時間：2022-07-13 00:15:56
序論：在您撰寫網(wǎng)點負(fù)責(zé)人履職報告時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導(dǎo)您走向新的創(chuàng)作高度。
關(guān)鍵詞：操作風(fēng)險 內(nèi)部控制 風(fēng)險防控
隨著商業(yè)銀行改革的進(jìn)一步深入，系統(tǒng)高頻率的更新，業(yè)務(wù)的紛繁復(fù)雜，都使得銀行網(wǎng)點內(nèi)部會計結(jié)算風(fēng)險的內(nèi)部控制管理工作面臨了巨大的壓力。而在網(wǎng)點的會計核算風(fēng)險控制工作中，網(wǎng)點會計監(jiān)管人員成為了一個關(guān)鍵點，要保證網(wǎng)點乃至商業(yè)銀行整體會計結(jié)算業(yè)務(wù)安全運行，各項業(yè)務(wù)健康可持續(xù)發(fā)展，發(fā)揮好網(wǎng)點會計監(jiān)管人員對會計業(yè)務(wù)的事中控制，有效地抑制操作風(fēng)險的發(fā)生，已成為一個亟待解決的重要問題。
一、網(wǎng)點會計監(jiān)管人員在風(fēng)險控制工作中存在的問題
在商業(yè)銀行經(jīng)營網(wǎng)點監(jiān)管人員管理中，存在的問題主要表現(xiàn)在以下幾方面：
1、人力資源配置不能適應(yīng)操作風(fēng)險管理的需要
目前我國商業(yè)銀行人力資源的配備與管理及業(yè)務(wù)發(fā)展之間還存在一定的差距。如有些銀行柜面操作人員也承擔(dān)了很大比例的外部營銷任務(wù)，不能集中精力做好本職位工作；對客戶經(jīng)理的管理有禁止性規(guī)定，但無剛性制約等。
2、長期重指標(biāo)輕管理導(dǎo)致網(wǎng)點會計監(jiān)管人員在政治思想自律方面有所欠缺
“人”是風(fēng)險的控制者，也是風(fēng)險的制造者。在我國商業(yè)銀行中，由于體制和文化的差異，由人員導(dǎo)致的操作風(fēng)險在當(dāng)前階段尤為突出，應(yīng)引起高度重視。因此對網(wǎng)點會計業(yè)務(wù)監(jiān)管人員的培養(yǎng)必須上升到政治高度，使監(jiān)管工作有目標(biāo)、有方向，尤其是股改上市后，要努力把他們培訓(xùn)成為懂政工、曉金融、會管理的復(fù)合型人才，把風(fēng)險控制工作提高到一個嶄新的高度上來。
3、對員工培訓(xùn)、評詁、選拔等機(jī)制落后也導(dǎo)致風(fēng)險發(fā)生
從目前的情況來看，存在大量簡單的操作型人員，后續(xù)教育培訓(xùn)不足，很難勝任規(guī)模擴(kuò)大化、金融產(chǎn)品多樣化和復(fù)雜化的新的業(yè)務(wù)形勢。另外，在各類人員的選拔任用方面還未建立一套科學(xué)合理的準(zhǔn)入機(jī)制。如有些銀行實行扁平化改革，將原來的許多分理處升格為支行，一部分員工直接被任命為客戶經(jīng)理，往往未經(jīng)過嚴(yán)格的培訓(xùn)，甚至無信貸上崗證，這些顯然都會加大風(fēng)險系數(shù)。
二、發(fā)揮網(wǎng)點會計監(jiān)管人員作用，全面提升銀行操作風(fēng)險管理工作水平
1、明確網(wǎng)點會計監(jiān)管人員在內(nèi)部風(fēng)險控制中的責(zé)任，實行崗位之間有效制約，構(gòu)建牢固的內(nèi)控防線
強(qiáng)化網(wǎng)點負(fù)責(zé)人行政管理職能。網(wǎng)點負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)網(wǎng)點員工行為動態(tài)、勞動組合、重要風(fēng)險環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)核算質(zhì)量、重要業(yè)務(wù)準(zhǔn)入、退出、業(yè)務(wù)應(yīng)急處理等方面的管理。在對網(wǎng)點負(fù)責(zé)人的任用上不僅要看勤、績，還要重視“德”。同時網(wǎng)點負(fù)責(zé)人還必須執(zhí)行營業(yè)現(xiàn)場檢查、實時案防分析、重大事項報告、落實整改、處罰管理、學(xué)習(xí)培訓(xùn)等工作制度，重點對網(wǎng)點內(nèi)控管理負(fù)總責(zé)，對網(wǎng)點重點部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的日常管理進(jìn)行監(jiān)督檢查。對在業(yè)務(wù)處理過程中按照事權(quán)劃分要求進(jìn)行審批的業(yè)務(wù)，除總會計負(fù)責(zé)審批的業(yè)務(wù)外，統(tǒng)一由網(wǎng)點負(fù)責(zé)人審批。
