時(shí)間：2022-06-04 15:15:23
序論：在您撰寫律師工作報(bào)告時(shí)，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
（一）高度重視，認(rèn)真部署安排。收到省廳關(guān)于律師事務(wù)所年度檢查考核工作文件后，我局高度重視，認(rèn)真部署,及時(shí)向各區(qū)縣司法局和市各直屬律師事務(wù)所轉(zhuǎn)發(fā)了省廳《關(guān)于做好2014年全省律師事務(wù)所年度檢查考核工作的通知》，并就考核工作在時(shí)間、內(nèi)容和相關(guān)材料的報(bào)送上提出了具體要求。
（二）突出重點(diǎn)，從嚴(yán)檢查考核。4月28日至5月9日，我局集中受理了全市律師事務(wù)所的考核材料。在考核過程中，結(jié)合本地實(shí)際，我們還重點(diǎn)檢查了三個(gè)方面的內(nèi)容：一是律師事務(wù)所辦理重大、敏感和群體性“三類”案件是否及時(shí)報(bào)備的情況；二是律師事務(wù)所是否有利益沖突的案件；三是律師事務(wù)所是否在核定的住所外設(shè)立辦公室、代辦點(diǎn)、咨詢點(diǎn)的情況。經(jīng)核查，全市律師事務(wù)所均能自覺接受檢查考核，提交的考核材料內(nèi)容真實(shí)，比較完整。
下步，待向司法廳提交考核材料后，我們還將通過市司法局門戶網(wǎng)站向社會公示全市律師事務(wù)所的年度考核結(jié)果。
二、律師事務(wù)所及律師年度考核的情況
（一）律師事務(wù)所參與年度考核的情況。今年,我市參與年度檢查考核的律師事務(wù)所共36家，其中國資所2家（市公職所、翠屏區(qū)公職律師工作室），普通合伙所30家，個(gè)人所4家（長源所、景上所、鼎證所、甲海所）。經(jīng)檢查考核，除2014年1月后成立的意恩、翠屏2家律師事務(wù)所外，其余34家律師事務(wù)所均評定為“合格”等次。
（二）律師參與市律協(xié)考核的情況。。
（三）全市律師事務(wù)所年度業(yè)務(wù)開展及收入的情況。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2013年度，全市律師行業(yè)為企事業(yè)單位和政府部門擔(dān)任法律顧問共計(jì)733家，各類業(yè)務(wù)36237件，其中：刑事訴訟1118件；民商事訴訟3698件；行政訴訟104件；非訴訟615件；咨詢和代書30171件；調(diào)解案件277件；仲裁案件252件；其他2件。全年全市律師事務(wù)所共辦理法律援助案件492件；業(yè)務(wù)總收入3277.54萬余元。
（四）律師和律師事務(wù)所受懲戒的情況。2013年度，全市律師事務(wù)所和律師在開展業(yè)務(wù)活動(dòng)中均能遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和行業(yè)規(guī)范，沒有受到行政處罰和行業(yè)懲戒的情況。
三、其它相關(guān)情況
（一）律師事務(wù)所變更執(zhí)業(yè)登記事項(xiàng)的情況。2013年,我市有2家律師事務(wù)所變更了執(zhí)業(yè)登記事項(xiàng)，分別是：豐宜律師事務(wù)所變更了住所、合伙人和注冊資本；鵬宇律師事務(wù)所變更了執(zhí)業(yè)場所。
（二）律師異動(dòng)的情況。經(jīng)審查，上述22名律師均屬正常異動(dòng)，已完清財(cái)務(wù)、案件等交接手續(xù)，準(zhǔn)予異動(dòng)。
（三）律師未參與年度考核的情況。2013年，我市共有8名律師因各種原因未參加考核。
四、檢查考核存在的問題
通過檢查考核，2013年度我市律師事務(wù)所主要存在以下兩個(gè)方面的問題：
首先，非常感謝各位對我的關(guān)心、幫助、支持和教導(dǎo)，我會在以后的工作中加倍努力、認(rèn)真學(xué)習(xí)，不辜負(fù)您對我的信任、幫助和教導(dǎo)。以下是我一年以來的工作總結(jié)：
一、一年前，懷著興奮而又緊張的心情來到集團(tuán)，在你的關(guān)心、幫助下到公司處理建設(shè)的相關(guān)法律事務(wù)。一年過去了，我盡力完成工作，在思想覺悟方面有了進(jìn)一步的提高，不經(jīng)意間也發(fā)覺自己成熟、穩(wěn)重了一些。在工作中，我深知自己的不足，欠缺的太多，于是不停的努力，明確工作的程序、方向，努力提高工作能力，在具體的工作中形成一個(gè)清晰的工作思路開展工作、完成工作。在接受你教導(dǎo)和幫助的同時(shí)，也總結(jié)了一些自己的方法方式，逐漸進(jìn)入了工作狀態(tài)，適應(yīng)了工作環(huán)境，雖然所學(xué)知識的不全面和在實(shí)際運(yùn)用中專業(yè)知識的匱乏、缺乏經(jīng)驗(yàn)等問題會對好多問題產(chǎn)生錯(cuò)誤判斷和不利的影響，但處理事務(wù)時(shí)的心態(tài)有所改進(jìn)，提高了應(yīng)變能力、專業(yè)業(yè)務(wù)能力、做人處世的能力，消除了開始工作時(shí)的恐慌、不自信的畏縮狀態(tài)，能比較自然的面對公司上下人員，在公司上下也逐漸穩(wěn)固了我們服務(wù)的性質(zhì)和角色的定位，工作成果也得到了公司的認(rèn)可。我將繼續(xù)努力，盡量在以后的工作中更深層次融入對方文化和工作模式，讓其形成我們是不可或缺的思維模式和工作習(xí)慣，更加突出我們的位置，樹立好我們律師集團(tuán)的形象，顯現(xiàn)法律人的專業(yè)魅力和人格魅力，進(jìn)一步把工作做好，盡最大努力體現(xiàn)我們的重要性和價(jià)值。
二、具體工作方面，主要是審查合同及公司在運(yùn)營過程中產(chǎn)生的相關(guān)法律問題的各種事務(wù)，有書面的、有口頭的、有專項(xiàng)的、也有臨時(shí)的。各種類型的大小合同、文書共審閱了近600份，涉及面較廣，牽涉各方面法律法規(guī)，具體情況不同內(nèi)容也各自不同，我對各個(gè)合同、文書都做了認(rèn)真細(xì)致的審查、匯報(bào)，盡快的給客戶回復(fù)。在工作過程中，深深體會到專業(yè)知識的重要，加強(qiáng)法律功底迫在眉睫，我將加大學(xué)習(xí)有關(guān)專業(yè)方面的法律知識力度，提高工作技能和專業(yè)服務(wù)水平，提高做人處世的能力，為以后工作及面臨問題的需要做好專業(yè)準(zhǔn)備。
三、工作態(tài)度和勤奮敬業(yè)方面，我熱愛自己的本職工作，能夠正確認(rèn)真的對待每一項(xiàng)工作，工作投入，熱心為客戶服務(wù)，認(rèn)真遵守工作紀(jì)律，保證按時(shí)出勤，有效利用工作時(shí)間，堅(jiān)守崗位，勤奮學(xué)習(xí)，以保質(zhì)保量的完成工作。我會繼續(xù)帶著責(zé)任感與學(xué)習(xí)的心態(tài)努力去做好我應(yīng)該做的每件事情，讓自己各方面的能力得到提升，使自己能夠更好的完成工作。
四、總結(jié)一年的工作，盡管我在這一年中向自己的目標(biāo)邁進(jìn)了一小步，有了一定的進(jìn)步和成績，可是我仍然看到自己還有許多不足，如：發(fā)展的不穩(wěn)定，理論水平的欠缺，思考過于草率，經(jīng)驗(yàn)的不足等，這都是我需要努力的方面，有待于在今后的工作中加以改進(jìn)。在新的年里，我相信只要找到了方向，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項(xiàng)政策規(guī)章制度，不斷的積累經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，借鑒經(jīng)驗(yàn)、吸取教訓(xùn)、加強(qiáng)學(xué)習(xí)、勤奮學(xué)習(xí)，努力使思想覺悟和工作效率全面進(jìn)入新的狀態(tài)，一定會有所突破，有所成功！
律師要有自己的思想，沒有思想的律師，永遠(yuǎn)也不會成為一流的律師。律師不僅要精通法律，而且要了解商業(yè)運(yùn)作的歸則，理解法官裁判風(fēng)格，體會客戶真正需求。同時(shí)，思想上還要注意遵守執(zhí)業(yè)操守，保護(hù)好律所和律師自身利益。如果要很好平衡這些復(fù)雜的關(guān)系，需要律師將具體的工作逐步提煉為工作的指導(dǎo)思想，并貫徹到工作中去。這樣，有了思想作為指導(dǎo)，律師才能逐步形成成熟、穩(wěn)健的執(zhí)業(yè)風(fēng)格。
律師僅有思想是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，還要特別注重實(shí)務(wù)操作。
律師實(shí)務(wù)操作應(yīng)是多方面的，但本人想結(jié)合自身實(shí)習(xí)經(jīng)歷，淺談兩個(gè)方面。
一、案源
