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序論：在您撰寫民主政治論文時，參考他人的優(yōu)秀作品可以開闊視野，小編為您整理的7篇范文，希望這些建議能夠激發(fā)您的創(chuàng)作熱情，引導您走向新的創(chuàng)作高度。
按照俞可平的說法,民主是個大概念,民主是個好東西,老百姓能真切感受到。如27年,國務院了政府信息公開條例,推行政務公開,提高政治透明度。信息公開就是民主政治的重要方面。但民主這個好東西卻又容易產(chǎn)生一系列問題,似乎民主對東方社會來說,有其獨特的地方。一方面,在以儒家文化為代表的傳統(tǒng)社會中,強大的行政機構(gòu)往往形成對國家、社會和文化的強控制,由于社會缺少一個龐大的中產(chǎn)階層,民主政治往往會訴諸于民粹主義,對底層民眾寄托無限希望。另一方面東方社會權(quán)力高度整合且法制精神不成熟,民主也可能成為多數(shù)人對少數(shù)人實施專斷的工具,以人民的名義進行統(tǒng)治造成少數(shù)人權(quán)利的受損。因此對的民主頌揚必須建立在對東方社會的研究和警惕的基礎上。
另一方面,宣揚民主、擴大政治參與也可能給現(xiàn)存政權(quán)造成破壞和威脅。西方學者在發(fā)展中國家政治現(xiàn)代化研究中,針對社會轉(zhuǎn)型中可能出現(xiàn)的諸多問題,提出了“民主過剩”“參與危機”“參與爆炸”等一類概念。如亨廷頓、阿爾蒙德等人認為,在政治現(xiàn)代化過程中,人們民主意識的增加會使社會挫折感增加,這種挫折感會使人們向政府提出各種要求,并希望通過政治參與的擴大來滿足這些要求;而當這些國家政治制度化程度比較低,公民通過合法渠道進行利益表達不充分時,再由于公民具有的民主的素質(zhì)與實際操作技能水平有差距時,現(xiàn)有政治秩序很有可能受到威脅。因此在社會轉(zhuǎn)型時期,政治參與的急劇增加將引發(fā)政治參與的無序,而無序的政治參與又一定會阻礙社會發(fā)展與進步,破壞社會和諧。
由上觀之,對東方社會尤其是中國來說,民主確系意味著諸多進步,但也需謹慎應對民主化之后產(chǎn)生的問題和挑戰(zhàn),一步不慎可能招致社會混亂、政權(quán)覆滅。
二、中國公民社會的發(fā)展
中國的民主發(fā)展是有目共睹的,一個不可忽視的原因就是中國人公民意識的增強和公民社會的發(fā)展。
一、代議民主與直接民主
民主政治模式包括三個基本要素：通過普選確定執(zhí)政者；一個擁有重大權(quán)力的議會；獨立的法官對權(quán)力系統(tǒng)的監(jiān)督[1](第7頁)。而在民的民主主義思想的確立，是近現(xiàn)代民主政治實踐的必要前提。
從斯賓諾莎開始，經(jīng)過洛克到盧梭全面地確立了在民的理論，這是近代西方民主理論的核心。根據(jù)盧梭的設想，人民訂立契約建立國家，人民便是國家權(quán)力的主人。盡管盧梭關于國家起源的契約論有一定局限性，但他第一次提出了徹底的人民思想，具有巨大的歷史進步意義。在民思想的確立，徹底了君權(quán)神授、在君的專制傳統(tǒng)，使民主政治的發(fā)展成為可能。但是，在政治實踐中，國家的擁有者——全體人民——不可能全部親自地參與管理國家具體事務，而是將這種管理和統(tǒng)治的權(quán)力交給一個特殊的機構(gòu)——政府，這樣就出現(xiàn)了民主政治生活中的委托—關系。
與經(jīng)濟領域中的股份制公司類似，對民主政治中的委托—關系也可以從國家所有權(quán)和管理權(quán)兩方面進行分析。民主政治分為直接民主與間接(代議)民主兩種。在直接民主制中，全體人民直接決定與管理國家事務，故不存在委托—關系。在代議民主制中，人民直接通過政治選舉和全民公決等形式?jīng)Q定國家大事，不存在國家所有權(quán)上的委托—關系；而在對國家具體事務的處理上，則是由人民委托經(jīng)選舉產(chǎn)生的議會和其他政府機關負責，形成國家管理權(quán)上的委托—關系，此時人民是所有者，政府是人。
對于民主政治中的委托—關系，需要作以下幾點說明：
1.關于委托人和人。委托人是所有者，根據(jù)利益分析，應當擁有剩余索取權(quán)。在國家這個政治組織中，人民擁有國家，即取得了國家的所有權(quán)，這是毋庸置疑的。而人受人民的委托，對國家和社會事務進行管理，目的是增進社會公共利益，實現(xiàn)人民(所有者)的剩余索取權(quán)。所以，在現(xiàn)代政治實踐中已經(jīng)形成共識：人民是國家的主人，人民作為委托人把國家管理的具體權(quán)力委托給政府；政府代表人民對國家進行治理，成為人民的人，政府官員就是人民的公仆。
2.關于委托—關系中的權(quán)力。政府官員是接受人民委托的公仆，并不享有特權(quán)，他們行使職權(quán)的過程只不過是在履行向人民承擔的義務。根據(jù)盧梭的看法，人民不可轉(zhuǎn)讓，因為體現(xiàn)人民的意志，是公意的運用，是集體的生命，因而人民委托給政府的只是一種管理權(quán)。正是在這個層次上，可以說民主政治中委托—關系的直接后果是造成了國家所有權(quán)與管理權(quán)分離，這種分離的目的是為了更好地增進公共利益，實現(xiàn)民主。
3.關于代議民主制。代議民主制，反映了人民與政府之間的委托—關系，它不同于中世紀關于國王是人民的代表或者受委托者的虛構(gòu)概念，而是一個現(xiàn)實的概念。代議民主制是一種間接民主形式，盡管它在現(xiàn)代政治生活中被廣為采用，也與民主的根本原則不相抵觸，但由于其中委托—關系的存在，因而也有需要進一步完善的地方。
從人類政治的歷史發(fā)展來看，古代大民主是“直接”的民主，傾向于讓所有的公民都參與政務的決定與管理，是不存在委托—關系的。但隨著疆域與人口的增加，直接民主在技術上遇到了無法逾越的瓶頸限制。因此，代議制理論在17世紀開始發(fā)展起來。在代議制政體中，作為國家主人的全體人民具體化為一個個選民，他們通過定期或不定期的投票，決定重大事項，產(chǎn)生政府官員，并由政府官員代表自己管理國家事務。這樣，民主政治中的委托—關系就不可避免地出現(xiàn)了。
代議民主制是現(xiàn)實中最常用的政治制度，但從理想的狀態(tài)而言，直接民主制無疑是實現(xiàn)民主的最佳形式。代議民主制盡管也是一種民主制度，卻是對民主妥協(xié)的結(jié)果。這樣，一方面，理想的民主形式是直接民主制，而代議民主不管是代表全體還是多數(shù)，都不是理想狀態(tài)的民主形式；另一方面，在現(xiàn)代政治生活中，直接民主制卻很難實行，實踐中盛行的絕大多數(shù)都是以委托—關系為基礎的代議民主。而且，從人類政治實踐來看，從直接民主制向代議民主制的過渡是符合歷史發(fā)展規(guī)律的。
一般來說，直接民主制是指公民親自參與國家立法、決定和管理國家事務的制度。直接民主制之所以被推崇、被認為是真正的民主，最主要的原因就是每一個公民都能自由地表達自己的意志，而不是交由別人代勞；公民通過親自參與來影響和決定國家活動，無論是在精神上、還是在行動上，他都是自由的。盧梭就堅決反對代議制，主張直接民主制，他認為：“正如是不能轉(zhuǎn)讓的，同理，也是不能代表的；在本質(zhì)上是由公意所構(gòu)成的，而意志又是絕不可以代表的；它只能是同一個意志，或者是另一個意志，而絕不能有什么中間的東西”[2](第125頁)。公民通過直接參與公共事務的討論和決策，保護了個人利益，保證政府為公民服務，使每個人在政治上成為自己的主人。斯賓諾莎也認為：“天意賦于每個人以自由”，“任何人不應別人讓他怎么樣就怎么樣，他是他自己的自由權(quán)的監(jiān)護人”[3](第16頁)，每個人應當是“他自己的思想的主人”[3](第271頁)。個人作為社會組成的基本單位，有自己的利益，而個人永遠是自身利益的惟一判斷者，他人不可能代替其進行價值判斷。
然而，受現(xiàn)實條件的制約，直接民主制往往不能實行，取而代之的是代議民主制。喬·薩托利也指出：“以個人參與為基礎的民主只在一定條件下才是可能的；而相應的是，如果這些條件不存在，那么代議制民主就是唯一可能的形式”[4](第318頁)。直接民主制的現(xiàn)實障礙有如下幾點：
1.外部條件的制約。有學者指出：“由于近、現(xiàn)代國家一般領土較大，人口較多，采用直接民主制困難重重”[5](第17頁)。無疑，交通、通訊、社會關系等客觀條件的制約是極為關鍵的。在當今世界，還沒有哪個國家能完全克服這些條件的限制，創(chuàng)造出適合直接民主制的可能的環(huán)境條件。
2.公民素質(zhì)的制約。公民素質(zhì)是一種綜合的東西，它與文化、意識、宗教以及社會生產(chǎn)力都息息相關。惟有公民素質(zhì)達到了相當高度，從公民個人出發(fā)，有了表達意志的愿望與能力，有了相對正確的價值判斷標準，才有可能實施直接民主制，而現(xiàn)實中缺乏的正是良好的公民素質(zhì)。
3.泛政治化效應的制約。既然由人民自己行使權(quán)力，那么人民就必須經(jīng)常性地參與政治活動。在直接民主觀念中存在一種“你若不主動行使權(quán)力，別人便代你而行，因而變成騎在你頭上指揮；或者別人有統(tǒng)治你的自由，你就沒有不被統(tǒng)治的自由”的想法，于是政治生活籠罩一切，人民必須高度參與各種各樣的政治活動。這個弱點導致直接民主制有其難以被人接受的一面，當人民知識水平較低時更是如此。
4.操作制度上的缺乏。盡管空想家、革命家做了種種努力，但是仍然不能說人們對直接民主制有了一致的、明確的設想。大多數(shù)對于“真正”的民主的假想都近似于烏托邦，即使是極力反對代議制的盧梭，也不得不承認：“就民主制這個名詞的嚴格意義而言，真正的民主制從來就不曾有過，而且永遠也不會有。多數(shù)人統(tǒng)治而少數(shù)人被統(tǒng)治，那是違反自然的秩序的”[2](第88頁)。缺乏實施藍圖的直接民主制，尚沒有一條現(xiàn)實可行的道路。
所以，在現(xiàn)實中，代議民主制就成了必然選擇。正如羅伯特·達爾指出：“沒有代議制度，民眾有效參與大規(guī)模的政府是不可能的。即使代議思想的根源是不民主的，我們也沒有必要感到奇怪，為什么在十八世紀后半葉，當民治政府的擁護者認識到代議可以同整個國家大規(guī)模民主過程相聯(lián)結(jié)起來時，他們把這個驚人的新結(jié)合看成是歷史上最大的政治創(chuàng)造之一”[6](第9頁)。列寧也說：“擺脫議會制的出路，當然不在于廢除代議機構(gòu)和選舉制，而在于把代議機構(gòu)由清談館變?yōu)楣ぷ鳈C構(gòu)”[7](第210頁)。代議民主制通過內(nèi)在的委托—機制，相對集中民意，縮小公民直接參與的幅度，增加了操作上的可行性，從而被廣泛地采用，成為現(xiàn)實中占主導地位的民主形式。