發(fā)揮好營業(yè)經(jīng)理對會計業(yè)務(wù)的事中、實時監(jiān)控職責(zé)。配備營業(yè)經(jīng)理是完善銀行內(nèi)控體系，加強(qiáng)事前、事中控制，有效防范經(jīng)營風(fēng)險的重要舉措。營業(yè)經(jīng)理處于業(yè)務(wù)的第一線，賦有營業(yè)網(wǎng)點內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)審查，授權(quán)和檢查監(jiān)督等重要職責(zé)，對防范操作風(fēng)險起到非常重要的作用，其作用在案件防范工作中尤為重要。因此營業(yè)經(jīng)理要以業(yè)務(wù)操作管理為重點，負(fù)責(zé)派駐網(wǎng)點的事中控制、業(yè)務(wù)授權(quán)、監(jiān)督檢查、落實整改和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作，尤其對授權(quán)業(yè)務(wù)要進(jìn)行依法合規(guī)性審查，不能僅限于有權(quán)人簽批等形式上的審查，切實加強(qiáng)事中控制。
會計檢查員要負(fù)責(zé)檢查轄屬機(jī)構(gòu)各項會計制度、辦法、規(guī)定、實施細(xì)則、操作規(guī)程的貫徹和執(zhí)行情況，檢查總會計、營業(yè)經(jīng)理履行職責(zé)情況，嚴(yán)格業(yè)務(wù)核算手續(xù)，加強(qiáng)操作風(fēng)險管理。更加有效地實施視頻實時監(jiān)控，對未實現(xiàn)視頻集中監(jiān)控的網(wǎng)點，由檢查員按規(guī)定頻次在進(jìn)行現(xiàn)場巡回檢查時一并完成。在檢查方式的選擇上非現(xiàn)場檢查要以視頻檢查為主，根據(jù)重要業(yè)務(wù)、重要風(fēng)險環(huán)節(jié)、重要崗位、重要人員的工作日期、業(yè)務(wù)處理時段等資料，通過調(diào)閱歷史監(jiān)控錄像資料，進(jìn)行有目標(biāo)、有重點的檢查?，F(xiàn)場檢查主要通過突擊檢查、現(xiàn)場詢問、聯(lián)機(jī)查詢信息、調(diào)閱登記簿和會計檔案等方法進(jìn)行檢查。根據(jù)重點監(jiān)控原則，強(qiáng)化管理、堵塞漏洞、嚴(yán)密手續(xù)、維護(hù)資金安全。
2、加強(qiáng)對會計監(jiān)管人員履職情況的執(zhí)法監(jiān)察活動
通過交叉互查、定期不定期的專項檢查、全面檢查等多種方式對以上崗位人員履職情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。檢查中要突出重要部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，如權(quán)限卡、反交易、虛存實取、銀企對賬、基層機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人交流、上門服務(wù)等的防范治理，把監(jiān)管人員所在網(wǎng)點的問題與對監(jiān)管人員的考核掛鉤，建立激勵機(jī)制，提前監(jiān)管水平。同時還要組織網(wǎng)點負(fù)責(zé)人、委派制總會計和營業(yè)經(jīng)理的定期輪崗制度和交流工作，輪崗、交流時要根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定做好重點審計。
3、以網(wǎng)點為單位深入開展內(nèi)控文化建設(shè)活動
提高內(nèi)部風(fēng)險控制水平，一方面要靠法律和制度，另一方面也要靠加強(qiáng)銀行企業(yè)文化建設(shè)。銀行內(nèi)部控制管理，要求員工具有一定行為規(guī)范和道德水準(zhǔn)。通過加強(qiáng)銀行企業(yè)文化建設(shè)，特別是職業(yè)道德建設(shè)，使企業(yè)在發(fā)展過程中形成以價值為核心的文化管理模式，從而使成員形成共同的價值觀念和角色意識，實現(xiàn)員工自我價值和企業(yè)發(fā)展利益及目標(biāo)乃至國家利益的和諧統(tǒng)一。同時，以銀行企業(yè)文化的創(chuàng)新，帶動管理制度創(chuàng)新、組織結(jié)構(gòu)創(chuàng)新和金融技術(shù)創(chuàng)新，提升企業(yè)的競爭力。把內(nèi)控切入點放到網(wǎng)點，營造良好的控制環(huán)境及內(nèi)控文化，提高網(wǎng)點全員參與內(nèi)控的積極性、主動性。完善內(nèi)控問題查處和激勵機(jī)制，建立網(wǎng)點負(fù)責(zé)人內(nèi)控管理情況檔案，把網(wǎng)點的核算質(zhì)量同網(wǎng)點監(jiān)管理人員業(yè)務(wù)掛鉤。
作者單位：秦皇島職業(yè)技術(shù)學(xué)院
參考文獻(xiàn)：
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一、金庫值守異常情況處置
1.金庫報警是指金庫煙感、紅外等報警。出現(xiàn)此類警情，有視頻圖像彈出，LED和語音提示及中心警情報警。
2.接到金庫報警信號,中心值守人員首先應(yīng)查明原因,立即查著彈出的圖像(夜晚要開啟遠(yuǎn)程應(yīng)急燈光），并對報警的金庫監(jiān)控區(qū)域進(jìn)行跟蹤觀察，通知金庫保衛(wèi)值班人員協(xié)助查證。
3.屬誤報的,要及時消除報警信號,重新布控，并認(rèn)真做好記錄。