有人認(rèn)為實(shí)習(xí)律師當(dāng)務(wù)之急是學(xué)會案件實(shí)務(wù)基本操作，有沒有案源關(guān)系不大。實(shí)習(xí)時(shí)要盡快學(xué)會實(shí)務(wù)操作無可厚非，但對待案源的態(tài)度，本人不敢茍同。實(shí)習(xí)是為一年后執(zhí)業(yè)作準(zhǔn)備的，如果不從實(shí)習(xí)階段就開拓案源，那么等到執(zhí)業(yè)以后再去開拓，就會像有的律師一樣，執(zhí)業(yè)都一兩年了，還沒什么案子，沒什么事可做。那就未免太晚矣！其實(shí)自己細(xì)想一下也知道，案源是律師執(zhí)業(yè)的第一步，沒有案子，還怎么做案子？所以說實(shí)習(xí)階段就開拓案源是十分必要的也是十分重要的！既然如此，那么怎么開拓案源呢？
我想主要應(yīng)從以下兩方面著手：
（一）宣傳自己，讓客戶了解自己。把自己的個(gè)人情況放到律所網(wǎng)站上，制作個(gè)人網(wǎng)頁，參加網(wǎng)上法制評論等。
（二）培養(yǎng)社會關(guān)系
1．培養(yǎng)與公檢法司各機(jī)關(guān)的關(guān)系
（1）通過隨律師一起辦案認(rèn)識各機(jī)關(guān)人員，了解他們，向他們虛心請教一些辦案問題，與他們進(jìn)行良好的溝通，給他們留下深刻地印象。
（2）通過自己單獨(dú)去辦律師交辦的案子，認(rèn)識各機(jī)關(guān)人員。去辦案見面時(shí)要有禮有節(jié)，給人留下良好地第一印象，這樣第二次去就會記得起你。如此“一回生二回熟”，彼此就認(rèn)識了，以后要辦類似的案子就方便多了。
（3）通過親戚朋友認(rèn)識公檢法司各機(jī)關(guān)人員，并保持良好關(guān)系。
2．培養(yǎng)與各企業(yè)的關(guān)系
（1）通過親朋好友認(rèn)識企業(yè)管理人員，與他們溝通，保持聯(lián)絡(luò)，為一年后打下案源基礎(chǔ)。
（2）通過老鄉(xiāng)關(guān)系認(rèn)識了解一批企業(yè)，為今后執(zhí)業(yè)，進(jìn)一步開拓案源和市場。
3．培養(yǎng)社會其他各行各業(yè)人員的社會關(guān)系，包括同事關(guān)系。
律師的實(shí)習(xí)工作總結(jié)九月十日入律所實(shí)習(xí)至今已有兩月有余，感受頗多，著述為文，當(dāng)作總結(jié)。律師要有自己的思想，沒有思想的律師，永遠(yuǎn)也不會成為一流的律師。律師不僅要精通法律，而且要了解商業(yè)運(yùn)作的歸...
二、執(zhí)業(yè)技巧
執(zhí)業(yè)技巧應(yīng)是多種多樣的，但兩個(gè)多月的實(shí)習(xí)讓我感受最深的，莫過于律師的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)技巧和如何準(zhǔn)備立案。
（一）收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)技巧
每個(gè)律所都有自己的規(guī)定，但國家物價(jià)部門和律師協(xié)會又有些不同規(guī)定，這其中有些重合和交叉，這些怎么處理。這是一般情況。還有特殊情況的，比如疑難復(fù)雜案件怎么收費(fèi)？到底可收多少費(fèi)用要心里明白。實(shí)習(xí)一個(gè)月還沒搞明白，而且自己對此還沒予以足夠重視。用主任的話說“吃飯家伙還沒掌握好”。自從主任前幾天的一次談話，才使我醍醐灌頂。的確，自己連入行之門都搞不清楚，談何入行？一般案件按照收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，根據(jù)省律師協(xié)會文件確定的疑難復(fù)雜案件可以在收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的1-5倍內(nèi)收費(fèi)。對一些個(gè)人當(dāng)事人確實(shí)經(jīng)濟(jì)有困難，也可在當(dāng)事人提交申請減交后，經(jīng)主任批準(zhǔn)略收低些。
（二）如何準(zhǔn)備立案
1．了解案情，傾聽當(dāng)事人陳述，與當(dāng)事人良好溝通，深刻理會當(dāng)事人真正意圖，合理分析案情，告知當(dāng)事人成功的可能性和注意事項(xiàng)，讓當(dāng)事人心中有底又有信心，但不要打保票，把話說死了。
2．寫律師法律文書
（1）寫狀
a、民事狀
在全面了解案情的基礎(chǔ)上寫好狀。這寫狀需要先有個(gè)初稿，再細(xì)化修改，“文章是改出來的”，狀也不例外，但一般改兩次就差不多了。文字上要言簡意賅，格式上符合文書要求。一般狀文書不要超過兩張紙，因?yàn)椴皇敲總€(gè)法官都有這么耐心和細(xì)心的，所以力求意盡的前提下求簡。
b、刑事自訴狀
多看律所律師往年訴訟的典型文書，然后結(jié)合案情自己寫。
c、行政狀
律所行政案較少，自己可看些法律文書方面的書。
（2）辯護(hù)詞
要學(xué)寫辯護(hù)詞，就要看律師典型的刑事辯護(hù)詞，作為參考多學(xué)習(xí)，多請教，不懂就問。
（3）詞
要多看詞，再結(jié)合律師交辦的案子自己寫，寫完后經(jīng)律師看后有哪些不足，自己再改，體會一下自己為什么這些沒有注意。
3．案件表。
依表順序裝訂，要記住。通過辦案多次裝訂來掌握，按當(dāng)事人人數(shù)制作副本。
4．去法院立案。
1.1 為了指導(dǎo)律師制作法律意見書和工作報(bào)告，制訂本規(guī)范。
1.2 本規(guī)范規(guī)定了律師出具法律意見書和工作報(bào)告的范圍和基本要求、基本內(nèi)容、出具程序、修改程序、反饋意見及工作底稿等。
2 適用范圍
2.1 本規(guī)范適用于本所全體律師。
2.2 下列人員應(yīng)通曉本規(guī)范：
1）律師
2.3 下列人員應(yīng)了解本規(guī)范：
1）業(yè)務(wù)輔助人員
3 術(shù)語
3.1 法律意見書：是指律師對有關(guān)的法律問題明確發(fā)表的結(jié)論性意見。
3.2 律師工作報(bào)告：是指律師詳盡、完整地闡述所履行盡職調(diào)查的情況，在法律意見書中所發(fā)表意見或結(jié)論的依據(jù)、進(jìn)行有關(guān)核查驗(yàn)證的過程、所涉及的必要資料或文件的文本。
3.3 工作底稿：是指律師在制作法律意見書和工作報(bào)告過程中形成的工作記錄及在工作中獲取的文件、會議紀(jì)要、談話記錄等資料。
4 職責(zé)
本規(guī)范的編制和修訂由本所標(biāo)準(zhǔn)化委員會提出，經(jīng)合伙人會議批準(zhǔn)后，由主任頒布。
5 引用法律、規(guī)章
《中華人民共和國公司法》
《中華人民共和國證券法》
中國證監(jiān)會《公開發(fā)行證券公司信息披露的編報(bào)規(guī)則（第12號）》
6 出具范圍和基本要求
6. （1）在下列情況下，律師可以向委托人出具法律意見書或律師工作報(bào)告：
（2）委托人要求律師就有關(guān)的法律問題明確發(fā)表結(jié)論性意見的；
（3）本所作業(yè)文件要求的；
（4）律師在承辦案件或法律事務(wù)過程中認(rèn)為有必要出具法律意見書和律師工作報(bào)告的。
6.2 有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所作業(yè)文件對法律意見書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容有明確規(guī)定的，律師在制作法律意見書和律師工作報(bào)告時(shí)應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定。某些具體規(guī)定確實(shí)對委托人不適用的，律師可根據(jù)實(shí)際情況作適當(dāng)變更，但應(yīng)向委托人說明變更的原因。
6.3 律師出具法律意見書和律師工作報(bào)告所用的語詞應(yīng)簡潔明晰，不得使用“基本符合條件”或“除xxx以外，基本符合條件”一類的措辭。對不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、本所作業(yè)文件規(guī)定的事項(xiàng)，或已勤勉盡責(zé)仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的事項(xiàng)，律師應(yīng)發(fā)表保留意見，并說明相應(yīng)的理由。
7 基本內(nèi)容
7.1 法律意見書的基本內(nèi)容
7.1.1 法律意見書開頭部分
（1）法律意見書開頭部分應(yīng)載明，律師是否根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見書。
（2）律師應(yīng)承諾依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定及本法律意見書出具日以前已發(fā)生或存在的事實(shí)發(fā)表法律意見。
