàng)目決策前的計(jì)劃以及對(duì)實(shí)施過程的控制，以減少項(xiàng)目運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目管理是2O世紀(jì)50年代后期發(fā)展起來的一種計(jì)劃管理方法，它運(yùn)用先進(jìn)科學(xué)的管理方式．有效解決大型組織的效率低下和小型企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)增加新問題以組織的機(jī)動(dòng)靈活．面向客戶和資源利用率高而被廣泛應(yīng)用。在工程設(shè)計(jì)．施工軟件項(xiàng)目的開發(fā)、實(shí)麓中經(jīng)常會(huì)碰到進(jìn)度拖延．費(fèi)用超支、質(zhì)量不達(dá)要求等新問題除去極少數(shù)是因?yàn)榧夹g(shù)原因造成，絕大部分是源于僵化的管理和不當(dāng)?shù)墓芾矸绞健?/p>
1．2軟件項(xiàng)目管理
各軟件企業(yè)都在積極將軟件項(xiàng)目管理引入開發(fā)活動(dòng)中．對(duì)開發(fā)實(shí)行有效的管理。從概念上講．軟件項(xiàng)目管理是為了使軟件項(xiàng)目能夠按照預(yù)定的成本．進(jìn)度、質(zhì)量順利完成．而對(duì)成本、人員、進(jìn)度、質(zhì)量、風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析和管理的活動(dòng)。同時(shí)，隨著軟件開發(fā)規(guī)模及開發(fā)隊(duì)伍的逐漸增大，軟件開發(fā)不再是向過去那樣一二個(gè)開發(fā)人員即可解決的事情。迫切需要一種開發(fā)規(guī)范來規(guī)范每個(gè)開發(fā)人員、測(cè)試人員和支持人員的工作每個(gè)項(xiàng)目組成員按約定的規(guī)則準(zhǔn)時(shí)完成自己的工作。同時(shí)采用規(guī)范化管理．專業(yè)分工也可以降低對(duì)開發(fā)人員的要求，從而降低產(chǎn)品研發(fā)成本。
2、軟件項(xiàng)目控制
2．1軟件項(xiàng)目控制
軟件項(xiàng)目跟蹤和監(jiān)控包括對(duì)照已文檔化的估計(jì)、約定和計(jì)劃評(píng)審和跟蹤軟件完成情況和結(jié)果。基于實(shí)際的完成情況和結(jié)果調(diào)整這些計(jì)劃。軟件項(xiàng)目的已文檔化的計(jì)劃(即軟件開發(fā)計(jì)劃，正如在軟件項(xiàng)目計(jì)劃關(guān)鍵過程區(qū)域中所描述的)用作跟蹤軟件活動(dòng)傳送狀態(tài)和修訂計(jì)劃的基礎(chǔ)管理者監(jiān)控軟件活動(dòng)．主要通過在所選出的軟件工作產(chǎn)品完成時(shí)和在所選擇的里程碑處，將實(shí)際的軟件規(guī)模工作量成本和時(shí)間表和計(jì)劃相比較，來確定進(jìn)展情況。當(dāng)確定未實(shí)現(xiàn)軟件項(xiàng)目計(jì)劃時(shí)，采取糾正辦法。這些辦法可以包括修訂軟件開發(fā)計(jì)劃以反映實(shí)際的完成情況和重新計(jì)劃遺留的工作或者采取改進(jìn)性能的辦法。
2．2軟件項(xiàng)目控制的內(nèi)容
軟件項(xiàng)目控制的目的是為軟件項(xiàng)目的過程提供足夠的能見度，從而可以在執(zhí)行過程中發(fā)生對(duì)計(jì)劃的嚴(yán)重偏離時(shí)能夠采取適當(dāng)?shù)母袨?。軟件?xiàng)目控制包括：a。追蹤軟件項(xiàng)目的進(jìn)展于表現(xiàn)從而和所作的估計(jì)、承諾和計(jì)劃做出對(duì)比：b。追蹤軟件項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)；C。在發(fā)生對(duì)計(jì)劃的嚴(yán)重偏離時(shí)采取適當(dāng)?shù)母袨椤?/p>