4.屬歹徒入侵金庫的,按金庫防搶、防盜預(yù)案進(jìn)行處置。
（1）中心立即向“110"和金庫所在地派出所報警，通知該金庫保衛(wèi)值班人員發(fā)現(xiàn)警情及所處位置,同時向中心主任和本行安全保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人、行領(lǐng)導(dǎo)報告，繼續(xù)用監(jiān)控跟蹤入侵者動同。
（2）金庫保衛(wèi)值班人員發(fā)現(xiàn)警情或接到警情通報后,立即按下"110"緊急報警按鈕,并向公安"110"、金庫所轄派出所和中心報警，同時向本行安全保負(fù)責(zé)人和行領(lǐng)導(dǎo)報告。不得隨意脫離值班崗位，擅自出擊。
5.屬火警的,接金庫防火預(yù)案進(jìn)行處置。
(1)中心值守人員發(fā)現(xiàn)火警時，應(yīng)迅速查明起火具體方位、火勢發(fā)展情況，立即通知金庫所在機(jī)構(gòu)保衛(wèi)值班人員發(fā)現(xiàn)火警及所處位置，按防火預(yù)案處置。同時向中心主任和本行安全保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人、行領(lǐng)導(dǎo)報告。
(2) 金庫所在機(jī)構(gòu)保衛(wèi)值班人員發(fā)現(xiàn)火警或接到火警通報后，立即向“119”報警，并向中心報。同時,向本行保衛(wèi)負(fù)責(zé)人、行領(lǐng)導(dǎo)報告，通知管庫員等有關(guān)人員趕赴現(xiàn)場按預(yù)案處置。
二、營業(yè)網(wǎng)點、自助銀行與自助設(shè)備異常情況處置
1.中心出現(xiàn)視頻圖像彈出、聲音報警、LED和語音提示等警情,值守人員首先應(yīng)查明原看彈出圖像（夜間開啟遠(yuǎn)程應(yīng)急燈光），通過監(jiān)控視頻對報警區(qū)域進(jìn)行跟蹤觀案。
2.確認(rèn)為誤報的,立即消除報警信號，進(jìn)行重新布控，并認(rèn)真做好記錄。
3.確認(rèn)為歹徒入侵的，按防搶、防盜預(yù)案進(jìn)行處置。
（1）立即向"110" 和自助銀行與自助設(shè)備所在地派出所報警，通知所屬行保衛(wèi)、營業(yè)網(wǎng)點或?qū)９軉T發(fā)現(xiàn)警情及所處位置,同時向中心主任和本行安全保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人，行領(lǐng)導(dǎo)報告，繼續(xù)用監(jiān)控跟蹤入侵者動向。
(2)所屬行安全保衛(wèi)、營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人或?qū)９軉T接到警情通報后，立即趕赴現(xiàn)場，向“110”轄派出所報警，同時向本行領(lǐng)導(dǎo)報告，按防搶、防盜預(yù)案組織處置。
4.確認(rèn)為火警的,按防火預(yù)案進(jìn)行處置
（1)立即向"119”和自助設(shè)備與自助銀行所轄派出所報警，迅速查明起火具體方位、火勢發(fā)展況,通知所屬行保衛(wèi)、營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人或?qū)９軉T發(fā)現(xiàn)火警，同時向中心主任和本行安全保衛(wèi)負(fù)責(zé)人、行領(lǐng)導(dǎo)報告。
(2)所屬行安全保衛(wèi)、營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人或?qū)９軉T接到火警通報后，立即趕赴現(xiàn)場，向“119”，轄派出所報警,同時向本行領(lǐng)導(dǎo)報告,按防火預(yù)案組織處置。
三、ATM異常情況智能報警處置
1.中心出現(xiàn)視頻圖像彈出、LED和語音提示等報警信號，首先查明原因，通過彈出畫面對報警區(qū)域進(jìn)行跟蹤觀察。
2.營業(yè)期間用電話或?qū)χv通知所屬營業(yè)網(wǎng)點保安進(jìn)行處理，非營業(yè)期問比照 《營業(yè)網(wǎng)點、自動銀行與自助設(shè)備異常情況處置》規(guī)定進(jìn)行處置。
四、夜間進(jìn)入自助區(qū)提示
1.接到報警信號,首先查明原因，通過彈出視頻畫面對報警區(qū)園進(jìn)行跟蹤觀察。
2. 確認(rèn)為客戶自助辦理業(yè)務(wù)的，繼續(xù)通過彈出視頻畫面對報警區(qū)域進(jìn)行跟蹤觀案。
3. 確認(rèn)為入侵作案的，按照防搶、防盜、防暴預(yù)案進(jìn)行處置。
(1) 值守人員及時通過對講系統(tǒng),警告、制止犯罪嫌疑人停止違法行為。
(2) 若警告無效，應(yīng)立即向"110”和、自助銀行與自助設(shè)備所在地派出所報警，通知所屬行保衛(wèi)、營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人或?qū)９軉T發(fā)現(xiàn)警情及所處位置,同時向中心主任和本行全保衛(wèi)都門負(fù)責(zé)人、行領(lǐng)導(dǎo)報告,繼續(xù)用監(jiān)控跟蹤入侵者動向。