（3）律師應(yīng)承諾已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，對委托人委托事項(xiàng)的合法、合規(guī)、真實(shí)、有效性進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證法律意見書和律師工作報(bào)告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
（4）律師應(yīng)承諾同意對法律意見書和律師工作報(bào)告承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
（5）律師應(yīng)承諾同意委托人部分或全部引用法律意見書或律師工作報(bào)告的內(nèi)容，但委托人作上述引用時(shí)，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解。
（6）律師可作出其他適當(dāng)聲明，但不得做出違反律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神的免責(zé)聲明。
7.1.2 法律意見書正文
律師應(yīng)在進(jìn)行充分核查驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，對委托人委托的事項(xiàng)明確發(fā)表結(jié)論性意見。所發(fā)表的結(jié)論性意見應(yīng)包括是否合法合規(guī)、是否真實(shí)有效，是否存在糾紛或潛在風(fēng)險(xiǎn)。
7.1.3 總體結(jié)論性意見
（1）律師應(yīng)對委托人委托的事項(xiàng)是否存在違法違規(guī)，明確發(fā)表總體結(jié)論性意見。
（2）律師已勤勉盡責(zé)仍不能發(fā)表肯定性意見的，應(yīng)發(fā)表保留意見，并說明相應(yīng)的理由。
7.2 律師工作報(bào)告的基本內(nèi)容
7.2.1 律師工作報(bào)告開頭部分
律師工作報(bào)告開頭部分應(yīng)載明，律師是否根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具律師工作報(bào)告。
7.2.2 律師工作報(bào)告引言
（1）可以簡介律師及律師事務(wù)所，包括（但不限于）注冊地及時(shí)間、業(yè)務(wù)范圍、執(zhí)業(yè)律師人數(shù)、本次簽名律師的執(zhí)業(yè)記錄及其主要經(jīng)歷、聯(lián)系方式等。
（2）說明律師制作法律意見書的工作過程，包括（但不限于）與委托人相互溝通的情況，對委托人提供材料的查驗(yàn)、走訪、談話記錄、現(xiàn)場勘查記錄、查閱文件的情況，以及工作時(shí)間等。
7.2.3 律師工作報(bào)告正文
（1）根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章以及委托人的章程等規(guī)定，委托事項(xiàng)是否合法有效，是否存在法律障礙、可能引致的風(fēng)險(xiǎn)等。
（2）律師認(rèn)為需要說明的其他問題。
8 出具程序
8.1 提交委托人的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)至少一名以上執(zhí)業(yè)律師簽名，并經(jīng)本所加蓋公章、簽署日期的正式文本。
8.2 法律意見書和律師工作報(bào)告在經(jīng)本所蓋章前，應(yīng)經(jīng)至少兩名以上合伙人審閱并簽署“同意”意見。
9 修改和反饋意見
9.1 律師簽署的法律意見書和律師工作報(bào)告提交委托人后，不得收回進(jìn)行修改。如律師認(rèn)為需補(bǔ)充或更正，應(yīng)另行出具補(bǔ)充法律意見書和律師工作報(bào)告。共2頁,當(dāng)前第1頁1
9.2 法律意見書和律師工作報(bào)告提交委托人后，律師應(yīng)關(guān)注委托人的反饋意見。委托人對法律意見書和律師工作報(bào)告提出疑問的，律師認(rèn)為有必要，可以出具補(bǔ)充法律意見書和補(bǔ)充報(bào)告。
10 工作底稿
10.1 律師在制作法律意見書和律師工作報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)制作工作底稿。
10.2 律師應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)地制作工作底稿，工作底稿的質(zhì)量是判斷律師是否勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。
10.3 工作底稿應(yīng)包括（但不限于）以下內(nèi)容：
（1）律師承擔(dān)項(xiàng)目的基本情況，包括委托人名稱、項(xiàng)目名稱、制作項(xiàng)目的時(shí)間或期間、工作量統(tǒng)計(jì)；
（2）為制作法律意見書和律師工作報(bào)告制定的工作計(jì)劃及其操作程序的記錄；
（3）委托人設(shè)立及歷史沿革有關(guān)的資料，如設(shè)立批準(zhǔn)證書、營業(yè)執(zhí)照、合同、章程等文件或變更文件的復(fù)印件；
（4）重大合同、協(xié)議及其他重要文件和會議記錄的摘要或副本；
（5）與委托人及相關(guān)人員相互溝通情況的記錄，對委托人提供資料的檢查、調(diào)查訪問記錄、往來函件、現(xiàn)場勘察記錄、查閱文件清單等相關(guān)的資料及詳細(xì)說明；
（6）委托人及相關(guān)人員的書面保證或聲明書的復(fù)印件；
（7）對保留意見及疑難問題所作的說明；
（8）其他與出具法律意見書和律師工作報(bào)告相關(guān)的重要資料。
10.4 上述資料應(yīng)注明來源。凡涉及律師向有關(guān)當(dāng)事人調(diào)查所作的記錄，應(yīng)由當(dāng)事人和律師本人簽名。
10.5 工作底稿由承辦律師根據(jù)ty/gl05.03《律師業(yè)務(wù)檔案立卷歸檔辦法》的規(guī)定立卷歸檔。
11 引用文件
ty/gl02.01《律師執(zhí)業(yè)規(guī)范》
ty/gl02.02《律師職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范》
根據(jù)支部要求制訂學(xué)習(xí)方案，明確目標(biāo)要求，確保具體落實(shí)。以“為當(dāng)事人提供優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)”為目標(biāo)，圍繞“吸取教訓(xùn)、轉(zhuǎn)變作風(fēng)、重塑形象、科學(xué)發(fā)展”為主題，深入學(xué)習(xí)了實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀的理論知識，通過開展批評與自我批評，自我剖析，認(rèn)識到自己的不足及今后需要努力的方向。邊學(xué)邊改、邊查邊改，著力推動(dòng)日常的各項(xiàng)工作順利開展，并在不斷地學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)過程中，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，分析制約律師事物所發(fā)展的因素，謀劃事務(wù)所的未來。
特別是通過深入學(xué)習(xí)、思考和努力實(shí)踐，進(jìn)一步加深了對科學(xué)發(fā)展觀豐富內(nèi)涵的認(rèn)識，加深了對社會主義法制事業(yè)緊迫性的認(rèn)識，加深了對現(xiàn)代法制觀念的認(rèn)識。
1、必須堅(jiān)持把科學(xué)發(fā)展觀作為律師工作的指導(dǎo)思想?？茖W(xué)發(fā)展觀是我們黨的最新理論成果，是做好一切工作必須長期堅(jiān)持和貫徹的根本指導(dǎo)思想。只有堅(jiān)定不移走科學(xué)發(fā)展之路，才能有效推進(jìn)律師工作又好又快發(fā)展。我們要更加自覺、更加主動(dòng)地按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，謀劃新思路，尋求新突破，再創(chuàng)新優(yōu)勢。
2、必須堅(jiān)持把改革創(chuàng)新作為律師工作的根本動(dòng)力。只有大力推進(jìn)體制機(jī)制創(chuàng)新、發(fā)展方式創(chuàng)新、管理服務(wù)創(chuàng)新，才能充分調(diào)動(dòng)律師工作的創(chuàng)新熱情，積極營造良好的工作環(huán)境，增強(qiáng)發(fā)展的內(nèi)在動(dòng)力和活力。
3、必須堅(jiān)持提高為當(dāng)事人提供法律服務(wù)的本領(lǐng)。認(rèn)清形勢，把握機(jī)遇，銳意進(jìn)取，切實(shí)增強(qiáng)使命感、責(zé)任感，牢固樹立正確的社會價(jià)值觀，自覺用科學(xué)發(fā)展觀武裝頭腦、指導(dǎo)實(shí)踐、推動(dòng)工作，不斷提高思想素質(zhì)和工作能力，為律師事務(wù)所的良好發(fā)展做出自己的新貢獻(xiàn)。
二、自我剖析，查找問題，明確方向