二、委托—關系與代議民主制的缺陷
從某種意義上講，人類在政治生活中采用代議民主制是一種不得已而為之的選擇，是一種免不了的缺憾。因為，委托—關系本身存在不可避免的缺陷，在代議民主的政治實踐中必然會出現(xiàn)一些弊端。隨著社會發(fā)展，人們對民主程度的要求日益提高，其不足之處便日趨明顯。
1.權(quán)力的變異。民主政治中委托—關系的客體是權(quán)力，具體就是指對于國家和社會事務的決策與管理權(quán)。由于這種權(quán)力是由政府官員代表所有者(人民)行使，因而具有獨占性和權(quán)威性。它不同于企業(yè)內(nèi)的權(quán)力，沒有與之相平行、共同存在、本質(zhì)相同的另一種權(quán)力。政治權(quán)力的運用直接影響社會公共利益的分配，必須加以嚴格限制。而委托—關系卻常常使權(quán)力的運用出現(xiàn)偏差，臺灣學者顧不先將其概括為：一是“在民的變質(zhì)”。在代議制度下，“人民只有一個選舉權(quán)，人民選舉出代議士之后，一切由代議士代表人民管理政府。這樣就形成人民徒有國家主人之名，無國家主人之實”，而“代議士變成了國家的主人”[8](第398-399頁)。二是“議會權(quán)力過大”。既然“國家的實際上已由人民移到議會手中，或者說政治的重心從人民移到議會”，“自然就形成議會第一，議會至上，議會權(quán)力過大，造成議會的專橫”[8](第400頁)。三是“政府力量的不足”?！白h會權(quán)力的過大所造成的直接影響，就是政府力量的不足”[8](第404頁)。更為嚴重的是，作為權(quán)力所有者的人民一旦喪失了權(quán)力——盡管盧梭認為人民享有革命權(quán)以防止政府篡權(quán)——便會造成惡性循環(huán)，即人民權(quán)力越少，失去的也就越多。
2.腐敗的滋生與效率的低下。當人擁有了權(quán)力但其報酬卻與付出不相符的時候，他便可能利用權(quán)力來損害公共利益，在追求自身利益時不惜損害委托人的利益，這就增加了成本。民主政治中之所以產(chǎn)生腐敗，委托人與人之間激勵不相容是主要的原因，而信息不對稱則提供了可能。由于公共利益是一個龐大的整體，難以量化，人們難以將政府官員個人的努力與之相聯(lián)系，因而難以滿足官員個人的期望值，這就誘發(fā)了人利用權(quán)力謀私利的動機。而人相對于人民整體來講，往往受過良好教育，有著豐富的政府管理知識和經(jīng)驗，掌握著大量的內(nèi)部信息，而這種信息資源是其他人所缺乏的，于是在缺乏有效監(jiān)督的情況下，政府官員腐敗屢禁不絕。也正是由于上述兩方面的原因，人追求公共利益最大化的動力不足，轉(zhuǎn)而追求自身利益，造成公共管理的效率低下，現(xiàn)實中表現(xiàn)為辦事拖拉、推諉責任、追求享受、等。
3.內(nèi)部人控制問題。內(nèi)部人控制，其實就是人通過其信息優(yōu)勢和權(quán)力侵犯委托人的利益。民主政治中委托—關系下的內(nèi)部人控制問題是廣泛存在的，內(nèi)部人控制不僅僅容易招致腐敗，還會帶來一些另外的后果。首先是階級立法的危險，“就是意圖實現(xiàn)(不管是否真正實現(xiàn))統(tǒng)治階級的眼前利益，永遠損害全體的那種統(tǒng)治的危險”[9](第98頁)。密爾也認為，即使是民主制也不能避免“階級立法”的危險，因為人一旦掌握了權(quán)力，人性中壞的部分，對于眼前私人利益的欲望就會在心中很快燃燒起來。“這就是建立在普遍經(jīng)驗之上的、人們被權(quán)力所敗壞的普遍規(guī)律”[9](第96頁)。從這里可以得到肯定的是，無論從人性的自利性出發(fā)，還是從階級的自利性出發(fā)，都不可避免會出現(xiàn)少數(shù)人損害整體利益的可能。其次是體制臃腫，冗員龐大。遠遠多于實際需要的政府官員隊伍是各人培植親信、排斥異己的結(jié)果，在最大的個人報酬表現(xiàn)為政治升遷的前提下，這樣做就顯得很有用。然而造成的客觀后果是，財政吃緊、效率落后、職責不清、辦事紊亂，間接地擴大了公共利益的損失。所以，行政體制改革的一個關鍵性問題就是要解決內(nèi)部人控制問題。
4.公民的政治參與問題。公民的政治參與率是衡量政治民主化的客觀標準之一，高度的政治參與是高度民主的前提之一。從理論上講，隨著國家民主主體的普遍性、民利的廣泛性和民主內(nèi)容的真實性的發(fā)展，政治破天荒地“不是少數(shù)個人的行為”[10](第823頁)，而“成為人民的事”[11](第407頁)。然而，民主政治中的委托—關系卻不可避免地影響著政治參與。作為擁有剩余索取權(quán)的委托人，其參與積極性是與利益相關的。但是，由于對于人的監(jiān)督只有通過“一人一票”和某種以代表制度為基礎的個人行為的加總程序才能實現(xiàn)，是一種典型的“公共選擇”，于是，當委托人的基數(shù)很大或者的層次較多時，對人的監(jiān)督相對比較困難，監(jiān)督成本較高，就會出現(xiàn)“搭便車”的現(xiàn)象。人們會產(chǎn)生一種心理，即個人利益只是集體中微小的一部分，從而產(chǎn)生無所謂的態(tài)度，出現(xiàn)政治冷漠。另外，信息不對稱，政治透明度不高，也影響了政治參與?！罢螀⑴c要求接受一般的和特殊的信息，那些獲得這些信息的人，即在效應和心理上更多介入的人，就更有可能參與政治。反之，那些沒有得到這些信息的人，則無動于衷，缺乏心理上的介入。因此，也就很少有可能參與政治生活”[12](第293頁)。此外，也不排除人為了自身利益，故意阻礙公民的政治參與，設置虛假信息，制造人為障礙，這種現(xiàn)象在公民文化程度不高的時期出現(xiàn)較多。
代議民主制雖然克服了簡單直接民主制的局限性，又發(fā)揚了民主制的一般原則，但其中委托—關系的存在，使之不可避免地產(chǎn)生上述缺陷，這就需要研究改革和完善的措施。
三、改革代議民主制的思路
改革代議民主制，首先應當明確改革的基本原則。密爾認為，檢驗政府好壞的標準應當是“社會利益的總和”[9](第17-18頁)。因為政府從本質(zhì)上來說只是一個手段，手段的適當性必須依賴于它的合目的性。政府的目的，是促進社會的利益。好的政府要促進人們的智慧和美德，有效地將人們組織起來，管好社會事務，促進社會利益。本著這一原則，基于民主政治中的委托—關系，筆者認為應當從以下幾個方面出發(fā)對代議民主制做一些補充和完善：
1.合理劃分權(quán)力，進行良好的安排。要明確的是，并不是所有的國家權(quán)力都應當被、都可以被。作為權(quán)力行使后果承擔者的委托人，應該合理地把某些權(quán)力委托給人行使，而相應地保留另一部分權(quán)力。必須明確委托人對人的控制權(quán)，包括選舉和罷免權(quán)等。人民應保留對政府的最終決定權(quán)，當政府的行為偏離了公共目標、損害了公共利益時，人民有權(quán)通過合法的形式來選擇新的人。從理論上講，委托人保留的是對人的選擇與決定權(quán)，因為政治生活不能像經(jīng)濟活動那樣隨時通過經(jīng)濟利益的調(diào)整引起人員的更迭，人民必須直接保留對政府官員的控制權(quán)，譬如選舉權(quán)、罷免權(quán)、全民公決等；而政府則主要是掌握對國家事務的具體決策和管理的權(quán)力。惟有進行合理的分工，才不至于使人民在制度上陷于被動局面，造成權(quán)力的變異。
2.建立完善的激勵與監(jiān)控機制。當人追求自身利益最大化的動力不足時，其行為就會萎縮，進而影響整體的利益和效率，因此必須對人進行有效的激勵。給人以高薪是極富誘惑力的，這直接滿足了其利益最大化的期望。然而高薪不應是固定的，要隨人的業(yè)績而變動。在企業(yè)管理實踐中，行之有效的做法是給人以部分剩余索取權(quán)，使其主觀上追求自身利益最大化，客觀上促進了股東總體利益，也可以相對地減少人為了自利而不惜損害公利的扭曲行為。政府部門的高薪養(yǎng)廉便是出于這一考慮，而且從發(fā)展趨勢看，這也是一條必然的道路。雖然在中國目前還無法實行高薪養(yǎng)廉，但隨著社會的發(fā)展，公民素質(zhì)的提高，法制的逐步完善，高薪制將是提高政府效率、防止腐敗的有效途徑之一。當然，對于政府官員僅僅給予激勵是不夠的，還必須進行有效的監(jiān)督和約束。西方政治學者也認為，政府作為全體公民的惟一人，既可以辦好事，也可以辦壞事，必須對政府加以監(jiān)控。馬克斯·韋伯認為，科層制中存在著濫用權(quán)力、違法、低效等通病。官員們具有一種人類本能的傾向，試圖增大自己的權(quán)力，并擴充自己的權(quán)利。對此，韋伯提出的救治措施有：其一，在行政職能部門內(nèi)部實行合議制，擴大決策參與范圍；其二，改變行政首長的非專業(yè)現(xiàn)象，因為只要非專業(yè)的官員依賴專業(yè)人員的幫助，那么真正的決定總是由后者做出的；其三，實行直接民主制，保證政府官員直接受到議會的監(jiān)督。在對人的外部監(jiān)控方面，有兩點特別值得我們注意：一是要建立一個發(fā)達的競爭性的人市場，隨時對人進行評定和更換，使其保持潛在的動力。如果一名人政績很差，在人市場的價值就會貶低，再一次被選中的機會就很少。這樣一個市場的存在，自發(fā)地約束了人，提高了其工作積極性。二是要加強法律監(jiān)督。完善的法律是極好的強制力量，法律所具有的規(guī)范功能可以防止人的違法行為?？傊?，完善的激勵和監(jiān)控機制是一把雙刃劍，可以有效地消除委托—關系引起的不良后果，減少代議制的負面影響。
3.建立良好的溝通機制。溝通機制之所以重要，是因為代議民主制從本質(zhì)上來說仍然是一種間接民主，良好的溝通是發(fā)揚民主的必要條件。代議是在互相充分了解的基礎上進行的“代議”，如果在人民與其人(政府官員)之間有了阻隔，則難?！按h”的有效性。由于人擁有“私人信息”，容易采用欺騙手段，促進人民與政府官員之間的信息交流就顯得尤其重要。假如到了信息對稱的地步，那么一切問題就迎刃而解了：人民可以掌握充分的信息，從而能夠進行有效的管理，監(jiān)督也就變得極為容易。為此，促進信息的交流，減少委托者與人之間的信息差距，是一種可行的途徑。正如阿爾蒙德指出：“若民主政治有什么意義，它意味著政府精英必須以某種方式對公民的愿望和要求作出應答”[13](第556頁)。