(3) 所屬行安全保衛(wèi)、營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人或?qū)９軉T接到警情通報后，立即趕赴現(xiàn)場并向公安“110"、所轄派出所報警，同時向本行安全保衛(wèi)負(fù)責(zé)人和行領(lǐng)導(dǎo)報告，按防搶、防盜,防暴預(yù)案組織處置。
五.自助區(qū)緊急求助。中心出現(xiàn)視頻圖像彈出、LED和語音提示等，處置原則:有求必應(yīng)，絕不推諉，文明禮貌，妥善處理。
1.接到求助信號,首先判明情況,通過彈出視頻畫面對自助區(qū)進(jìn)行跟蹤觀察。
2.通過對講系統(tǒng)與求助客戶進(jìn)行溝通，引導(dǎo)客戶處理其遇到問題。
3.確認(rèn)是業(yè)務(wù)問題,營業(yè)期間告知顧客去柜臺咨詢或撥打95588咨詢;非營業(yè)期間告知顧客撥打95588咨詢，必要時通知營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人、專管員或趕赴現(xiàn)場進(jìn)行處理。
4.當(dāng)確認(rèn)為客戶被搶、被騙等突發(fā)事件時，按防搶、防暴操作流程進(jìn)行處置。
六.營業(yè)網(wǎng)點日間發(fā)生的暴力搶劫案件和夜間非法入侵事件的處置。
1.接到報警信號,值守人員首先應(yīng)查明原因,立即查看彈出圖像（夜間開啟遠(yuǎn)程應(yīng)急燈光），通過監(jiān)控視頻對報警區(qū)域進(jìn)行跟蹤觀察。
2,確認(rèn)為誤報的，立即消除報警信號,重新進(jìn)行布控，并認(rèn)真做好記錄。
3.確認(rèn)為暴力搶劫案件和夜間非法入侵的，按防搶、防盜預(yù)案進(jìn)行處置。
(1)立即向"110"和網(wǎng)點所在地派出所報警，通知所屬行安全保衛(wèi)，營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人或?qū)９軉T發(fā)現(xiàn)警情及所處位置，同事向中心主任和本行安全保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)人，行領(lǐng)導(dǎo)報告，繼續(xù)用監(jiān)控跟蹤入侵者動向。
(2)所屬行安全保衛(wèi)、營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人或?qū)９軉T接到警情通報后，立即趕赴現(xiàn)，向“110”所轄派出所報警,同時向本行領(lǐng)導(dǎo)報告，按防搶、防盜預(yù)案組織處置。
報警監(jiān)控中心管理制度
一、報警監(jiān)控中心實行教閉式管理,非工作人員禁止進(jìn)入，因工作需要進(jìn)入的，按規(guī)定辦理登記手續(xù)。
二、報警監(jiān)控中心實行雙人7*24小時工作制度，值守期間不得脫崗、漏崗、睡崗，不得單人值守。
三、值班人員嚴(yán)禁酒后上崗，嚴(yán)禁在崗期間飲酒、吃零食、吸煙、玩手機(jī)、不得從事與值守工作無關(guān)事項。
四、值守人員工作期間應(yīng)著正裝，衣裝整齊，坐姿端正，不得將腳放在操作臺，操作椅上，不得著背心、短褲、T恤衫。
五、值守人員要保守商業(yè)秘密,不得復(fù)制、錄制音視頻資料,不得泄露各類設(shè)備操作密碼、配置信息,不得泄露監(jiān)控目標(biāo)防護(hù)措施。
六、嚴(yán)格道守操作規(guī)程,不得擅自刪除、關(guān)閉修改系統(tǒng)程序和系統(tǒng)配置,不得擅自接入外來設(shè)備。
七、謹(jǐn)守消防法規(guī),嚴(yán)禁攜帶易燃、易爆危險品進(jìn)入監(jiān)控中心,嚴(yán)禁在監(jiān)控中心使用電暖氣、電水壺等大功率電器。
八、做好衛(wèi)生清潔工作,物品擺放整齊有序,定期擦操拭設(shè)備。
九、做好交接班工作,交班人員交班時要將當(dāng)班情況、未處理事項向接班人員交待清楚,并做好交接班記錄，接班人員接班后使用本班負(fù)責(zé)人用戶登錄值守客戶端值守。
報警監(jiān)控中心值守人員職責(zé)
一、嚴(yán)格遵守和執(zhí)行各項規(guī)定制度和操作流程，熟練報警、監(jiān)控、對講、燈光控制、門禁等功能，熟練掌握系統(tǒng)操作程序，書記各類異常情況處置預(yù)案。
二、負(fù)責(zé)管轄內(nèi)金庫、自助設(shè)備與自助銀行、營業(yè)網(wǎng)點及重點要害部位的遠(yuǎn)程監(jiān)控值守，早、晚接送款箱的實時監(jiān)控，入侵與消防報警系統(tǒng)的接處警，自助銀行客戶的緊急求助，發(fā)生在我行自助銀行范圍內(nèi)的外部欺詐犯罪防范，營業(yè)網(wǎng)點大堂保安履職和著裝、儀表的監(jiān)督檢查等，按時進(jìn)行檢查和巡查，并做好記錄。
三、熟悉各類報警監(jiān)控設(shè)備的分布情況，負(fù)責(zé)對監(jiān)控守衛(wèi)目標(biāo)的監(jiān)視、監(jiān)聽，熟悉技術(shù)防范設(shè)備的布防、巡查、撤防和一般故障的排除，正確處置報警信號。