以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，通過征求所內(nèi)其他非黨員律師的意見和建議，分析了在貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀方面存在的不適應(yīng)、不符合的問題，針對以下問題進(jìn)行反思檢查：
1、學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀的理論還不夠深入、透徹，需要進(jìn)一步下功夫。
2、政治理論知識有待于更好的和實(shí)際工作相結(jié)合。在律師事務(wù)所日常工作中，忙于自身的法律工作，缺乏自學(xué)的主動(dòng)性。對黨在基層的各項(xiàng)路線、方針、政策掌握的不夠全面、透徹，尤其是對新頒布的法律法規(guī)學(xué)習(xí)的不夠深入。
3、思想觀念要與時(shí)俱進(jìn)。在新形勢下，對新的法律關(guān)系矛盾糾紛認(rèn)識的還不夠到位，從而導(dǎo)致在日常工作中有時(shí)按部就班，缺乏創(chuàng)新意識。
4、面對多變的形勢和繁重的任務(wù)，有時(shí)力不從心，需要進(jìn)一步提高業(yè)務(wù)知識、提高工作效率。
產(chǎn)生上述問題，既有客觀因素，也有主觀原因。律師這個(gè)特殊行業(yè)也要求我們要面臨很多執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。從主觀上分析，主要有以下原因：
第一，理論學(xué)習(xí)系統(tǒng)性不夠，理論聯(lián)系實(shí)際有待加強(qiáng)。應(yīng)該說，黨支部對學(xué)習(xí)是重視的，建立學(xué)習(xí)制度，完善理論學(xué)習(xí)中心、學(xué)習(xí)機(jī)制，大力推進(jìn)學(xué)習(xí)型黨支部建設(shè)。但有時(shí)事務(wù)一多、工作一忙，容易放松理論學(xué)習(xí)，學(xué)習(xí)的系統(tǒng)性、全面性、經(jīng)常性不夠，有時(shí)也存在急學(xué)急用的現(xiàn)象。對理論指導(dǎo)實(shí)踐的重要性認(rèn)識是清晰的，但在一些問題上，理論功底還不很扎實(shí)，運(yùn)用理論分析問題、解決問題有所缺乏；在實(shí)際工作中，存在著理論與實(shí)踐的脫節(jié)，還沒有真正做到真學(xué)、真懂、真信、真用。
第二，律師工作前瞻性不夠，把握問題實(shí)質(zhì)有待加強(qiáng)。對社會法制事業(yè)發(fā)展新形勢、新任務(wù)的系統(tǒng)研究不多，對改革發(fā)展的新問題把握不夠全面，工作中雖然也注重總結(jié)典型經(jīng)驗(yàn)，但在前瞻性研究政策、謀劃思路，深層次解決問題等方面還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。
第三，工作中改革創(chuàng)新的力度不夠。受傳統(tǒng)思維定勢和習(xí)慣做法的影響，對需要長期努力的基礎(chǔ)性、長遠(yuǎn)性工作有所忽視，對目前需要解決的各項(xiàng)法律問題，研究力度不夠。
三、幾點(diǎn)建議：
全面推進(jìn)黨支部的思想、組織和作風(fēng)建設(shè)，提高黨支部自身先進(jìn)性水平，是我們的重要政治任務(wù)。
1、進(jìn)一步加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，不斷提升把握大局的能力。切實(shí)加強(qiáng)政治理論學(xué)習(xí)，堅(jiān)持用中國特色社會主義理論體系武裝頭腦，把科學(xué)發(fā)展觀作為一切工作的行動(dòng)指南，準(zhǔn)確把握科學(xué)發(fā)展觀的重大意義、科學(xué)內(nèi)涵、精神實(shí)質(zhì)和根本要求，提高黨支部全面貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的自覺性和堅(jiān)定性。進(jìn)一步深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會十七屆三中全會精神，學(xué)習(xí)農(nóng)村改革30年的基本經(jīng)驗(yàn)，準(zhǔn)確把握改革發(fā)展方向，不斷提高貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策，堅(jiān)持理論學(xué)習(xí)和學(xué)習(xí)專業(yè)知識相結(jié)合，加強(qiáng)法律法規(guī)和業(yè)務(wù)知識學(xué)習(xí)，增強(qiáng)學(xué)習(xí)的系統(tǒng)性、全面性、經(jīng)常性。突出學(xué)習(xí)重點(diǎn)，提高學(xué)習(xí)質(zhì)量和效果。堅(jiān)持理論聯(lián)系實(shí)際，致力于學(xué)以致用，加強(qiáng)調(diào)查研究，緊密聯(lián)系工作實(shí)際，堅(jiān)定信心、應(yīng)對挑戰(zhàn)，扎實(shí)工作，把學(xué)習(xí)的成果落實(shí)到解決實(shí)際問題上。
為適應(yīng)推行證券發(fā)行核準(zhǔn)制的要求，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，我會在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定了《公開發(fā)行證券公司信息披露的編報(bào)規(guī)則第12號公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報(bào)告》，現(xiàn)予，自之日起施行。1999年6月15日的《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第六號法律意見書的內(nèi)容與格式（修訂）》（證監(jiān)法律字[1999]2號）同時(shí)廢止。
公開發(fā)行證券公司信息披露的編報(bào)規(guī)則第12號公開發(fā)行證券的法律意見書和律師工作報(bào)告
第一章、法律意見書和律師工作報(bào)告的基本要求
第一條、根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）等法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條、擬首次公開發(fā)行股票公司和已上市公司增發(fā)股份、配股，以及已上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等，擬首次公開發(fā)行股票公司或已上市公司（以下簡稱“發(fā)行人”）所聘請的律師事務(wù)所及其委派的律師（以下“律師”均指簽名律師及其所任職的律師事務(wù)所）應(yīng)按本規(guī)則的要求出具法律意見書、律師工作報(bào)告并制作工作底稿。本規(guī)則的部分內(nèi)容不適用于增發(fā)股份、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等的，發(fā)行人律師應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況，根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)整，并提供適當(dāng)?shù)难a(bǔ)充法律意見。
第三條、法律意見書和律師工作報(bào)告是發(fā)行人向中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）申請公開發(fā)行證券的必備文件。
第四條、律師在法律意見書中應(yīng)對本規(guī)則規(guī)定的事項(xiàng)及其他任何與本次發(fā)行有關(guān)的法律問題明確發(fā)表結(jié)論性意見。
第五條、律師在律師工作報(bào)告中應(yīng)詳盡、完整地闡述所履行盡職調(diào)查的情況，在法律意見書中所發(fā)表意見或結(jié)論的依據(jù)、進(jìn)行有關(guān)核查驗(yàn)證的過程、所涉及的必要資料或文件。
第六條、法律意見書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)符合本規(guī)則的規(guī)定。本規(guī)則的某些具體規(guī)定確實(shí)對發(fā)行人不適用的，律師可根據(jù)實(shí)際情況作適當(dāng)變更，但應(yīng)向中國證監(jiān)會書面說明變更的原因。本規(guī)則未明確要求，但對發(fā)行人發(fā)行上市有重大影響的法律問題，律師應(yīng)發(fā)表法律意見。
第七條、律師簽署的法律意見書和律師工作報(bào)告報(bào)送后，不得進(jìn)行修改。如律師認(rèn)為需補(bǔ)充或更正，應(yīng)另行出具補(bǔ)充法律意見書和律師工作報(bào)告。