4.探索將代議民主制與直接民主制相結(jié)合的可行方法。直接民主制在現(xiàn)實政治中的某些運用，并不能完全取代代議民主制，而是為了克服其弊端，共同促進政治民主化程度的提高。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展、科學技術的進步和公民素質(zhì)的提高，公民直接的政治參與具備了更為便利的條件，這使直接民主制在一定程度上的實行成為可能?！凹夹g的日新月異，特別是計算機和新媒介的發(fā)展，使本來基于技術性理由而形成的代議制有可能因為這些新技術的發(fā)展而失去其代議的作用。毋庸置疑，技術的發(fā)展已經(jīng)完全可以將其列入即將實現(xiàn)的大綱之中。過去只有通過中介才能表達的國民意志，現(xiàn)在可以在瞬間得以傳遞?！盵14](第171頁)雖然科技的發(fā)展難以一下就使代議制被取代，但在小范圍內(nèi)的確具備了實現(xiàn)直接民主制的可能性。在瑞士的某些州一直是實行直接民主制，事實上并沒有跡象表明它與環(huán)境是相互排斥的。[15](第204頁)政治生活中的一般規(guī)律是，隨著公民素質(zhì)的提高與科技的發(fā)達，直接民主制的比重會相應增加。當然，無論是直接民主制還是代議民主制，都只是一種手段，不能人為地強行發(fā)展直接民主制，而要符合社會現(xiàn)實，真正地促進民主，真正地增進人民利益。
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公民精神的內(nèi)涵十分豐富，與民主政治關系緊密的主要有三要素：公民的權(quán)利意識、規(guī)則意識和責任意識，且三者相互關聯(lián)，相互促進和制約。
1.權(quán)利意識。包括對自己權(quán)利的認知和對他人同樣權(quán)利的認同。國家權(quán)力來自于公民權(quán)利，是公民將部分天賦權(quán)利轉(zhuǎn)讓于國家，委托國家來行使以求更好地保護自身的權(quán)利。正因國家的權(quán)力不是天然具有的，是由民眾授予的，所以國家及其政府就有義務忠實履行這一委托而不可濫用公權(quán)力，否則公民可隨時收回委托，另擇賢能。另外就是在堅守自身權(quán)利的同時也承認他人有同等的參與政治、表達利益訴求的權(quán)利，哪怕他們與自己意見相左，是公民中的少數(shù)或弱勢群體。公民自覺而理性的權(quán)利意識既可通過參與政治有效建構(gòu)和維系民主制度以選擇和監(jiān)督國家的管理者，又可履行與權(quán)利對應的政治義務，服從自己所選擇的權(quán)力信托者的合法管理，同時寬容地對待政治上的少數(shù)派或異端，承認并保護其應有的基本權(quán)利。這些都是民主政治的題中之意。而專制政治中的臣民是沒有權(quán)利意識的，他們或接受君權(quán)神授思想，奴化自己，跪著仰視同類，或認同“成者為王敗者賊”的“叢林原則”，否定政治對手的基本權(quán)利而走向另一極端，這就是專制政治的思想和社會基礎?？梢哉f，社會成員是否普遍地具有自覺而理性的權(quán)利意識是民主政治和專制政治的界碑，因為這是構(gòu)成兩種政治形態(tài)重要的思想與社會基礎。
2.規(guī)則意識。沒有規(guī)矩不成方圓，民主政治就是由一系列公認的運行規(guī)則維系的。民主和自由主要在規(guī)則的制定中體現(xiàn)，一旦規(guī)則制定并獲得通過就必須執(zhí)行。民主政治是多數(shù)人參與的政治，各利益集團乃至每個人的權(quán)利和訴求都有表達的機會，這種情況下若沒有一定規(guī)則是無法有序運作的。其中政治運行的程序就是重要的規(guī)則，包括議事程序、立法程序、選舉程序、決策程序、職位任免程序、利益表達程序等。公民的規(guī)則意識就是指對這些規(guī)則的尊重和遵守，如對規(guī)則不認同可以通過政治途徑在更高層界的程序框架內(nèi)謀求改變規(guī)則，如對規(guī)則認同或不能依法改變規(guī)則那就得遵守，而不可以以自己利益之得失決定是否遵守既定規(guī)則。尊重和遵守規(guī)則是民主政治的基礎，否則政治秩序就會混亂，因為沒有了規(guī)則也就沒有了標準，人人都各行其是，民主政治就會崩潰。專制政治是不講規(guī)則的，也沒有穩(wěn)定程序，一切都以專制者的意志為轉(zhuǎn)移。因此與專制政治相應的臣民也就沒有真正的規(guī)則意識，就像一群在牧羊者鞭子下哆嗦的羊，完全依據(jù)牧羊者的脾性決定行為，躲避懲罰和獲得利益是唯一考慮的因素?？梢詳嘌?，公民規(guī)則意識的有無或強弱是考量社會政治形態(tài)的重要依據(jù)，也是判斷一個社會的民主政治是否成熟的標準。
3.責任意識。包括對自己政治行為的責任和對行為所體現(xiàn)的特定價值堅守的責任，前者是指具體的政治行為，后者是指堅守對社會和政治價值信仰的責任。民主政治是公眾參與的政治，也是公開的政治，需要每個公民承擔相應責任，因為每個公民的政治行為都可能因彼此互動而成為推進或阻礙民主政治的影響因素，因而民主政治也可視為責任政治。在倫理學意義上責任與義務有所不同，義務是外加的，而責任是內(nèi)生的，是自覺意識到并成為內(nèi)在需求的義務。民主政治需要公民的責任意識支撐主要有兩條理由，其一，政治是影響社會大局和公眾利益的事務，必須以負責任的態(tài)度對待之，否則是危險的。印度國父甘地曾說過，有七樣東西可以使人毀滅：沒有道德觀念的政治，沒有責任感的享受，不勞而獲的財富，沒有是非觀念的知識，不道德的生意，沒有人性的科學和沒有犧牲的崇拜。［1］無獨有偶，法國學者路易斯.博洛爾在《政治的罪惡》一書中引用了拉貝萊名言：“學術無良知就是靈魂的毀滅，政治無道德就是社會的毀滅?！保?］政治上的無道德顯然包括了責任意識的缺失。其二，與專制政治不同，民主政治是通過人們參與政治時尊重并自覺遵守既定規(guī)則維系的，這就需要政治參與者的責任意識支撐。一旦規(guī)則被破壞，民主政治便會陷于混亂，因此公民的責任意識比在專制政治體制中顯得更為重要。專制政治中的責任意識至多由少數(shù)政治精英承擔，且多在威權(quán)之下被遏制或瓦解，而在民主政治中則囊括了所有的政治參與者。除了政治行為以外，責任意識還包括對特定的社會與政治價值堅守的責任，這是更高層次的責任。將民主政治作為價值信仰，并堅守這一信仰便意味著對阻礙或破壞其價值偏好的專制行為或規(guī)則的反對和排斥，無論這種反對和排斥是否需要付出代價。如果公民能達到這樣的責任意識層次，那么民主政治便可固若磐石，什么力量也無法將其摧毀。因此公民是否具有自覺的責任意識，也是判斷一個社會的民主政治是否成熟的標準。
以上三個要素是相互關聯(lián)的。權(quán)利意識能促進規(guī)則意識的生長，沒有規(guī)則或不遵守規(guī)則，個人的權(quán)利便無法實現(xiàn)。這是因為在一個相互關聯(lián)的社會中，每個人的權(quán)利實現(xiàn)都需要他人的相應義務來保障，從而使每個享有權(quán)利者也必須履行相應的義務以保障他人的權(quán)利，因此一定的規(guī)則就顯得十分重要。意識到規(guī)則的重要性自然會促進對規(guī)則的尊重和遵守，使人們的規(guī)則意識得到生長和強化。這是很淺顯的道理。同樣，規(guī)則意識也促進了責任意識的生長，因為有尊重和遵守規(guī)則的意識必然會約束自己履行相應義務，這種約束經(jīng)?；瘎t必然有助于將義務內(nèi)化為責任感。而責任意識的生長則又有助于規(guī)則意識的強化，因為責任意識是將對規(guī)則的遵守義務內(nèi)化為了自身需要。從三個要素的相互關系看，人的權(quán)利意識無疑是首要推動力，處于互動的主導地位。
當前公民精神缺失的表現(xiàn)和原因分析
1.公民精神的缺失體現(xiàn)在多個方面，首先是權(quán)利意識缺失。雖然隨著社會的改革開放，特別是市場經(jīng)濟觀念深入人心和相應體制的發(fā)展，人們的權(quán)利意識已開始生長和發(fā)展，對自身權(quán)利的關心度也在提升，但還處于不成熟階段。理由有二，其一，這種權(quán)利意識還基本上僅體現(xiàn)于日常生活中的私人領域，比如商品交易、服務經(jīng)營、人際關系等。在公共領域，在政治行為中的權(quán)利意識則要淡得多，至少還未在社會政治領域有普遍和深刻地體現(xiàn)，因而對民主政治而言是不成熟的，這從人們行使選舉權(quán)的隨意態(tài)度中便可感受到。而且這種不成熟還囊括了社會中的精英人群，可見問題的普遍性。其二，權(quán)利意識包括了對自己權(quán)利的認知和對他人權(quán)利的認同，而現(xiàn)實生活中對他人權(quán)利的認同更為薄弱。很多人會關注自身權(quán)利但卻往往忽視他人的同樣權(quán)利，比如開車的司機關注自己的行路權(quán)，將車開得飛快，但忽視了路人的通行權(quán)，以致將車禍出在本應保護行人的斑馬線上。又如，抽煙是你的權(quán)利，但很多人會在公共場所不顧他人側(cè)目旁若無人地吞云吐霧。這樣的例子舉不勝舉，筆者稱之為片面的權(quán)利意識，對民主政治不僅無益甚至還有害。
其次是規(guī)則意識缺失。雖然我們從小被要求循規(guī)蹈矩，但奇怪的是很多人的規(guī)則意識卻遠遠沒有建立起來。一些人對規(guī)則的遵守與否幾乎完全依據(jù)是否有利于自己來決定，有就遵守，沒就拋棄，規(guī)則成了這一些人可自由取舍的擺設。最常見的例子是在交通違規(guī)上，闖紅燈、違規(guī)停車、酒后駕車、超載、超速……，不勝枚舉，雖然這么做未必真有利。其他很多方面也都可發(fā)現(xiàn)違規(guī)現(xiàn)象，而且?guī)缀蹩稍谌魏紊鐣A層找到樣本。這種規(guī)則意識的缺失使人十分擔憂。因為規(guī)則意識的缺失會阻礙民主政治的發(fā)展。
再次是責任意識的缺失。這里所言的責任意識缺失是指在公共生活領域，社會領域。很多人在某些方面將公域與私域，己域和他域分得很清，以致于對己責任有而對人責任無，家庭責任有而社會責任無。比如，一些辦教育的將管理學生的條規(guī)向己方傾斜，避免承擔風險，而是否有利于學生的成長則不在首要考慮之列。又如，一些醫(yī)療機構(gòu)在制定相關條規(guī)時也多從有利于醫(yī)者的角度出發(fā)，以避免或減少責任風險，至于是否對患者最有利通常也不是首要考慮。這種對他人、社會和公共事務責任意識的缺失對民主政治建構(gòu)與發(fā)展的影響顯然是消極的。