2．3軟件項(xiàng)目控制步驟
由于軟件開發(fā)是處在一個(gè)開放的動(dòng)態(tài)系統(tǒng)中，開發(fā)環(huán)境的不斷變化要求不斷修改項(xiàng)目計(jì)劃，以適應(yīng)新的變化。此外項(xiàng)目經(jīng)理及其組織在完成任務(wù)的過程中不可避免的要碰到這樣或那樣的新問題．解決這些新的矛盾和新問題均屬項(xiàng)目控制的范疇項(xiàng)目的預(yù)算和進(jìn)度計(jì)劃只能為項(xiàng)目經(jīng)理提供決策的依據(jù)．假如在項(xiàng)目實(shí)施過程中控制不住．很難在限定的時(shí)間和預(yù)算要求下實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理工作的目標(biāo)。因此軟件項(xiàng)目控制的過程包括以下四個(gè)步驟：a、猜測(cè)什么會(huì)發(fā)生——要做出開發(fā)計(jì)劃并建立工作標(biāo)準(zhǔn)b、查明什么正在發(fā)生——用建立的工作標(biāo)準(zhǔn)檢查當(dāng)前的工作；c、正在(或已經(jīng))發(fā)生的實(shí)事同猜測(cè)的結(jié)果進(jìn)行比較——分析誤差產(chǎn)生的原因：d及時(shí)采取補(bǔ)救辦法．以滿足項(xiàng)目目標(biāo)，預(yù)算和進(jìn)度的要求。
3、軟件項(xiàng)目控制具體操作
3．1軟件項(xiàng)目進(jìn)度控制
為了確保軟件開發(fā)中的各項(xiàng)工作能按照計(jì)劃預(yù)定的日程順利完成．對(duì)項(xiàng)目的進(jìn)度要進(jìn)行控制。進(jìn)度控制的過程是．在項(xiàng)目實(shí)施過程中，不斷地進(jìn)行實(shí)際進(jìn)度值和計(jì)劃值的比較、發(fā)現(xiàn)偏差、檢查分析其產(chǎn)生的原因，并采取相應(yīng)的辦法加以解決。
3．1．1進(jìn)度控制流程
(1)進(jìn)度控制的輸入
進(jìn)度計(jì)劃。項(xiàng)目進(jìn)度基準(zhǔn)是項(xiàng)目測(cè)量和報(bào)告的基礎(chǔ)和標(biāo)準(zhǔn)。
實(shí)施報(bào)告。實(shí)施報(bào)告提供了有關(guān)項(xiàng)目進(jìn)度發(fā)展實(shí)情。報(bào)告未來可能發(fā)生的進(jìn)度新問題。
變更要求。項(xiàng)目變更要有嚴(yán)格的申請(qǐng)和審批手續(xù)。
進(jìn)度管理的技術(shù)和工具。
(2)進(jìn)度管理的技術(shù)和工具
進(jìn)度控制變更系統(tǒng)。為有效實(shí)現(xiàn)進(jìn)度管理和控制．進(jìn)度控制系統(tǒng)應(yīng)設(shè)立實(shí)現(xiàn)重新計(jì)劃的全部功能。包括：文件設(shè)立．跟蹤即實(shí)施報(bào)告．變更評(píng)估等。
實(shí)施情況測(cè)量。項(xiàng)目進(jìn)度控制系統(tǒng)中的一個(gè)重要組成部分是決定對(duì)遲發(fā)生的進(jìn)度偏差是否采取糾偏辦法。而實(shí)施情況報(bào)告提供了決策的主要信息。如變更分析．趨向分析．已實(shí)現(xiàn)價(jià)值分析等。
糾偏計(jì)劃。很少有項(xiàng)目能完全按計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目進(jìn)度或總進(jìn)度要求，在項(xiàng)目實(shí)施過程中．需要不斷對(duì)原計(jì)劃進(jìn)行調(diào)整或增加新的工作內(nèi)容。為此．需要不斷對(duì)實(shí)施的項(xiàng)目進(jìn)行活動(dòng)時(shí)間猜測(cè)。修改活動(dòng)過程．替代進(jìn)度方案分析。