第八條、律師出具法律意見書和律師工作報(bào)告所用的語詞應(yīng)簡潔明晰，不得使用“基本符合條件”或“除XXX以外，基本符合條件”一類的措辭。對不符合有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的事項(xiàng)，或已勤勉盡責(zé)仍不能對其法律性質(zhì)或其合法性作出準(zhǔn)確判斷的事項(xiàng)，律師應(yīng)發(fā)表保留意見，并說明相應(yīng)的理由。
第九條、提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報(bào)告應(yīng)是經(jīng)二名以上具有執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務(wù)所的負(fù)責(zé)人簽名，并經(jīng)該律師事務(wù)所加蓋公章、簽署日期的正式文本。
第十條、發(fā)行人申請文件報(bào)送后，律師應(yīng)關(guān)注申請文件的任何修改和中國證監(jiān)會的反饋意見，發(fā)行人和主承銷商也有義務(wù)及時(shí)通知律師。上述變動(dòng)和意見如對法律意見書和律師工作報(bào)告有影響的，律師應(yīng)出具補(bǔ)充法律意見書。
第十一條、發(fā)行人向中國證監(jiān)會報(bào)送申請文件前，或在報(bào)送申請文件后且證券尚未發(fā)行前更換為本次發(fā)行證券所聘請的律師或律師事務(wù)所的，更換后的律師或律師事務(wù)所及發(fā)行人應(yīng)向中國證監(jiān)會分別說明。
更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)對原法律意見書和律師工作報(bào)告的真實(shí)性和合法性發(fā)表意見。如有保留意見，應(yīng)明確說明。在此基礎(chǔ)上更換后的律師或律師事務(wù)所應(yīng)出具新的法律意見書和律師工作報(bào)告。
第十二條、律師應(yīng)在法律意見書和律師工作報(bào)告中承諾對發(fā)行人的行為以及本次申請的合法、合規(guī)進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，并對招股說明書及其摘要進(jìn)行審慎審閱，并在招股說明書及其概要中發(fā)表聲明：“本所及經(jīng)辦律師保證由本所同意發(fā)行人在招股說明書及其摘要中引用的法律意見書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容已經(jīng)本所審閱，確認(rèn)招股說明書及其摘要不致因上述內(nèi)容出現(xiàn)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏引致的法律風(fēng)險(xiǎn)，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任”。
第十三條、律師在制作法律意見書和律師工作報(bào)告的同時(shí)，應(yīng)制作工作底稿。
前款所稱工作底稿是指律師在為證券發(fā)行人制作法律意見書和律師工作報(bào)告過程中形成的工作記錄及在工作中獲取的所有文件、會議紀(jì)要、談話記錄等資料。
第十四條、律師應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)地制作工作底稿，工作底稿的質(zhì)量是判斷律師是否勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。
第十五條、工作底稿的正式文本應(yīng)由兩名以上律師簽名，其所在的律師事務(wù)所加蓋公章，其內(nèi)容應(yīng)真實(shí)、完整、記錄清晰，并標(biāo)明索引編號及順序號碼。
第十六條、工作底稿應(yīng)包括（但不限于）以下內(nèi)容：
（一）律師承擔(dān)項(xiàng)目的基本情況，包括委托單位名稱、項(xiàng)目名稱、制作項(xiàng)目的時(shí)間或期間、工作量統(tǒng)計(jì)。
（二）為制作法律意見書和律師工作報(bào)告制定的工作計(jì)劃及其操作程序的記錄。
（三）與發(fā)行人（包括發(fā)起人）設(shè)立及歷史沿革有關(guān)的資料，如設(shè)立批準(zhǔn)證書、營業(yè)執(zhí)照、合同、章程等文件或變更文件的復(fù)印件。
（四）重大合同、協(xié)議及其他重要文件和會議記錄的摘要或副本。
（五）與發(fā)行人及相關(guān)人員相互溝通情況的記錄，對發(fā)行人提供資料的檢查、調(diào)查訪問記錄、往來函件、現(xiàn)場勘察記錄、查閱文件清單等相關(guān)的資料及詳細(xì)說明。
（六）發(fā)行人及相關(guān)人員的書面保證或聲明書的復(fù)印件。
（七）對保留意見及疑難問題所作的說明。
（八）其他與出具法律意見書和律師工作報(bào)告相關(guān)的重要資料。
上述資料應(yīng)注明來源。凡涉及律師向有關(guān)當(dāng)事人調(diào)查所作的記錄，應(yīng)由當(dāng)事人和律師本人簽名。
第十七條、工作底稿由制作人所在的律師事務(wù)所保存，保存期限至少7年。中國證監(jiān)會根據(jù)需要可隨時(shí)調(diào)閱、檢查工作底稿。
第二章、法律意見書的必備內(nèi)容第十八條、法律意見書開頭部分應(yīng)載明，律師是否根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具法律意見書。
第一節(jié)律師應(yīng)聲明的事項(xiàng)第十九條、律師應(yīng)承諾已依據(jù)本規(guī)則的規(guī)定及本法律意見書出具日以前已發(fā)生或存在的事實(shí)和我國現(xiàn)行法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定發(fā)表法律意見。
第二十條、律師應(yīng)承諾已嚴(yán)格履行法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠實(shí)信用原則，對發(fā)行人的行為以及本次申請的合法、合規(guī)、真實(shí)、有效進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證法律意見書和律師工作報(bào)告不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏。
第二十一條、律師應(yīng)承諾同意將法律意見書和律師工作報(bào)告作為發(fā)行人申請公開發(fā)行股票所必備的法律文件，隨同其他材料一同上報(bào)，并愿意承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
第二十二條、律師應(yīng)承諾同意發(fā)行人部分或全部在招股說明書中自行引用或按中國證監(jiān)會審核要求引用法律意見書或律師工作報(bào)告的內(nèi)容，但發(fā)行人作上述引用時(shí)，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解，律師應(yīng)對有關(guān)招股說明書的內(nèi)容進(jìn)行再次審閱并確認(rèn)。
第二十三條、律師可作出其他適當(dāng)聲明，但不得做出違反律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神的免責(zé)聲明。
第二節(jié)法律意見書正文第二十四條、律師應(yīng)在進(jìn)行充分核查驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，對本次股票發(fā)行上市的下列（包括但不限于）事項(xiàng)明確發(fā)表結(jié)論性意見。所發(fā)表的結(jié)論性意見應(yīng)包括是否合法合規(guī)、是否真實(shí)有效，是否存在糾紛或潛在風(fēng)險(xiǎn)。
（一）本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)
（二）發(fā)行人本次發(fā)行上市的主體資格
（三）本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件
（四）發(fā)行人的設(shè)立
（五）發(fā)行人的獨(dú)立性
（六）發(fā)起人或股東（實(shí)際控制人）
（七）發(fā)行人的股本及其演變
（八）發(fā)行人的業(yè)務(wù)
（九）關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭
（十）發(fā)行人的主要財(cái)產(chǎn)
（十一）發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)
（十二）發(fā)行人的重大資產(chǎn)變化及收購兼并
（十三）發(fā)行人公司章程的制定與修改
（十四）發(fā)行人股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作