2.導致公民精神缺失的原因有很多，筆者以為主要有兩個方面。其一是歷史和文化傳統(tǒng)因素，其二是現(xiàn)實社會體制因素。
從歷史和文化傳統(tǒng)看，在中國傳統(tǒng)政治文化中權(quán)利思想是缺失的，無條件服從是主導觀念。特別在專制皇權(quán)社會，臣民無權(quán)利可言，只有服從統(tǒng)治的義務。傳統(tǒng)政治文化缺乏權(quán)利思想的基因。至于規(guī)則意識的缺乏也與傳統(tǒng)有關。按道理說，專制社會應當是培植循規(guī)蹈矩者的理想場所，經(jīng)過專制威權(quán)的熏陶，人們的規(guī)則意識理應增強。但事實恰恰相反，究其原因恐怕在于，專制和威權(quán)削弱了對既定規(guī)則遵守的自覺性，只需服從就行，而且因為規(guī)則的制定是少數(shù)統(tǒng)治者，服從的動力便是外在的約束，是趨利避害而不是理性的需求。所以在這里規(guī)則是不重要的，重要的是趨利避害的結(jié)果。因此若遵循規(guī)則有利則遵循之，若違背規(guī)則有利則違背之，由此自覺而理性的規(guī)則意識便蕩然無存了。這種缺乏權(quán)利意識和規(guī)則意識的歷史和文化傳統(tǒng)也必然影響到責任意識的建構(gòu)。因為規(guī)則意識缺失，對規(guī)則尊重和遵守的責任意識當然也就無從生長。
從現(xiàn)實的社會體制看，公民精神生長的土壤也不理想。首先是我們的教育體制并沒有為權(quán)利思想的生長提供足夠的空間，人們從小被教育要服從長者，要聽話，要履行對社會和他人的義務，就是不提人有什么絕對和相對的權(quán)利，似乎這種義務與權(quán)利是沒有關聯(lián)是可以相互脫離的。其次是我們的政治體制還沒有為公眾參與政治提供廣泛、可行和有效的體制內(nèi)的路徑，一定程度上也影響了人們權(quán)利意識的生長和成熟。因為當人們發(fā)現(xiàn)自己的參與只是一種形式，根本不能影響現(xiàn)實的時候，話語和選票所代表的權(quán)利就顯得沒有實質(zhì)意義，權(quán)利意識自然受到極大挫傷。其三是國家行政體制的低效阻礙了人們對自身應有權(quán)利的追求，導致相應權(quán)利意識的消解。比如，公民在維權(quán)活動中的屢遭挫敗很多時候就源自于行政體制的職責重疊、互相推諉而導致的權(quán)力無為。其四是規(guī)則制定程序的不民主或規(guī)則本身的不合理，阻礙了人們規(guī)則意識的生長和發(fā)展。只有公眾參與并認同的規(guī)則才可能很好地得到遵守，當然規(guī)則本身也應當具有合理性。而我們制定的規(guī)則有時就缺乏廣泛聽取意見的民主程序，甚至規(guī)則本身還欠合理性，這當然很難培養(yǎng)起人們的規(guī)則意識來。其五是在我們的體制內(nèi)還未建立健全有效的監(jiān)督和懲治機制，以使惡意違規(guī)者無從躲避且得到懲罰。若違規(guī)者可以躲避懲罰且有利可圖，對遵守規(guī)則者的引誘作用就十分巨大，最終將導致紛紛效仿而使規(guī)則形同虛設，如此人們的規(guī)則意識就永遠無法建立。其六是一些社會體制的不健全影響著人們的責任意識在公共領域的消解。如前所言，人們的責任意識基本上存在于私域，而影響自己利益的主要因素是體制內(nèi)的資源掌控者，這是我們社會體制的特征。因此對社會和公眾的責任意識基本上是很淡的，甚至沒有，而將有限的責任意識投向與自己命運相關的對象，也就是投向于自己。從以上分析可見，當前的社會體制，包括政治體制是阻礙公民精神生長和發(fā)展的社會性因素。這一現(xiàn)實體制因素和歷史與文化傳統(tǒng)因素共同構(gòu)成了當前公民精神缺失的主要原因。
培育公民精神的路徑思考
雖然公民精神的培養(yǎng)非常重要，但也非常之難。這是因為首先有多種影響因素糾合在一起，互相發(fā)生牽制作用，無法單路獨進解決問題；其次是主體涉及面非常之廣，既包括社會精英層，也包括蕓蕓大眾層，任何階層都無法單獨構(gòu)建公民精神；再次是因為公民精神內(nèi)涵豐富，其構(gòu)成諸要素之間的互動和制約也增加了公民精神培育的難度。因此我們可從三個方面來思考培育路徑。這就是思想啟蒙和體制變革同步進行；大眾需求和精英主導互動推進；理順公民精神諸要素間的邏輯關系，從基礎入手建構(gòu)整體。這樣的路徑才是合理和有效的，才有可能達到預期目標。
1.思想啟蒙和社會體制變革同步進行。
公民精神是價值觀，是信仰，是靈魂，是人內(nèi)在素養(yǎng)的體現(xiàn)，依據(jù)的存在決定意識的理論，必須有相應的土壤才能生長。除了文化淵源這一精神土壤之外，社會體制便是其現(xiàn)實土壤，這里所說的社會體制包括了經(jīng)濟體制和政治體制。因此變革傳統(tǒng)的社會體制對培養(yǎng)公民精神就顯得十分重要，因為體制變革為思想啟蒙提供了生存和發(fā)展空間。另外，變革社會體制需要一定條件，除了現(xiàn)實社會發(fā)展，特別是經(jīng)濟發(fā)展的推動以外，人們的思想觀念和價值取向也十分重要，這將直接為社會發(fā)展提供精神動力，而價值取向的確立與轉(zhuǎn)變在形成它的社會土壤尚未充分滿足要求時，思想啟蒙就十分重要。這樣就形成了如下的互動模型：思想啟蒙使人們有了新的價值追求和變革社會的精神動力，對不合理的傳統(tǒng)社會體制帶來了變革推力。這種精神層面的推力一旦發(fā)揮作用，就有可能對社會諸多層面產(chǎn)生連鎖反應而使體制開始發(fā)生變化，這種變化又能使思想啟蒙所傳導的價值取向得到強化鞏固，并對社會變革產(chǎn)生更大的內(nèi)在動力。因此這是個彼此關聯(lián)的互動過程，我們要做的是使其形成相互促進的互動而不是相反。
2.大眾需求和精英主導互動推進。
任何社會中都有大眾和精英階層存在，無論在文化領域還是在現(xiàn)實層面他們都扮演著互補角色，也承擔著不同的社會責任，在公民精神的培育和鍛造過程中也不例外。思想啟蒙和體制變革的實施最終要有社會精英層承擔，因為他們掌控著必需的資源，但最初的動力卻未必來自于他們，特別是社會政治精英，因為他們通常是體制的既得利益者，變革的動力往往不足。但社會大眾則因其所處的草根地位而對社會的缺陷有切膚之痛，期待變革，他們的民主政治要求和大群體優(yōu)勢構(gòu)成了對精英層的促變壓力，推動了精英層中的有遠見者積極回應大眾需求，借勢推動社會體制的變革。而且大眾的民主政治要求越是強烈，其群體優(yōu)勢越明顯，壓力越大，越有可能促使精英層的積極回應。而社會精英層實施的社會體制變革則為大眾需求的釋放、公民精神的生長提供了制度性空間。這樣又構(gòu)成了另一重互動關系：大眾的民主政治需求為他們培育公民精神提供了內(nèi)驅(qū)力，也為社會精英層的思想啟蒙和體制變革創(chuàng)造了條件。而精英層的思想啟蒙和體制變革則為大眾需求的滿足和公民精神的形成與發(fā)展，提供了價值引導和現(xiàn)實體制保障。大眾和精英的互相影響和互動推進無疑是比較理想的變革路徑。
3.公民精神諸要素間合乎邏輯順序的建構(gòu)。
公民精神內(nèi)涵包括多種要素，其中與民主政治關系緊密的主要是三要素：權(quán)利意識、規(guī)則意識和責任意識。但這三者關系并非是并列的，而是有主次與生長先后之分。必須了解其內(nèi)在邏輯關系并按其邏輯順序分清主次、先后、輕重才能構(gòu)成和諧整體以推動公民精神的發(fā)展與成熟。在這三要素中公民的權(quán)利意識是基本的，必須首先促其生長。理由是，權(quán)利意識是公民社會獨有的精神要素，是民主政治的思想基礎和動力資源，由權(quán)利的基點出發(fā)可形成義務觀念。因為在一個相互關聯(lián)且連續(xù)博弈的社會中，不付出義務就無法享有權(quán)利，義務是享有權(quán)利的代價，人的權(quán)利不能脫離義務而存在。對規(guī)則的尊重和遵守就是一種義務，因而也就自然有助于規(guī)則意識的生長。反過來從義務出發(fā)，或從規(guī)則的遵守出發(fā)就無法可靠導向權(quán)利結(jié)果，因為遵守義務滿足了相對人的權(quán)利需求，但卻失去了對同等回報的制約，因此這時候義務就可能脫離權(quán)利而存在，變成了有人可享有權(quán)利而無需履行相應義務，而有人在履行義務卻不能享有相應權(quán)利。離開權(quán)利的義務和沒有權(quán)利為基礎的規(guī)則遵守是臣民社會和專制政治的特征，與民主政治相距甚遠。當然規(guī)則意識的形成也有利于權(quán)利意識的穩(wěn)固，因為規(guī)則意識本質(zhì)上是對義務的自覺。對義務的理性認識可促進人們權(quán)利意識的理性化，使其趨于成熟。理性而成熟的權(quán)利意識是民主政治極重要的思想基礎和精神資源。其次，規(guī)則意識可促進責任意識的生長，因此將其放入第二序列。理由是，規(guī)則的遵守是社會人的基本義務，而義務是社會的要求，是外在的，是對相應權(quán)利享有所支付的必要代價。責任則是內(nèi)在的需求和自覺擔當，處于更高的義務層面。因此規(guī)則意識是責任意識的基礎，而責任意識是規(guī)則意識發(fā)展成熟的結(jié)果。同時由于責任意識出于人的內(nèi)在需求，所以對規(guī)則的遵守更為自覺和堅定，由此可促進人們規(guī)則意識的強化和鞏固。要言之，責任意識在公民精神內(nèi)涵的三要素中便處于最后序列。以上分析表明，以權(quán)利意識的生長入手促進規(guī)則意識的生長，再導向責任意識的覺醒既符合三者關系的內(nèi)在邏輯，又符合現(xiàn)代公民精神的價值理念。若沒有人們權(quán)利意識的覺醒和相應的價值堅守，規(guī)則意識和責任意識完全有可能導向民主政治的反面，公民精神也就不復存在。因此應始終將促進和保障權(quán)利意識的生長、發(fā)展和成熟放在公民精神培育和鍛造的首位。
毫無疑問，公民精神的培育和鍛造是個長期過程，不可能一蹴而就。而且還是個系統(tǒng)過程，須從思想啟蒙和體制變革、大眾推動和精英主導、權(quán)利意識切入到規(guī)則意識和責任意識的生長不同層面各自互動而又相互整合協(xié)同的路徑實現(xiàn)目標。另外這一過程還顯示了社會心理學上的馬太效應：當社會成員普遍處于公民精神貧乏時，巨大的傳統(tǒng)慣性和互相的牽制使每一步的前行都異常艱難。而一旦擺脫了慣性束縛，有了較廣泛的思想基礎和群體基礎之后便可快速生長、發(fā)展，獲得廣泛認同并內(nèi)化為信仰，成為推進和支撐民主政治的堅實基礎和巨大動力。但無論其過程有多長，系統(tǒng)有多復雜，傳統(tǒng)的阻礙有多大，我們都應對公民精神的培育和鍛造有足夠的信心和耐心，因為以其為內(nèi)在支撐且相互匹配的民主政治是人類社會發(fā)展的必然趨勢，也是不可阻擋的歷史潮流。