四、按時上崗，嚴(yán)格交接班手續(xù)，不得遲到、早退，嚴(yán)禁擅離職守、擅自離崗、在崗睡覺機(jī)器他與值守任務(wù)無關(guān)的娛樂活動。
五、上崗必須統(tǒng)一著裝，佩戴值守證件。
六、按時檢查保養(yǎng)管控設(shè)備，通訊線路，消防器材和應(yīng)急照明設(shè)備，始終保持中心內(nèi)清潔衛(wèi)生。
聯(lián)社案件防控工作目標(biāo)責(zé)任狀
為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理，切實做好我縣農(nóng)村信用社案件防控工作，提高案件防控水平，確保全年安全經(jīng)營無案件，促進(jìn)全市農(nóng)村信用社穩(wěn)健發(fā)展，特簽訂本責(zé)任狀。
一、責(zé)任目標(biāo)
在責(zé)任年度內(nèi)，各社在管轄范圍內(nèi)要以開展“合規(guī)執(zhí)行年“為抓手，繼續(xù)按照“打造平安年“的目標(biāo)和要求，切實抓好案件防控工作，加強(qiáng)內(nèi)部控制，全面提升案件綜合防控能力，防范“貪污、挪用、詐騙、盜竊“等案件以及重大違規(guī)違紀(jì)事件的發(fā)生，防范賭博、涉毒和治安災(zāi)害等責(zé)任事故的發(fā)生，確保農(nóng)村信用社資金、財產(chǎn)安全和職工人身安全，確保年度發(fā)案數(shù)為零。
二、責(zé)任范圍
各網(wǎng)點負(fù)責(zé)人是案件防控工作的第一責(zé)任人，對所轄案件防控工作的安排、部署、落實和執(zhí)行負(fù)總責(zé)；領(lǐng)導(dǎo)及其它成員根據(jù)分工，對職責(zé)范圍內(nèi)的案件防控工作負(fù)主要責(zé)任。
三、責(zé)任內(nèi)容
1、依法合規(guī)經(jīng)營各項金融業(yè)務(wù)，嚴(yán)格執(zhí)行省聯(lián)社各項規(guī)章制度，不得默許或指令下屬違規(guī)經(jīng)營或違規(guī)使用、占用信用社資金，不得違規(guī)拆借、挪用信用社資金。
2、建立、健全信用社資金安全管理責(zé)任制，并考核資金安全管理責(zé)任制落實情況。
3、按照省聯(lián)社規(guī)定建立相應(yīng)的案防組織機(jī)構(gòu)，按照內(nèi)部控制和崗位制約的要求配備崗位人員，實行案件防控目標(biāo)責(zé)任制。
4、積極開展“合規(guī)執(zhí)行年“活動，打造流程銀行，創(chuàng)建合規(guī)文化，積極構(gòu)建全面風(fēng)險管理機(jī)制和內(nèi)部控制綜合評價機(jī)制及相應(yīng)的內(nèi)控制度體系，夯實案防工作基礎(chǔ)，建立案防工作長效機(jī)制。
5、加強(qiáng)全員案件防控教育培訓(xùn)工作，不斷提高員工案件防控意識和技能，筑牢案件防控思想防線。
6、認(rèn)真組織班子成員落實各項履職檢查，加大監(jiān)督檢查力度，及時發(fā)現(xiàn)問題，消除隱患，保持案件防控和追究問責(zé)的高壓態(tài)勢。
7、嚴(yán)格落實高管人員定期交流、重要崗位人員輪換、強(qiáng)制休假、親屬回避等制度；按照員工日常行為排查月報告制度組織排查，對重點人員建立監(jiān)控檔案，實行動態(tài)管理。
8、組織落實上級及有關(guān)部門對案件防控工作的部署和提出的整改意見。
9、每季度至少組織一次案件防控專項工作會議，分析、布置、督促、檢查信用社案件防控工作，會議要形成會議記錄，并督促各項工作的落實。
10、按規(guī)定時限報告本聯(lián)社發(fā)生的案件，組織對信用社案件的調(diào)查處理，按照管理權(quán)限對案件責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究，落實監(jiān)管部門“雙線問責(zé)、上追兩級“的規(guī)定。
四、責(zé)任追究
1、按照省聯(lián)社《河北省農(nóng)村信用社案件防控責(zé)任追究辦法》（冀信聯(lián)發(fā)〔〕80號）對發(fā)生案件的網(wǎng)點負(fù)責(zé)人進(jìn)行處理。
2、對發(fā)生瞞報、遲報、漏報、誤報重大突發(fā)事件和案件的，從重追究有關(guān)責(zé)任人管理責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
3、對未完成案件防控責(zé)任目標(biāo)，發(fā)生案件的社，網(wǎng)點負(fù)責(zé)人先行就地免職，再做調(diào)查處理，從嚴(yán)追究問責(zé)。
4、本年度結(jié)束后，由聯(lián)社對各網(wǎng)點案件防控工作目標(biāo)完成情況進(jìn)行考核，案件防控工作考核結(jié)果市辦與聯(lián)社績效掛鉤，算出各聯(lián)社年度應(yīng)得績效工資后，再按照案件防控目標(biāo)責(zé)任考核評價得分百分比發(fā)放績效工資。
五、有關(guān)事項
1、本責(zé)任狀一式兩份，縣聯(lián)社與簽署單位各持一份，責(zé)任狀期限自1月1日至12月31日止。
2、本責(zé)任狀由縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社具體監(jiān)督實施。