（十五）發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其變化
（十六）發(fā)行人的稅務(wù)
（十七）發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)
（十八）發(fā)行人募集資金的運(yùn)用
（十九）發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)
（二十）訴訟、仲裁或行政處罰
（二十一）原定向募集公司增資發(fā)行的有關(guān)問題（如有）
（二十二）發(fā)行人招股說明書法律風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)
（二十三）律師認(rèn)為需要說明的其他問題
第三節(jié)本次發(fā)行上市的總體結(jié)論性意見
第二十五條、律師應(yīng)對發(fā)行人是否符合股票發(fā)行上市條件、發(fā)行人行為是否存在違法違規(guī)、以及招股說明書及其摘要引用的法律意見書和律師工作報(bào)告的內(nèi)容是否適當(dāng)，明確發(fā)表總體結(jié)論性意見。
第二十六條、律師已勤勉盡責(zé)仍不能發(fā)表肯定性意見的，應(yīng)發(fā)表保留意見，并說明相應(yīng)的理由及其對本次發(fā)行上市的影響程度。
第三章、律師工作報(bào)告的必備內(nèi)容
第二十七條、律師工作報(bào)告開頭部分應(yīng)載明，律師是否根據(jù)《證券法》、《公司法》等有關(guān)法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具律師工作報(bào)告。
第一節(jié)律師工作報(bào)告引言
第二十八條、簡介律師及律師事務(wù)所，包括（但不限于）注冊地及時(shí)間、業(yè)務(wù)范圍、證券執(zhí)業(yè)律師人數(shù)、本次簽名律師的證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)記錄及其主要經(jīng)歷、聯(lián)系方式等。
第二十九條、說明律師制作法律意見書的工作過程，包括（但不限于）與發(fā)行人相互溝通的情況，對發(fā)行人提供材料的查驗(yàn)、走訪、談話記錄、現(xiàn)場勘查記錄、查閱文件的情況，以及工作時(shí)間等。
第二節(jié)律師工作報(bào)告正文
第三十條、本次發(fā)行上市的批準(zhǔn)和授權(quán)
（一）股東大會是否已依法定程序作出批準(zhǔn)發(fā)行上市的決議。
（二）根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程等規(guī)定，上述決議的內(nèi)容是否合法有效。
（三）如股東大會授權(quán)董事會辦理有關(guān)發(fā)行上市事宜，上述授權(quán)范圍、程序是否合法有效。
第三十一條、發(fā)行人發(fā)行股票的主體資格
（一）發(fā)行人是否具有發(fā)行上市的主體資格。
（二）發(fā)行人是否依法有效存續(xù)，即根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程，發(fā)行人是否有終止的情形出現(xiàn)。
第三十二條、本次發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件
分別就不同類別或特征的發(fā)行人，對照《證券法》、《公司法》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，逐條核查發(fā)行人是否符合發(fā)行上市條件。
第三十三條、發(fā)行人的設(shè)立
（一）發(fā)行人設(shè)立的程序、資格、條件、方式等是否符合當(dāng)時(shí)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，并得到有權(quán)部門的批準(zhǔn)。
（二）發(fā)行人設(shè)立過程中所簽定的改制重組合同是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，是否因此引致發(fā)行人設(shè)立行為存在潛在糾紛。
（三）發(fā)行人設(shè)立過程中有關(guān)資產(chǎn)評估、驗(yàn)資等是否履行了必要程序，是否符合當(dāng)時(shí)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
（四）發(fā)行人創(chuàng)立大會的程序及所議事項(xiàng)是否符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
第三十四條、發(fā)行人的獨(dú)立性
（一）發(fā)行人業(yè)務(wù)是否獨(dú)立于股東單位及其他關(guān)聯(lián)方。
（二）發(fā)行人的資產(chǎn)是否獨(dú)立完整。
（三）如發(fā)行人屬于生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)，是否具有獨(dú)立完整的供應(yīng)、生產(chǎn)、銷售系統(tǒng)。
（四）發(fā)行人的人員是否獨(dú)立。
（五）發(fā)行人的機(jī)構(gòu)是否獨(dú)立。
（六）發(fā)行人的財(cái)務(wù)是否獨(dú)立。
（七）概括說明發(fā)行人是否具有面向市場自主經(jīng)營的能力。
第三十五條、發(fā)起人和股東（追溯至發(fā)行人的實(shí)際控制人）
（一）發(fā)起人或股東是否依法存續(xù)，是否具有法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定擔(dān)任發(fā)起人或進(jìn)行出資的資格。
（二）發(fā)行人的發(fā)起人或股東人數(shù)、住所、出資比例是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
（三）發(fā)起人已投入發(fā)行人的資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系是否清晰，將上述資產(chǎn)投入發(fā)行人是否存在法律障礙。
（四）若發(fā)起人將其全資附屬企業(yè)或其他企業(yè)先注銷再以其資產(chǎn)折價(jià)入股，應(yīng)說明發(fā)起人是否已通過履行必要的法律程序取得了上述資產(chǎn)的所有權(quán)，是否已征得相關(guān)債權(quán)人同意，對其原有債務(wù)的處置是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
（五）若發(fā)起人以在其他企業(yè)中的權(quán)益折價(jià)入股，是否已征得該企業(yè)其他出資人的同意，并已履行了相應(yīng)的法律程序。
（六）發(fā)起人投入發(fā)行人的資產(chǎn)或權(quán)利的權(quán)屬證書是否已由發(fā)起人轉(zhuǎn)移給發(fā)行人，是否存在法律障礙或風(fēng)險(xiǎn)。
第三十六條、發(fā)行人的股本及演變
（一）發(fā)行人設(shè)立時(shí)的股權(quán)設(shè)置、股本結(jié)構(gòu)是否合法有效，產(chǎn)權(quán)界定和確認(rèn)是否存在糾紛及風(fēng)險(xiǎn)。
（二）發(fā)行人歷次股權(quán)變動(dòng)是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
（三）發(fā)起人所持股份是否存在質(zhì)押，如存在，說明質(zhì)押的合法性及可能引致的風(fēng)險(xiǎn)。
第三十七條、發(fā)行人的業(yè)務(wù)
（一）發(fā)行人的經(jīng)營范圍和經(jīng)營方式是否符合有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
（二）發(fā)行人是否在中國大陸以外經(jīng)營，如存在，應(yīng)說明其經(jīng)營的合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
（三）發(fā)行人的業(yè)務(wù)是否變更過，如變更過，應(yīng)說明具體情況及其可能存在的法律問題。
（四）發(fā)行人主營業(yè)務(wù)是否突出。
（五）發(fā)行人是否存在持續(xù)經(jīng)營的法律障礙。
第三十八條、關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競爭
（一）發(fā)行人是否存在持有發(fā)行人股份5%以上的關(guān)聯(lián)方，如存在，說明發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間存在何種關(guān)聯(lián)關(guān)系。