參考文獻
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［2］路易斯·博洛爾.政治的罪惡.北京：改革出版社，1994：320
在全球化浪潮日益高漲的今天,各個民族國家的外部環(huán)境與內(nèi)部結(jié)構(gòu)都在發(fā)生著深刻變動,面臨諸多挑戰(zhàn)與考驗,政治穩(wěn)定問題自然倍受關注。政治民主是政治穩(wěn)定的直接的、重要的相關因素,圍繞二者關系學術界有諸多討論。本文擬從民主,作為一種政治權(quán)力的結(jié)構(gòu)形式及運行機制
── 即從政治體制的層面上,梳理政治民主與政治穩(wěn)定的關系,旨在探討民主的政治體制是否具備政治穩(wěn)定的功能、能否產(chǎn)生政治穩(wěn)定的效應。
一、 制度民主與體制民主
在傳統(tǒng)的政治思維之中,有關民主的認識主要是在政治制度的層面上展崐開的。對于民主的政治制度的論述最早可以追溯到亞里士多德,他提出了古崐希臘城邦國家民主制度的標準
──“凡照顧到公共利益的各種政體就都是正當或正宗的政體;而那些只照顧統(tǒng)治者們的利益的政體就都是錯誤的政治崐或正宗政體的變態(tài)(偏離)?！雹?/p>
即使在被稱為“黑暗時代”的歐洲中世紀,在西方人的精神生活中仍有對于民主的追求,有著他們對于民主,作為一種社會關系及政治制度的理解。中世紀人在精神領域中皈依于神權(quán)。但就世俗關系而論,社會關系的有序與各個階級、階層利益的協(xié)調(diào)即意味著那個時代的民主。奧古斯丁認為,政、教合一的政治制度的合理性在于它是“一種被安排得很好的秩序。秩序就是崐有差異的各部分得到最恰當?shù)陌才?每一部分都安置在最合適的地方?！痹谑浪讓虝牡那疤嵯?世俗也受到教會的關懷與協(xié)調(diào),便是中世紀的民崐主的制度安排。
盧梭是近代以來民主理論最重要的闡述者之一。盧梭說:“唯有公意才能夠按照國家創(chuàng)制的目的,即公共幸福,來指導國家的各種力量?！雹?/p>
國家屬于參加社會契約的全體人民,人民即國家,公意具有至高無上的權(quán)威。盧梭的民主理論不僅把西方的民主思想推到了空前激烈的制高點,也為西方崐近代以來的資本主義的民主制度提供了理論基礎。
亞里士多德、奧古斯丁、盧梭是人類歷史上三個不同時代中的三位重要的思想家,他們的民主思想分別代表各自所處時代中普遍的民主觀念
──對于民主政治/，！/制度的理解。由于時代的差異,他們所論述的民主的制度含義和階級屬性各不相同。但是,他們關于人類民主制度的觀念仍然具有明顯的同質(zhì)性,即他們不約而同地把民主概括為體現(xiàn)著平民主義價值取向的制度安排(只不過平民主義的標準因時代差異而有所區(qū)別)?；仡櫲祟惷裰骼碚摪l(fā)展演進的歷史,不難看出:民主,在政治制度的層面上,反映的是不同時代標準下的平民主義的價值觀念體系,它在本質(zhì)上是對國家政治關系作出的平民主義的原則規(guī)定。當然,這種價值觀念與原則最終是以法律形式固定下來的。換言之,當某種平民主義的價值觀念被以法律形式確定為國家意志的時候,一種民主制度便誕生了。傳統(tǒng)的政治思維從總體上就是這樣認識與思考民主問題的。從表象上看,這也就是為什么
── 人們一直習慣于把民主歸崐入判斷政治制度性質(zhì)的標準范疇。
進入本世紀以來,有關民主問題認識的視角才逐漸發(fā)生了改變。這種改變應首先歸功于熊比特。熊比特對于傳統(tǒng)的民主觀念作出了方法論意義上的批判,熊比特指出:以平民主義的“人民的統(tǒng)治”定義的民主,只是一個意識形態(tài)中的政治理念,在現(xiàn)實中卻難于界定。而如果觀念規(guī)范在現(xiàn)實中得不到經(jīng)驗的實證,這一規(guī)范也無法成立。事實上,傳統(tǒng)的政治思維中,甚至連觀察與實證民主的經(jīng)驗性手段都沒有提出。熊比特不滿足于傳統(tǒng)政治思維對民主的理解,而要在新的層面上,以新的視角觀察與認識民主問題。
在熊比特看來,民主是一種政治方法、一種社會政治權(quán)力運作的方式。具體到現(xiàn)代資本主義社會中,民主表現(xiàn)為:政治精英競?cè)∩鐣?quán)力,人民選擇政治領導的兩個政治過程的統(tǒng)一,而選舉則是其集中的表現(xiàn)形式。如果說現(xiàn)代西方社會是民主的話,它就具體地、實在地表現(xiàn)在選舉之中。在政治體制層面上,選舉程序即是民主。除此之外,人們不能說出民主還有什么其他崐的實際意義。
熊比特與盧梭的在民主觀念上的分歧,實際上反映了民主作為一種政治制度和作為一種政治體制的區(qū)別。盧梭揭示的是“制度的民主”──
對于崐國家及權(quán)力的價值規(guī)定;而熊比特更關注的是“體制的民主”── 對于某種價值規(guī)定的實現(xiàn)形式。
二、 兩種政治體制的結(jié)構(gòu)與功能比較
從現(xiàn)實性看,民主建設的真正含義與其說是人們?nèi)绾螌壹皺?quán)力做出價值規(guī)定,還不如說人們能在多大程度上找到那些價值規(guī)定的實現(xiàn)形式。同一民主制度可以有不同的民主體制作為其實現(xiàn)形式,而不同的民主制度也可以表現(xiàn)為相同的民主體制。因此,選擇和建立什么樣的民主體制就成了民主政治建設和發(fā)展的關鍵。
所謂政治體制是指國家的權(quán)力結(jié)構(gòu)及其運作方式。權(quán)力結(jié)構(gòu)即政治權(quán)力主體間相對固定的關系形式,表現(xiàn)為對權(quán)力主體權(quán)限的法律規(guī)定;權(quán)力的運作方式即行使權(quán)力的程序。集權(quán)與民主是兩種基本的政治體制。
集權(quán)政體的權(quán)力結(jié)構(gòu)內(nèi)部為等級型政治關系,權(quán)力運行以支配 —
服從的方式進行;民主政體的權(quán)力機構(gòu)內(nèi)部為平等型的政治關系,權(quán)力運行以博奕方式進行。集權(quán)政體與民主政體的政治穩(wěn)定功能各具特點,有十分明顯的差別。
集權(quán)政體要么具有絕對的穩(wěn)定性,要么處于絕對的不穩(wěn)定狀態(tài)。結(jié)構(gòu)決定功能,功能影響結(jié)構(gòu)。集權(quán)政體的自穩(wěn)功能與其內(nèi)部結(jié)構(gòu)密切相關。集權(quán)政體的等級結(jié)構(gòu)產(chǎn)生了政治行為的高度同質(zhì)性,上層政治角色的意圖決定下層角色的行為,下層的行動滿足上層的需要。從而形成了“壓力—穩(wěn)定”機制。集權(quán)政體下的穩(wěn)定性的前提是政治權(quán)力、特別是政治權(quán)力的上層角色具有權(quán)威性,否則權(quán)力結(jié)構(gòu)就難以穩(wěn)定。這一前提條件導致了政治權(quán)力(機構(gòu))必須在行使權(quán)力過程中不斷排斥對于其權(quán)威可能構(gòu)成的威脅,必須不斷排斥來自體制內(nèi)外的不同意見。換言之,“壓力—穩(wěn)定”機制具有使集權(quán)政體下的社會的、政治的矛盾積累起來的負面效應。從另一方面看,集權(quán)政體下社會重大矛盾的解決只能以否定政治權(quán)力的權(quán)威性為前提,集權(quán)政體下的社會矛盾、政治矛盾發(fā)展的總趨勢必然是對政權(quán)的否定,終究會引發(fā)政權(quán)的合法性危機,導致政治不穩(wěn)定、甚至政權(quán)更迭。
民主政體常常處于相對穩(wěn)定和相對的不穩(wěn)定之間的平衡狀態(tài)。民主政體的內(nèi)部結(jié)構(gòu)中的平等型政治關系決定了權(quán)力角色行為的異質(zhì)性,這是該體制的相對不穩(wěn)定性的原因所在。但由于民主政體下的權(quán)力精英間平等的政治關系,即政治角色之間具有形式上相等的影響力、具有平等的法律地位,政治權(quán)力又處于相對平衡的狀態(tài)。平衡意味著穩(wěn)定,民主政體內(nèi)在的“平衡—穩(wěn)定”機制導致了它的政治穩(wěn)定功能。進一步講,民主政體的政治穩(wěn)定功能具體表現(xiàn)為:
──緩釋功能。在民主政體權(quán)力結(jié)構(gòu)中平等的政治關系形成了權(quán)力精英間的制衡,同時也使政治權(quán)力具有了更廣泛的社會基礎和代表性。在沒有絕對的政治權(quán)威的條件下,各種社會群體利益表達渠道的較為通暢,各種社會矛盾可以及時釋放,不易積累、釀成危機。
──微調(diào)功能。民主政體下的權(quán)力運作采取博奕方式,各種政策的制訂要經(jīng)過代表不同利益群體的權(quán)力精英的反復交涉、協(xié)商最終達成妥協(xié)。這樣國家權(quán)力
【摘要題】民主與法制
【英文摘要】Theprincipal-agentproblemexistsobjectivelyintherepresentativedemocracyjustasintheeconomicactivities.Agentresortstotheopportunismbehaviorseekingselfbenefitsbecauseofincompatibleincentive,asymmetricinformation,inconsistencyofpowerandaccountability,itoccurssuchproblemsasthepoweralienation,corruption,inefficiency,internalcontrolandsoon,whichinfringingupontheprincipal''''sbenefits.Therefore,it''''semphasizedthatcarryonagoodconstitutionarrangement,instituteaperfectmechanismofincentive,constraintandcommunication,properlycombinerepresentativedemocracywithdirectdemocracyaretheeffectivelyreformingmeasures.