項(xiàng)目管理軟件。它的功能是跟蹤項(xiàng)目按計(jì)劃日期展開實(shí)際工作的情況．對(duì)照進(jìn)度計(jì)劃分析進(jìn)度目前狀況，找出進(jìn)度的偏差．分析進(jìn)度偏差對(duì)項(xiàng)目的影響．猜測(cè)未來走勢(shì)
(3)項(xiàng)目進(jìn)度控制的輸出
進(jìn)度更新。包括對(duì)項(xiàng)目管理中任何進(jìn)度信息的修改。進(jìn)度調(diào)整是其中的一種．師隊(duì)員進(jìn)度計(jì)劃中活動(dòng)開始和結(jié)束時(shí)間的改變。糾偏行動(dòng)。通過改變資源投入將實(shí)際進(jìn)度拉回到計(jì)劃的行動(dòng)過程。
從中獲得的教訓(xùn)。有關(guān)進(jìn)度偏差產(chǎn)生的原因。糾偏方案的評(píng)估和選擇以及其他方面的感受和教訓(xùn)都應(yīng)紀(jì)錄在案成為日后有用的歷史資料。
3．1．2進(jìn)度控制方法
一般項(xiàng)目進(jìn)度控制采用因果分析．分析用四步完成：
(1)明確新問題。實(shí)際完成情況和項(xiàng)目里程碑相對(duì)照．確定是否超期．超期的部分是在哪里。
(2)查找產(chǎn)生該新問題的原因。位從系統(tǒng)角度充分熟悉各方原因．應(yīng)組織具有代表性任務(wù)人員并采用頭腦風(fēng)暴法進(jìn)行。項(xiàng)目主管要通過他領(lǐng)導(dǎo)的辦公室或小組，以及在各職能部門的人共同分析新問題產(chǎn)生原因。
(3)確定個(gè)原因?qū)π聠栴}產(chǎn)生的影響程度。對(duì)影響程度的評(píng)估可以采用專家小組打分的方法，事先確定權(quán)數(shù)．而后打分得出分析結(jié)果。
(4)畫出帶箭頭的魚刺圖。分析出原因后各部門各就其職針對(duì)新問題提出解決方案．并實(shí)施。
3．1．3軟件項(xiàng)目進(jìn)度控制具體辦法
在實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃過程中，會(huì)有種種故障：客戶的需求進(jìn)行了補(bǔ)充或修改；工作量估算不準(zhǔn)，造成進(jìn)度不平衡或是有人不遵從開發(fā)規(guī)范．導(dǎo)致產(chǎn)品出現(xiàn)缺陷；或是技術(shù)環(huán)節(jié)出現(xiàn)故障，這些新問題往往是在進(jìn)度計(jì)劃外出現(xiàn)的．一旦出現(xiàn)這些新問題，項(xiàng)目進(jìn)度不得不進(jìn)行調(diào)整。開發(fā)過程中為了有效控制類似新問題，可以采用以下輔助辦法，控制進(jìn)度按計(jì)劃執(zhí)行：
(1)政策性辦法。對(duì)于不遵從開發(fā)規(guī)范，人員不按時(shí)履行職責(zé)的．給予經(jīng)濟(jì)或是職務(wù)上的處罰．這種辦法應(yīng)是建立在分配任務(wù)之前；
(2)人員布置。在各子項(xiàng)目接口處適當(dāng)布置機(jī)動(dòng)人員和機(jī)動(dòng)時(shí)間。這一辦法有賴于項(xiàng)目組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置能動(dòng)性好。此處比較難解決的是人員業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估．獎(jiǎng)勵(lì)新問題。
(3)技術(shù)辦法，要想很好地執(zhí)行進(jìn)度計(jì)劃，需要事先有統(tǒng)一的規(guī)范例如開發(fā)語言的統(tǒng)一，文檔的歸類。這樣便于下一階段人員理解上一階段人員意圖，交流更加輕易。