（二）發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間是否存在重大關(guān)聯(lián)交易，如存在，應(yīng)說明關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)容、數(shù)量、金額，以及關(guān)聯(lián)交易的相對比重。
（三）上述關(guān)聯(lián)交易是否公允，是否存在損害發(fā)行人及其他股東利益的情況。
（四）若上述關(guān)聯(lián)交易的一方是發(fā)行人股東，還需說明是否已采取必要措施對其他股東的利益進(jìn)行保護(hù)。
（五）發(fā)行人是否在章程及其他內(nèi)部規(guī)定中明確了關(guān)聯(lián)交易公允決策的程序。
（六）發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間是否存在同業(yè)競爭。如存在，說明同業(yè)競爭的性質(zhì)。
（七）有關(guān)方面是否已采取有效措施或承諾采取有效措施避免同業(yè)競爭。
（八）發(fā)行人是否對有關(guān)關(guān)聯(lián)交易和解決同業(yè)競爭的承諾或措施進(jìn)行了充分披露，以及有無重大遺漏或重大隱瞞，如存在，說明對本次發(fā)行上市的影響。
第三十九條、發(fā)行人的主要財(cái)產(chǎn)
（一）發(fā)行人擁有房產(chǎn)的情況。
（二）發(fā)行人擁有土地使用權(quán)、商標(biāo)、專利、特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)的情況。
（三）發(fā)行人擁有主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備的情況。
（四）上述財(cái)產(chǎn)是否存在產(chǎn)權(quán)糾紛或潛在糾紛，如有，應(yīng)說明對本次發(fā)行上市的影響。
（五）發(fā)行人以何種方式取得上述財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)，是否已取得完備的權(quán)屬證書，若未取得，還需說明取得這些權(quán)屬證書是否存在法律障礙。
（六）發(fā)行人對其主要財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)或使用權(quán)的行使有無限制，是否存在擔(dān)保或其他權(quán)利受到限制的情況。
（七）發(fā)行人有無租賃房屋、土地使用權(quán)等情況，如有，應(yīng)說明租賃是否合法有效。
第四十條、發(fā)行人的重大債權(quán)債務(wù)
（一）發(fā)行人將要履行、正在履行以及雖已履行完畢但可能存在潛在糾紛的重大合同的合法性、有效性，是否存在潛在風(fēng)險(xiǎn)，如有風(fēng)險(xiǎn)和糾紛，應(yīng)說明對本次發(fā)行上市的影響。
（二）上述合同的主體是否變更為發(fā)行人，合同履行是否存在法律障礙。
（三）發(fā)行人是否有因環(huán)境保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)、產(chǎn)品質(zhì)量、勞動(dòng)安全、人身權(quán)等原因產(chǎn)生的侵權(quán)之債，如有，應(yīng)說明對本次發(fā)行上市的影響。
（四）發(fā)行人與關(guān)聯(lián)方之間是否存在重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系及相互提供擔(dān)保的情況。
（五）發(fā)行人金額較大的其他應(yīng)收、應(yīng)付款是否因正常的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)發(fā)生，是否合法有效。
第四十一條、發(fā)行人重大資產(chǎn)變化及收購兼并
（一）發(fā)行人設(shè)立至今有無合并、分立、增資擴(kuò)股、減少注冊資本、收購或出售資產(chǎn)等行為，如有，應(yīng)說明是否符合當(dāng)時(shí)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，是否已履行必要的法律手續(xù)。
（二）發(fā)行人是否擬進(jìn)行資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)出售或收購等行為，如擬進(jìn)行，應(yīng)說明其方式和法律依據(jù)，以及是否履行了必要的法律手續(xù)，是否對發(fā)行人發(fā)行上市的實(shí)質(zhì)條件及本規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。
第四十二條、發(fā)行人章程的制定與修改
（一）發(fā)行人章程或章程草案的制定及近三年的修改是否已履行法定程序。
（二）發(fā)行人的章程或章程草案的內(nèi)容是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
（三）發(fā)行人的章程或章程草案是否按有關(guān)制定上市公司章程的規(guī)定起草或修訂。如無法執(zhí)行有關(guān)規(guī)定的，應(yīng)說明理由。發(fā)行人已在香港或境外上市的，應(yīng)說明是否符合到境外上市公司章程的有關(guān)規(guī)定。
第四十三條、發(fā)行人股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則及規(guī)范運(yùn)作
（一）發(fā)行人是否具有健全的組織機(jī)構(gòu)。
（二）發(fā)行人是否具有健全的股東大會、董事會、監(jiān)事會議事規(guī)則，該議事規(guī)則是否符合相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
（三）發(fā)行人歷次股東大會、董事會、監(jiān)事會的召開、決議內(nèi)容及簽署是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
（四）股東大會或董事會歷次授權(quán)或重大決策等行為是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
第四十四條、發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員及其變化
（一）發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職是否符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定。
（二）上述人員在近三年尤其是企業(yè)發(fā)行上市前一年是否發(fā)生過變化，若存在，應(yīng)說明這種變化是否符合有關(guān)規(guī)定，履行了必要的法律程序。
（三）發(fā)行人是否設(shè)立獨(dú)立董事，其任職資格是否符合有關(guān)規(guī)定，其職權(quán)范圍是否違反有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定。
第四十五條、發(fā)行人的稅務(wù)
（一）發(fā)行人及其控股子公司執(zhí)行的稅種、稅率是否符合現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的要求。若發(fā)行人享受優(yōu)惠政策、財(cái)政補(bǔ)貼等政策，該政策是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
（二）發(fā)行人近三年是否依法納稅，是否存在被稅務(wù)部門處罰的情形。
第四十六條、發(fā)行人的環(huán)境保護(hù)和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)
（一）發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)和擬投資項(xiàng)目是否符合有關(guān)環(huán)境保護(hù)的要求，有權(quán)部門是否出具意見。
（二）近三年是否因違反環(huán)境保護(hù)方面的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件而被處罰。
（三）發(fā)行人的產(chǎn)品是否符合有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督標(biāo)準(zhǔn)。近三年是否因違反有關(guān)產(chǎn)品質(zhì)量和技術(shù)監(jiān)督方面的法律法規(guī)而受到處罰。
第四十七條、發(fā)行人募股資金的運(yùn)用
（一）發(fā)行人募股資金用于哪些項(xiàng)目，是否需要得到有權(quán)部門的批準(zhǔn)或授權(quán)。如需要，應(yīng)說明是否已經(jīng)得到批準(zhǔn)或授權(quán)。