【關鍵詞】委托—關系/直接民主/代議民主/政治改革/principal-agenttheory/directdemocracy/representativedemocracy/politicalreform
【正文】
[中圖分類號]D035[文獻標識碼]A[文章編號]1008-2999(2002)06-0728-06
委托—關系在經(jīng)濟領域中廣泛存在著。不論出于何種原因，只要所有者不能親自經(jīng)營企業(yè)，而是將企業(yè)委托給他人代為控制和經(jīng)營，委托—關系就形成了。西方經(jīng)濟學中的委托—模型描述了一種信息不對稱條件下的交易關系，委托人(股東和作為其代表的董事會)購買的是人(經(jīng)理)的服務與管理才能，但由于人具體管理著企業(yè)，掌握著比委托人更多的信息，從而有條件憑借這個優(yōu)勢來獲得更多的私人利益，由此造成委托人的損失。因此，委托—關系的理想設計與實際結(jié)果之間總是存在著某種差距，此即所謂的“成本”。為了更好地追求和維護自身利益，委托人就必須對經(jīng)營者一方面進行有效的激勵，使之更好地為企業(yè)服務，充分發(fā)揮其作用，以產(chǎn)生高額利潤；另一方面進行必要的監(jiān)控，來監(jiān)督和制約人，盡量降低因經(jīng)營者行為扭曲而給企業(yè)造成的浪費性支出和效率損失。這就是委托—關系的本質(zhì)。這種關系在人類生活的其他領域同樣存在，特別是與政治活動中的代議民主制有許多相通之處。
一、代議民主與直接民主
民主政治模式包括三個基本要素：通過普選確定執(zhí)政者；一個擁有重大權(quán)力的議會；獨立的法官對權(quán)力系統(tǒng)的監(jiān)督[1](第7頁)。而在民的民主主義思想的確立，是近現(xiàn)代民主政治實踐的必要前提。
從斯賓諾莎開始，經(jīng)過洛克到盧梭全面地確立了在民的理論，這是近代西方民主理論的核心。根據(jù)盧梭的設想，人民訂立契約建立國家，人民便是國家權(quán)力的主人。盡管盧梭關于國家起源的契約論有一定局限性，但他第一次提出了徹底的人民思想，具有巨大的歷史進步意義。在民思想的確立，徹底了君權(quán)神授、在君的專制傳統(tǒng)，使民主政治的發(fā)展成為可能。但是，在政治實踐中，國家的擁有者——全體人民——不可能全部親自地參與管理國家具體事務，而是將這種管理和統(tǒng)治的權(quán)力交給一個特殊的機構(gòu)——政府，這樣就出現(xiàn)了民主政治生活中的委托—關系。
與經(jīng)濟領域中的股份制公司類似，對民主政治中的委托—關系也可以從國家所有權(quán)和管理權(quán)兩方面進行分析。民主政治分為直接民主與間接(代議)民主兩種。在直接民主制中，全體人民直接決定與管理國家事務，故不存在委托—關系。在代議民主制中，人民直接通過政治選舉和全民公決等形式?jīng)Q定國家大事，不存在國家所有權(quán)上的委托—關系；而在對國家具體事務的處理上，則是由人民委托經(jīng)選舉產(chǎn)生的議會和其他政府機關負責，形成國家管理權(quán)上的委托—關系，此時人民是所有者，政府是人。
對于民主政治中的委托—關系，需要作以下幾點說明：
1.關于委托人和人。委托人是所有者，根據(jù)利益分析，應當擁有剩余索取權(quán)。在國家這個政治組織中，人民擁有國家，即取得了國家的所有權(quán)，這是毋庸置疑的。而人受人民的委托，對國家和社會事務進行管理，目的是增進社會公共利益，實現(xiàn)人民(所有者)的剩余索取權(quán)。所以，在現(xiàn)代政治實踐中已經(jīng)形成共識：人民是國家的主人，人民作為委托人把國家管理的具體權(quán)力委托給政府；政府代表人民對國家進行治理，成為人民的人，政府官員就是人民的公仆。
2.關于委托—關系中的權(quán)力。政府官員是接受人民委托的公仆，并不享有特權(quán)，他們行使職權(quán)的過程只不過是在履行向人民承擔的義務。根據(jù)盧梭的看法，人民不可轉(zhuǎn)讓，因為體現(xiàn)人民的意志，是公意的運用，是集體的生命，因而人民委托給政府的只是一種管理權(quán)。正是在這個層次上，可以說民主政治中委托—關系的直接后果是造成了國家所有權(quán)與管理權(quán)分離，這種分離的目的是為了更好地增進公共利益，實現(xiàn)民主。
3.關于代議民主制。代議民主制，反映了人民與政府之間的委托—關系，它不同于中世紀關于國王是人民的代表或者受委托者的虛構(gòu)概念，而是一個現(xiàn)實的概念。代議民主制是一種間接民主形式，盡管它在現(xiàn)代政治生活中被廣為采用，也與民主的根本原則不相抵觸，但由于其中委托—關系的存在，因而也有需要進一步完善的地方。
從人類政治的歷史發(fā)展來看，古代大民主是“直接”的民主，傾向于讓所有的公民都參與政務的決定與管理，是不存在委托—關系的。但隨著疆域與人口的增加，直接民主在技術上遇到了無法逾越的瓶頸限制。因此，代議制理論在17世紀開始發(fā)展起來。在代議制政體中，作為國家主人的全體人民具體化為一個個選民，他們通過定期或不定期的投票，決定重大事項，產(chǎn)生政府官員，并由政府官員代表自己管理國家事務。這樣，民主政治中的委托—關系就不可避免地出現(xiàn)了。
代議民主制是現(xiàn)實中最常用的政治制度，但從理想的狀態(tài)而言，直接民主制無疑是實現(xiàn)民主的最佳形式。代議民主制盡管也是一種民主制度，卻是對民主妥協(xié)的結(jié)果。這樣，一方面，理想的民主形式是直接民主制，而代議民主不管是代表全體還是多數(shù)，都不是理想狀態(tài)的民主形式；另一方面，在現(xiàn)代政治生活中，直接民主制卻很難實行，實踐中盛行的絕大多數(shù)都是以委托—關系為基礎的代議民主。而且，從人類政治實踐來看，從直接民主制向代議民主制的過渡是符合歷史發(fā)展規(guī)律的。
一般來說，直接民主制是指公民親自參與國家立法、決定和管理國家事務的制度。直接民主制之所以被推崇、被認為是真正的民主，最主要的原因就是每一個公民都能自由地表達自己的意志，而不是交由別人代勞；公民通過親自參與來影響和決定國家活動，無論是在精神上、還是在行動上，他都是自由的。盧梭就堅決反對代議制，主張直接民主制，他認為：“正如是不能轉(zhuǎn)讓的，同理，也是不能代表的；在本質(zhì)上是由公意所構(gòu)成的，而意志又是絕不可以代表的；它只能是同一個意志，或者是另一個意志，而絕不能有什么中間的東西”[2](第125頁)。公民通過直接參與公共事務的討論和決策，保護了個人利益，保證政府為公民服務，使每個人在政治上成為自己的主人。斯賓諾莎也認為：“天意賦于每個人以自由”，“任何人不應別人讓他怎么樣就怎么樣，他是他自己的自由權(quán)的監(jiān)護人”[3](第16頁)，每個人應當是“他自己的思想的主人”[3](第271頁)。個人作為社會組成的基本單位，有自己的利益，而個人永遠是自身利益的惟一判斷者，他人不可能代替其進行價值判斷。
然而，受現(xiàn)實條件的制約，直接民主制往往不能實行，取而代之的是代議民主制。喬•薩托利也指出：“以個人參與為基礎的民主只在一定條件下才是可能的；而相應的是，如果這些條件不存在，那么代議制民主就是唯一可能的形式”[4](第318頁)。直接民主制的現(xiàn)實障礙有如下幾點：
1.外部條件的制約。有學者指出：“由于近、現(xiàn)代國家一般領土較大，人口較多，采用直接民主制困難重重”[5](第17頁)。無疑，交通、通訊、社會關系等客觀條件的制約是極為關鍵的。在當今世界，還沒有哪個國家能完全克服這些條件的限制，創(chuàng)造出適合直接民主制的可能的環(huán)境條件。
2.公民素質(zhì)的制約。公民素質(zhì)是一種綜合的東西，它與文化、意識、宗教以及社會生產(chǎn)力都息息相關。惟有公民素質(zhì)達到了相當高度，從公民個人出發(fā)，有了表達意志的愿望與能力，有了相對正確的價值判斷標準，才有可能實施直接民主制，而現(xiàn)實中缺乏的正是良好的公民素質(zhì)。
3.泛政治化效應的制約。既然由人民自己行使權(quán)力，那么人民就必須經(jīng)常性地參與政治活動。在直接民主觀念中存在一種“你若不主動行使權(quán)力，別人便代你而行，因而變成騎在你頭上指揮；或者別人有統(tǒng)治你的自由，你就沒有不被統(tǒng)治的自由”的想法，于是政治生活籠罩一切，人民必須高度參與各種各樣的政治活動。這個弱點導致直接民主制有其難以被人接受的一面，當人民知識水平較低時更是如此。
4.操作制度上的缺乏。盡管空想家、革命家做了種種努力，但是仍然不能說人們對直接民主制有了一致的、明確的設想。大多數(shù)對于“真正”的民主的假想都近似于烏托邦，即使是極力反對代議制的盧梭，也不得不承認：“就民主制這個名詞的嚴格意義而言，真正的民主制從來就不曾有過，而且永遠也不會有。多數(shù)人統(tǒng)治而少數(shù)人被統(tǒng)治，那是違反自然的秩序的”[2](第88頁)。缺乏實施藍圖的直接民主制，尚沒有一條現(xiàn)實可行的道路。
所以，在現(xiàn)實中，代議民主制就成了必然選擇。正如羅伯特•達爾指出：“沒有代議制度，民眾有效參與大規(guī)模的政府是不可能的。即使代議思想的根源是不民主的，我們也沒有必要感到奇怪，為什么在十八世紀后半葉，當民治政府的擁護者認識到代議可以同整個國家大規(guī)模民主過程相聯(lián)結(jié)起來時，他們把這個驚人的新結(jié)合看成是歷史上最大的政治創(chuàng)造之一”[6](第9頁)。列寧也說：“擺脫議會制的出路，當然不在于廢除代議機構(gòu)和選舉制，而在于把代議機構(gòu)由清談館變?yōu)楣ぷ鳈C構(gòu)”[7](第210頁)。代議民主制通過內(nèi)在的委托—機制，相對集中民意，縮小公民直接參與的幅度，增加了操作上的可行性，從而被廣泛地采用，成為現(xiàn)實中占主導地位的民主形式。
二、委托—關系與代議民主制的缺陷
從某種意義上講，人類在政治生活中采用代議民主制是一種不得已而為之的選擇，是一種免不了的缺憾。因為，委托—關系本身存在不可避免的缺陷，在代議民主的政治實踐中必然會出現(xiàn)一些弊端。隨著社會發(fā)展，人們對民主程度的要求日益提高，其不足之處便日趨明顯。
1.權(quán)力的變異。民主政治中委托—關系的客體是權(quán)力，具體就是指對于國家和社會事務的決策與管理權(quán)。由于這種權(quán)力是由政府官員代表所有者(人民)行使，因而具有獨占性和權(quán)威性。它不同于企業(yè)內(nèi)的權(quán)力，沒有與之相平行、共同存在、本質(zhì)相同的另一種權(quán)力。政治權(quán)力的運用直接影響社會公共利益的分配，必須加以嚴格限制。而委托—關系卻常常使權(quán)力的運用出現(xiàn)偏差，臺灣學者顧不先將其概括為：一是“在民的變質(zhì)”。在代議制度下，“人民只有一個選舉權(quán)，人民選舉出代議士之后，一切由代議士代表人民管理政府。這樣就形成人民徒有國家主人之名，無國家主人之實”，而“代議士變成了國家的主人”[8](第398-399頁)。二是“議會權(quán)力過大”。既然“國家的實際上已由人民移到議會手中，或者說政治的重心從人民移到議會”，“自然就形成議會第一，議會至上，議會權(quán)力過大，造成議會的專橫”[8](第400頁)。三是“政府力量的不足”?！白h會權(quán)力的過大所造成的直接影響，就是政府力量的不足”[8](第404頁)。更為嚴重的是，作為權(quán)力所有者的人民一旦喪失了權(quán)力——盡管盧梭認為人民享有革命權(quán)以防止政府篡權(quán)——便會造成惡性循環(huán)，即人民權(quán)力越少，失去的也就越多。
2.腐敗的滋生與效率的低下。當人擁有了權(quán)力但其報酬卻與付出不相符的時候，他便可能利用權(quán)力來損害公共利益，在追求自身利益時不惜損害委托人的利益，這就增加了成本。民主政治中之所以產(chǎn)生腐敗，委托人與人之間激勵不相容是主要的原因，而信息不對稱則提供了可能。由于公共利益是一個龐大的整體，難以量化，人們難以將政府官員個人的努力與之相聯(lián)系，因而難以滿足官員個人的期望值，這就誘發(fā)了人利用權(quán)力謀私利的動機。而人相對于人民整體來講，往往受過良好教育，有著豐富的政府管理知識和經(jīng)驗，掌握著大量的內(nèi)部信息，而這種信息資源是其他人所缺乏的，于是在缺乏有效監(jiān)督的情況下，政府官員腐敗屢禁不絕。也正是由于上述兩方面的原因，人追求公共利益最大化的動力不足，轉(zhuǎn)而追求自身利益，造成公共管理的效率低下，現(xiàn)實中表現(xiàn)為辦事拖拉、推諉責任、追求享受、等。