聯(lián)社黨委書記（理事長）＿＿＿＿＿＿＿＿＿網(wǎng)點負(fù)責(zé)人
一、總體情況
通過檢查發(fā)現(xiàn)，該營業(yè)網(wǎng)點的日常工作繁忙，工作量較大，臨柜人員在日常工作中不能做到對自行業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)真核對，營業(yè)經(jīng)理履職時盡職不到位，造成差錯率增高，并且營業(yè)經(jīng)理對柜員的日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)以及自身學(xué)習(xí)得不到正常堅持，從檢查情況看，柜員因不注意細(xì)節(jié)或不細(xì)心、屢查屢犯造成的差錯較多，通過跟蹤檢查上期問題，發(fā)現(xiàn)該行對存在的問題整改力度不夠，如柜員日終軋帳制度的執(zhí)行以及保險柜大小不符合要求使現(xiàn)金管理未能得到有效的改變；同業(yè)存款專用賬戶支取現(xiàn)金無人民銀行審批的現(xiàn)金管理卡。對使用原子印章作為單位結(jié)算賬戶預(yù)留印鑒的，整改步伐較慢。在此次月度檢查中，檢查督導(dǎo)員能積極和被查網(wǎng)點溝通交流，對柜員出現(xiàn)的操作問題和業(yè)務(wù)誤區(qū)、肓區(qū)，耐心的進(jìn)行輔導(dǎo)，幫助柜員規(guī)范業(yè)務(wù)處理，正確認(rèn)識錯誤的危害性；對檢查中發(fā)現(xiàn)的漏簽章、漏登記、漏報備等問題進(jìn)行現(xiàn)場輔導(dǎo)整改，達(dá)到“查深、查細(xì)和查輔結(jié)合”的預(yù)期目的。
二、存在問題
1、分管行長、業(yè)務(wù)主管對網(wǎng)點核算、內(nèi)控方面的檢查記錄、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人工作日志的記載項目不全、內(nèi)容簡單，檢查中未發(fā)現(xiàn)有問題提出記錄。營業(yè)經(jīng)理工作日志記載對日常工作中的問題、重大事項、以及自身不可解決的問題也無記錄。
2、日終軋帳，未核打當(dāng)日經(jīng)辦的業(yè)務(wù)憑證，造成柜員有丟失憑證現(xiàn)象。（屢查屢犯項）
三、整改建議
本次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要求網(wǎng)點營業(yè)經(jīng)理逐條認(rèn)真落實整改，運行督導(dǎo)員對整改情況進(jìn)行復(fù)查，對能整改未整改問題加倍扣分，針對檢查存在的問題提出以下整改建議。
1、通過本次檢查，該網(wǎng)點對日常使用的庫存現(xiàn)金登記簿、掛失登記簿、柜面空白重要憑證登記簿等未能做到妥善保管，希望該網(wǎng)點的柜員管理工作從日常小事認(rèn)認(rèn)真真的做起，這樣才能帶動全方位工作的從嚴(yán)管理。
2、對以上檢查發(fā)現(xiàn)的問題，營業(yè)經(jīng)理要在日常的工作中加強(qiáng)監(jiān)督、監(jiān)控，對以往檢查提出的問題要盡快解決，對問題的整改匯報要有具體內(nèi)容、數(shù)字、整改的進(jìn)程，對履查履犯的問題管轄行要認(rèn)真對照省行《違反規(guī)章制度處罰規(guī)定》條例進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，對檢查問題的整改報告在次月15日前上報，并將經(jīng)濟(jì)處罰單復(fù)印件附在整改報告后。
3、營業(yè)經(jīng)理的工作日志記載要有：日常工作中存在問題的發(fā)現(xiàn)、處理的方式、方法，對自身不能解決的問題要有記錄、反映；營業(yè)經(jīng)理的周查項目要全、檢查內(nèi)容要有具體的數(shù)字、方式、方法，工作日志記載要有連續(xù)性。
一、總體情況
通過檢查發(fā)現(xiàn)，該營業(yè)網(wǎng)點的日常工作繁忙，工作量較大，臨柜人員在日常工作中不能做到對自行業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)真核對，營業(yè)經(jīng)理履職時盡職不到位，造成差錯率增高，并且營業(yè)經(jīng)理對柜員的日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)以及自身學(xué)習(xí)得不到正常堅持，從檢查情況看，柜員因不注意細(xì)節(jié)或不細(xì)心、屢查屢犯造成的差錯較多，通過跟蹤檢查上期問題，發(fā)現(xiàn)該行對存在的問題整改力度不夠，如柜員日終軋帳制度的執(zhí)行以及保險柜大小不符合要求使現(xiàn)金管理未能得到有效的改變；同業(yè)存款專用賬戶支取現(xiàn)金無人民銀行審批的現(xiàn)金管理卡。對使用原子印章作為單位結(jié)算賬戶預(yù)留印鑒的，整改步伐較慢。