（二）若上述項(xiàng)目涉及與他人進(jìn)行合作的，應(yīng)說明是否已依法訂立相關(guān)的合同，這些項(xiàng)目是否會導(dǎo)致同業(yè)競爭。
（三）如發(fā)行人是增資發(fā)行的，應(yīng)說明前次募集資金的使用是否與原募集計(jì)劃一致。如發(fā)行人改變前次募集資金的用途，應(yīng)說明該改變是否依法定程序獲得批準(zhǔn)。
第四十八條、發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)
（一）發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)與主營業(yè)務(wù)是否一致。
（二）發(fā)行人業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)是否符合國家法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，是否存在潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。
第四十九條、訴訟、仲裁或行政處罰
（一）發(fā)行人、持有發(fā)行人5%以上（含5%）的主要股東（追溯至實(shí)際控制人）、發(fā)行人的控股公司是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。如存在，應(yīng)說明對本次發(fā)行、上市的影響。
（二）發(fā)行人董事長、總經(jīng)理是否存在尚未了結(jié)的或可預(yù)見的重大訴訟、仲裁及行政處罰案件。如存在，應(yīng)說明對發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營的影響。
（三）如上述案件存在，還應(yīng)對案件的簡要情況作出說明（包括但不限于受理該案件的法院名稱、提起訴訟的日期、訴訟的當(dāng)事人和人、案由、訴訟請求、可能出現(xiàn)的處理結(jié)果或已生效法律文書的主要內(nèi)容等）。
第五十條、原定向募集公司增資發(fā)行的有關(guān)問題
（一）公司設(shè)立及內(nèi)部職工股的設(shè)置是否得到合法批準(zhǔn)。
（二）內(nèi)部職工股是否按批準(zhǔn)的比例、范圍及方式發(fā)行。
（三）內(nèi)部職工股首次及歷次托管是否合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
我律師事務(wù)所接受***街道辦事處的委托，于*年*月*日至*年*月*日，擔(dān)任***街道辦事處法律顧問。經(jīng)過我所與*人民政府*街道辦事處一年的工作，法律顧問工作取得了較大成果。促進(jìn)了*人民政府*街道辦事處法治政府建設(shè)，是推進(jìn)法治孝南建設(shè)的重要助力。對于這一年的工作情況，作出如下總結(jié)。
一、工作基本情況
一直以來，我所法律顧問工作實(shí)行兼職政府法律顧問聘任工作制，從律師事務(wù)所中抽調(diào)實(shí)務(wù)經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)律師擔(dān)任兼職政府法律顧問，主要負(fù)責(zé)參與辦事處政府重要行政決策的論證，并提供法律和政策依據(jù);草擬、修改、審核以人民政府及政府辦公室名義簽署的合同、協(xié)議和其他法律事務(wù)文件，并根據(jù)需要參與重大經(jīng)濟(jì)項(xiàng)目洽談;參與研究、論證政府依法行政工作意見及實(shí)施方案;參與規(guī)范性文件制定咨詢論證工作。
部分具體工作：
（一）、起草或?qū)彶楹贤?、協(xié)議；參與規(guī)范性文件的審查、論證；參與決策論證，提出法律意見或建議；參與行政許可論證方面。
從事該政府法律顧問以來，審核了大量合同，總計(jì)約50多份，出具書面法律意見7件或口頭建議若干條，參與規(guī)范性文件的審查、論證7件，參與行政許可論證2次。有力防范了合同風(fēng)險(xiǎn)和防止了由于日常對外工作可能帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)。
在合同及相關(guān)規(guī)范性文件的修改審查方面，做到與相關(guān)單位和部門協(xié)商，制定、規(guī)范的對合同及規(guī)范性文件的合法性進(jìn)行審核，從程序上防范由于不規(guī)范帶來的風(fēng)險(xiǎn)和損失。在合同審核過程中認(rèn)真負(fù)責(zé)，從合同的方方面面周全地考慮，逐條地審查，提出相關(guān)有效而又操作性強(qiáng)的法律意見和建議。盡管有時(shí)工作量很大，但也不得有一點(diǎn)馬虎。目的只有一個(gè)，就是盡量把好和同關(guān)，為企業(yè)最大限度地消除風(fēng)險(xiǎn)和挽回可能發(fā)生的損失。
（二）、參與項(xiàng)目談判方面。
在法律顧問工作過程中，積極參與多起商務(wù)談判，并結(jié)合實(shí)際和管理提出相應(yīng)的法律意見和建議，為商務(wù)談判提供有力的支撐。
在談判之前，積極搜集談判對方的資質(zhì)、信用、資金、業(yè)績以及前景預(yù)測等信息，并規(guī)劃談判的步驟和策略。在談判過程中，有力地應(yīng)用雙方(或多方)的利弊以及心理特征，及時(shí)調(diào)整策略和方法，以便達(dá)到雙方(或幾方)都能接受的條件，以便促成談判，達(dá)到雙贏。談判之后，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)及不足，以便在將來的商務(wù)談判過程中更進(jìn)一步。
（三）、進(jìn)行法律培訓(xùn)和講座方面。
1、堅(jiān)持日常工作過程中的熏陶培訓(xùn)。
在工作過程中，及時(shí)糾正相關(guān)工作人員的不規(guī)范行為，并及時(shí)給予法律知識的培訓(xùn)。在日常業(yè)務(wù)過程中，與業(yè)務(wù)人員及時(shí)溝通并傳授相關(guān)法律知識及法律操作技巧，以便讓業(yè)務(wù)人員了解其對口業(yè)務(wù)所涉及的法律知識和技巧，使他(她)在日常工作中樹立良好的法律意識和法律觀念。
在合同審查過程中，指出先關(guān)不當(dāng)或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并認(rèn)真說明為什么和法律方面的相關(guān)規(guī)定，使合同起草人員或相關(guān)人員在接納法律意見或建議的同時(shí)學(xué)到了相關(guān)法律知識。這樣，在將來的合同中，他(她)就會自覺注意先關(guān)法律規(guī)定和與之相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。
工作再忙，有人來或者電話咨詢相關(guān)的法律問題，都要求自己認(rèn)真、耐心地予以解答，直到讓他(她)心中明朗或者至少?zèng)]有疑惑。
2、重視法律知識及法律務(wù)實(shí)方面的專門培訓(xùn)
根據(jù)辦事處政府的要求舉辦了相關(guān)法律法規(guī)專題培訓(xùn)。在培訓(xùn)過程中，深入淺出并在課后認(rèn)真回答了參與人員的問題，取得了良好的培訓(xùn)效果。
（四）、每周五擔(dān)任辦事處政府的法律顧問免費(fèi)咨詢接待工作
1年以來接待*街道辦事處社區(qū)群眾的免費(fèi)咨詢96起，并在工作臺上放置留有咨詢律師私人電話的名牌，隨時(shí)接聽到訪群眾的電話咨詢。有效地為社群的廣大群眾解決了諸多法律難題。
二、存在的問題
一是潛力和作用沒有充分發(fā)揮。受人員數(shù)量、時(shí)間、精力等因素的制約，政府法律顧問還未能全方位、多角度參與政府決策和日常涉法事務(wù)。
二是長效機(jī)制有待進(jìn)一步健全。政府法律顧問制度至今已有多年，雖然在推進(jìn)政府依法行政方面發(fā)揮了積極作用，但從貫徹落實(shí)依法行政工作要求來看，從實(shí)現(xiàn)行政工作法制化、規(guī)范化、科學(xué)化的目的出發(fā)，還需要進(jìn)一步完善相關(guān)配套制度，健全政府法律顧問工作的長效機(jī)制。
四、下一步打算
一是加大政府法律顧問對政府事務(wù)的參與力度。政府法律顧問對政府依法行政過程中所涉及的法律事項(xiàng)提供相應(yīng)的法律服務(wù)的范圍應(yīng)進(jìn)一步擴(kuò)大，這是建設(shè)“法治政府”的必然要求。
二是提高政府法律顧問人員綜合素質(zhì)。法律顧問在承辦政府法律事務(wù)時(shí)，不是簡單法律適用問題，更多的會涉及法律、政策、社會問題，作為政府法律顧問不僅需要豐富的訴訟經(jīng)驗(yàn)，更需要的是較強(qiáng)的政治意識、專業(yè)意識、責(zé)任意識，對區(qū)情的正確把握以及對決策風(fēng)險(xiǎn)的分析和判斷能力。因此，必須提高政府法律顧問業(yè)務(wù)技能和綜合服務(wù)能力，更好的適應(yīng)政府工作需求。