3.內(nèi)部人控制問題。內(nèi)部人控制，其實就是人通過其信息優(yōu)勢和權(quán)力侵犯委托人的利益。民主政治中委托—關系下的內(nèi)部人控制問題是廣泛存在的，內(nèi)部人控制不僅僅容易招致腐敗，還會帶來一些另外的后果。首先是階級立法的危險，“就是意圖實現(xiàn)(不管是否真正實現(xiàn))統(tǒng)治階級的眼前利益，永遠損害全體的那種統(tǒng)治的危險”[9](第98頁)。密爾也認為，即使是民主制也不能避免“階級立法”的危險，因為人一旦掌握了權(quán)力，人性中壞的部分，對于眼前私人利益的欲望就會在心中很快燃燒起來?！斑@就是建立在普遍經(jīng)驗之上的、人們被權(quán)力所敗壞的普遍規(guī)律”[9](第96頁)。從這里可以得到肯定的是，無論從人性的自利性出發(fā)，還是從階級的自利性出發(fā)，都不可避免會出現(xiàn)少數(shù)人損害整體利益的可能。其次是體制臃腫，冗員龐大。遠遠多于實際需要的政府官員隊伍是各人培植親信、排斥異己的結(jié)果，在最大的個人報酬表現(xiàn)為政治升遷的前提下，這樣做就顯得很有用。然而造成的客觀后果是，財政吃緊、效率落后、職責不清、辦事紊亂，間接地擴大了公共利益的損失。所以，行政體制改革的一個關鍵性問題就是要解決內(nèi)部人控制問題。
4.公民的政治參與問題。公民的政治參與率是衡量政治民主化的客觀標準之一，高度的政治參與是高度民主的前提之一。從理論上講，隨著國家民主主體的普遍性、民利的廣泛性和民主內(nèi)容的真實性的發(fā)展，政治破天荒地“不是少數(shù)個人的行為”[10](第823頁)，而“成為人民的事”[11](第407頁)。然而，民主政治中的委托—關系卻不可避免地影響著政治參與。作為擁有剩余索取權(quán)的委托人，其參與積極性是與利益相關的。但是，由于對于人的監(jiān)督只有通過“一人一票”和某種以代表制度為基礎的個人行為的加總程序才能實現(xiàn)，是一種典型的“公共選擇”，于是，當委托人的基數(shù)很大或者的層次較多時，對人的監(jiān)督相對比較困難，監(jiān)督成本較高，就會出現(xiàn)“搭便車”的現(xiàn)象。人們會產(chǎn)生一種心理，即個人利益只是集體中微小的一部分，從而產(chǎn)生無所謂的態(tài)度，出現(xiàn)政治冷漠。另外，信息不對稱，政治透明度不高，也影響了政治參與?！罢螀⑴c要求接受一般的和特殊的信息，那些獲得這些信息的人，即在效應和心理上更多介入的人，就更有可能參與政治。反之，那些沒有得到這些信息的人，則無動于衷，缺乏心理上的介入。因此，也就很少有可能參與政治生活”[12](第293頁)。此外，也不排除人為了自身利益，故意阻礙公民的政治參與，設置虛假信息，制造人為障礙，這種現(xiàn)象在公民文化程度不高的時期出現(xiàn)較多。
代議民主制雖然克服了簡單直接民主制的局限性，又發(fā)揚了民主制的一般原則，但其中委托—關系的存在，使之不可避免地產(chǎn)生上述缺陷，這就需要研究改革和完善的措施。
三、改革代議民主制的思路
改革代議民主制，首先應當明確改革的基本原則。密爾認為，檢驗政府好壞的標準應當是“社會利益的總和”[9](第17-18頁)。因為政府從本質(zhì)上來說只是一個手段，手段的適當性必須依賴于它的合目的性。政府的目的，是促進社會的利益。好的政府要促進人們的智慧和美德，有效地將人們組織起來，管好社會事務，促進社會利益。本著這一原則，基于民主政治中的委托—關系，筆者認為應當從以下幾個方面出發(fā)對代議民主制做一些補充和完善：
1.合理劃分權(quán)力，進行良好的安排。要明確的是，并不是所有的國家權(quán)力都應當被、都可以被。作為權(quán)力行使后果承擔者的委托人，應該合理地把某些權(quán)力委托給人行使，而相應地保留另一部分權(quán)力。必須明確委托人對人的控制權(quán)，包括選舉和罷免權(quán)等。人民應保留對政府的最終決定權(quán)，當政府的行為偏離了公共目標、損害了公共利益時，人民有權(quán)通過合法的形式來選擇新的人。從理論上講，委托人保留的是對人的選擇與決定權(quán)，因為政治生活不能像經(jīng)濟活動那樣隨時通過經(jīng)濟利益的調(diào)整引起人員的更迭，人民必須直接保留對政府官員的控制權(quán)，譬如選舉權(quán)、罷免權(quán)、全民公決等；而政府則主要是掌握對國家事務的具體決策和管理的權(quán)力。惟有進行合理的分工，才不至于使人民在制度上陷于被動局面，造成權(quán)力的變異。
2.建立完善的激勵與監(jiān)控機制。當人追求自身利益最大化的動力不足時，其行為就會萎縮，進而影響整體的利益和效率，因此必須對人進行有效的激勵。給人以高薪是極富誘惑力的，這直接滿足了其利益最大化的期望。然而高薪不應是固定的，要隨人的業(yè)績而變動。在企業(yè)管理實踐中，行之有效的做法是給人以部分剩余索取權(quán)，使其主觀上追求自身利益最大化，客觀上促進了股東總體利益，也可以相對地減少人為了自利而不惜損害公利的扭曲行為。政府部門的高薪養(yǎng)廉便是出于這一考慮，而且從發(fā)展趨勢看，這也是一條必然的道路。雖然在中國目前還無法實行高薪養(yǎng)廉，但隨著社會的發(fā)展，公民素質(zhì)的提高，法制的逐步完善，高薪制將是提高政府效率、防止腐敗的有效途徑之一。當然，對于政府官員僅僅給予激勵是不夠的，還必須進行有效的監(jiān)督和約束。西方政治學者也認為，政府作為全體公民的惟一人，既可以辦好事，也可以辦壞事，必須對政府加以監(jiān)控。馬克斯•韋伯認為，科層制中存在著濫用權(quán)力、違法、低效等通病。官員們具有一種人類本能的傾向，試圖增大自己的權(quán)力，并擴充自己的權(quán)利。對此，韋伯提出的救治措施有：其一，在行政職能部門內(nèi)部實行合議制，擴大決策參與范圍；其二，改變行政首長的非專業(yè)現(xiàn)象，因為只要非專業(yè)的官員依賴專業(yè)人員的幫助，那么真正的決定總是由后者做出的；其三，實行直接民主制，保證政府官員直接受到議會的監(jiān)督。在對人的外部監(jiān)控方面，有兩點特別值得我們注意：一是要建立一個發(fā)達的競爭性的人市場，隨時對人進行評定和更換，使其保持潛在的動力。如果一名人政績很差，在人市場的價值就會貶低，再一次被選中的機會就很少。這樣一個市場的存在，自發(fā)地約束了人，提高了其工作積極性。二是要加強法律監(jiān)督。完善的法律是極好的強制力量，法律所具有的規(guī)范功能可以防止人的違法行為?？傊晟频募詈捅O(jiān)控機制是一把雙刃劍，可以有效地消除委托—關系引起的不良后果，減少代議制的負面影響。
3.建立良好的溝通機制。溝通機制之所以重要，是因為代議民主制從本質(zhì)上來說仍然是一種間接民主，良好的溝通是發(fā)揚民主的必要條件。代議是在互相充分了解的基礎上進行的“代議”，如果在人民與其人(政府官員)之間有了阻隔，則難保“代議”的有效性。由于人擁有“私人信息”，容易采用欺騙手段，促進人民與政府官員之間的信息交流就顯得尤其重要。假如到了信息對稱的地步，那么一切問題就迎刃而解了：人民可以掌握充分的信息，從而能夠進行有效的管理，監(jiān)督也就變得極為容易。為此，促進信息的交流，減少委托者與人之間的信息差距，是一種可行的途徑。正如阿爾蒙德指出：“若民主政治有什么意義，它意味著政府精英必須以某種方式對公民的愿望和要求作出應答”[13](第556頁)。
4.探索將代議民主制與直接民主制相結(jié)合的可行方法。直接民主制在現(xiàn)實政治中的某些運用，并不能完全取代代議民主制，而是為了克服其弊端，共同促進政治民主化程度的提高。隨著生產(chǎn)力的發(fā)展、科學技術的進步和公民素質(zhì)的提高，公民直接的政治參與具備了更為便利的條件，這使直接民主制在一定程度上的實行成為可能?！凹夹g的日新月異，特別是計算機和新媒介的發(fā)展，使本來基于技術性理由而形成的代議制有可能因為這些新技術的發(fā)展而失去其代議的作用。毋庸置疑，技術的發(fā)展已經(jīng)完全可以將其列入即將實現(xiàn)的大綱之中。過去只有通過中介才能表達的國民意志，現(xiàn)在可以在瞬間得以傳遞?！盵14](第171頁)雖然科技的發(fā)展難以一下就使代議制被取代，但在小范圍內(nèi)的確具備了實現(xiàn)直接民主制的可能性。在瑞士的某些州一直是實行直接民主制，事實上并沒有跡象表明它與環(huán)境是相互排斥的。[15](第204頁)政治生活中的一般規(guī)律是，隨著公民素質(zhì)的提高與科技的發(fā)達，直接民主制的比重會相應增加。當然，無論是直接民主制還是代議民主制，都只是一種手段，不能人為地強行發(fā)展直接民主制，而要符合社會現(xiàn)實，真正地促進民主，真正地增進人民利益。
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是做好在高中政治教學的關鍵教師要樹立正確的教材觀，教材是重要的課堂資源，但不是唯一的。教師要創(chuàng)造性地使用教材，處理好教師與教材的關系，有針對性地備課，明確具體的教學目標和彈性的教學目標，發(fā)揮教師的創(chuàng)造性，盡可能地發(fā)掘教材中的民主思想材料，突破教材的思維定勢開展教學。尤其是要針對教材中相應的民主教育內(nèi)容，進行認真分析和研究。如在《公民的政治生活》授課過程中，我系統(tǒng)地向?qū)W生闡述政治民主的廣泛性與真實性；同時闡明公民在政治生活中如何依法行使權(quán)利，履行義務，參與民主選舉、民主決策、民主管理、民主監(jiān)督的意義、途徑和方式，從而進一步提高民主素質(zhì)、培養(yǎng)民主意識等。
二、精心處理教材
科學設計教法，推崇“情境教學”要從繁雜的政治知識中脫身，增強民主意識教育必須精心處理教材、大膽取舍。首先，運用生動形象的政治理論知識和多媒體教學手段，以實現(xiàn)民主素養(yǎng)的教育功能，在政治課堂教學中，充分挖掘體現(xiàn)學生民主的情境材料，以生動形象的教學手段寓教于形。其次，聯(lián)系現(xiàn)實講授政治理論觀點，使知識活化為學生認識現(xiàn)實和預測未來的手段。聯(lián)系現(xiàn)實講授政治觀點，要抓住與學生思想“熱點”和現(xiàn)實問題“熱點”密切相關、有內(nèi)在聯(lián)系的知識實行重點突破。只有聯(lián)系現(xiàn)實講授政治觀點，才能了解和把握民主思想的基礎，才能真正提高學生的民主意識。如在講“依法參與民主決策”內(nèi)容時，為了讓學生更好地體驗如何間接參與民主決策，我創(chuàng)設了這樣一個貼近學生生活實際并能激發(fā)學生自主探究的情境：目前我市正在積極創(chuàng)建“全國文明城市”，你對“全國文明城市”的創(chuàng)建和未來的發(fā)展有何更好的建議和計策？學生在這一自主探究的情境下，積極思考，大膽探索，提出很多富有創(chuàng)新精神的建議，每當學生聽到好的建議都會不約而同地爆發(fā)出熱烈的掌聲。同時，在這個課堂學習過程中，他們擁有間接參與民主決策的體驗，豐富學習體驗和經(jīng)歷。
三、營造政治大課堂，強化民主意識教育
（一）參加文化遺跡、遺址和人物
讓學生自覺地接受民主思想。有條件的，政治教師應根據(jù)教學內(nèi)容，把學生帶到現(xiàn)場進行教學，通過自己觀看和聽眾介紹進一步接受民主意識教育。
（二）開展政治研究性學習，培養(yǎng)學生的民主意識
在研究性學習中，教師應營造和諧、民主的氛圍，力戒專制，充分調(diào)動學生的積極性，讓學生提出不同觀點和看法，充分認識到他們在學習中的主體地位。在研究性學習的選擇上，指導學生選取能夠體現(xiàn)民主思想的內(nèi)容，使學生更全面地認識和了解民主思想，從而培養(yǎng)學生的民主意識。
（三）組織“辯論賽”、讓學生在辯論中接受民主意識教育
在政治課堂教學及課外活動中，經(jīng)常組織一些辯論賽，可以以民主思想為辯題，通過正反兩方面的辯論，增強學生的民主意識。如：在講到如何樹立正確的金錢觀這一內(nèi)容時，可開展“在現(xiàn)在的經(jīng)濟社會中錢是否是萬能的”的辯論會，讓學生分別從正反兩個方面辯論，從而在辯論中樹立正確的認識。
（四）通過開設校本選修課
一、 言論實踐:追求“監(jiān)督政黨”的議政書生
作為第一代自由主義知識分子的核心人物,的言論實踐很豐富。自1908年主編《競業(yè)旬報》始,他先后參與《新青年》《每周評論》《努力周報》《現(xiàn)代評論》《新月》月刊《獨立評論》《大公報?星期論文》《自由中國》等的創(chuàng)辦或編輯,是公共輿論中引人注目的重要發(fā)言人。通過考察他的言論活動,筆者認為:在言論實踐中,是一位追求“監(jiān)督政黨”的議政書生。
對政治始終有“不感興趣的興趣(disinterested-interest)”,因為這是“一個知識分子對社會應有的責任”。他曾引用明末清初學者周亮工所著《書影》中的一則故事自述情懷:“今天正是大火的時候,我們骨頭燒成灰終究是中國人,實在不忍袖手旁觀。我們明知小小的翅膀上滴下的水點未必能救火,我們不過盡我們的一點微弱的力量,減少良心上的一點譴責而已?！?/p>
19世紀英國著名自由主義思想家約翰.密爾,是議政時的“偶像”。1947年9月21日在天津公能學會發(fā)表演講,首先提出一個問題――“究竟一個沒有軍隊支持,沒有黨派協(xié)助的個人能做些什么?”然后指出:至少有三大類事情可做:“第一是消極的研究、討論,來影響政治,個人、團體都能夠做。第二是不怕臭,努力扒糞,調(diào)查,揭發(fā),總會使政治日漸清明。第三是以團體的力量做大規(guī)模的調(diào)查和教育工作,直接推動了選舉,積極促進了政治?！睂⑵洹叭滩蛔≌務巍钡慕?jīng)歷列為第一類,表示:“我只是學彌爾(J.S.Mill)……幾十年的時間沒有參加實際政治,但他一直在自己的本位上寫政治論文、批評實際政治,他的著作給英國政治以很深的影響。……彌爾這種批評政治,討論政治的精神,我們可以學習,也是我們所能做的!”