在此次月度檢查中，檢查督導(dǎo)員能積極和被查網(wǎng)點溝通交流，對柜員出現(xiàn)的操作問題和業(yè)務(wù)誤區(qū)、肓區(qū)，耐心的進(jìn)行輔導(dǎo)，幫助柜員規(guī)范業(yè)務(wù)處理，正確認(rèn)識錯誤的危害性；對檢查中發(fā)現(xiàn)的漏簽章、漏登記、漏報備等問題進(jìn)行現(xiàn)場輔導(dǎo)整改，達(dá)到“查深、查細(xì)和查輔結(jié)合”的預(yù)期目的。
二、存在問題
1、分管行長、業(yè)務(wù)主管對網(wǎng)點核算、內(nèi)控方面的檢查記錄、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人工作日志的記載項目不全、內(nèi)容簡單，檢查中未發(fā)現(xiàn)有問題提出記錄。營業(yè)經(jīng)理工作日志記載對日常工作中的問題、重大事項、以及自身不可解決的問題也無記錄。
2、日終軋帳，未核打當(dāng)日經(jīng)辦的業(yè)務(wù)憑證，造成柜員有丟失憑證現(xiàn)象。（屢查屢犯項）
三、整改建議
本次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要求網(wǎng)點營業(yè)經(jīng)理逐條認(rèn)真落實整改，運行督導(dǎo)員對整改情況進(jìn)行復(fù)查，對能整改未整改問題加倍扣分，針對檢查存在的問題提出以下整改建議。
1、通過本次檢查，該網(wǎng)點對日常使用的庫存現(xiàn)金登記簿、掛失登記簿、柜面空白重要憑證登記簿等未能做到妥善保管，希望該網(wǎng)點的柜員管理工作從日常小事認(rèn)認(rèn)真真的做起，這樣才能帶動全方位工作的從嚴(yán)管理。
2、對以上檢查發(fā)現(xiàn)的問題，營業(yè)經(jīng)理要在日常的工作中加強(qiáng)監(jiān)督、監(jiān)控，對以往檢查提出的問題要盡快解決，對問題的整改匯報要有具體內(nèi)容、數(shù)字、整改的進(jìn)程，對履查履犯的問題管轄行要認(rèn)真對照省行《違反規(guī)章制度處罰規(guī)定》條例進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，對檢查問題的整改報告在次月15日前上報，并將經(jīng)濟(jì)處罰單復(fù)印件附在整改報告后。
3、營業(yè)經(jīng)理的工作日志記載要有：日常工作中存在問題的發(fā)現(xiàn)、處理的方式、方法，對自身不能解決的問題要有記錄、反映；營業(yè)經(jīng)理的周查項目要全、檢查內(nèi)容要有具體的數(shù)字、方式、方法，工作日志記載要有連續(xù)性。
一、總體情況
通過檢查發(fā)現(xiàn)，該營業(yè)網(wǎng)點的日常工作繁忙，工作量較大，臨柜人員在日常工作中不能做到對自行業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)真核對，營業(yè)經(jīng)理履職時盡職不到位，造成差錯率增高，并且營業(yè)經(jīng)理對柜員的日常業(yè)務(wù)培訓(xùn)以及自身學(xué)習(xí)得不到正常堅持，從檢查情況看，柜員因不注意細(xì)節(jié)或不細(xì)心、屢查屢犯造成的差錯較多，通過跟蹤檢查上期問題，發(fā)現(xiàn)該行對存在的問題整改力度不夠，如柜員日終軋帳制度的執(zhí)行以及保險柜大小不符合要求使現(xiàn)金管理未能得到有效的改變；同業(yè)存款專用賬戶支取現(xiàn)金無人民銀行審批的現(xiàn)金管理卡。對使用原子印章作為單位結(jié)算賬戶預(yù)留印鑒的，整改步伐較慢。
在此次月度檢查中，檢查督導(dǎo)員能積極和被查網(wǎng)點溝通交流，對柜員出現(xiàn)的操作問題和業(yè)務(wù)誤區(qū)、肓區(qū)，耐心的進(jìn)行輔導(dǎo)，幫助柜員規(guī)范業(yè)務(wù)處理，正確認(rèn)識錯誤的危害性；對檢查中發(fā)現(xiàn)的漏簽章、漏登記、漏報備等問題進(jìn)行現(xiàn)場輔導(dǎo)整改，達(dá)到“查深、查細(xì)和查輔結(jié)合”的預(yù)期目的。
二、存在問題
1、分管行長、業(yè)務(wù)主管對網(wǎng)點核算、內(nèi)控方面的檢查記錄、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人工作日志的記載項目不全、內(nèi)容簡單，檢查中未發(fā)現(xiàn)有問題提出記錄。營業(yè)經(jīng)理工作日志記載對日常工作中的問題、重大事項、以及自身不可解決的問題也無記錄。
2、日終軋帳，未核打當(dāng)日經(jīng)辦的業(yè)務(wù)憑證，造成柜員有丟失憑證現(xiàn)象。（屢查屢犯項）
三、整改建議
本次檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，要求網(wǎng)點營業(yè)經(jīng)理逐條認(rèn)真落實整改，運行督導(dǎo)員對整改情況進(jìn)行復(fù)查，對能整改未整改問題加倍扣分，針對檢查存在的問題提出以下整改建議。
1、通過本次檢查，該網(wǎng)點對日常使用的庫存現(xiàn)金登記簿、掛失登記簿、柜面空白重要憑證登記簿等未能做到妥善保管，希望該網(wǎng)點的柜員管理工作從日常小事認(rèn)認(rèn)真真的做起，這樣才能帶動全方位工作的從嚴(yán)管理。