(4)信息流辦法。該辦法要求建立一個(gè)信息流系統(tǒng)．準(zhǔn)時(shí)匯報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度．便于主控人員調(diào)整進(jìn)度，并且保證信息流通順暢。避免開發(fā)期壓到最后造成嚴(yán)重拖工。
(5)資金辦法。財(cái)務(wù)部門可以定期檢查各部門財(cái)務(wù)情況．控制資金流出時(shí)間．進(jìn)而控制項(xiàng)目進(jìn)度。這和后面要講到的三者權(quán)衡有密切關(guān)系。
3．2軟件項(xiàng)目費(fèi)用控制
費(fèi)用控制就是要保證各項(xiàng)工作要在他們各自的預(yù)算范圍內(nèi)進(jìn)行。其基礎(chǔ)是實(shí)現(xiàn)就對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行費(fèi)用預(yù)算。整個(gè)項(xiàng)目費(fèi)用應(yīng)包括項(xiàng)目范圍規(guī)劃階段。軟件需求分析階段．原型設(shè)計(jì)階段開發(fā)階段．測(cè)試階段和項(xiàng)目投入使用后的使用階段所消耗費(fèi)用的總和。軟件開發(fā)項(xiàng)目承擔(dān)公司為了完成項(xiàng)目目標(biāo)和獲得更多的利潤(rùn)．在實(shí)施項(xiàng)目過程中就要控制成本．在控制過程中，首先要擬定一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)．即計(jì)劃值．然后進(jìn)行實(shí)際至于計(jì)劃值的比較，確定實(shí)際值和計(jì)劃標(biāo)準(zhǔn)的偏差大小．以便在此基礎(chǔ)上采取各種辦法糾正偏差．常用的分析工具是偏差分析。
偏差是指實(shí)際成本對(duì)相應(yīng)計(jì)劃的偏離，成本偏差的數(shù)學(xué)公式為：
CV=BCWP-ACWP(負(fù)數(shù)CV表明出現(xiàn)超支；反之，則節(jié)資)(3—1)
其中：CV為成本偏差，BCWP為計(jì)劃工作預(yù)算，ACWP為完成工作實(shí)際成本。
在進(jìn)行成本偏離計(jì)劃程度分析時(shí)，常用計(jì)劃偏差率反應(yīng)時(shí)給予計(jì)劃的偏離程度。
CVP=CV／BCWP(3-2)
其中CVP為成本偏差率。
偏差值是控制分析中的一個(gè)關(guān)鍵參數(shù)，因而應(yīng)向各級(jí)組織匯報(bào)。對(duì)于不同的項(xiàng)目或同一項(xiàng)目不同階段或不同管理層次，對(duì)偏差的控制程度不一樣，制定偏差答應(yīng)值的方法也不同。由于隨著時(shí)間的推移風(fēng)險(xiǎn)減少了，因而偏差答應(yīng)也可降低。超級(jí)秘書網(wǎng)
3．3軟件項(xiàng)目質(zhì)量控制
對(duì)于軟件產(chǎn)品的項(xiàng)目質(zhì)量控制應(yīng)是事前有預(yù)控，過程有監(jiān)控的主動(dòng)控制閉環(huán)系統(tǒng)。(1)事前預(yù)控：根據(jù)影響質(zhì)量因素多等特征．軟件項(xiàng)目質(zhì)量必須事前預(yù)控，及根據(jù)軟件的類型和特征，以及以往類似項(xiàng)目的常發(fā)病和預(yù)防辦法，對(duì)軟件項(xiàng)目質(zhì)量提出事前預(yù)控辦法，包括制定控制的計(jì)劃和程序，這是項(xiàng)目質(zhì)量控制的前提。(2)過程監(jiān)控：根據(jù)易產(chǎn)生質(zhì)量波動(dòng)和易產(chǎn)生系統(tǒng)因素變異等特征，軟件項(xiàng)目質(zhì)量必須過程監(jiān)控．即按照預(yù)控的計(jì)劃和程序，對(duì)工序、分項(xiàng)、單元的全過程進(jìn)行過程監(jiān)控．包括監(jiān)測(cè)、檢查、控制和評(píng)定．這是項(xiàng)目質(zhì)量控制的基礎(chǔ)。