曾將政論家分為“服從政黨”、“表率政黨”、“監(jiān)督政黨”三類。他很推崇“監(jiān)督政黨的政論家”,這亦是他議政之時的自我定位――“他們是‘超然’的,獨立的。他們只認社會國家,不認黨派;只有政見,沒有黨見。也許他們的性情與才氣是不宜于組織政黨的;他們能見事而未必能辦事,能計劃而未必能執(zhí)行,能評判人物而未必能對付人,能下筆千言而見了人未必能說一個字,或能作動人的演說而未必能管理一個小團體?！@種獨立的政論家,越多越有益,越發(fā)達越好。政黨的政論總是染了色彩的居多;色彩越濃,是非越不明白。若沒有一派超然的政論家做評判調(diào)解的機關,國內(nèi)便只有水火的黨見:不是東風壓了西風,便是西風壓了東風了!有時他們的責任還不止于評判與調(diào)解,他們是全國的觀象臺、斥侯隊。他們研究事實,觀察時勢,提出重要的主張,造成輿論的要求,使國中的政黨起初不能不睬他,最后不能不采用他。他們身在政黨之外,而眼光注射全國的福利,而影響常在各政黨的政策?！?/p>
書生議政,雖諸多不合時宜;但信仰堅定。湯爾和曾對直言:“我勸你不要談政治了罷。從前我讀了你們的時評,也未嘗不覺得有點道理;及至我到了政府里面去看看,原來全不是那么一回事!你們說的話,幾乎沒有一句話搔著癢處的。你們說的是一個世界,我們走的又另是一個世界?！睂Υ?如是表明心跡:“我們也明知那說的和行的是兩個世界,但是我們總想把這兩個世界拉攏一點,事實逐漸和理論接近一點。這是輿論家的信仰,也可以說是輿論家的宗教。”
二、言論理念:民主文化體系中的“常識”
1956年2月,主席在懷仁堂宴請全國政協(xié)的知識分子代表時,曾就批判一事指出:“批判嘛,總沒有什么好話。說實話,他是有功勞的,不能一筆抹煞,應當實事求是。21世紀,那時候,替他恢復名譽吧?！雹匐S著思想解放的步伐,在1979年紀念“”60周年時,就出現(xiàn)了一批重新評價與研究的論文,學術史上的開始不再被忽視。隨后二十余年的研究,的“本來面目”亦日漸清晰。
盡管如此,少數(shù)研究者除外,人們對其人及思想的認知依然存在偏差。具體到“的言論自由思想”,則更是一個認知盲點。與他的其他理念相比,的言論自由思想不僅不廣為人知,且更易遭人誤解。1962年3月2日,辭世后的公祭之日,臺灣《聯(lián)合報》的社論《與言論自由》一文就指出此點。
通過研究,筆者認為:的言論理念自成體系。該體系由兩個層面組成:其一,“為什么要言論自由”,即言論自由的具體價值。其二,“如何才能言論自由”,即言論自由的實現(xiàn)途徑。
在前一層面,主要從個性發(fā)展、人權(quán)保障、民主三個角度立論。其主要觀點分別為:(1)言論自由能夠促進個性發(fā)展,養(yǎng)成自由獨立的人格,有利于鑄成“健全的個人”,進而推動社會進步。因此,應該予人民以思想的自由,放棄“統(tǒng)制文化”;還應不以“思想言論”入罪,讓青年自由探索。(2)保障人權(quán)首先需要確立法治基礎;爭取人權(quán)亦應在法律框架內(nèi)進行。言論自由是一項基本人權(quán),因此,應建立能夠“批評政治”的自由;“負責任”的言論不受非法干涉。(3)民主是一種幼稚的政治制度,它并非什么高不可攀的理想,而僅是一種政治生活的習慣。民主的訓練是實行民主,良好的公民并非“天生”的,而是需要經(jīng)過慢慢“訓練”。言論自由與民主互相關聯(lián):保障言論自由自是民主的應有之義;言論自由亦是實行民主的必要條件。
在后一層面,則主要闡述三點: (1) 言論自由要“自己爭取”。一方面,爭取言論自由應成為一種習慣;另一方面,爭取言論自由時須注意講究技巧。(2) 言論自由必須“負責任”。因此,應秉持“敬慎無所茍”的理念,以“獨立的精神”、“研究的態(tài)度”、“清楚的思想”議政。(3)言論自由與相互“容忍”。容忍是一切自由的根本。不能相互“容忍”則無言論自由。因此,在觀點相異之時,應該謹防“正義的火氣”。
更為值得強調(diào)的是, 能成體系之外,的言論自由思想中有兩點格外突出:(一)強調(diào)個人權(quán)利――言論自由應以個人為本位。公民個人的言論自由權(quán)不可讓渡,這一基本人權(quán)具有價值優(yōu)先性。(二)提倡相互寬容――“容忍”是言論自由的根本。由于“理未易察,善未易明”,所以人人都不應以自己的主張為“絕對之是”,每個公民既是被寬容的客體,又應是寬容的主體。這實則深刻把握住了言論自由的兩個維度。
人類學家吉爾茲曾指出“常識是一種文化體系”;并且強調(diào)“常識”的重要性――“常識對我們而言即是當所有那些人為的各種符號體系竭其所能皆于事無補之后,它是仍保留著那些更為深層復雜的成就的原因皆備于旁的那個部分?！雹诘拇_,“常識”往往非常可貴,具有那種穿透重重迷霧、直指世道人心的力量;“常識”并非眾所周知,雖然可能“卑之無甚高論”,但常常呈現(xiàn)出稀缺狀態(tài)?？疾礻P于言論自由的諸觀點,筆者認為:他的言論理念可被視作民主文化體系中的“常識”。雖然在學理層面缺乏深邃的論述,但可探驪得珠,得自由主義的精髓。
三、時代遞嬗中的思想接力與超越
為了確定言論自由思想的歷史坐標,筆者還將他與梁啟超、儲安平、殷海光分別進行比較。梁啟超積極利用言論機構(gòu)發(fā)言,以此作為實現(xiàn)自己政治理想與個人抱負的重要手段。他不僅“坐而言”;一旦條件成熟,亦會“起而行”,直接參與實際政治。雖以“講學復議政”自期,不過始終不改學者本色,其重心是“講學”;甚少參與實際政治。他往往在知識分子使命感的驅(qū)使下才“忍不住”談政治;且自始大體沒有偏離“監(jiān)督政黨的輿論家”這一定位。儲安平雖也有過“講學”生涯,但其重心卻是“議政”。他與實際政治運作更少瓜葛,純粹地追求言論“干政”,期望能以輿論影響政治的現(xiàn)實運作。殷海光的經(jīng)歷則很特殊,他在言論實踐中的立場有頗為曲折復雜的演變,以其對政權(quán)的態(tài)度為準,基本可劃分為虔誠的擁戴者、大膽的諫諍者、堅定的抗議者三個階段。
他們俱肯定言論自由的重要,但強調(diào)的具體理念甚有分歧。在國人幾皆處于蒙昧狀態(tài)時,梁啟超以“新民”為己任,強調(diào)思想自由并清楚地指出“獨立”是其核心,振聾發(fā)聵之功不可泯滅。但他的自由觀具有國家本位傾向,經(jīng)歷了從重個體自由到重團體自由的演變,最終認為團體自由比個人自由更具實際重要性和價值優(yōu)先性。因此,他重視追求內(nèi)心境界的自由;此外,順其思想脈絡推演,公民個人的言論自由權(quán)并非不可讓渡。曾深受梁氏的影響,同樣強調(diào)思想自由和獨立思想。不過他反對將內(nèi)心境界的自由視為真正的“自由”,指出“自由”是免受外力干擾的具體權(quán)利。同時,他始終信仰“健全的個人主義”,一以貫之地主張自由應以個人而非群體為本位,強調(diào)“個人自由”是“國家自由”的前提。因此,公民個人的言論自由權(quán)利不可讓渡。儲安平捍衛(wèi)異己者的言論自由權(quán)利、強調(diào)公民應有政治意義上的言論自由,這與的觀點頗一致。儲氏比更突出知識分子在建設民主與健全輿論中的作用。尤為值得稱道的是,他敏銳地注意到中產(chǎn)階級與民主政治之間關系密切。認為言論自由要“自己爭取”,觀點雖然平實卻是灼見;殷海光則認為言論自由是“天賦的”,即便是出于抗爭威權(quán)的需要,這一闡述亦有誤讀之嫌。不過,殷氏對“個人自由”的認知更為透徹,明確指出:個人不可被視作達到任何目標的工具。強調(diào)“必先犧牲個人自由方可換取國家自由”,其結(jié)果是:往往國家自由未見實現(xiàn),而個人自由首遭剝奪。因此,個人有自由與否的問題;國家卻只有獨立與否的問題。
通過比較研究,綜觀梁、胡、儲、殷四人的言論自由思想,其間演變路徑可概括為:在時代的遞嬗之中,既有思想的接力,又有思想的超越。需要強調(diào)的是:的首倡之功雖然不及梁啟超,在個別問題上亦無儲安平、殷海光的洞見;但就思想的系統(tǒng)、理性而言,他則高出一籌。
近代中國諸多享一時盛名的人物,或因?qū)Σ白晕鞣降男轮私飧》?、或是無力抗拒西方極端思潮裹挾、或被強烈的功利主義目標所驅(qū)使、或被高漲的民族主義情緒所侵擾,往往缺乏穿透復雜歷史現(xiàn)象的洞察力。因而,他們往往如魯迅所言“激烈得快頹廢得也快”,直面湍急的時代風浪時,會有強烈的信念危機、會有迥異的思想轉(zhuǎn)變、會在迷茫中走上歧路、會拋出逆潮流的主張。處此艱難時世之中,在言論自由問題上,既有不為時惑的睿智識見、又能穩(wěn)健地保持韌的爭取精神,顯得尤為難能可貴。
注釋
①唐|:《春天的懷念》,載金瑞英主編:《風雨同舟四十年》(1949～1989),中國文史出版社,1990 年第116 頁