2、對以上檢查發(fā)現(xiàn)的問題，營業(yè)經(jīng)理要在日常的工作中加強(qiáng)監(jiān)督、監(jiān)控，對以往檢查提出的問題要盡快解決，對問題的整改匯報要有具體內(nèi)容、數(shù)字、整改的進(jìn)程，對履查履犯的問題管轄行要認(rèn)真對照省行《違反規(guī)章制度處罰規(guī)定》條例進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，對檢查問題的整改報告在次月15日前上報，并將經(jīng)濟(jì)處罰單復(fù)印件附在整改報告后。
3、營業(yè)經(jīng)理的工作日志記載要有：日常工作中存在問題的發(fā)現(xiàn)、處理的方式、方法，對自身不能解決的問題要有記錄、反映；營業(yè)經(jīng)理的周查項目要全、檢查內(nèi)容要有具體的數(shù)字、方式、方法，工作日志記載要有連續(xù)性。
6.3級重大地震后，省公司領(lǐng)導(dǎo)作出的“保生命、保安全、保穩(wěn)定、保服務(wù)、保生產(chǎn)”五點指示、要求在確保郵政員工人身安全的前提下，全力以赴做好抗震救災(zāi)工作。按州公司安排，我局要確保郵政通信暢通，全力做好郵政服務(wù)、生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展等各項工作，要以更好的面貌、更好的服務(wù)、更好的成效來展示我們郵政企業(yè)的風(fēng)采。經(jīng)局務(wù)會研究對下一步保障郵政通信服務(wù)工作提出以下要求，請各部室、支局、班組認(rèn)真貫徹落實。
一、全力以赴確保郵政通信暢通
1、新都橋支局要確保塔公、沙德的黨報黨刊的投遞，必須天天送達(dá)，投遞必須到戶，投遞過程中不得“捎、轉(zhuǎn)、帶”不得造成人為延誤、不得造成用戶有理由投訴。
2、姑咱支局要確保各鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委、政府的黨報黨刊的投遞，必須天天送達(dá)，投遞必須到戶，投遞過程中不得“捎、轉(zhuǎn)、帶”不得造成人為延誤、不得造成用戶有理由投訴。
3、縣局投遞網(wǎng)運發(fā)行中心要確保各黨委、政府機(jī)關(guān)、各單位的黨報黨刊的投遞，必須天天送達(dá)，投遞必須到戶，投遞過程中不得“捎、轉(zhuǎn)、帶”不得造成人為延誤、不得造成用戶有理由投訴。
4、縣局監(jiān)督檢查部負(fù)責(zé)對各支局、中心投遞工作進(jìn)行檢查，對造成人為延誤的、用戶有理由投訴的按局規(guī)重處。
二、盡職盡責(zé)提高服務(wù)質(zhì)量
1、新都橋支局營業(yè)廳要確保營業(yè)時間，改善服務(wù)態(tài)度、提高服務(wù)質(zhì)量，不得造成用戶有理由投訴。網(wǎng)點營業(yè)員必須嚴(yán)格按《郵政服務(wù)禮儀》統(tǒng)一著裝、佩戴頭飾。
2、姑咱支局營業(yè)廳要確保營業(yè)時間，改善服務(wù)態(tài)度、提高服務(wù)質(zhì)量，不得造成用戶有理由投訴。網(wǎng)點營業(yè)員必須嚴(yán)格按《郵政服務(wù)禮儀》統(tǒng)一著裝、佩戴頭飾。
3、彩虹橋營業(yè)廳要確保營業(yè)時間，改善服務(wù)態(tài)度、提高服務(wù)質(zhì)量，不得造成用戶有理由投訴。網(wǎng)點營業(yè)員必須嚴(yán)格按《郵政服務(wù)禮儀》統(tǒng)一著裝、佩戴頭飾。
4、北門營業(yè)廳要確保營業(yè)時間，改善服務(wù)態(tài)度、提高服務(wù)質(zhì)量，不得造成用戶有理由投訴。網(wǎng)點營業(yè)員必須嚴(yán)格按《郵政服務(wù)禮儀》統(tǒng)一著裝、佩戴頭飾。
5、縣局監(jiān)督檢查部負(fù)責(zé)對各網(wǎng)點營業(yè)廳檢查、抽查，凡造成用戶有理由投訴的、未按《郵政服務(wù)禮儀》統(tǒng)一著裝、佩戴頭飾的按局規(guī)重處。
三、全力做好后臺支撐確保生產(chǎn)經(jīng)營發(fā)展
1、縣局辦公室做好信息技術(shù)支撐，確保前臺的終端、打印機(jī)等設(shè)備的正常運行。
2、監(jiān)督檢查部做好安全支撐，確保業(yè)務(wù)庫安全、生產(chǎn)安全等安全工作，保障生產(chǎn)經(jīng)營正常有序進(jìn)行。
3、投遞網(wǎng)運發(fā)行中心、新都橋支局要提前思考、研究和部署進(jìn)口救災(zāi)物資的處理工作，做好應(yīng)急預(yù)案，確保有備無患。將進(jìn)口救災(zāi)物資及時投遞災(zāi)區(qū)。
4、縣局辦公室、監(jiān)督檢查部要全力做好災(zāi)害隱患排查及受災(zāi)情況統(tǒng)計、核查相關(guān)工作，盡全力消除安全隱患，嚴(yán)防二次受災(zāi)。
5、市場部繼續(xù)做好各項專業(yè)旺季營銷工作，加強(qiáng)市場分析，確保四季度旺季營銷工作的正常開展。
6、由局長助理負(fù)責(zé)各項工作的督導(dǎo)落實，確保我局郵政生產(chǎn)經(jīng)營各項工作的正常運轉(zhuǎn)。
